REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES

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1 REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES 19 de Diciembre de 2011

2 ÍNDICE Preámbulo 1. Objeto 2. Sometimiento al Ordenamiento Jurídico vigente 3. Ámbito subjetivo 4. Ámbito objetivo 4.1 Títulos de Endesa 4.2 Títulos de otras compañías 5. Normas Generales de Conducta en relación con los valores 5.1 Criterios de conducta 5.2 Comunicación inicial de las personas afectadas 5.3 Comunicación de las operaciones sobre valores 5.4 Gestión de cartera 5.5 Personas vinculadas 6. Normas relativas a la información relevante y privilegiada 6.1 Información relevante 6.2 Información privilegiada Normas de actuación en supuestos de información privilegiada Actuaciones durante el estudio de Operaciones de especial trascendencia constitutivas de Información Privilegiada 7. Información sobre conflictos de intereses 8. Manipulación del mercado 9. Normas sobre gestión de autocartera. 10. Vigencia 11. Incumplimiento 2

3 PREÁMBULO Con el fin de asegurar el cumplimiento de los preceptos contenidos en la Ley 24/1988, de 28 de Julio, del Mercado de Valores y en el Real Decreto 629/1993, de 3 de Mayo, sobre normas de actuación en los mercados de valores y registros obligatorios, el Consejo de Administración de ENDESA, celebrado el 24 julio de 2001, aprobó un Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores. Dicho Reglamento se modificó en la sesión del Consejo de Administración de 27 de mayo de 2003, en virtud de los cambios introducidos por la Ley 44/2002 de Medidas de Reforma del Sistema Financiero en la Ley 24/1998. Los principios que inspiran la presente norma son los de imparcialidad, buena fe, anteposición de los intereses generales a los propios y cuidado y diligencia en el uso de la información y en la actuación en los mercados. El Reglamento Interno de Conducta tiene carácter obligatorio y sus destinatarios son todos aquellos que, de un modo u otro, participan en las actividades de ENDESA; sus contenidos son mandatos y no meras recomendaciones. El presente Reglamento incorpora las modificaciones aprobadas por el Consejo de Administración en su sesión de 19 de Diciembre de 2011, de conformidad con el Real Decreto 1333/2005, que desarrolla la Ley del Mercado de Valores, en materia de abuso de mercado; el Real Decreto 1362/2007, que desarrolla la Ley del Mercado de Valores, en relación con los requisitos de transparencia relativos a la información sobre los emisores; y la Ley 6/2007, que reforma la Ley del Mercado de Valores, para la modificación del régimen de las ofertas públicas de adquisiciones y de la transparencia de los emisores. La aprobación de este Reglamento comporta el compromiso de garantizar su actualización y que su contenido es conocido, comprendido y aceptado por los sujetos definidos en su ámbito de aplicación. 1. OBJETO El Reglamento Interno de Conducta en los mercados de valores de ENDESA determina los criterios de comportamiento que deben seguir sus destinatarios en las operaciones que en ellos se efectúen, con el fin de contribuir a su transparencia y a la protección de los inversores. 2. SOMETIMIENTO AL ORDENAMIENTO JURÍDICO VIGENTE El Reglamento se aprueba en ejecución y con sometimiento a la Ley 24/1988, de 28 de Julio, del Mercado de Valores y a las demás normas jurídicas aplicables. 3

4 En el supuesto de que las operaciones contempladas en esta Norma se realicen en mercados de valores no sometidos al Ordenamiento Jurídico Español, se aplicará la normativa del país en cuestión y el presente Reglamento en cuanto no se oponga a aquella. 3. ÁMBITO SUBJETIVO El Reglamento Interno de Conducta en los mercados de valores obliga a: - Los miembros del Consejo de Administración de la Sociedad. - Los altos directivos del Grupo Endesa, entendiendo por tal, a efectos de este Reglamento, a los miembros del Comité Ejecutivo de Dirección y el Director General de Auditoría. - Los directivos y empleados del Grupo Endesa que determinen los Directores Generales o máximos responsables de línea de negocio, que desarrollen su trabajo en áreas relacionadas con los mercados de valores o que tengan acceso a información privilegiada. - Los asesores y consultores que sean contratados por el Grupo Endesa para intervenir en las operaciones objeto de este Reglamento. - Cualquier otra persona que los Directores Generales o máximos responsables de línea de negocio decidan, con motivo de que dichas personas tengan acceso a información privilegiada. El Secretario General mantendrá un Registro que incluirá la siguiente información: - Lista actualizada de personas afectadas por el presente Reglamento. - Comunicaciones iniciales de las personas afectadas, según apartado Comunicaciones de las operaciones sobre valores, según apartado ÁMBITO OBJETIVO 4.1. Títulos de ENDESA Quedarán comprendidas en el ámbito de aplicación de este Reglamento todas las operaciones que tengan por objeto acciones, obligaciones convertibles o no convertibles, bonos, pagarés, deuda subordinada, otros instrumentos financieros cuyo subyacente sea principalmente ENDESA o cualquiera de sus empresas participadas y, en general, valores que hayan sido emitidos por ENDESA o cualquiera de sus empresas participadas y que coticen en Bolsa, o en otro mercado organizado, así como las operaciones de futuros de energía Títulos de otras compañías También será de aplicación este Reglamento a aquellas operaciones que tengan por objeto títulos emitidos por otras compañías, generalmente, las de mismo, análogo o complementario objeto social, cuando las personas afectadas hayan obtenido información privilegiada por su vinculación con ENDESA. 4

5 5. NORMAS GENERALES DE CONDUCTA EN RELACIÓN CON LOS VALORES 5.1 Criterios de conducta De conformidad con la normativa reguladora del mercado de valores, las personas afectadas deberán actuar en el ejercicio de sus actividades con imparcialidad, sin anteponer los intereses propios a los de ENDESA o a los de otras compañías que se relacionen con ella y con sometimiento al deber de sigilo exigible. 5.2 Comunicación inicial de las personas afectadas Las personas afectadas por este Reglamento recibirán un ejemplar del mismo y deberán remitir a Secretaría General, en el plazo de 10 días desde la recepción del mismo, la declaración de conocimiento y aceptación de dicho Reglamento (Anexo II) y una primera comunicación en la que se relacionarán los valores e instrumentos a los que se refieren los apartados 4.1 y 4.2 de los que sea titular directo o indirecto la persona afectada. 5.3 Comunicación de las operaciones sobre valores Las personas afectadas deberán comunicar por escrito al Secretario General de ENDESA, en los términos del Anexo I de este Reglamento, cualquier operación que tenga por objeto títulos de ENDESA, de sus sociedades participadas, o de otras compañías, en los términos definidos en sus apartados 4.1 y 4.2. a) Los miembros del Consejo de Administración, así como los miembros del Comité Ejecutivo de Dirección y el Director General de Auditoría deberán comunicar (Anexo I) al Secretario General todas las operaciones comprendidas en el ámbito de aplicación de este Reglamento, dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes a la realización de dicha operación. En dicha comunicación se informará: i) naturaleza de la relación del declarante con Endesa, ii) nombre del emisor, iii) descripción del valor o instrumento financiero, iv) naturaleza de la operación; v) fecha y mercado de la operación y vi) precio y volumen de la operación. Estas operaciones serán comunicadas a la Comisión Nacional del Mercado de Valores de conformidad con la legislación vigente. b) El resto del colectivo de personas afectadas, deberán comunicar (Anexo I) al Secretario General todas las operaciones comprendidas en el ámbito de aplicación de este Reglamento, dentro de los cuatro días hábiles bursátiles siguientes a la realización de dicha operación. En dicha comunicación se informará: i) naturaleza de la relación del declarante con Endesa, ii) nombre del emisor, iii) descripción del valor o instrumento financiero, iv) naturaleza de la operación; v) fecha y mercado de la operación y vi) precio y volumen de la operación. 5

6 Las obligaciones contenidas en este apartado se establecen sin perjuicio de la obligación de información sobre adquisición o cesión de participaciones significativas, que resulta de lo establecido en la Ley del Mercado de Valores, en el Real Decreto 1362/2007, de 19 de octubre y en las disposiciones que los desarrollen. 5.4 Gestión de Carteras La obligación de comunicación prevista en el apartado 5.3. no será aplicable cuando la persona sujeta haya suscrito un contrato de gestión de carteras con alguna persona o entidad, de modo que ésta tenga la facultad de adquirir y enajenar títulos, sin la intervención del titular, siempre que el gestor siga criterios profesionales de aplicación, a su vez, a otros clientes del mismo perfil. 5.5 Personas vinculadas A efectos de este Reglamento, las operaciones realizadas por personas vinculadas quedan equiparadas a las realizadas directamente por las personas afectadas. En este sentido, la persona afectada tendrá que comunicar las operaciones realizadas por las personas vinculadas del mismo modo que las realizadas por cuenta propia (Anexo I). Se entiende por persona vinculada: a) El cónyuge o cualquier persona unida a la persona afectada por una relación de afectividad análoga a la conyugal, conforme a la legislación nacional. b) Los hijos que tenga a su cargo. c) Aquellos otros parientes que convivan con él o estén a su cargo, como mínimo, desde un año antes de la fecha de realización de la operación. d) Cualquier persona jurídica o cualquier negocio jurídico fiduciario en el que la persona afectada ostente la condición de directivo o administrador; o que esté directa o indirectamente controlado por alguno de los anteriores; o que se haya creado para su beneficio; o cuyos intereses económicos sean en gran medida equivalentes a los de los anteriores. e) Las personas interpuestas. Se considerará que tienen este carácter aquéllas que, en nombre propio, realicen transacciones sobre los valores por cuenta del administrador o directivo obligado a comunicar. Se presumirá tal condición en aquéllas a quienes el obligado a comunicar deje total o parcialmente cubierto de los riesgos inherentes a las transacciones efectuadas. 6

7 6 NORMAS RELATIVAS A LA INFORMACIÓN RELEVANTE Y PRIVILEGIADA 6.1. Información relevante Se considerará información relevante toda aquella cuyo conocimiento pueda afectar a un inversor razonablemente para adquirir o transmitir valores o instrumentos financieros y por tanto pueda influir de forma sensible en su cotización en un mercado secundario. Las informaciones relevantes serán puestas en conocimiento de la Comisión Nacional del Mercado de Valores por el Secretario General de Endesa y, en su caso, en asuntos de su competencia, por el Director General Económico-Financiero, dentro de los plazos y de acuerdo con los trámites establecidos en las disposiciones vigentes. Esta comunicación a la Comisión Nacional del Mercado de Valores deberá hacerse simultáneamente a su difusión por cualquier otro medio y tan pronto como sea conocido el hecho, se haya adoptado la decisión o firmado el acuerdo o contrato con terceros de que se trate. El contenido de la comunicación deberá ser veraz, claro, completo y, cuando así lo exija la naturaleza de la información, cuantificado, de manera que no induzca a confusión o engaño. ENDESA difundirá también esta información en su página de internet. No obstante, cuando la información relevante pueda perturbar el normal desarrollo de las operaciones sobre los valores de ENDESA o poner en peligro la protección de los inversores, ENDESA deberá comunicar la información relevante, con carácter previo a su publicación, a la CNMV, que la difundirá inmediatamente. ENDESA, bajo su propia responsabilidad podrá retrasar la publicación y difusión de la información relevante cuando considere que la información perjudica sus intereses legítimos, siempre que tal omisión no sea susceptible de confundir al público y que ENDESA pueda garantizar la confidencialidad de dicha información. ENDESA informará inmediatamente a la CNMV. Las personas afectadas por este Reglamento no facilitarán a analistas, accionistas, inversores o prensa, información cuyo contenido tenga la consideración de información relevante, que previa o simultáneamente no se haya proporcionado a la generalidad del mercado Información privilegiada Se considerará información privilegiada toda información de carácter concreto que se refiera directa o indirectamente a uno o varios valores negociables o instrumentos financieros de los comprendidos dentro del ámbito de aplicación de la Ley 24/1988 de 28 de julio, del Mercado de Valores, o a uno o varios emisores de los citados valores negociables o instrumentos financieros, que no se haya hecho pública y que, de hacerse o haberse hecho pública, podría influir o hubiera influido de manera apreciable sobre su cotización en un mercado o sistema organizado de contratación. 7

8 6.2.1 Normas de actuación en supuestos de información privilegiada Toda persona afectada que disponga de alguna información privilegiada deberá abstenerse de ejecutar por cuenta propia o ajena, directa o indirectamente, alguna de las conductas siguientes: a) Preparar o realizar cualquier tipo de operación en el mercado sobre los valores a los que la información se refiere. b) Comunicar dicha información a terceros, salvo en el ejercicio normal de su trabajo, profesión o cargo. c) Recomendar a un tercero que adquiera o ceda valores o que haga que otro los adquiera o ceda basándose en dicha información. Toda persona que disponga de información privilegiada tiene la obligación de salvaguardarla, sin perjuicio de su deber de comunicación y colaboración con las autoridades judiciales y administrativas en los términos previstos en la Ley del Mercado de Valores y demás legislación aplicable. Quienes dispongan de información privilegiada deberán adoptar las medidas adecuadas para evitar que tal información pueda ser objeto de utilización abusiva o desleal. Cualquier persona que tenga conocimiento de un uso abusivo o desleal de información privilegiada deberá comunicarlo al Secretario General Actuaciones durante el estudio de Operaciones de especial trascendencia constitutivas de información privilegiada En las fases de estudio o negociación de cualquier tipo de operación jurídica o financiera de especial trascendencia que pueda influir de manera apreciable en la cotización de los valores descritos en los apartados 4.1 y 4.2 del presente Reglamento, los responsables de las mismas tendrán la obligación de: - Limitar el conocimiento de la información estrictamente a aquellas personas, internas o externas a la organización, cuya participación sea imprescindible. - Llevar, para cada operación, un registro documental en el que consten los nombres de las personas a que se refiere el apartado anterior. Dicho registro deberá contener como mínimo: la identidad de toda persona que tenga acceso a información privilegiada. el motivo por el que figuran en la lista. las fechas de creación y actualización de la lista. Dicho registro habrá de ser actualizado de modo inmediato en los siguientes casos: 8

9 cuando se produzca un cambio en los motivos por los que una persona consta en dicho registro. cuando sea necesario añadir una nueva persona a ese registro cuando una persona que conste en el registro deje de tener acceso a la información privilegiada (en tal caso, se dejará constancia de la fecha en la que se produce esta circunstancia). Los datos inscritos en los registros documentales se conservarán al menos durante cinco años después de haber sido inscritos o actualizados por última vez. - Advertir expresamente a las personas incluidas en el registro del carácter de la información y de su deber de confidencialidad y de la prohibición de su uso. - Establecer medidas de seguridad para la custodia, archivo, acceso, reproducción y distribución de la información. Los responsables de estas operaciones de especial trascendencia deberán comunicar al Secretario General las personas incluidas en el registro documental de afectados por este apartado. Las personas implicadas en estas operaciones de especial trascendencia, sean internas o externas a la compañía, deberán suscribir un Compromiso de Confidencialidad, y se abstendrán de realizar cualquier operación sobre títulos, valores o instrumentos financieros afectados. Asimismo, Endesa vigilará la evolución en el mercado de sus valores cotizados y las noticias que los difusores profesionales de información económica y los medios de divulgación emitan y le pudieran afectar. En el supuesto de que se produzca una evolución anormal de los volúmenes contratados o de los precios negociados y existan indicios racionales de que tal evolución se está produciendo como consecuencia de una difusión prematura, parcial o distorsionada de una información sobre una operación, Endesa difundirá de inmediato, un hecho relevante que informe, de forma clara y precisa, del estado en que se encuentra la operación en curso o que contenga un avance de la información a suministrar. 7. INFORMACIÓN SOBRE CONFLICTOS DE INTERESES Se considera conflicto de interés toda situación en la que entre en colisión, de forma directa o indirecta, el interés de la Sociedad o las sociedades de su Grupo y el interés personal de la propia persona sometida al conflicto de interés; en este sentido, se considerará que existe interés personal cuando el asunto le afecte a ella o a una Persona Vinculada. Las personas afectadas deberán informar al Secretario General sobre los posibles conflictos de intereses que puedan surgir con la titularidad del patrimonio personal o familiar o con cualquier causa que interfiera en el ejercicio de las actividades que son objeto de este Reglamento. 9

10 En caso de duda sobre la existencia de un conflicto de intereses, las personas afectadas deberán consultar al Secretario General que resolverá por escrito. El Secretario General podrá elevar el asunto al Comité de Auditoría y Cumplimiento, cuando por su trascendencia o dificultad lo estime conveniente. Si el afectado por un posible conflicto de intereses es un miembro del Comité de Auditoría y Cumplimiento o el Consejero Delegado, será el Comité el que resolverá sobre la existencia o no del mismo. Si el afectado fuera el Secretario General, deberá comunicar al Consejero Delegado el posible conflicto para que resuelva sobre su existencia o, en su caso, eleve el asunto al Comité de Auditoría y Cumplimiento. Los miembros del Consejo de Administración se regirán en cualquier caso por lo dispuesto en el Reglamento del Consejo de Administración y por el Reglamento de Operaciones Vinculadas con Consejeros y Accionistas Significativos. 8. MANIPULACIÓN DEL MERCADO La Sociedad y los sujetos afectados, deberán abstenerse de la preparación o realización de actividades que impliquen una manipulación del mercado. Se considerará manipulación del mercado y, por tanto, tendrán la consideración de prácticas que falsean la libre formación de precios, constituyendo abuso de mercado, las siguientes conductas que a estos efectos se considerarán prohibidas: - Las operaciones u órdenes que proporcionen o puedan proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a la oferta, la demanda o el precio de los valores negociables o instrumentos financieros, o que aseguren, por medio de una persona o de varias personas que actúen de manera concertada, el precio de uno o varios instrumentos financieros en un nivel anormal o artificial, a menos que la persona que hubiese efectuado las operaciones o emitido las órdenes demuestre la legitimidad de sus razones y que éstas se ajustan a las prácticas de mercado aceptadas en el mercado regulado de que se trate. - Las Operaciones u órdenes que empleen dispositivos ficticios o cualquier otra forma de engaño o maquinación. - La difusión de información a través de los medios de comunicación, incluido internet, o a través de cualquier otro medio, que proporcione o pueda proporcionar indicios falsos o engañosos en cuanto a los instrumentos financieros, incluida la propagación de rumores y noticias falsas o engañosas, cuando la persona que las divulgó supiera o hubiera debido saber que la información era falsa o engañosa. Con respecto a los periodistas que actúen a título profesional dicha divulgación de información se evaluará teniendo en cuenta las normas que rigen su profesión, a menos que dichas personas obtengan directa o indirectamente una ventaja o beneficio de la mencionada difusión de información. - La actuación de una persona o de varias concertadamente para asegurarse una posición dominante sobre la oferta o demanda de un valor o instrumento financiero con el 10

11 resultado de la fijación, de forma directa o indirecta, de precios de compra o de venta o de otras condiciones no equitativas de negociación. - La venta o la compra de un valor o instrumento financiero en el momento de cierre del mercado con el efecto de inducir a error a los inversores que actúan basándose en las cotizaciones de cierre. - Aprovecharse del acceso ocasional o periódico a los medios de comunicación tradicionales o electrónicos exponiendo una opinión sobre un valor o instrumento financiero o, de modo indirecto sobre su emisor, después de haber tomado posiciones sobre ese valor o instrumento financiero y haberse beneficiado, por lo tanto, de las repercusiones de la opinión expresada sobre el precio de dicho valor o instrumento financiero, sin haber comunicado simultáneamente ese conflicto de interés a la opinión pública de manera adecuada y efectiva. 9. NORMAS SOBRE GESTIÓN DE AUTOCARTERA. La gestión de la autocartera se ajustará a lo dispuesto en la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores y a las demás normas vigentes en esta materia. ENDESA someterá la realización de operaciones sobre sus propias acciones o instrumentos financieros a ellos referenciados a medidas que eviten que las decisiones de inversión o desinversión puedan verse afectadas por el conocimiento de información privilegiada. El Director General Económico Financiero de Endesa efectuará las notificaciones oficiales sobre las transacciones realizadas sobre los propios valores, exigidas por las disposiciones vigentes y mantendrá el adecuado control y registro de dichas transacciones. 10. VIGENCIA El presente Reglamento entrará en vigor a partir del día siguiente a la fecha de su aprobación. 11. INCUMPLIMIENTO Además de las consecuencias previstas en el Ordenamiento jurídico, el incumplimiento de lo dispuesto en el presente Reglamento Interno de Conducta tendrá la consideración de falta laboral, cuya gravedad se resolverá a través de los procedimientos y cauces legalmente previstos. 11

12 ANEXO I REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES 1. Declarante 1.1. Datos personales Si es persona física Nombre y Apellidos: Sexo: Mujer Hombre NIF Fecha de nacimiento: Domicilio: Lugar de nacimiento: Provincia: País: Si es persona jurídica Razón social: CIF: Forma jurídica: Domicilio social: Fecha constitución: 1.2. Naturaleza de la relación del declarante con Endesa Sujeto que ejerce funciones de administración, de control o de dirección en Endesa, S.A. Si/No Persona que tiene un acceso regular a información privilegiada de Endesa, S.A. Sujeto que ejerce las funciones indicadas en los puntos anteriores en una sociedad controlada por Endesa, S.A. Sujeto que posee acciones equivalentes al menos al 10 por ciento del capital social de Endesa, S.A o sujeto que controla a Endesa, S.A. Otros supuestos 2. Sujeto que ha realizado las operaciones Persona declarante (TITULARIDAD DIRECTA) Persona física vinculada al declarante (cónyuge o persona unida al declarante por una relación de afectividad análoga a la conyugal, hijos que tenga a su cargo u otros parientes que convivan con él o estén a su cargo) (TITULARIDAD INDIRECTA) Persona jurídica o cualquier negocio jurídico fiduciario en el que el declarante ostente la condición de directivo o administrador, o que esté directa o indirectamente controlada por una persona incluida en el punto precedente, o que se haya creado para su beneficio, o cuyos intereses económicos sean en gran medida equivalentes a los de los anteriores, así como las personas interpuestas (TITULARIDAD INDIRECTA) Marcar X 1 de 3

13 ANEXO I REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES En el caso de titularidad indirecta, indique: Si es persona física Nombre y Apellidos: Sexo: Mujer Hombre NIF: Fecha de nacimiento: Domicilio: Lugar de nacimiento: Provincia: País: Si es persona jurídica Razón social: CIF: Forma jurídica: Domicilio social: Fecha constitución: 3. Operaciones 3.1. Acciones o instrumentos financieros equivalentes y obligaciones convertibles Sociedad cotizada: CIF: Fecha operación Tipo operación 1 Cód. ISIN 2 Tipo instrumento financiero 3 Número de acciones Precio ( ) Contravalor operación Mercado de la operación 4 Posesión final de acciones Directas Indirectas ( ) Directas Indirectas Intermediario Financiero: Observaciones: 1 Indicar: C=Compra; V=Venta; S=Suscripción; X=Intercambio 2 El código ISIN debe indicarse siempre que el instrumento financiero haya recibido un código asignado por una agencia de codificación internacional. 3 Indicar el instrumento financiero objeto de la operación: ACO= acciones ordinarias ACP= acciones preferentes ACA= acciones de ahorro CFC= cuotas de fondos cerrados EQV= otros instrumentos financieros equivalentes a acciones OBCV= obligaciones convertibles u otros instrumentos financieros intercambiables por acciones 4 Indicar el origen de la operación: MERC-ES= transacción en el mercado reglamentario español MERC-EX = transacción en el mercado reglamentario extranjero FMERC = transacción fuera del mercado o por bloques CONV = conversión de obligaciones convertibles o intercambio de instrumentos financieros de deuda con acciones MERC-SO = transacción en el mercado tras ejercer las stock option EJE-DE = ejercicio de instrumento derivado o reglamentación de otros contratos derivados (futuros, swap) EJE-DI = ejercicio de derechos 2 de 3

14 ANEXO I REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES 3.2. Otros instrumentos financieros Sociedad cotizada: CIF: Fecha operación Tipo operación Tipo instrumento financiero 5 Tipo de derecho 6 Instrumento financiero Acción subyacente ligado Cod. Denominación 8 Cod. Denominación 9 ISIN 7 ISIN Inversión/Desinversión efectiva Inversión/Desinversión potencial (Nocional) Vencimiento Cantidad (C) Precio (P) en Total (CxP) Cantidad del Precio (P) Total (CxP) en - subyacente en en (C) Intermediario Financiero: Observaciones: 4. Firmas En Madrid, de de 20 RECIBÍ SECRETARÍA GENERAL El declarante consiente expresamente la incorporación y tratamiento de los datos facilitados en cumplimiento del Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores en un fichero automatizado de datos de carácter personal, cuya titularidad corresponde a Endesa, S.A., inscrito en los registros oficiales de la Agencia Española de Protección de Datos, y cuya finalidad es el control del cumplimiento de las obligaciones derivadas del Reglamento. Los derechos reconocidos en la vigente normativa en materia de protección de datos de carácter personal podrán ejercitarse mediante comunicación escrita dirigida a Endesa, S.A., Dirección de Relaciones Corporativas e Institucionales, Calle Ribera del Loira, 60, Madrid, España. 5 Indicar el tipo de instrumento financiero: W = warrant OBW = obligación cum warratn SD = securitised derivative OPC = opción FUT = futuros FW = forward OE = obligación estructurada SW = swap DER = derechos 6 Indicar la categoría de instrumento financiero derivado (sólo para las opciones) CE = call European style PE = put European style CA = call American style PA = put American style O = otro 7 No debe indicarse para los contratos derivados (de instrumentos financieros) no estándar o cuando el instrumento no haya recibido una asignación de una agencia de codificación internacional. 8 Indicar el instrumento financiero ligado a las acciones 9 Indicar el instrumento financiero subyacente (acción) 3 de 3

15 ANEXO II REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES DECLARACIÓN DE CONOCIMIENTO Y ACEPTACIÓN Don / Doña, con NIF:, declara haber recibido un ejemplar del vigente Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores aprobado por el Consejo de Administración de ENDESA, S.A. en su reunión de 19 de Diciembre de 2011, y manifiesta que conoce, comprende y acepta el mismo, obligándose a su cumplimiento en lo que le fuera de aplicación. También declara que ha sido informado de que un uso inadecuado de información privilegiada puede comportar, además de una falta laboral, sanciones previstas en los artículos 102 y 103 de la Ley 24/1998 de 28 de julio del Mercado de Valores y en el artículo 285 de la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, consistentes en multas, amonestaciones públicas, separación del cargo, inhabilitación especial para el ejercicio de la profesión y penas privativas de libertad, por: a) Infracción muy grave - artículo 99.o) Ley 24/1998 de 28 de julio del Mercado de Valores. b) Infracción grave - artículo 100 x) Ley 24/1998 de 28 de julio del Mercado de Valores. c) Delito - artículo 285 de la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. Finalmente, el declarante consiente expresamente la incorporación y tratamiento de los datos facilitados en cumplimiento del Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores en un fichero automatizado de datos de carácter personal, cuya titularidad corresponde a Endesa, S.A., inscrito en los registros oficiales de la Agencia Española de Protección de Datos, y cuya finalidad es el control del cumplimiento de las obligaciones derivadas del Reglamento. Los derechos reconocidos en la vigente normativa en materia de protección de datos de carácter personal podrán ejercitarse mediante comunicación escrita dirigida a Endesa, S.A., Dirección de Relaciones Corporativas e Institucionales, Calle Ribera del Loira, 60, Madrid, España. En, a de de 20. Firmado:

16 ANEXO II REGLAMENTO INTERNO DE CONDUCTA EN LOS MERCADOS DE VALORES COMUNICACIÓN INICIAL DE PARTICIPACIONES A los efectos de dar cumplimiento al art 5.2. del Reglamento Interno de Conducta en los Mercados de Valores, D. / Dña. comunica el número de valores e instrumentos financieros de que es titular a la fecha de firma de este documento, de aquellas sociedades a que se refieren los artículo 4.1 y 4.2 del Reglamento. En el caso de titularidad indirecta, señalar en la casilla nº de acciones el nombre de la persona titular. Endesa, S.A.: Sociedad Endesa Nº de acciones Otras empresas del Grupo Endesa: Nombre de la sociedad Nº de acciones Enel, S.p.A.: Sociedad Enel Nº de acciones Otras empresas del Grupo Enel: Enel Green Power Enel OGK-5 Sociedades con el mismo, análogo o complementario género de actividad al que constituya el objeto social de Endesa, S.A: Nombre de la empresa Nº de acciones En, a de de 20. Firmado:

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