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Transcripción

1 MPC1_ _008J004_F HERITAGE BANK SOLICITUP DE APERTtJRA PE CUENTA / DEPÓSITO El Titular: (Apellidofs). nombre(s), rrtàn social) Dirección, sede social: (Calic, ciudad. pais) Fecha de nacimiento o de constitución : *-\ Estado civil/personalidad jurídica : Profesión/actividad: Nacionalidad : Pasaporte No,/documentos de Ia compaflia El Titular: (Apeliidofs). nombre(s), razón social) Dirección, sede social: {Catle, ciudad, paij) Fecha de nacimiento o de constitución : Estado civil/personalidad jurídica: Profesión/actividad: Nacionalidad: Pasaporte No./documentos de Ia compania - 1/3

2 MPC1_ _008JXX)5_F inpcl» h.:gg8-:0005_f Soliciia(n) a Heritage Bank (en adelante Heritage) abrir una cuenta y un depósito de acuerdo con ei nombre y número de cuenta siguientes : Nombre; Moneda de referencia : D CHF C3 EUR ISfuSD Otra : Correspondência: Idioma : D Francês ttlinglês O Espanol Q Orra : Frecuencia : O Diária O Semanal O Mensual Q Trimestral Otra Enviar a: la(s) dirección(es) indicadas) arriba ta dirección siguieme (apellido, nombre y dirección): O Con membrete Q Sin membrete O Enviar copia a Ia dirección siguieme : O G otras instrucciones: a retener en ei Banco como coneo retenido Al especificar "a reiener en d Banco", ei Titulai da iratrucciones ai Banco para que no le comunique m le ísr p, ;*. "«)«co«ideranin remiridosat Ti.ular«I menos que se especifique clra cosa. El Titular acuerda qut asume plena '»d en «rte swrtdo. Al lenninar Uf> período de «s ailos desde A - 2/3

3 MPC1_ _008_0006_F El(los) Titular (es) toma(n) conocimiento de que : Ia dirección, los empleados y los representantes dei Banco están obligados a informar s Ias autoridades y a declarar ante los trtbunales cuando Ia legislación federal o cantonal Io requiera (por ejemplo, en caso de juicios penales). Esa obligaciòn se aplica también respccio de autoridades extranjeras en Ia medida en que Ia Confedcración Suiza otorgue asistencia mutua ai estado de que se trate; ei sistema de cuemas y de depósiecs, numeradas o codificadas, es asunto puramente mierno dei Banco y no modifica en modo alguno Ia obligaciòn de informar a Ias cutoridades o declarar ante los tribunales; ei orígen de los fbndos está sometido a los artículos 305bis y ai 305 (3S) dei Código Penal de Suiza, que regulan los requisitos de diligencia dei Banco en eu a n to ai origen de los activos que se le hayan confiado. Por Io tanto, e1(los) Titular (es) declara(n) que los activos con nados ai Banco no son de orieen criminal según Ia derinición que dan los artículos citados. El Titular notificará ai Banco en ei más breve plazo cualquier cambio en ios datos concemientes a este documenio de apertura de cuenta. La modificación de Ias insinicciones para ei envio de documentos se notificara ai Banco por escrito. El(los) Titular (cs) declara(n) que hi(n) recibido una copia de los Términos y Condiciones Cenerales y dei Regiamente de Depósito dei Banco, que se adjunta a Ia presente y que rigen toda relación juridica con et Bancoexpresamente confirma(n) que èlfellos) los conoce(n), los comprende(n) y acuerda(n) Ias disposiciones que alli sé exponen. n Lugar y fecha: Firma del(de los) Titular(es)' Para Ias personas juridiess. Ias firmas lejatraente validas de Ias personas autorizadas para represenisrs Ia compaília. A - 3/3

4 MPC1_ _008_0007_F I3J0007 T CUENTX Nombre : TÔÊÜÍ\í«HO : GfllS VI HERITAGE BANK TARJETA DF, FIRMAS T"?,,^ aparece * contmuación *W&* legalmente (según Ia documentado* legal de Ia cuenia) a!(los) Tirular(es) para con ei Banco, y son Ias únicas que se consideran válidas para cualesquiera tratos con ei Banco, a menos que ei Banco reciba una cancelación por escrito. El Banco no toma en consideración n.nguna inscripción o dsclaración contraria o adicional realizada en un registro mercanül o en cualquier eniidad similar. Firmas autorizadas: ü Lugar y fecha: Firma del(de los) Titutar(es): B - 1/1

5 MPC1_ _008_0146_F «ç^^sfí #-» ;.» «,«(. BANQUE HERITAGE Copie conforme à ronqinal Date: tí>~o$c& S^f^'-.St-

6 MPC1_ _008_0147_F danque Copie conforme à ionyinal -* (» : 26 or o?

7 MPC1_ _008_0161_F TIPd Ii_00a.QlSU- BANQUE HERITAGE GESTION Personnes morales non inscritos au Registre du commarce : OUI NON Identification de Ia personne morale Conformement au 15 CDB 98, ces documents ne doivent pas dater de pius de 12 móis Certificate : ÇR] of incorporation d] of good standing S] of incumbancy Daté(s) du : V Op Rapport du dernier exercice signé par 1'organe de révision : d]oui Daté(s) du : Statuts I I Memorandum & Articles of Association Autres documents équivalents: Board resoluttons (préciser) Déslqnatíon dea personnes représentant valablement Ia personne morala Domaine d'activité I I Commercial Autre I IChiffre d'afíaires: I jremarques: LE TITULAIRE REPOND-IL A LA DEFINITION DE a NON FLOW THROUGH ENTITY» OUI ^NON Q NUS US OocumanMChedc-litte cptrtcnacmtt compu Pmoftr» Moral» a cmt

8 MPC1_ _008J)019_F CUENTA HERITAGE BANK Nombie: No: A Número de cuenia: Titular: Apclíido: FORBAL INVESTMENT INC Nombre: Dirección :Jasmin Court, Regent Street, Belize Cityr Belize EPENTEFICACIÓN RFI fjltimo BENEFICIÁRIO (Formulário A conforme a los Artículos 3 y 4 dei CDB) El titular declara (indicar con una cruz donde sea apropiado): que ei titular es ei único último beneficiário de los activos de que se traia 3W que el(los) último(s) beneficiario(s) de los activos es/son Nombre completo (o razón social), fecha de oacimieota, nackmalidad, dirección/domicitio, país Nestor Cunat Ceryero, , BRAZIL Patricia Anne Cunat Cervero, 14.03,56 BRAZIL Bernardo Cunat Cervero, ; BRAZIL Ali three share same address: R. Garcia D'Ávila 25 ÍApt. 1202) ~~ ~ ZAQ2l-i)l\) Ipanema, mo ae Janeiro Brazil rjl*t? " "T0^616 a itthmf P r Pr Pia ^ciativa ai Banco cualquier cambio que se prod^zca Completar este formulam, con mformación errônea de manera iotencionada es punible, confonne ai art^lo 251 dei Cod.go Penal Suizo (falsificación de documentos), cor. peoas de 5 afios S fecha: MONTEVIDEO, Finna dei Titular: F --1/1

9 MPC1_ _008_0162_F BANQUE HERITAGE GESTION LIENS AVEC D'AUTRES COMPTES AUPRES 0'HERITAGE FINANCE & TRUST COMPANY ET EN QUELLE QUALITE : None 5. AYANT DROIT ECONOMIQUE DES AVOIRS : Nom (en majuscules): CUNAT CERVERO Prénoms (en majuscules): Adresse de domicile: R. Garcia <J'Avila 25, Apt Ipanema/Rio de Janeiro, RJ Date de naissance: Etat civil: married AH.oX.56, Activité professionnelle actuetle :LZJSalarté Emptoyeur Branche Position / Fonction PETROBRAS PETROL DIRECTOR LJlndépendant Nom de Ia société Branche Chiffre d'affaires/revenus Da Ia retráite Autre Remarques 6. EVALUATION DE LA FORTUNE GLOBALE DE L'AYANT DROIT ECONOMIQUE ET SOURCE USD2-3millíons 7. EST1MATI0N DES REVENUS ANNUELS ET SOURCE: USD u"000 (Salary & Bônus) 8. SITUATION PERSONNELLE DU/DES AYANT DROIT ECONOMIQUE/S : Est-ce que l'/les ayant droit économique/s (ou des personnes qui de manière reconnaissable lui sont proches), exerce/nt ou a/ont exerce un role public importam (du monde culturel, sportif, etc.) ou une fonction publique (au sein d'un gouvemement. d"une administration. d"un parti politique d'une assoaation êconomique. religieuse, professionnelle, etc.) en Suisse et/ou â l'étranger? Non D Oui, Préciser: A appreciation du compliance 9. MONTANT INITIAL ATTENDU SUR LE COMPTE (indiquer Ia devise ): Euro 700*000 ununoivwmedirtdanwy OoamwntslCheGk-liaU cpusciiack-u campto Parnnn* Monde t.

10 MPC1_ _008_0163_F BANQUE HERITAGE GESTION ORIGINE ECONOMIQUE DES AVOIRS {! tes mentlons génériques tefles que a épargne», «héritage», etc. ne sont pas suffisantes) The. client is Iransferring part of his savings to us. The funds are income from his profession as director of Petrobras and represent about 30-40% of his wealth which he likes to have outside of Brazil for diversification. 11. PROVENANCE DES FONDS (virement bancaire : indiquer Ia banque de provenance initiale des fonds ainsi que le pays ou se situe cette banque): Brazil ian Bank Si les fonds arrivent CASH, veuillez en expliquer Ia raison : VeuiHez indiquer précisément les üens familiaux, professionnels ou autres entre le cocontractant et le(s) procuré(s): Interbaltic will have a mandate to manage the investments of this account as íhe clients externai asset manager UT DE UOUVERTURE DU COMPTE (genres d-opératíons prévues): Investments DOIT OBLIGATOIREMENT ACCOMPAGNER LA ACKG" >-ARR.ERE PLAN VoirAnnexe OUI QNON DILIGENCE DU GERANT: cope compte :FORBAL Nocompte: 073'511'0 U soussigné declare connaitre personnellement le client et confirme que toutes les infòrmaüons contenues dans le dossier du compte et sur Ia presente check list sont completes et conformes á Ia VcTUç Manager/Gérant: Nikolai RuttkOWSki Signalure: Ueuetdate:Genève

11 MPC1_ _008_0164_F BANQUE HERJTAGE GESTION QUALITE REVUE PAR LE COMPLIANCE Recommandations: Délai de régularísalíon :_ Signature: COMITÊ DÍÒUVERTURE DE COMPTE Lieu et date: _ /< RECOMMANDATIONS ET/OU SUSPENS SIGNALES PAR LE COMITÊ D'OUVERTURE DU COMPTE : Z*< 7? OUVERTURE NORMALE OUVERTURE 24 CDB EN ATTENTE REFUSEE DELAI: Lieu et date: Hj(At,Uf ntantde Ia Direction general VISAfOUR ACCORD DU DIRECTEUR GENERAL: Carlos C. Esteve VAMivO1*am«ilrtfDANWy OocunMnMQiack-»stB cptes1ch«*-«b conptt PWtwtna htaaka i con complian iance

12 MPC1_ F BANQUE HERITAGE A : Fichier Central De : Nikolai Ruttkowski Date : Concerne : Background of the account Forbal (073*511) (Nestor Cunat Cervero) MEMORANDUM BANQUE HERITAOE 6l,routcdcChêne CdfeisUle 6600 ClWlIGenèveô Suisse Tél. +41 (0) Fax+41(0) The account of Forbal was introduced to us through Interbaltic, acting as externai asset manager for this account. See attached memo for Interbaltic. The beneficiai owner of this account is Nestor Cunat Cervero, who is a director of Petrobras in Rio de Janeiro and works for them for over 20 years. The client has a net worth of about 3 million dollars and would like to open an account outside of Brazil for diversification purpose. The net worth of the client was buiíd out of his compensation as a importam director of Petrobras. The initial amount expected to be transferred will be Euro 700'000 and the client has given an investment mandate to Interbaltic with whom we will have an externai asset manger agreement. The client has been visited by Rafael Gimenez of Surinvest together with Raul Davies of Interbaltic. Ali documents have been signed in the offices of Surinvest in Montevideo. Please find attached reference letters rrorn his Brazilian bank (Citibank) as well as axooy of his recent tax statement and a copy of a utility bill. ds,

13 MPC1_ _008J)185_F lá-05-qb 15:23 552U Rio de Janeiro, 13 de Maio de A EMPRESA INTERBALTIC A pedido do Sr. Nestor Cunat Cervero, Informamos que o mesmo é titular de conta corrente junto a esta Instituição sob n desde 14/09/1990. O teor desta carta é meramente informativo e não deverá ser interpretado como garantia desta Instituição. Permanecemos à disposição para eventuais esclarecimentos que se façam necessários. Atenciosamente, Banco.a. AmemlserofcrtiQreuifi*

14 MPC1_ _008_0226_F r DECLARAÇÃO.-> Eu, Edson de Siqueira Ribeiro Filho, que também assino, simplesmente, Edson Ribeiro, inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil, Seção do Rio de Janeiro, sob o n , com escritório profissional situado na Rua do Carmo, n" 17, 11 andar. Centro, Rio de Janeiro, RJ, declaro, sob as penas da Lei, na qualidade de advogado devidamente constituído por NESTOR CUNAT CERVERÓ, que, até presente data, n3o há contra este, qualquer acusação formal, procedimento investigatórío, ação penal ou constrição de bens por decisão judicial, em decorrência de sua atuação funcional na Petrobrás, Petróleo Brasileiro S.A. Rio de Janeiro, 26 de novembro de Edson Ribeiro */ OABRii n ~J

15 MPC1_ _008_0445_F NEWCARD X ACCOUNT MUTATION CASH CARD HOLDER D Ms. DMrs. STREET/N' ZIP/CITY/COUNTRY DATE OF BIRTH /1 - ( Ao NATIONALITY CARD1D CARD CURRENCY AMOUNT TO BE CHARGED ACCOUNT ID DCHF JgjEUR DUSD 0^35Ato, ooott (min. 5'000; max 10'000} The Cash Card Holder hereby confirms that he/she has received the General Terms and Conditions for using the Swiss Bankers Travei Cash and has accepted them as binding. The Conditions also remain valid to alt future Swiss Bankers Travei Cash Cards issued to the above Cash Card Holder. The Cash Card Holder can reload his Travei Cash Card at any time where you purchased it. As a rule, you pay a 1% charge of the load amount and are able to withdraw funds again in local currency the next time you travei. Place and Date Cash Card holde^signature Piace and Date Place and Date JíeJatfônship Manager / Assistant Signature Stefan Heule 'Onít iitíu. Oluu jj ihftujumli fintigimtllulüi

16 MPCL2O15O224_OO8J)452_F BANQUE HERITAGE P.O.BOX 6600, 12t1 GENEVA 6 TEL: *41 (0) STATEMENT OF ACCOUNT USD FROM TO OATE DESCRIPTION OPERATION BALANCE AS OF Í4.O5.09 REHITTAKCE OROER OF AHARAL OE MOURA ALEXANDRE EN00O942B BALANCE AS OF IN YOUR FAVOUR «IfilEf m PLEDGES THAT WV ENCÜflBER TXE ASSCTS GENEVA, REF: ,0003.USO/001/ ACCOUNT HOLDER F0R8AL USD C.C. NO. 1 &ÉBIT CREDIT VALUE VALüE BALANCE USD ' " ' ' E E. Page 1 / 1

17 MPC F BANQUE HERITAGE GENEVA, REF; OOD3.USDJO0W P.0.B0X 6600, 1211 CENEVA TEL: «41 (0) ACCOUHT HOLOER FORBAL USD C.C. STATEHENT OF ACCOUNT USD FROM TO NO. DATE DESCRIPTION OPERATION 0E8IT CREOIT VALUE BALANCE USD BALANCE AS OF ' RECEIPT USD 130'000 NOTES 9.00* RSHB CAPITAL AT * RECEIPT USO 140*000 NOTES 7.50* ODEBRECHT FIHAN AT * SECURITIES HANDLING FEE 3.QUARTER TI TI000250S DG ' ' * B'7f5.61 BALANCE AS OF IN YOOR FAVOUR 281' * THIS STATEHENT OOES «OT REFER TO ANY PlEOGES THAT MAY ENCUHBER THE ASSETS ORIGINAL - 12 E. SO. E. Page 1 / 1 í/t

18 MPC1_ _008_0462_F BANQUE HERITAGE ZURICH BRANCH P-O.BOX 2074, 8022 ZURICH TEL: *41 (0) ACCOUNT HOLDER ZURICH, ON BEF: USO/001/ FORBAL USD C.C. STATEMENT OF ACCOUNT ÜSD FROM TO DATE DESCRIPTIOH OPERATION DEBIT CREOIT VALUE BALANCE USO NO. BALANCE AS OF INTEREST USO 70" * CEHÉX CSPANA TRANSFER INTEREST USO * RSHB CAPITAL TRANSFER AOKINISTRAT. FEE 4 QUASTER 11 - C CP CA004B484 CP CA O'0OO.0O 65' ' S' ' ' * * BALANCE AS OF IN YOUR FAVOtIR 75* * * S "" "EFER T ANY PLEDGES THAT &«" THE ASSETS E. & 0. E. Pago 1 / 1

19 MPC1_ _008_0466_F BANQUE HERITAGE ZURICH. ON ZURICK BRANCH P.O.BOX 2074, 8022 ZURICH TEL: *41 (0) ACCOUKT KOLOES REF; USO/001/ FORBAL USD C.C. STATEMENT OF ACCOUNT USD FROM TO NO. DATE DESCRIPTION operanon CREDIT VALUE BALANCE USD BALANCE AS OF ' t INTEREST USD 200' * BCO BRASIL CAYK REHITTAMCE OROER OF KLIENFELD SERVICES LtHITED PAYfl.ORD FAVOUR CURA TREUIHSTITUT 07.»1.12 TRAWSFER IHTEREST USD 70' * CEHEX ESPAHA ADHIHISTRAT. FEE 4 QUARTER 12 C001O73512O CP EN SI CA CP DG ' ' ' ' "237.SO , , ' * ' ' p ? BALANCE AS OF IN YOUR FAVOUR ' * ASSETS E. S 0. E. Psge 1 / 1 e

20 MPC1_2O15O224_OO8_O468_F BANQUE HERITAGE 2URICH. ON ZURICH BRANCH P.0.80X ZÜRICH TEL: +41 (0) ACCOUHT HOLDEft REF: USD/001/ F0R6AL USD C.C. STATEMENT OF ACCOUNT USD FROM TO NO. DATE OESCRIPTrON OPERATION OEBIT CREOIT VALtIE BALANCE USD BALANCE AS OF " SALE AGAINST EUR 8'00Q AT INTEREST USD 200* » BCO BRASIL CAYM SALE AGAINST EUR 81 AT INTEREST USO 70' » CEHEX ESPANA PAYH.ORD FAVOUR INTERBALTIC SOCIEDAO OE BOLSA REMTTANCE OROER OF ATLAS ASSETS SA ADAINISTRAT. FEE 2 QUARTER 13 C CA CP CA0Q72715 CP SW EN DG * " ' ' , ' ' ' S6' BALANCE AS OF IN YOUR FAVOUR 61* * * Y (ícuflber E ASSETS E. & 0. C. Page 1/1

21 MPC1_2O15O224_OO8_O469_F BANQUE HERITAGE ZURICH BRANCH P.O.BOX 2074, 6022 ZURICM TEL: +41 (0) OB 00 STATEMENT OF ACCOUNT USD FROM TO DATE 0ESCR1PTI0N OEBIT BALANCE AS OF PAYH.ORD FAVOUR EDUARDO BRANDE TRANSFER AOHINISTRAT. FEE 3 QUARTEft 13 C SW CA0078S35 OGOO * BALANCE AS OF IN VOUR FAVOUR 52' ZURICH. REF: ACCOUNT HOLOER F0R8AL USD C.C. CREOIT VALUE OH USD/DOW NO. 3 BALANCE USO 120* ' ' fi 0. E. Page 1 / 1 Ü -o I Ia Ic

22 MPC1_2O15O224_OO8_O47O_F BANQUE HERITAGE ZURICH, ON ZURICH BRANCH P.O.BOX 2074, 8022 ZURICH TEL: «41 (0) ACCOUNT HOLDER REF: 073S USO/001/ F0R8AL USO C.C. STATEMENT OF ACCOUNT USD FROM TO NO. DATE DESCRIPTION 0PEAAT10N OEBIT CREDIT VALUE BALANCE USD BALANCE AS OF NTEREST USO 200' * 8C0 BRASIL CAYH IHTEREST USO 70* * CEHEX ESPANA SALE AGAINST EUR 10'150 AT TRANSFER ADMINISTRAT. FEE 4 QUARTER 13 C CP CP0O4862O CAOO83567 CA D B * ' " ' ' ' BALANCE AS OF IN YOUR FAVOUR 67' ' D0ES m Km n m Pt-EWES TIIAT HAY ÉNCUHBER THE A&SETS E. & 0. E. Page 1 / 1

23 MPC1_ _008_0474Jr BANQUE HERITAGE ZURICH. ON ZURICH BRANCH P.0.60X 2074, 8022 ZURICH TEL: +41 (0)5B ACCOUNT KOLOER REF: USO/001/ FORBAL USD C.C. STATEMENT OF ACCOUNT ÜSD FROM TO NR DATE DESCRIPTIO* «0EMT CREDIT VALUE BALANCE USO BALANCE AS OF * IÍITEREST USO 200' % BCO BRASIL CAVM TRANSFER TC NO : SALE AGAIKST EUR 10'150 AT PAYfl.ORD FAVOUR HARTIN GREEN ADMHISTRAT. FEE 4 QUARTER 14 COOl CP CA CA SW DGOO ' ' ' BAUHCE AS OF IN YOUR FAVOUR S H0T REF R To m PLE0G S THAr m mwm E ASSETS 73' F 8 0. E. Page 1 / i

24 MPC1_ J)08_0475_F * BANQUE HERITAGE ZURtCH BRANCH P.O.BOX 2074, 8022 ZUR1CH TEL: +41 (0) STATEMENT OF ACCOUNT USO FROM 30. DATE DESCRIPTION BALANCE AS OF PAYH.ORO FAVOUR MARTIN GREEN OELIVERY USO 200'000 BOND 9.25» BCO BRASIL CAYH 12 AT * BALANCE AS OF IN YOtIR FAVOUR THIS STATENENT DOES NOT REFER TO A((Y PLEDCES THAT HAY ENCUHBER THE ASSETS TO OPERATION SW TI DE8IT 200* '097.9G ACCOUNT HOLDER FORBAL ÜSD CREDIT 182' * ZlWICH, ON REF: USO/001/ C.C. VALUE BALANCE USD 24* E E. Pafie i í : i i 1

25 MPC1_ _008_0480_F BANQUE HERiTAGE P.0.80X GENEVA 6 TEL: +41 (0) REF: GENEVA, G/001/EN VAT No ACCOUNT HOLDER FORBAL USD RECEIPT OF FUNDS No. EN CREOIT ADVICE BY ORDER OF FROM /CH AMARAL DE MOURA ALEXANDRE AD0R-NO: BANK JULIUS BAER AND CO.LTD., 2URIC WE HAVE RECEIVED AT CITIBANK NA NEW YORK USD 299' COHMUNICATION ISN OSN SSN SWF OF 09/05/13 YOUR RELATION NUMBER IS IBAN CH TO YOUR CREDIT ACCOÜNT B003 VALUE DATE USO 299' ADVICE WITHOltT SIGNATURE ORIGINAL - 12 O. E.

26 MPCL _008J)527_F Montevideo, 17dediclembrede2014 Sres Banque Heritage P Referencia Cta Beneficiário,Mr Estimados senores: MARTIN GREEN nj NUMBE BANKIDCOOE CPBK GB22 SORTCODE Sm más saluda a ustedes muy atentamente Forbaí-nwéstmerits Inc ' Acct Name : 2cc Type ÍOP.W ;C*â d Vba Luis Pineyrúa