Informe de Auditoria

Transcripción

1 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 1 de 11 FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Av. Ejército 390 Santiago-Chile Informe de Auditoria Año : 2013 LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201,CP Montevideo Uruguay Tel. (+5982) Fax (+5982) Página Web: om info@lsqanet.c om LSQA Chile Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10, Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) Fax: (+562) chile@lsqanet. com LSQA Centroamérica - Oficina Regional para Centroamérica Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) Fax (+506) centroamerica@ lsqanet.com LSQA México (LATU SISTES México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos # , Col. Bosques de las Lomas, C.P , México, D.F. Tel. (+5255) Fax. (+5255) ext. 11 mexico@lsqan et.com LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4. Asunción Tel. (+595) , (+595) paraguay@lsqanet.c om LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Gerona San Sebastián de los Reyes Madrid Tel: (+34) Fax: (+34) infoesp@lsqan et.com Acreditaciones para certificación ISO 9001, ISO y OHSAS por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA) Acreditación para certificación ISO a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

2 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 2 de 11 Order Number (WIS): Norma(s) : Tipo de auditoria: ISO9001:2008 / NCH2728:2003 Seguimiento nº 1 Fecha de auditoria: Fecha del Informe : 6 de Junio de Junio 2013 Exclusiones : Validez de Certificado(s) : / de Mayo 2015 Lista de verificación utilizada: EAC Scope(s): FS051CH 37 Representante de la empresa: Cantidad de empleados dentro del alcance : Isabel Del Campo. 04 Requiere emisión de certificados : No Conformidades : No. Model(s): Cantidad: 0 Requiere mantenimiento del certificado: Si. Model(s): ISO9001:2008 / NCH2728:2003 Pasos siguientes / Further procedure: Fecha de próxima auditoria / Planned audit date: ZA ÜA VA NA Julio 2014 ZA Auditoria de Certificación/ Certification Audit; ÜA Auditoria de Mantenimiento / Surveillance Audit; VA Auditoria de Renovación / Recertification Audit; NA Post auditoria / Post-Audit

3 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 3 de 11 Equipo Auditor / Auditors-Assessors: Auditor Líder/ Team Leader: Marianne Aguilera Ovando. Experto Técnico: --- Auditor: --- Auditor en formación: ---

4 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 4 de 11 Indice / Table of Contents: 1. General Delimitación del sistema alcance Punto de partida desarollo desde la última auditoria Objetivos de la auditoria acordados con la organización Impresión general /Overall impression Estrategia de la Organización Fortalezas Potenciales Objetivos de la Auditoría Metodología para monitorear y medir los procesos Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental, SySO y eficiencia energética Procesamiento sistemático de hallazgos de las auditorias Resultados de auditoría No Conformidades Hallazgos para el sistema de gestión de calidad cc Anexos... 9

5 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 5 de General 1.1 Delimitación del sistema alcance. Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo, de carácter canónica, se ha dedicado durante más de 30 años a apoyar a gente con o sin trabajo en los sectores más desposeídos de nuestro país realizando cursos de capacitación promoviendo el buen trabajo. El alcance auditado es en referencia a los procesos de Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación. El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño. Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad. El equipo desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración. 1.2 Punto de partida desarrollo desde la última auditoria La empresa es de tamaño pequeño la cual cuenta con una oficina administrativa ubicada en Ejército 390 además de tres centros ubicados en Los Cipreses 143, Huechuraba; Francisco de Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 1129, Cerro Navia. 1.3 Objetivos de la auditoria acordados con la organización No se han acordado objetivos especiales con la organización. 2. Impresión general 2.1 Estrategia de la Organización Durante el transcurso de la auditoria, se han mencionado los siguientes objetivos estratégicos Mantener reuniones con Otics para fomentar la adjudicación de cursos de capacitación a personas vulnerables.

6 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 6 de Fortalezas Compromiso de la empresa con el desarrollo del sistema de gestión de calidad. Planificación del SGC. Madurez del SGC. Desarrollo del marco valórico de la empresa. Misión, Visión y Valores. Desarrollo del decálogo del buen trabajo. Desarrollo del Manual de Creatividad. 2.3 Potenciales Mejorar la determinación de las acciones correctivas que eliminan la causa raíz. 2.4 Objetivos de la auditoria Durante el día 6 de Junio 2013, se efectuó la auditoria de Seguimiento nº 1 por parte de LSQA S.A., de acuerdo a las normas NCH2728:2003 / ISO9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el Anexo I. 2.5 Metodología para monitorear y medir los procesos No aplica por ser auditoría de seguimiento. 2.6 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas No aplica por ser auditoría de seguimiento. 2.7 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental, SySO y eficiencia energética. No aplica por ser auditoría de seguimiento. 2.8 Procesamiento sistemático de hallazgos de auditoria La empresa ha realizado tratamientos a todos los hallazgos derivados de auditorías internas. Los hallazgos detectados en la auditoría de tercera no han sido formalizadas dentro del sistema de gestión de calidad de la empresa.

7 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 7 de Resultados de auditoria No Conformidades Pasos siguientes Recomendación del equipo auditor : El auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. el mantenimiento de los certificados de conformidad con las normas NCH2728:2003 / ISO9001:2008, a la empresa: FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO Ejército 390 Santiago-Chile Plan de acción : Durante la auditoría de seguimiento nº 1 bajo las normas NCH2728:2003 e ISO9001:2008 no se detectaron no conformidades respecto al sistema implementado por la empresa. Pasos siguientes : La próxima auditoria deberá realizarse en Julio Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado. 4. Hallazgos para el sistema de gestión de calidad. Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria. Capítulo 4 SGC Declarar en el procedimiento Control de Registros PC 402 que el control de los formatos a utilizar en el sistema son controlados, a través, del Software Salesforce. Capítulo 5 Responsabilidad de la Dirección Reformular el indicador de calidad referente a la asistencia técnica a beneficiarios debido a que el objeto único de la organización es la capacitación. Capítulo 6 Gestión de recursos No hay observaciones en este punto.

8 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 8 de 11 Capítulo 7 Realización de producto No hay observaciones en este punto. Capítulo 8 Medición, análisis y mejora Considerar que las acciones correctivas sean las definidas para la eliminación de la causa raíz. Asegurar formalizar las sugerencias provenientes de la encuesta de satisfacción del cliente mandante en el sistema de gestión de calidad, ejemplo, Ecuesta Otic Alianza. Definir qué tipo de hallazgos son las observaciones derivadas del proceso de auditoría externa de modo de formalizarlas dentro del sistema de gestión de calidad. Capitulo 9. Otros Requisitos. No hay observaciones en este punto. Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa: Las observaciones planteadas en la auditoria anterior fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran solucionadas. Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas: Nombre del participante Cargo: Isabel del Campo Tania Melo Mirella Vargas Gerente Directora Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio. Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado. Catalina Faúndez Directora Centro de Desarrollo Local Barrancas.

9 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 9 de 11 Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas: Nombre del participante Cargo: Isabel del Campo Tania Melo Mirella Vargas Gerente Directora Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio. Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado. Catalina Faúndez Directora Centro de Desarrollo Local Barrancas. 5. Lista de distribución Nombre de la Empresa: Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo LSQA S.A. Nombre del Auditor : Marianne Aguilera Ovando. 6. Anexos Plan de Auditoria Cordialmente, LSQA S.A. Firma : Nombre del Auditor: Marianne Aguilera Ovando.

10 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 10 de 11 ANEXO 1. Plan de Auditoría. Empresa / Dirección Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo. Av. Ejército Libertador 390 Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba Francisco de Toledo 5705 San Joaquín Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia Santiago- Chile TEL Alcance: Diseño, Planificación y Ejecución de Servicios de Capacitación. Documento FS011 Edición 06/2012 Norma /Reglamento: ISO 9001:2008 / NCH2728:2003 Exclusiones: / 7.6 Tipo de auditoría: Certificación Seguimiento 1 Renovación Ampliación Idioma de la auditoría: español Auditor responsable: Marianne Aguilera Ovando. Auditor: Comienzo: Finalización: Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria: Isabel Del Campo () de Duración hasta Punto de la Norma Puntos relacionad os Tema Auditor Contraparte 06 de Junio :00 10:30 Reunión inicial 10:30 11:30 5.1, 5.2, 5.3 Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de Calidad 11: ,5.4.2,5.5.1, 5.5.2, Objetivos de calidad, Planif. del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. de la Dirección y Comunicación Int. 11: Revisión por la Dirección 11:30 12:15 6 Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos Infraestructura, Ambiente de Trabajo

11 Fecha de emisión/ Issue date: 20/12/2012 Pag 11 de Evaluación del correcto uso de las marcas de certificación y las referencias a la misma Reclamos a empresa certificada 12:30 13: Procesos relacionados con el cliente Satisfacción del Cliente 13:00 13:45 4 Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos, Control de los registros Almuerzo :30 15: Compras 15: Realización del Producto , Planif. de la realización del producto, 7.5.3, Diseño y desarrollo 7.5.4, Control de las operaciones, , 8.2.4, 8.3 Validación del servicio, Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente, Preservación del producto, Control de equipos de seguimiento y medición, Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control de producto No Conforme 16:30 8.1, 8.4 Generalidades medición, análisis y mejora; Análisis de datos 16:30 17: Auditorias Internas 17:15 17: , 8.5.2, Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas Reunión de cierre Todas las contrapartes. Emitido por/ Fecha: Modificado por/ Fecha: