Recepción, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones. Mercado de Capitales
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- David Álvarez Lozano
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1 Recepción, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones Mercado de Capitales
2 Recepción, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones de Mercado de Capitales
3 3 RECEPCIÓN, REGISTRO, TRANSMISIÓN Y EJECUCIÓN DE ÓRDENES Y ASIGNACIÓN DE OPERACIONES DE MERCADO DE CAPITALES En cumplimiento con las Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito, se elaboró el presente folleto informativo el cual contiene las condiciones bajo las que se llevarán a cabo la recepción de instrucciones, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones de mercado de capitales. El presente folleto va dirigido a todos los Clientes de BBVA Bancomer, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero BBVA Bancomer (en adelante la Institución). El contenido de este folleto sólo será aplicable a las operaciones que BBVA Bancomer, S.A. realice con valores de renta variable que se negocien en la Bolsa Mexicana de Valores (BMV). Las órdenes de nuestros clientes se realizarán a través de Casa de Bolsa BBVA Bancomer, S.A. de C.V. Grupo Financiero BBVA Bancomer (en adelante la Casa de Bolsa) y no directamente por la Institución, por lo que el Sistema de Recepción, Registro, Transmisión y Ejecución de Órdenes y Asignación de Operaciones de Mercado de Capitales de BBVA Bancomer, se ajustará al Sistema de Recepción y Asignación de la Casa de Bolsa.
4 4 CLASIFICACIÓN DE CLIENTES BBVA Bancomer deberá contar con información de sus Clientes que le permita clasificarlos según su perfil de inversión. CLIENTES ELEGIBLES: Serán considerados como Clientes Elegibles para girar instrucciones a la Mesa, a los inversionistas institucionales, o bien, aquellas personas físicas o morales que acrediten a BBVA Bancomer cumplir con los requisitos establecidos en las disposiciones siguientes: REQUISITOS QUE LOS CLIENTES DE LAS INSTITUCIONES DEBERÁN ACREDITAR PARA SER CLASIFICADOS COMO ELEGIBLES PARA GIRAR INSTRUCCIONES A LA MESA Para efectos de lo previsto en el Artículo 261 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (en adelante las Disposiciones), los Clientes que deseen ser considerados como Elegibles para girar instrucciones a la mesa, deberán acreditar ante ésta que cumplen con lo siguiente: a) Que mantuvieron en promedio durante el último año: 1. Inversiones en valores equivalentes en moneda nacional a por lo menos 20,000,000 UDIs, o bien, 2. Inversiones en valores equivalentes en moneda nacional a por lo menos 1,500,00 UDIs o que hayan obtenido en cada uno de los dos últimos años, ingresos brutos anuales iguales o mayores al equivalente en moneda nacional a 500,00 UDIs. En los dos supuestos anteriores, los Clientes adicionalmente deberán tener una operación activa con la Institución de que se trate durante los últimos doce meses, por un monto equivalente en moneda nacional a 1,250,000 UDIs. En caso de que la Institución respectiva no tenga la custodia de la totalidad de los valores de su Cliente, éste deberá manifestar a dicha Institución que mantuvo inversiones en valores por el monto que corresponda, según lo dispuesto en los numerales 1 y 2 anteriores, a fin de que sea Elegible para girar instrucciones a la mesa.
5 5 b) c) Que cuentan con las herramientas y mecanismos informáticos o de cualquier otra naturaleza que les permiten dar seguimiento a las instrucciones que giren a la Institución. Presentar una manifestación en la que declaren que conocen las diferencias entre las instrucciones que giren al libro y a la mesa, en términos de las Disposiciones, así como que entienden que los operadores de bolsa de las casas de bolsa con las que convengan las Instituciones, son los encargados de administrar y ejecutar las órdenes derivadas de instrucciones giradas a la mesa. Asimismo, que están conscientes de la transmisión y el orden de prelación para la ejecución de las órdenes que giren a la mesa, en el entendido de que cuando estas órdenes tengan identidad en el sentido de la operación, según sea compra o venta, y en los valores a que estén referidas tendrán prelación entre sí, según su folio de recepción, conforme a lo señalado en el Artículo 263 Bis 9 de las Disposiciones. NO ELEGIBLES: Los demás Clientes de la Institución no serán considerados Clientes Elegibles, sin perjuicio de que excepcionalmente podrán girar instrucciones a la Mesa. RECEPCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES Las instrucciones de los Clientes podrán recibirse: Utilizando teléfono o fax, mediante carta instrucción Vía correo electrónico A través de Banca en Línea de RECEPCIÓN DE ÓRDENES La instrucción de un Cliente adquirirá el carácter de orden una vez que el Sistema de Recepción y Asignación le asigne folio.
6 6 CLASIFICACIÓN DE INSTRUCCIONES Las instrucciones que BBVA Bancomer recibe de sus Clientes se clasificarán conforme a lo siguiente: AL LIBRO: Aquellas que se giran para su transmisión inmediata a la BMV y que, por lo tanto, no podrán ser administradas por la mesa de operación de la Casa de Bolsa, con independencia del medio a través del cual fueron instruidas. A LA MESA: Aquellas instrucciones que tienen por objeto ser administradas por la mesa de operación de la Casa de Bolsa, a través de sus operadores. Las órdenes recibidas a través de Banca en Línea de siempre se consideran como giradas al Libro. CLASIFICACIÓN DE ÓRDENES El sistema de Recepción y Asignación de BBVA Bancomer podrá contener las siguientes órdenes: AL CIERRE: Aquella para celebrar una operación al final de una sesión bursátil, al precio de cierre del valor de que se trate, conforme a los procedimientos que la BMV establezca en su reglamento interior. Únicamente podrán referirse a acciones de alta o media bursatilidad según indicadores de la BMV, así como certificados de participación que representen acciones con las citadas características, incluyendo los valores representativos de capital listados en el SIC. GLOBAL: Aquella que agrupa instrucciones de diversos Clientes o de un solo Cliente con varias cuentas, con idénticas características en cuanto a precio, emisora, valor, serie y cupón vigente. Únicamente podrán realizarse sobre acciones, certificados de participación ordinarios sobre acciones y valores representativos de capital listados en el SIC.
7 7 Sólo podrán agruparse órdenes de alguna de las personas siguientes: a) de Clientes con cuentas discrecionales; b) de entidades financieras del exterior; c) de algún Cliente con cuentas no discrecionales que sea titular, cotitular o esté facultado para dar instrucciones respecto de dos o más contratos de intermediación bursátil de la misma naturaleza; d) de sociedades operadoras de sociedades de inversión. En ningún caso una orden ejecutada bajo la modalidad de global deberá agrupar órdenes correspondientes a distintos grupos de los antes mencionados, salvo en el caso de órdenes de Clientes con cuentas discrecionales mencionadas en el inciso a) anterior. LIMITADA: Aquella para celebrar una operación a un precio determinado por el Cliente o, en su caso, a uno mejor. MERCADO: Orden de compraventa de un cierto número de valores a ejecutarse de inmediato al mejor precio vigente al instante en el que se presenta ésta en la Bolsa de Valores. Debido a que las órdenes de nuestros Clientes se realizarán a través de Casa de Bolsa BBVA Bancomer, S.A. de C.V. Grupo Financiero BBVA Bancomer y no directamente por la Institución, la recepción, registro, ejecución y asignación de operaciones, también se ajustará al Sistema de Recepción y Asignación de la Casa de Bolsa. CANCELACIÓN DE ÓRDENES BBVA Bancomer aceptará solicitudes de cancelación por el volumen total de la orden original o por la proporción pendiente de asignación. Dichas solicitudes sólo procederán, cuando las mismas no hayan sido ejecutadas en el Sistema de negociación de BMV o hasta por la porción de la orden que no haya sido ejecutada. BBVA Bancomer solicitará y obtendrá antes la aprobación de cancelación de la orden por la Casa de Bolsa BBVA Bancomer.
8 8 Para el caso de Clientes que operen a través de Banca en Línea de las solicitudes de cancelación que envíen por dichos medios, estarán sujetas a lo mencionado en los párrafos anteriores, considerando que no existirá la intervención de un Apoderado y que la responsabilidad de las solicitudes de cancelación, antes indicadas, estará a cargo de los Clientes. Se cancelarán las órdenes vigentes de emisoras que tuvieron derechos patrimoniales. Todas las órdenes que no sean ejecutadas al término de su vigencia y concluida la sesión de remates de la BMV, el Sistema de Recepción y Asignación las cancelará automáticamente. CORRECCIÓN DE OPERACIONES BBVA Bancomer asignará a la cuenta de la posición propia, aquellas operaciones que se deriven de errores cometidos en la recepción de instrucciones, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones de sus Clientes. HORARIO DEL SISTEMA DE RECEPCIÓN, REGISTRO Y ASIGNACIÓN El horario para recepción de instrucciones y órdenes de los Clientes de BBVA Bancomer será de 90 minutos antes del horario que establezca la BMV para la operación de subasta especial y hasta que finalice el horario de operación de órdenes Después del Cierre. No se recibirán instrucciones ni órdenes después de este horario, ni en días inhábiles.
9 9 VIGENCIA DE LAS ÓRDENES La vigencia de las órdenes podrá ser de uno hasta treinta días, de acuerdo a lo dispuesto por el Cliente y dicha vigencia no excederá de treinta días naturales. Las órdenes estarán vigentes hasta en tanto concluya el plazo, sean ejecutadas o lo que suceda primero. En caso de que el Cliente no señale plazo de vigencia de la orden, ésta será de un día. Las órdenes permanecerán vigentes en el Sistema de Recepción y Asignación y la respectiva postura se mantendrá en el Sistema de negociación de BMV hasta en tanto concluya su plazo, sean ejecutadas o se cancelen, lo que suceda primero. EJECUCIÓN DE ÓRDENES La ejecución de órdenes se efectuará en días y horas hábiles, dentro de las sesiones de remate de la BMV. La ejecución de las órdenes se llevará a cabo a través de los procedimientos de negociación que se contemplen en el reglamento interior de la BMV correspondiente. BBVA Bancomer, sin incurrir en responsabilidad alguna, se abstendrá de dar cumplimiento a las instrucciones de sus Clientes que contravengan la Ley de Instrucciones de Crédito y/o la Ley del Mercado de Valores y demás disposiciones que emanen de ellas, así como las normas aplicables en el Sistema de negociación a través del cual se pretendan realizar este tipo de operaciones.
10 10 ASIGNACIÓN BBVA Bancomer asignará las operaciones que realicen por cuenta de sus Clientes, observando la secuencia cronológica de ejecución de dichas operaciones de BMV y de acuerdo al folio que corresponda al tipo de orden que fuera satisfecha, lo que tendrá lugar en forma inmediata al hecho, salvo tratándose de las órdenes globales derivadas de instrucciones de entidades financieras del exterior, Clientes con cuentas no discrecionales o sociedades operadoras de sociedades de inversión. Las asignaciones efectuadas por BBVA Bancomer deberán registrarse en su Sistema de Recepción y Asignación, en forma inmediata y en la misma secuencia cronológica en que se realicen. El Sistema de Recepción y Asignación de BBVA Bancomer no podrá compartir asignación de las operaciones celebradas al amparo de órdenes derivadas de instrucciones a la Mesa, giradas por los Clientes.
11 11 Recibí la información de los aspectos más importantes del Sistema de recepción, registro, transmisión y ejecución de órdenes y asignación de operaciones de Mercado de Capitales. Nombre del Cliente No. de Cuenta Firma de Conformidad Fecha
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