Activation Form Para los Clientes Internacionales

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1 Activation Form Para los Clientes Internacionales Por favor, complete, firme y vuelva a enviarlo para activar el servicio OptionsLink y su cuenta de uso limitado E*TRADE Securities LLC * Preguntas? Envíelas por correo electrónico a o llame al de lunes a viernes de 8 de la mañana a 9 de la noche, hora estándar del este, (o al dentro de los EE.UU.). *Sujeto a requisitos de elegibilidad E*TRADE Group, Inc. and Subsidiaries P.O. Box 9206 Boston, MA A menos que se indique lo contrario, usted deberá proporcionar toda la información que aparece en este formulario para activar el servicio OptionsLink y su cuenta de uso limitado de E*TRADE Securities. Esta cuenta contiene todos los títulos relacionados con su plan de compra de acciones y puede accederse a través de optionslink.com. A menos que usted indique lo contrario, toda acción y/o efectivo que resulte de las transacciones que usted realice se mantendrán en su cuenta de uso limitado de E*TRADE Securities. 1. Participante del Plan de Acciones 1. Stock Plan Participant Nombre del empleado(a) (primer nombre, segundo Employee Name (first, middle, last) nombre, apellido) Fecha de nacimiento (mes, día, año) Date of Birth (mm, dd, yyyy) Identificación del empleado(a) Employee ID Domicilio (no puede ser casilla de correo [ P.O. box ]) Residence Address (cannot be P.O. box) Número de seguro social [ SSN ] de los EE.UU. o de identificación de contribuyente U.S. Social Security or Taxpayer ID Number (if applicable) (si es pertinente) Estado / provincia Código / Zona Postal Dirección de (correo electrónico) Address Dirección(si es diferente a la anterior) Mailing Address (if different from above) Teléfono de su casa Home Phone Estado / provincia Zona / código postal de ciudadanía of Citizenship Empleador (si está desempleado, es autónomo(a), jubilado(a), estudiante o ama de casa, por favor indique) Employer (if unemployed, self-employed, retired, a student, or a homemaker; please state) Especifique su ocupación (si es autónomo(a), por favor, Specify Occupation (if self-employed, please describe) describa) de residencia legal of Legal Residence Es su empleador un corredor / agente registrado? Is your employer a registered broker/dealer? [ ] no [ ] sí [ ] no [ ] yes Si la respuesta es afirmativa, consulte con su funcionario If yes, see your compliance officer for written approval, 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 1

2 de cumplimiento para obtener aprobación escrita. E*TRADE Securities debe recibir dicha aprobación para poder activar su cuenta. Es usted un accionista portador del 10% de las acciones, director o persona encargada de establecer las políticas de una empresa de propiedad pública? [ ] no [ ] sí Si la respuesta es afirmativa, especifique de qué compañía(s). Pasaporte, identificación del gobierno o número de seguro nacional (si no tiene un SSN [número de seguro social] o de identificación de contribuyente). Domicilio comercial de emisión Estado / provincia Zona / Código Postal Teléfono comercial which E*TRADE Securities must receive to activate your account. Are you a 10% shareholder, director, or policy maker of a publicly owned company? [ ] no [ ] yes If yes, please specify company(ies). Passport, Gov t ID, or National Insurance Number (if no SSN or taxpayer ID) Business Address of Issuance Business Phone 2. Tipo de cuenta Por favor, elija un tipo de registro de cuenta. (Si usted no se especifica un tipo de registro y se proporciona la información y firma del co-titular de la cuenta, su cuenta se registrará como conjunta con derecho de supervivencia). IMPORTANTE: Si usted registra la cuenta de E*TRADE Securities que se ofrece con el servicio OptionsLink como cuenta conjunta, o si usted vincula el servicio OptionsLink con una cuenta conjunta existente, el o los co-titular(es) de la cuenta conjunta podrán tener acceso total a sus bienes e información, incluyendo las opciones sobre las acciones que pueden ejercerse utilizando este servicio. Vea: Cumplimiento del Plan en la Sección 6 que aparece a continuación. [ ] Individuo [ ] Individual [ ] Derechos mancomunados de supervivencia (el [ ] Joint-rights of survivorship interés pasa al(a los)propietario(s) sobreviviente(s) (interest passes to surviving owner(s)) [ ] Co-propiedad indivisa (el interés pasa al patrimonio hereditario) [ ] Joint-tenancy in common (interest passes to estate) [ ] Bienes gananciales (AZ, CA, ID, LA, NM, NV, TX, y WA) [ ] Community property (AZ, CA, ID, LA, NM, NV, TX, and WA) 3. Perfil de Inversión Por favor, seleccione uno de cada una de las listas que aparecen a continuación. Objetivos de Inversión: [ ] Preservación del Capital [ ] Ingresos [ ] Crecimiento [ ] Especulación Las definiciones completas de estos términos se encuentra disponible en el Centro de Asistencia en etrade.com Ingreso Anual, USD (combinado si es una cuenta conjunta): [ ] Inferior a $15,000 [ ] $15,000 - $24,999 [ ] $25,000 $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ]$100,000 - $199,999 [ ] Superior a $200,000 Valor Total Neto, USD (combinado si es una cuenta conjunta y excluyendo su hogar): [ ] Inferior a $25,000 [ ] $25,000 - $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $499,999 [ ] $500,000 - $999,999 [ ] Superior a $1,000,000 Investment Objectives: [ ] Capital Preservation [ ] Income [ ] Growth [ ] Speculation Complete definitions of these terms are available in the Help Center at etrade.com Annual Income, USD (combined if joint account): [ ] Less than $15,000 [ ] $15,000 - $24,999 [ ] $25,000 $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ]$100,000 - $199,999 [ ] Greater than $200,000 Total Net Worth, USD (combined if joint account and excluding your home): [ ] Less than $25,000 [ ] $25,000 - $49,999 [ ] $50,000 - $99,999 [ ] $100,000 - $499,999 [ ] $500,000 - $999,999 [ ] Greater than $1,000, E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 2

3 4. Contraseña de Ejercicio (opcional) Para mayor seguridad, E*TRADE Securities puede proporcionarle una contraseña de ejercicio, que usted deberá utilizar al ejercer sus opciones sobre las acciones. Esta contraseña tiene el propósito de evitar el ejercicio desautorizado de sus opciones pero no evitará que alguno de los co-titulares de la cuenta acceda a otros bienes o información de su(s) cuenta(s), o que se cambien sus otras contraseñas y la información de la cuenta. Usted asume la responsabilidad absoluta de mantener la privacidad de su contraseña de ejercicio. Desea usted establecer una contraseña de ejercicio? [ ] Sí, deseo utilizar una contraseña de ejercicio [ ] Yes, I want to use an exercise password al ejercer mis opciones sobre las acciones when exercising my stock options [ ] No, no deseo utilizar una contraseña de ejercicio [ ] No, I do not want to use an exercise password 5. Co-titular de una cuenta (si es pertinente) 5. Co-account Holder (if applicable) Nombre del Co-titular de la cuenta (primer nombre, segundo nombre, apellido) Fecha de nacimiento (mes, día, año) Identificación del empleado(a) Empleador (si está desempleado(a), es autónomo(a), jubilado(a), estudiante o ama de casa, por favor, especifique). Especifique su ocupación (si es autónomo(a), por favor, describa) Número de seguro social de los EE.UU. o de identificación de contribuyente (si es pertinente) Es su empleador un corredor/agente registrado? [ ] no [ ] sí Si la respuesta es afirmativa, consulte con el funcionario de cumplimiento para obtener aprobación escrita. E* Trade Securities debe recibir dicha aprobación para poder activar su cuenta. de ciudadanía Es usted accionista portador del 10% de las acciones, director o persona encargada de establecer las políticas de una empresa de propiedad pública? [ ] no [ ] sí Si la respuesta es afirmativa, por favor especifique de qué compañía(s) de residencia legal Domicilio comercial Pasaporte, identificación del gobierno o número de seguro nacional (si es que no tiene SSN, número de seguro social, o número de identificación de contribuyente) Estado/Provincia Zona / código postal de emisión Co-account Holder Name (first, middle, last) Date of Birth (mm, dd, yyyy) Employee ID Employer (if unemployed, self-employed, retired, a student, or a homemaker, please state) Specify Occupation (if self-employed, please describe) U.S. Social Security or Taxpayer ID Number (if applicable) Is your employer a registered broker/dealer? [ ] no [ ] yes If yes, see your compliance officer for written approval, which E*Trade Securities must receive to activate your account of Citizenship Are you a 10% shareholder, director, or policy maker of a publicly owned company? [ ] no [ ] yes If yes, please specify company(ies) of Legal Residence Business Address Passport, Gov t ID, or National Insurance Number (if no SSN or taxpayer ID) of Issuance 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 3

4 6. Entrega Electrónica de Documentos Ahora, usted puede recibir muchos de los documentos relacionados con su cuenta en línea en vez de por correo a través de nuestro Servicio Gratuito de Entrega Electrónica de documentos. Sus documentos se entregarán en un gabinete de archivos electrónicos seguro. Nosotros le enviaremos un eslabón [link] vía correo electrónico notificándole de que hay un documento a su disposición. Por favor, seleccione los documentos que a usted le gustaría recibir electrónicamente: [ ] Estados de cuenta [ ] Statements [ ] Confirmaciones de transacciones [ ] Trade confirmations [ ] Informes sociales, poderes, notificaciones de [ ] Corporate reports, proxies, reorganization notices reorganización [ ] Prospectos [ ] Prospectuses [ ] Documentos impositivos [ ] Tax documents Coloque su dirección de correo electrónico [ ] aquí (si esta diferente a la indicada anteriormente): Al marcar cualquiera de los casilleros anteriores, usted estará prestando su consentimiento para la entrega electrónica de dicho(s) documento(s) de la cuenta. Nosotros le notificaremos cuando haya un nuevo documento disponible, si la ley así lo requiere. Nosotros enviaremos cualquier documento no seleccionado por medio de correo regular y es posible que se exijan honorarios adicionales. (El Plan de Honorarios se encuentra disponible en el Centro de Ayuda [ Help Center ]en Usted está indicando que tiene acceso al Internet y a una dirección de correo electrónico para recibir los documentos electrónicamente(además de una impresora y de cualquier otro dispositivo necesario para imprimir o guardar los documentos que usted desee conservar). Usted podrá cambiar sus preferencias de entrega o dirección de correo electrónico a través de Change My Info [Cambiar Mi Información] o llamando al Usted acuerda visitar nuestro sitio en la red con regularidad, ya que es posible que usted no disponga de ningún otro modo de enterarse de que le han enviado documentos. Su consentimiento entra en vigencia a partir de este momento y continuará hasta que usted lo revoque. Usted puede revocar o cambiar su consentimiento o solicitar la entrega con papeles de los documentos que estamos obligados a proporcionar utilizando papel, pero es posible que le cobremos honorarios adicionales o que limitemos o cerremos su cuenta. La entrega electrónica es gratuita pero es posible que se impongan cargos por acceder al Internet al igual que cargos telefónicos. Su consentimiento está sujeto a la explicación detallada contenida en el Convenio del Cliente de E*TRADE Securities. 7. Convenio de la Cuenta Por favor, complete y firme para activar el servicio OptionsLink y su cuenta de uso limitado E*TRADE Securities. Yo preveo que en algún momento en el futuro o en ocasiones, ejercitaré mis opciones sobre las acciones o que venderé mis acciones del comercio para la compra de acciones por el personal de la compañía, conforme a las disposiciones del (de los) plan(es) de (Nombre de la Compañía) ( La Compañía ). En cuanto a mis opciones sobre las acciones, por el presente le notifico a la Compañía, o a su agente, o a sus terceros y al servicio OptionsLink de E*TRADE Group, Inc. ( OptionsLink ) lo siguiente: Autorización de Transacción: E*TRADE Securities LLC ( E*TRADE Securities ) y E*TRADE Business Solutions Group, Inc. cuentan con mi autorización para abrir una cuenta de caja de mi parte y para desempeñarse de acuerdo con mis instrucciones para ejercitar las opciones sobre las acciones, comprar acciones, actuar como agente, suscribir mis opciones a mi nombre y, cuando así yo lo indique, vender esas acciones en carácter de agente. Yo comprendo que las instrucciones que yo imparta a OptionsLink son irrevocables, excepto en el caso de una orden de compra o venta a precio limitado no ejecutada, la cual yo podré cancelar. La Compañía, o su agente, o un tercero están autorizados a basarse en esta confirmación como prueba concluyente, sin mayor investigación de mi elección irrevocable de ejercer mis opciones sobre las acciones conforme y sujeto a los términos, disposiciones y condiciones de 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 4

5 los planes de compra de acciones de La Compañía, a los que doy mi consentimiento de forma expresa por medio de la presente. Estos convenios serán obligatorios y redundarán en beneficio de mis herederos, representantes legales, sucesores y cesionarios. OptionsLink está autorizada a proporcionarle a la Compañía, o a sus agentes, o a terceros la confirmación del ejercicio, de la venta y del precio de venta con relación a estas transacciones. Cumplimiento del Plan: Los convenios que rigen el otorgamiento y ejercicio de mis opciones sobre las acciones con toda probabilidad me permiten solo a mí, como participante del plan de acciones, ejercer dichas opciones sobre las acciones. Es posible que haya otras restricciones en mis opciones sobre las acciones, dependiendo de los términos específicos de mi(s) plan(es) de compra de acciones. Al firmar este formulario de activación de cuenta, yo acuerdo cumplir con los términos de mi(s) plan(es) de compra de acciones. Autorización de Pago. En el ejercicio y venta de cualquier opción para las que yo le proporcione instrucciones a OptionsLink, OptionsLink estará autorizado a realizar el pago total a La Compañía, o a sus agentes, o sus terceros, del precio del ejercicio de la opción y cuando se requiera por impuestos adeudados. OptionsLink me remitirá el saldo de las ganancias de la venta después de deducir todos los honorarios pertinentes, a menos que La Compañía le indique a OptionsLink que haga llegar el saldo total de las ganancias de la venta o una parte de las mismas a La Compañía. Yo acuerdo liberar a OptionsLink y a sus filiales de cualquiera y de toda responsabilidad con respecto a cualquier monto enviado a La Compañía conforme a las instrucciones de La Compañía. Autorización de Entrega de Acciones; Indemnización: La Compañía, o su agente, o sus terceros están autorizados a emitir acciones para todas las opciones que yo ejerza a través de OptionsLink en nombre de OptionsLink y de remitir las acciones (además de cualquier dividendo, fraccionamiento o distribución similar pagado por la Compañía, o su agente, o sus terceros con respecto a dichas acciones) directamente a OptionsLink a mi cuenta. Yo acuerdo indemnizar a la Compañía, su agente, o terceros, así como a OptionsLink por cualquier pérdida que puedan sufrir como resultado de haber cumplido con mis autorizaciones indicadas en el presente documento y con mis instrucciones. Comercialización con Información Privilegiada: Yo reconozco que la compra y venta de títulos está sujeta a numerosos requisitos legales y reglamentarios, incluyendo las prohibiciones conforme a las leyes de títulos federales sobre las transacciones de títulos que se basan en información privilegiada que no es de dominio público. Yo acuerdo que mis transacciones de títulos, incluyendo, pero sin limitarse al ejercicio de opciones se llevarán a cabo en cumplimiento con los requisitos legales y los reglamentos pertinentes. Declaraciones Adicionales: Yo soy mayor de edad y estoy legalmente capacitado(a) para celebrar contratos. Reconozco haber recibido, leído y acordado cumplir con los términos y condiciones establecidos actualmente en el Convenio del Cliente de E*TRADE Securities y conforme a las enmiendas ocasionales que puedan realizarse (disponibles a través de o llamando al servicio al cliente). YO RECONOZCO HABER TENIDO LA OPORTUNIDAD DE LEER LA DECLARACIÓN DE PRIVACIDAD DE E*TRADE SECURITIES (disponible a través de o llamando al servicio al cliente). YO RECONOZCO QUE E*TRADE SECURITIES NO PROPORCIONA ASESORAMIENTO ACERCA DE LAS INVERSIONES, FISCAL, NI DE CARÁCTER LEGAL ASÍ COMO TAMPOCO OFRECE SUGERENCIAS. Yo comprendo que E*TRADE Securities le proporcionará mi nombre a los emisores de cualquier título que tenga en mi cuenta para que yo pueda recibir información importante relacionada con los mismos, a menos que yo les notifique a ustedes por escrito que no lo hagan. Arbitraje: YO COMPRENDO QUE ESTA CUENTA SE RIGE POR UNA CLÁUSULA DE ARBITRAJE PREVIA A LA DISPUTA, LA CUAL APARECE EN LA PÁGINA 18, SECCIÓN A-C DEL CONVENIO DEL CLIENTE DE E*TRADE SECURITIES (disponible a través de o llamando al servicio al cliente). ADEMÁS, SE CONSIDERA QUE ESTE CONVENIO HA SIDO CELEBRADO EN EL ESTADO DE CALIFORNIA Y DEBERÁ INTERPRETARSE, Y LOS DERECHOS Y RESPONSABILIDADES DE LAS PARTES DEBERÁN DETERMINARSE, CONFORME A LAS LEYES DEL ESTADO DE CALIFORNIA E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 5

6 Certificación Impositiva (Formulario Substituto W-8BEN): Bajo pena de falso testimonio, yo certifico ser residente permanente (ver la definición que aparece a continuación) de De acuerdo a lo establecido en el tratado de impuestos sobre la renta entre los Estados Unidos de América y ese país. Yo certifico que, de ser requerido, he proporcionado mi número de identificación de contribuyente de los Estados Unidos de América. Bajo pena de falso testimonio, yo declaro haber examinado la información contenida en este formulario y de acuerdo a mi leal saber y entender, la misma es verdadera, correcta y completa. Yo certifico además bajo pena de falso testimonio que: (1) Yo no soy una persona de los EE.UU. y que soy el usufructuario según se define a continuación (o estoy autorizado(a) a firmar de parte del usufructuario) de todos los ingresos con los que se relaciona este formulario (2) el ingreso con el que se relaciona este formulario no está conectado de forma eficaz con la conducta de una industria o negocio en los Estados Unidos ni está relacionado eficazmente pero no está sujeto a impuestos conforme al tratado de impuestos sobre las ganancias y (3) para las transacciones o intercambios de los corredores, soy una persona extranjera exenta según se define a continuación. Además, yo autorizo la entrega de este formulario a cualquier agente de retenciones que tenga control, reciba o custodie los ingresos de los cuales soy el usufructuario o a cualquier agente de retención que pueda distribuir o hacer pagos de los ingresos de los cuales soy el usufructuario. [ ] Marque este casillero únicamente si usted es una persona de los EE.UU. y por favor adjunte a esta solicitud, el Formulario W-9 del Servicio de Renta Interna [ IRS, por sus siglas en inglés]. Definiciones: Usted es un residente permanente del país donde usted dice ser residente con fines del impuesto sobre la renta de ese país. Si usted es un individuo que no tiene residencia fiscal en ningún país, su residencia permanente es el lugar donde usted reside normalmente. El usufructuario es la persona que es propietaria de los ingresos con fines impositivos y que es el usufructuario de los ingresos. Una persona que recibe ingresos como nominado, custodio o agente por otra no es el usufructuario. Por lo general, a una persona se la considera propietaria de los ingresos en la medida que se requiera que el o ella incluyan el monto pagado como ingreso bruto en una declaración de impuestos, según los principios tributarios de los EE.UU. Usted es un extranjero exento durante un año calendario en el cual usted (1) es un individuo no residente o una sociedad anónima, sociedad colectiva, patrimonio sucesorio o fideicomiso extranjero; (2) usted es un individuo que no ha estado y que no planea estar presente en los Estados Unidos de América durante un total de 183 días o más durante el año calendario; y (3) usted no está comprometido(a) ni planea comprometerse durante el año en un comercio o negocios de los EE.UU. que haya conectado ganancias de forma eficaz de transacciones con un corredor o intercambio de permutas. Por favor, firme a continuación para activar el servicio OptionsLink y la cuenta de E*TRADE Securities, que está sujeta a las limitaciones y representaciones que se describen e incorporan al presente por referencia. El Servicio de Renta Interna no requiere que usted preste su consentimiento a ninguna de las disposiciones contenidas en este documento con ex las certificaciones requeridas para establecer su condición como persona que no es de los EE.UU. y, si es pertinente, obtener una tasa de retención reducida. Al firmar a continuación, yo declaro además que he leído completamente este formulario de activación de la cuenta y que estoy de acuerdo con los términos descritos que se incorporan al presente por referencia. Además, en el caso de una cuenta conjunta de E*TRADE Securities o de otras cuentas conjuntas vinculadas, yo afirmo que asumo plena responsabilidad ante cualquier obligación que surja de las acciones de los co-titulares de la cuenta. X Firma del Titular Autorizado de la Cuenta Fecha Al firmar a continuación, yo, como co-titular de la cuenta, acuerdo a estar obligado por todas las disposiciones que se describen en el presente que se incorporan por referencia, excepto por aquellas disposiciones de los convenios que 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 6

7 rigen el otorgamiento y ejercicio de opciones sobre las acciones que son pertinentes solamente para el participante del plan de compra de acciones. X Firma del Co-titular autorizado de la cuenta Fecha Para uso exclusivo de E*TRADE Securities: Yo he recibido esta solicitud y considero que la cuenta es adecuada. Aprobación Fecha 2003 E*TRADE Business Solutions Group, Inc. All rights reserved. 7

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