Integridad: El Espíritu y la Letra

Transcripción

1 g Guía de Nuestras Normas Integridad: El Espíritu y la Letra de nuestro Compromiso Octubre 2000

2 VISITE LA PÁGINA WEB DE INTEGRIDAD: integrity.ge.com

3 Declaración de Integridad Octubre 2000 Durante más de un siglo, GE ha creado un activo de valor incalculable, la reputación que la com pañía tiene en todo el mundo por realizar sus actividades comerciales con integridad y con los más elevados principios. Esta reputación, que tanta gente ha ido construyendo durante tantos años, continúa presente en cada una de las operaciones que llevamos a cabo. Actualmente, GE es una compañía más dinámica, con una perspectiva más global y más orientada al cliente que nunca. Sin embargo, a pesar de nuestro gran cre cimiento, la integridad sigue siendo la piedra angular sobre la que construimos el éxito de nuestra empresa: nuestros productos y servicios de calidad; nuestras rela ciones abiertas y francas con los clientes, proveedores y entre nosotros mismos; y, en última instancia, nuestra larga trayectoria de éxitos. La lucha de GE por alcanzar la excelencia competitiva comienza y termina con nuestro compromiso de conducta legal y ética. Pido a todas y cada una de las personas de la comunidad GE que asuman el compro miso personal de cumplir nuestro Código de Conducta. Como guía en la defensa de nuestro compromiso ético, contamos con un conjunto de normas de GE sobre los aspectos más importantes de la integridad. Todos los empleados de GE deben cumplir no sólo la letra de estas normas, sino también su espíritu. Si tiene alguna pregunta o preocupación acerca de cuál es la conducta adecuada a seguir por usted o por cualquier otra persona, plantee esta preocupación a su super- visor o líder, a un ombudsperson de GE, o comuníquela a través de cualquiera de los diferentes conductos que la compañía pone a su disposición. Nada ni la competitividad, ni las órdenes directas de un superior, ni el cumplimiento de los objetivos es más importante que nuestro compromiso de integridad. Los directivos de GE tienen la responsabilidad adicional de fomentar una cultura en la cual el cumplimiento de las normas de GE y la legislación vigente sea una parte vital de nuestras actividades comerciales. Las preocupaciones sobre la conduc ta apropiada deben comunicarse de inmediato con consideración y respeto. Todos tenemos el privilegio de trabajar para una de las compañías más importantes del mundo. Con tanto en juego, debemos, todos los días y por todos los medios, con servar y reforzar, para los que vengan detrás de nosotros, lo que ha sido la base de nuestro éxito durante más de 100 años: el compromiso asumido por GE de una integridad total e inquebrantable. elch, Jr Presidente del Consejo & C.E.O.

4 Índice Índice 1 Cómo utilizar esta Guía 2 Código de Conducta de GE 3 Introducción Quién debe seguir las normas de GE Cuál es la ley aplicable Responsabilidades de los empleados Responsabilidades de los directivos Sanciones por incumplimiento Su compromiso personal Normas y procedimientos empresariales Cuando tenga una preocupación referente a la integridad Cómo plantear una preocupación referente a la integridad Qué ocurre cuando se plantea una preocupación referente a la integridad 4 8 Normas de la Compañía Relaciones con clientes y proveedores 9 Pagos improcedentes (Norma 20.4) 10 Controles de Comercio Internacional (Norma 20.9) 12 Prevención del blanqueo de dinero 14 Privacidad 16 Relaciones con proveedores (Norma 30.13) 17 Relaciones comerciales con el Gobierno 18 Relaciones con los gobiernos (Norma 20.10) 19 Compitiendo en todo el mundo 20 Cumplimiento de las Leyes de la Competencia (Norma 20.5) 21 En la Comunidad GE 22 Medio Ambiente, Higiene y Seguridad en el trabajo (Norma 20.3) 23 Prácticas de Empleo Justas (Norma 20.2) 24 Protección de los Activos de GE 25 Conflictos de Intereses (Norma 30.5) 26 Control (Norma 30.7) 27 Uso o divulgación de información privilegiada sobre acciones (Norma 20.13) 28 Propiedad intelectual 29 Índice temático 31 Dirección de la página web de Integridad Contraportada Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 1

5 Cómo utilizar esta Guía Desde hace tiempo, GE ha reforzado su compromiso hacia la integridad con normas escritas respecto a las áreas clave de riesgo. Este folleto le proporciona una introducción a estas normas. Es una herramienta esencial que le permitirá identificar áreas de riesgo que pueda encontrar en su trabajo y saber cómo debe actuar cuando tenga una pregunta o preocupación acerca de una norma sobre integridad. Organización de esta Guía 1. Lea la carta del Presidente del Consejo denominada Declaración de Integridad y el Código de Conducta de GE para comprender bien la importancia del compromiso de integridad de GE y los principios éticos fundamentales en que se basan nuestras normas. 2. Lea la Introducción, que explica la responsabilidad que tienen todos los empleados de cumplir las normas de la compañía y de plantear sus inquietudes sobre posibles incumplimientos de una ley o una norma. 3. Lea los resúmenes de las normas de GE sobre integridad. Para cada norma, encontrará una Descripción general de la Norma, los Requisitos fundamentales y ejemplos De lo que hay que tener cuidado. 4. Para cada norma relacionada con su trabajo, asegúrese de leer el texto completo más actualizado de la misma, que se encuentra en la página web de Integridad de GE ( integrity.ge.com ). Hable con su supervisor o líder para entender cómo las normas aplican a su trabajo. Si no tiene acceso a la Web, puede obtener copias impresas de cualquier norma de su supervisor o líder o, si lo prefiere, del asesor legal de su unidad de negocio, del responsable de Recursos Humanos, del ombudsperson de GE o de otro especialista de cumplimiento de las normas. Lo nuevo Nuevo formato Ésta es la primera revisión de la guía de normas de GE titulada Integridad: El Espíritu y la Letra de Nuestro Compromiso, desde su publicación en Esta guía responde a las peticiones de los empleados de todo el mundo que habían solicitado un resumen más corto y fácil de usar de nuestras normas. Los empleados también querían utilizar Internet para conocer las normas actuales y mantenerse al día en las revisiones originadas por los cambios en las condiciones del negocio, las áreas de riesgo y la legislación. Esta guía, a modo de descripción general, proporciona una introducción a las responsabilidades de los empleados, junto con una descripción general de cada norma. Asimismo, la página web de Integridad contiene el texto completo de las normas de la compañía traducidas a distintos idiomas. Dicha página web está vinculada con otros datos sobre cumplimiento de las normas e incluye un buscador para ayudarle a encontrar la información que necesita de forma rápida y precisa. Nuevo contenido Hay nuevas normas que cubren áreas de preocupación creciente: prevención del blanqueo de dinero, privacidad y propiedad intelectual. Las revisiones de las normas tienen más en cuenta la legislación de todos los países en donde estamos presentes, así como los cambios de la legislación y las áreas de riesgo. Los nombres de las normas se han cambiado en los casos en que ha sido necesario para adecuarlas a la terminología más utilizada en el mundo. Un comentario sobre los números En esta edición de El Espíritu y La Letra, hemos reducido la importancia de los números que habíamos asociado anteriormente con cada norma. Para comodidad de los empleados que han asociado números a las normas, los números todavía aparecen, entre paréntesis, después de los títulos de cada norma. Importante Esta guía y las normas descritas en la misma no constituyen un contrato de trabajo. GE, al emitir estas normas, no crea ningún derecho contractual. 2 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso

6 Código de Conducta de GE Obedecer la legislación y la normativa aplicable que regulan nuestra conducta comercial en todo el mundo. Ser honestos, justos y dignos de confianza en todas las actividades y relaciones de GE. Evitar todo conflicto de intereses entre el trabajo y los asuntos personales. Impulsar un ambiente en el que las prácticas de empleo justas se hagan extensivas a todos los miembros de la diversa comunidad de GE. Luchar por crear un lugar de trabajo seguro y por proteger el medio ambiente. Propiciar una cultura en la que todos los empleados reconozcan y valoren la conducta ética, y la consideren el ejemplo a seguir, a través del liderazgo en todos sus niveles. Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 3

7 Introducción GE publicó un conjunto de normas para implantar su Código de Conducta y ayudar a los empleados de GE de todo el mundo a adoptar un enfoque coherente sobre los aspectos clave de integridad. Este folleto contiene información básica de todas nuestras normas. En esta introducción se describen las responsabilidades fundamentales de todos los empleados y directivos, las sanciones por incumplimiento y la forma de plantear una preocupación relacionada con la integridad. Quién debe seguir las normas de GE Los empleados de GE Las normas de GE se aplican a todos los empleados de la compañía de cualquier lugar del mundo. Las empresas subsidiarias y otras filiales controladas Las empresas subsidiarias y otras filiales controladas de todo el mundo deben adoptar y seguir las normas correspondientes. Una filial controlada es una empresa subsidiaria u otra entidad en la que GE posee, directa o indirectamente, más del 50% de los derechos de voto, o en que la facultad de control de la entidad es poseída por o se realiza en nombre de GE. Filiales no controladas Los empleados que trabajan como consejeros (o en puestos equivalentes) de filiales no controladas deben, en la medida en que les sea posible, alentar a las filiales a adoptar y seguir las normas correspondientes. Terceros Todas las unidades de GE deben requerir que los terceros que representen a GE tales como consultores, agentes, representantes comerciales, distribuidores y contratistas independientes acuerden seguir las normas aplicables de GE. Los directivos y los empleados deben: Identificar a las personas y empresas fuera de GE cuyas actividades puedan estar relacionadas con asuntos regulados por las normas de GE. Requerir que tales personas y empresas cumplan con los aspectos más importantes de las normas de GE. Proporcionar a aquellas personas y empresas la formación necesaria sobre los requisitos derivados de las normas de GE. Emprender las acciones necesarias, llegando incluso al punto de dar por terminado el contrato con cualquier persona que represente a GE, si se llega a saber que esa persona no ha cumplido con su compromiso de respetar las normas de GE. 4 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso

8 Introducción Cuál es la ley aplicable GE realiza negocios en más de cien países de todo el mundo. Nuestros empleados son ciudadanos de muchos países distintos. Por esta razón, nuestras operaciones están sujetas a las leyes de multitud de países, provincias, estados, municipios y organizaciones de estados como la Unión Europea. Un reto importante para todos nosotros es entender la forma en que estas leyes se aplican a nuestras operaciones. GE, la compañía matriz, es una sociedad constituida en conformidad con la legislación de Estados Unidos. Las leyes de Estados Unidos con frecuencia son aplicables a operaciones de GE y de sus filiales en todo el mundo, así como a las actividades empresariales de los empleados de GE donde quiera que vivan y trabajen. Otros países también pueden aplicar sus propias leyes fuera de sus fronteras a sus ciudadanos y sociedades constituidas de acuerdo con su legislación, como por ejemplo a empresas subsidiarias de GE o a otras filiales controladas por GE. En las siguientes normas, las referencias a las leyes de Estados Unidos y de otros países donde GE está presente reflejan la realidad de una empresa global que está sujeta a distintas legislaciones al mismo tiempo. En algunos casos, podría haber conflictos entre las leyes aplicables de dos o más países. Cuando se produzca este tipo de problema, es especialmente importante consultar con el departamento de asesoría legal de la empresa para resolver este conflicto correctamente. Responsabilidades de los empleados Cada norma identifica responsabilidades específicas. Sin embargo, todos los empleados deberán cumplir las siguientes obligaciones básicas, comunes a todas las normas: Recuerde los detalles de las normas relacionadas con su trabajo. No se le va a exigir que conozca con detalle todas las normas. Debe tener un conocimiento básico de los asuntos que cubra cada norma y un conocimiento detallado de las normas aplicables a su trabajo. Visite la página web de Integridad de GE en integrity.ge.com para obtener el texto completo y actualizado de las normas relacionadas con su trabajo. Si tiene alguna pregunta acerca de la aplicación de las normas, consulte con su supervisor o líder, con el asesor legal de la empresa o con otros especialistas de cumplimiento de las normas de GE. Plantee rápidamente cualquier preocupación que usted u otros tengan acerca de posibles incumplimientos de una norma, o acerca de una posible solicitud que usted considere que podría contravenir una norma de GE. Conozca las diversas opciones que tiene para plantear sus preocupaciones. Puede hacerlo con un supervisor o líder de GE o, si lo prefiere, con un asesor legal de la empresa, un auditor de GE, un ombudsperson de GE o con otro especialista en cumplimiento de las normas. Su comunicación puede ser verbal o por escrito, y puede ser anónima. Si plantea una preocupación de integridad y ésta no se resuelve, póngalo en conocimiento de otro de los contactos mencionados anteriormente. Coopere en las investigaciones de GE sobre preocupaciones relacionadas con una norma de GE. GE prohibe expresamente a cualquier empleado tomar represalias o acciones adversas contra cualquiera que plantee o ayude a resolver una inquietud de integridad. Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 5

9 Introducción Responsabilidades de los directivos Las obligaciones de los directivos de GE van mas allá de los requisitos exigidos en general a todos los empleados. Se espera que los directivos de nuestra compañía: Construyan y mantengan una cultura de cumplimiento de las normas: Dirigiendo personalmente los esfuerzos de cumplimiento a través de reuniones frecuentes con sus subordinados directos y supervisando periódicamente los programas y asuntos de cumplimiento. Mostrando su liderazgo con el ejemplo, y utilizando su propia conducta como modelo para todos los empleados. Asegurándose de que los empleados entienden que los resultados nunca son más importantes que el cumplimiento de las normas. Alentando a los empleados a que planteen sus preguntas y preocupaciones relacionadas con la integridad. Considerando las acciones y opiniones de los empleados destinadas a promover y cumplir las normas de GE a la hora de evaluar y retribuir a los empleados. Eviten problemas de cumplimiento: Asegurándose de que se identifiquen sistemáticamente los riesgos de cumplimiento relacionados con los procesos del negocio a cargo de cada directivo. Asegurándose de que se emitan y difundan las normas y procedimientos adecuados para las áreas de riesgo específicas de cada negocio. Identificando para cada norma de GE a aquellos empleados, filiales controladas y terceros que representen a la empresa cuyas actividades puedan estar relacionadas con los asuntos cubiertos por esa norma. Proporcionando formación y asesoría legal para asegurar que los empleados, filiales controladas y, cuando proceda, los terceros que representen a GE, entiendan los requisitos derivados de las normas y las leyes aplicables. Detecten problemas de cumplimiento: Implantando medidas de control adecuadas en los procesos empresariales tales como dashboards (cuadros de control) y scorecards (cuestionarios de calificación), para detectar los riesgos más elevados y los incumplimientos. Promocionando un sistema efectivo de ombudsperson que permita que los empleados comuniquen sus preocupaciones sin miedo a represalias. Asegurándose de que se realicen revisiones de cumplimiento periódicas, con la ayuda del personal de auditoría de la compañía ( Corporate Audit Staff ), para evaluar la efectividad de las medidas de cumplimiento empresariales y para identificar formas de mejorarlas. Den respuesta a los problemas de cumplimiento: Emprendiendo rápidamente acciones correctoras para resolver cualquier debilidad identificada en las medidas de cumplimiento. Emprendiendo las acciones disciplinarias adecuadas. Consultando con el asesor legal de GE y poniendo los hechos en conocimiento de las autoridades competentes, en su caso. Cada responsable que reporte a un director de unidad de negocio (Director Ejecutivo de la unidad, CEO) debe revisar regularmente el cumplimiento de la norma con sus subordinados directos y proporcionar los resultados de dichas revisiones al director. Periódicamente, el director informará sobre los resultados de estas revisiones en las reuniones que programará el Consejo Corporativo de Revisión de Cumplimiento de Normas ( Corporate Policy Compliance Review Board ). 6 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso

10 Introducción Sanciones por incumplimiento Los empleados que contravengan el espíritu o la letra de las normas de GE estarán sujetos a acción disciplinaria, que puede incluir hasta la rescisión del contrato de trabajo. A continuación, se indican diversos ejemplos de conductas que pueden dar como resultado una acción disciplinaria: Acciones que infrinjan una norma de GE. Solicitar que otros infrinjan una norma de GE. No plantear con rapidez y diligencia una infracción conocida o presunta de una norma de GE. No cooperar con las investigaciones de GE de posibles infracciones de una norma de GE. Tomar represalias contra otro empleado por plantear una preocupación relacionada con la integridad. No demostrar el liderazgo y la diligencia necesarias para asegurar el cumplimiento de las normas de GE y de las leyes aplicables. La infracción de una norma de GE también puede implicar además la transgresión de la ley, lo que expone al infractor o a la compañía a las responsabilidades penales (multas o privación de libertad) o sanciones civiles (daños y perjuicios o multas) correspondientes. Su compromiso personal Periódicamente, GE solicita a sus empleados que reconozcan su compromiso con el espíritu y la letra de las normas de GE mediante la firma del documento que contiene el texto que se describe a continuación. Los nuevos empleados deben firmar el documento denominado Su Compromiso Personal de Integridad. Cada unidad de negocio tiene su procedimiento para distribuir y recopilar estos documentos. Su Compromiso Personal de Integridad He recibido la Guía de las Normas de GE, Integridad: El Espíritu y la Letra de nuestro compromiso. Entiendo que todos los empleados deben cumplir las normas descritas en esta Guía. Cuando tenga alguna preocupación sobre un posible incumplimiento de las normas de GE, plantearé esta inquietud a mi supervisor o líder, a un asesor legal de la compañía, a un auditor de GE, a un ombudsperson de GE o a algún otro especialista en cumplimiento de las normas. Firma Normas y procedimientos empresariales Su unidad de negocio podrá emitir sus propias normas y procedimientos. Usted deberá seguir esas normas y procedimientos además de las que se describen en esta guía. Para obtener el texto completo de las normas, visite la página Web de Integridad de GE: integrity.ge.com Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 7

11 Cuando tenga una preocupación relacionada con la integridad Una de las responsabilidades más importantes que tenemos cada uno de nosotros como empleados de GE es comunicar la preocupación acerca de una posible infracción de una norma de GE o de la ley. Algunas veces puede parecer difícil plantear este tipo de preocupaciones. Algunos de nosotros incluso podemos pensar que contravenimos normas de ética personal al hacerlo. En ese caso, conviene recordar los enormes perjuicios que se pueden causar al no plantear una preocupación: Graves daños para la salud, la seguridad y el bienestar de usted mismo, de sus compañeros de trabajo, de la empresa en general, de nuestros clientes y de las comunidades en las que operamos. Pérdida de confianza en GE por parte de los clientes, accionistas, gobiernos y vecinos. Importantes multas, pagos por daños y perjuicios y otras sanciones financieras contra la compañía; multas y/o penas de prisión para empleados. Estas son las razones por las que la compañía requiere que los empleados no se mantengan en silencio cuando tengan una preocupación sobre las normas. El propósito de plantear una preocupación relacionada con la integridad no es causar problemas a un amigo, sino proteger a un colega o vecino de un posible daño. CÓMO PLANTEAR UNA PREOCUPACIÓN REFERENTE A LA INTEGRIDA D La compañía ofrece muchos medios de obtener respuestas a sus preguntas acerca de los asuntos de integridad y de plantear cualquier inquietud acerca de una posible infracción de las normas de GE: A nivel local dentro de su Ombudsperson de unidad de negocio GE Corporate Su supervisor o líder. La línea de ayuda de integridad de (sólo Estados Unidos) Su especialista de cumplimiento su unidad de negocio: la lista de 8* de las normas o auditoría. líneas de ayuda de integridad por (1) El asesor legal de la compañía. negocio, país e idioma se encuentra ombudsperson@corporate.ge.com El siguiente nivel de supervisión. en: integrity.ge.com P.O. Box 911, Fairfield, CT 06430, Estados Unidos. Generalmente, su supervisor o líder estará en la mejor disposición para resolver el asunto rápidamente. Si después de plantear una preocupación de integridad el asunto no se resuelve, coméntelo con uno de los otros contactos mencionados anteriormente. Puede plantear la preocupación en forma oral, por escrito, y si lo prefiere, puede hacerlo de forma anónima. Todo consiste en hablar. Hacer preguntas, obtener respuestas. Plantee abiertamente la preocupación para que los problemas puedan resolverse rápidamente y evitarse así un daño más grave. QUÉ OCURRE CUANDO SE PLANTEA UNA PREOCUPACIÓN DE INTEGRIDAD Asignar un equipo Realizar una Determinar Mejorar los Proporcionar de revisión investigación acciones procesos información La identificación y la resolución rápidas de las preocupaciones de integridad es crucial! 8 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso

12 Relaciones con clientes y proveedores No importa lo mucho que haya en juego, ni importa lo intensa que sea la presión. GE sólo realizará negocios de forma legal y ética. Al trabajar con clientes y proveedores, en cualquier aspecto de nuestras actividades, no arriesgaremos nuestro compromiso de integridad. Esta sección ofrece un resumen de cinco normas de GE que se refieren a las relaciones con los clientes y proveedores: Pagos improcedentes. Controles de Comercio Internacional. Prevención del blanqueo de dinero. Privacidad. Relaciones con proveedores. Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 9

13 Pagos improcedentes (Norma 20.4) DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA NORMA Los empleados de GE no deben ofrecer nada de valor para obtener una ventaja improcedente al vender bienes y servicios, realizar operaciones financieras o representar los intereses de la compañía frente a las autoridades gubernamentales. Esta norma establece las pautas de conducta y las prácticas para ciertos tipos de pagos, gastos de representación y aportaciones políticas. GE no debe autorizar, ni participar ni tolerar ninguna práctica empresarial que no cumpla esta norma. Una infracción a esta norma puede dar lugar a sanciones civiles y penales severas. Todos los países prohíben el soborno a sus funcionarios públicos y muchos otros también prohíben el soborno a funcionarios de otros países. La norma de GE va más allá de estas leyes y prohíbe los pagos improcedentes en todas nuestras actividades, tanto con gobiernos como con el sector privado. REQUISITOS FUNDAMENTALES Nunca dé, ofrezca ni autorice el ofrecimiento, ya sea directo o indirecto, de cualquier objeto de valor (como dinero, bienes o un servicio) a un cliente o funcionario del gobierno para obtener una ventaja improcedente. Las atenciones empresariales, como regalos, aportaciones o gastos de representación, jamás deben ofrecerse en circunstancias que puedan crear situaciones equívocas. Esta norma no prohíbe el reembolso legal de gastos razonables y de buena fe como, por ejemplo, los gastos de viaje y manutención en los que incurra el cliente y que estén directamente relacionados con la promoción de productos o servicios o con la firma de un contrato. Nunca dé una gratificación ni otro pago a los funcionarios o empleados de la administración pública para agilizar una acción administrativa de rutina sin consultarlo con la asesoría legal de la compañía o el Ejecutivo Nacional de GE ( GE National Executive ). Si se realiza un pago de intermediación de este tipo, asegúrese de que se refleje clara y precisamente en la información financiera. Nunca aporte fondos ni contribuya con cualquier otro activo de la compañía a propósitos políticos en Estados Unidos sin la aprobación previa del Vicepresidente para Relaciones Gubernamentales ( Vice President for Government Relations ) de GE. Nunca aporte fondos ni contribuya con cualquier otro activo de la compañía a propósitos políticos fuera de Estados Unidos sin la aprobación del Vicepresidente para Relaciones Gubernamentales y del Vicepresidente para la Legislación y Política Internacional ( Vice President for International Law and Policy ) de GE, o de la persona designada por ellos. Exija siempre que cualquier persona o empresa que represente a GE (consultor, agente, representante comercial, distribuidor o contratista) cumpla con esta norma y las leyes relacionadas. Lleve a cabo un proceso de diligencia debida al seleccionar personas o empresas que representen a GE. Consulte los procedimientos para implantar esta norma, que encontrará en la página web de Integridad ( integrity.ge.com ); en ellos se describen detalladamente las medidas que se deben tomar para cumplir esta norma. 10 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso

14 Pagos improcedentes (Norma 20.4) DE LO QUE HAY QUE TENER CUIDADO De cualquier persona o empresa que represente a GE o que sea considerada como representante de GE que: Haya sido acusada de prácticas comerciales incorrectas. Tenga influencia en la decisión de compra y tenga reputación de aceptar sobornos. Tenga una relación familiar o de otro tipo que pueda influir de algún modo en la decisión de un cliente o de un representante de la Administración. Se dirija a usted antes de una adjudicación y explique que él/ella tiene un acuerdo especial con un funcionario del gobierno o con el cliente. Insista en recibir el pago de una comisión antes de que se produzca el anuncio oficial de la concesión. De cualquier persona que sugiera que un concurso o licitación en que participe GE se lleve a cabo a través de un representante o socio determinado. De cualquier solicitud de que se efectúe un pago de comisión u otro tipo de pago en un tercer país o a nombre de un tercero. De una comisión que parezca excesiva en relación con los servicios proporcionados. Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso 11

15 Controles del comercio internacional (Norma 20.9) DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA NORMA Muchos países regulan las operaciones de comercio internacional, tales como importaciones, exportaciones y transacciones financieras internacionales, por muy diversas razones que incluyen hasta la seguridad nacional y la política exterior. Además, Estados Unidos prohíbe cualquier cooperación con boicots contra países amigos o contra empresas que estén en la lista negra de ciertos grupos o países. REQUISITOS FUNDAMENTALES Observe las reglas de control de comercio internacional aplicables, incluidas las licencias, documentación de envíos, documentación de importaciones, requisitos de elaboración de informes o retención de documentos de todos los países con los que realice negocios y en los que se ubique su unidad de negocio. En algunos casos, se aplican ciertas restricciones al comercio internacional de bienes, tecnología, software y servicios así como a las operaciones financieras. Conozca y observe los procedimientos propios de su unidad con respecto a las operaciones internacionales. Conozca y entienda los controles comerciales de Estados Unidos que se aplican a las transacciones llevadas a cabo por su unidad, incluso cuando dichas transacciones se lleven a cabo fuera del territorio de Estados Unidos. Asegúrese de que todas las operaciones internacionales se realicen de acuerdo con las leyes y reglamentos aplicables que restringen transacciones con ciertos países y personas. Los principales reglamentos y listas de países y personas restringidas se pueden encontrar en la página web de GE corporate.ge.com/ilp/ (Derecho Internacional y Normas, International Law & Policy ). No coopere con ninguna práctica comercial restrictiva o de boicot prohibidos o penalizados por la legislación de Estados Unidos o las leyes locales aplicables. Asegúrese de mencionar a su supervisor o líder las solicitudes relacionadas con boicots, incluidas las solicitudes de información. Consulte al departamento de asesoría legal de la compañía o a su gerente en caso de que en cualquier transacción surja algún conflicto entre las leyes de Estados Unidos y las leyes de cualquier otro país o región como, por ejemplo, las leyes de Canadá, México o la Unión Europea, que entren en colisión con determinadas restricciones impuestas por Estados Unidos. Conozca cuál de las partes de una transacción de importación es la legalmente responsable de la exactitud de la documentación de la importación. Cuando GE tenga la responsabilidad legal, establezca los procedimientos adecuados para supervisar y verificar que la información que se presente a las autoridades de la Administración por parte de GE o sus agentes esté completa y sea precisa. Cuando un agente o un cliente sea la parte responsable, asegúrese de que GE proporcione la información completa y precisa que necesita la otra parte para completar los documentos de importación. 12 Integridad El Espíritu y La Letra de Nuestro Compromiso