2012 ARASCO QUITO AUTORIZACION DE LA UAF # 208 GUAYAQUIL AUTORIZACION DE LA UAF # HORAS ECUADOR

Transcripción

1 2012 ARASCO PRESENTA EL CURSO Experto en Prevención de LAVADO DE ACTIVOS y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO QUITO AUTORIZACION DE LA UAF # 208 GUAYAQUIL AUTORIZACION DE LA UAF # HORAS ECUADOR

2 El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia Objetivo Fortalecer las capacidades analíticas y de conocimientos actuales respecto al flagelo del lavado de activos y financiamiento al terrorismo en el ámbito internacional, regional y local para incrementar las tareas preventivas, detectivas y de reporte de todos los entes y responsables de prevenir el lavado de activos en el Ecuador. Propósito Atender y cumplir con las prácticas globales de la banca privada y comercial, con actividades y profesiones no financieras, en concordancia con las recomendaciones de organismos internacionales, organismos reguladores nacionales y autoridades locales en la prevención y tratamiento de lavado de activos. Dirigido a: Entidades Financieras: Bancos, Cooperativas, Mutualistas, Aseguradoras. Oficiales de la Policía Nacional Antinarcóticos, Inteligencia, Lucha Contra el Crimen Organizado. Oficiales de la Armada del Ecuador Inteligencia, Guardacostas. Casas de Valores, Fiduciarias, Fundaciones. Concesionarias de Vehículos, Yates, Aviones, Avionetas. Almaceneras Inmobiliarias y Empresas Constructoras Notarías, Registradores de la Propiedad y Mercantiles. Abogados, Contadores, Auditores. Remesadoras de Cinero y Couriers. Negocios en actividades de compra y venta de oro, obras de arte, etc

3 AGENDA:- NIVEL BASICO: MODULO 1.- Problemática Global, mejores prácticas, recomendaciones GAFI, Egmont Grupo de Acción Financiera Internacional El Comité de Basilea Las Directivas sobre Prevención de Lavado de Dinero de la Unión Europea Otros Grupos Internacionales en Prevención de Lavado de Activos La OEA - CICAD La Ley USA PATRIOT El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional. MODULO 2.- Problemática Regional y local, marco regulatorio ecuatoriano, Resoluciones Junta Bancaria Grupo de Acción Financiera - Regionales Grupo Egmont y su apoyo a la PLA.- Casuistica Grupo Wolsfberg FELABAN y el aporte en función de la Prevención de Lavado de Activos La Ley de Prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos El Accionar de la Unidad de Análisis Financiero. NIVEL INTERMEDIO: MODULO 3.- Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Naturaleza del cargo de Oficial de Cumplimiento Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Metodología de Trabajo del Oficial de Cumplimiento Importancia del cargo Pasos para el Montaje de una Unidad de Cumplimiento Definición de estándares de calidad de la función de cumplimiento. Matriz de Riesgos Determinación de Factores de Riesgos Probabilidad e Impacto Evaluación de Riesgos Inherentes Evaluación de Controles Determinación del Riesgo Residual Ejercicios

4 MODULO 4.- Identificación de Métodos de Lavado de Activos. Casuística GAFISUD Lavado de Activos en Bancos y Otras entidades Financieras En Otras Instituciones Financieras como: Emisoras Tarjetas de Crédito, Cías de Seguros, Corredores de Valores, Casas de Cambio y Remesadotas de Dinero Negocios y Profesiones no financieras: Compra-Venta de oro, obras de arte, Notarios, Registradores de la Propiedad y Mercantiles, Contadores, Auditores, Concesionarias de Vehículos, Inmobiliarias, Hoteles, Casinos, etc Riesgos de Lavado de Dinero con nuevas Tecnologías Riesgos de Lavado de Dinero a través de Cías Pantalla, Fachada, Fideicomisos y Valores al Portador El Financiamiento al Terrorismo: casuística. CASUISTICA GAFISUD. Análisis de Casos con la Metodología de Matriz de vínculos y Diagramas de Vínculos. Tipologías 2008 y NIVEL AVANZADO: MODULO 5.- Mecanismos de Investigación, monitoreo y reporte de operaciones (relevantes, injustificadas e inusuales) Las Investigaciones La investigación efectiva en un Programa de Prevención de Lavado de Activos La Cultura del Cumplimiento del Programa Antilavado de Activos Señales indicadoras de Lavado de Activos Sistemas de monitoreo electrónicos para la Prevención de Lavado de Activos. La investigación de Lavado de Activos en concordancia con las autoridades del Ecuador Cuándo, cómo y clases de investigación Las órdenes de allanamiento, congelamiento de cuentas, citaciones judiciales Responsabilidad Criminal de la Institución Realización de la Investigación Informe de la investigación Cooperación de Información entre los países

5 MODULO 6: AUDITORIA FORENSE Y EVIDENCIA DIGITAL ASPECTOS GENERALES Origen del Término y Reseña Histórica Causas y Origen 6.3.-Definición 6.4.-Fraude y Tipologías 6.5.-Características del Auditor Forense 6.6.-Características de la Auditoría Forense 6.7.-Fases de la Auditoría Forense 6.8.-Informe de Auditoría Forense O ASPECTOS LEGALES Responsabilidad Penal Derecho Penal Económico Derecho Penal Probatorio O TECNICAS DE AUDITORIA FORENSE Investigación Científica de Los Hechos Método de Investigación Dibujo de Ejecución Cadena de Custodia O AUDITORIA FORENSE APLICADA Lavado de Activos Financiación del Terrorismo Ejercicios. Fechas a impartirse : PRIMERA TEMPORADA: CAPITULOS: GUAYAQUIL: QUITO: Problemática Global, Febrero 6 y 7 del 2012 Febrero 9 y 10 del 2012 Organizaciones Internacionales en la lucha contra el LA y FT. Problemática Regional, Febrero 13 y 14 del 2012 Febrero16 y 17 del 2012 Local, Resoluciones Junta Bancaria Responsabilidades Del Febrero 27 y 28 del 2012 Marzo 1 y 2 del 2012 Oficial de Cumplimiento, Matrices de Riesgos Tipologias de Lavado de Marzo 5 y 6 del 2012 Marzo 8 y 9 del 2012 Activos y Financiamiento al Terrorismo Investigación y Reporte Marzo 19 y 20 del 2012 Marzo 22 y 23 del 2012 Auditoría Forense Abril 2 y 3 del 2012 Abril 4 y 5 del

6 Informes y Reservaciones del Curso EXPERTO EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA PARTICIPAR EN GUAYAQUIL: SRTA. EVELYN GALARRAGA TELEF Cel divisioncapacitacion@grupomj.com PARA PARTICIPAR EN QUITO: SRTA. VILMA DE LA ESE TELEF Celular: E mail: info@grupomj.com PARA PARTICIPAR DE OTRAS PROVINCIAS: SRTA. MICHELLE GUZMAN ANDRADE TELEF Celular: E mail: michelleguzman@arasco.com.ec INVERSION : Lavado de Dinero 1.- EN CASO DE TOMAR TODO EL CURSO : $ 1.800,00 ( MIL OCHOCIENTOS DOLARES ) 2.- EN CASO DE TOMAR UN NIVEL: $ 700,00 ( SETECIENTOS DOLARES) 3.- EN CASO DE TOMAR UN SOLO CAPITULO: $ 500,00 ( QUINIENTOS DOLARES) Estos Valores no incluyen IVA 6

7 Forma de pago Contado contra presentación de factura. DESCUENTOS: PARA LA PRIMERA TEMPORADA: INSCRIPCIONES EFECTIVAS HASTA EL 30 DE DICIEMBRE: 10% DE DESCUENTO. Incluye Carpeta y material de trabajo Constancia de participación. Cofee break s y almuerzo Fotos de grupo CUADRO DE INSTRUCTORES Ing. Jhenny Andrade, CPP. CAMS ( Ecuador) Myr. Miguel Guzmán Ruiz, CPP. ( Ecuador) Lcdo. Alejandro Laguna, CAMS ( Colombia) Lcdo. William Chinchilla, ( Costa Rica) Dr. Juan Pablo Rodríguez ( Colombia) 7