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1 Sistema Económico Latinoamericano y del Caribe Latin American and Caribbean Economic System Sistema Econômico Latino-Americano e do Caribe Système Economique Latinoaméricain et Caribéen Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional XXXV Reunión Ordinaria del Consejo Latinoamericano Caracas, Venezuela 27 al 29 de octubre de 2009 SP/CL/XXXV.O/Di No.25-09

2 Copyright SELA, octubre de Todos los derechos reservados. Impreso en la Secretaría Permanente del SELA, Caracas, enezuela. La autorización para reproducir total o parcialmente este documento debe solicitarse a la oficina de Prensa y Difusión de la Secretaría Permanente del SELA (sela@sela.org). Los Estados Miembros y sus instituciones gubernamentales pueden reproducir este documento sin autorización previa. Sólo se les solicita que mencionen la fuente e informen a esta Secretaría de tal reproducción.

3 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional. SP/CL/XXXV.O/Di No C O N T E N I D O PRESENTACIÓN 1. RESUMEN EJECUTIVO 3 2. INTRODUCCIÓN 8 3. ALCANCE DE LA FACILITACIÓN DEL COMERCIO SITUACION DE LA DIGITALIZACIÓN DE LOS TRÁMITES DE COMERCIO EXTERIOR EN AMERICA LATINA Y EL CARIBE Metodología Matriz de Investigación Aspectos legales y tecnológicos previos a la digitalización de los Trámites de Comercio Exterior Instituciones que intervienen en el proceso de trámites de Comercio Exterior y su nivel de digitalización Cumplimiento de las Recomendaciones UN/CEFACT Existencia de Proyectos sobre Ventanilla Única de Comercio Exterior Matriz Para Identificar Proyectos en Organizaciones Internacionales Países Miembros del SELA ARGENTINA BOLIVIA BRASIL CHILE COLOMBIA COSTA RICA CUBA ECUADOR GUATEMALA HONDURAS MÉXICO NICARAGUA PANAMÁ PARAGUAY ` PERÚ REPÚBLICA DOMINICANA URUGUAY VENEZUELA BAHAMAS BARBADOS BELICE GRENADA GUYANA HAITÍ JAMAICA 102

4 Secretaría Permanente. Relaciones Intrarregionales SURINAME TRINIDAD Y TOBAGO Países No Miembros del SELA ANTIGUA Y BARBUDA DOMINICA EL SALVADOR SAINT KITTS Y NEVIS SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS SANTA LUCIA Síntesis General de la Información Obtenida Aspectos legales y tecnológicos previos a la digitalización de los Trámites de Comercio Exterior Número de Instituciones que Intervienen en el Proceso de Trámites de Comercio Exterior y su Nivel de Digitalización Cumplimiento de las Recomendaciones UN/CEFACT Existencia de Proyectos sobre Ventanilla Única de Comercio Exterior Evaluación de los Avances Alcanzados PROGRAMAS Y PROYECTOS DE LOS ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 134 BIBLIOGRAFIA 138 ANEXOS 147 ANEXO N 1 Indicadores de Importancia sobre la Evolución de las TIC en los Países de América Latina y el Caribe 147 ANEXO N 2 Páginas Web de las Aduanas América Latina y el Caribe 154

5 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional. SP/CL/XXXV.O/Di No P R E S E N T A C I Ó N En octubre de 2008, la Secretaría Permanente del SELA organizó en Caracas Venezuela, el I Seminario Regional Redes e Integración Digital: contenidos digitales, aplicaciones y usos de las TIC en América Latina y el Caribe, participaron 27 delegados de los Estados Miembros en calidad de conferencistas y diversos organismos internacionales y regionales relacionados con el comercio transfronterizo sin papeles. En los debates que tuvieron lugar en dicha reunión se resaltó que en los distintos foros internacionales desarrollados en América Latina y el Caribe, se ha señalado que el no aprovechar las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC) y no impulsar el desarrollo de las mismas, para la mejora de la competitividad económica y empresarial, no sólo implicaría dejar de lado una fuente significativa de avance estructural de los países, sino que adicionalmente se afectaría negativamente la competitividad para los países que obviaran dicho aprovechamiento e impulso. Con el uso de las TIC para el comercio exterior, en la simplificación de trámites y asegurando la compatibilidad internacional de los sistemas involucrados, se trataría de convertir las ventajas comparativas de las economías nacionales y regionales en ventajas competitivas reales. Asimismo, se han resaltado como factores inhibidores de la competitividad, la debilidad institucionalidad y la insuficiencia de leyes que construyan, de manera efectiva, confianza en el intercambio de bienes y servicios electrónicos y de otros bienes y servicios apoyados en sistemas electrónicos. De la misma manera, se ha insistido en la importancia de la interoperabilidad, reflejada en la armonización de procedimientos, y en la compatibilidad de los sistemas y formatos, como condición necesaria para alcanzar la integración digital y como factor clave para contribuir a los esfuerzos efectivos de integración regional. En relación con el comercio transfronterizo sin papeles, se ha destacado la importancia para los países de la región de incorporar las Recomendaciones internacionales generadas por el Centro de las Naciones Unidas para la Facilitación del Comercio y los Negocios Electrónicos (UN/CEFACT), orientadas a configurar un idioma único que facilite el comercio transfronterizo sin papeles, que logre la integración horizontal de extremo a extremo de la cadena de suministros y garantice así su eficiencia, compatibilidad y seguridad.

6 Secretaría Permanente. Relaciones Intrarregionales Por otra parte, las iniciativas que en materia de facilitación del comercio transfronterizo sin papeles se encuentran inscritas en las estrategias de gobierno electrónico de los Estados que componen la región, podrían y/o deberían responder a una estrategia regional de integración digital que fortalezca los esfuerzos de integración regional en marcha, beneficie a los países al comerciar de manera eficaz en los complejos ámbitos internacionales y coadyuve a la reducción de las asimetrías Intrarregionales en beneficio de un intercambio comercial más ágil y transparente. Sobre la base de lo expuesto, el Sistema Económico Latinoamericano y del Caribe (SELA) comparte el interés por impulsar la integración digital de la región, acorde con los estándares internacionales del comercio transfronterizo sin papeles emanados de la UN/CEFACT. Asimismo, en la XIX Reunión de Directores de Cooperación Internacional de América Latina y el Caribe, celebrada en Ciudad de México, entre el 9 y 10 de diciembre de 2008, (SP/XIX- RDCIALC/CR-08) los delegados expresaron interés en las actividades contempladas en el Programa de Trabajo de la Secretaría Permanente del SELA, correspondiente al año 2009, aprobado en la Trigésimo Cuarta Reunión Ordinaria del Consejo Latinoamericano, celebrado del 25 al 27 de noviembre de 2008, y en la cual especialmente, recomendaron darle prioridad a la realización de un estudio integral sobre digitalización de los trámites de comercio exterior en América Latina y el Caribe, entre otras recomendaciones. En el presente documento, la Secretaría Permanente responde con la elaboración del estudio solicitado, el cual incluye una visión general sobre la facilitación del comercio y el tema del comercio transfronterizo sin papeles, presenta un inventario detallado sobre la situación actual de la digitalización de los trámites de comercio exterior en los países de América Latina y el Caribe, miembros y no miembros del SELA, así como una relación de los proyectos más relevantes sobre este tema por parte de los organismos internacionales, subregionales, regionales y hemisféricos que operan en ALC. Igualmente, el documento sugiere una serie de propuestas de acción a desarrollar especialmente con el objeto de promover el establecimiento de las ventanillas únicas de comercio exterior en ALC, mediante la utilización común de las recomendaciones de la UN/UNCEFACT, la interconexión de los diversos sistemas y la cooperación para que toda la región en conjunto goce de esta posibilidad tecnológica, contribuyendo a eliminar las asimetrías existentes, a fin de promover la competitividad del comercio regional y la mejor participación dentro del comercio mundial. Este estudio fue elaborado por el consultor Carlos Vera Quintana, a quien la Secretaría Permanente expresa su reconocimiento. José Rivera Banuet Secretario Permanente del SELA

7 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional 3 1. RESUMEN EJECUTIVO El desarrollo de trámites de comercio exterior ágiles y su consecuente incidencia en la competitividad nacional y regional, requiere de los gobiernos acciones gubernamentales expresadas en políticas públicas que simplifiquen los trámites, estandarizándolos y optimizándolos con la participación de los actores privados. Con frecuencia las empresas se enfrentan a trámites muy complejos y demorados que entorpecen sus negocios y desestimulan su interés por tener presencia internacional. De allí la necesidad de contar con organizaciones e instituciones especializadas en el control de los trámites necesarios que requieren realizar los exportadores e importadores que impacten positivamente el aumento de la productividad y la competitividad nacional y regional. Por esta razón, es conveniente la adopción de procedimientos de facilitación, simplificación y automatización de dichos trámites. En tal sentido, se requeriría definir, de manera precisa y clara, acciones de política, estrategias y decisiones a aplicarse por parte de los países para aspirar a obtener ventajas competitivas globales en los procedimientos de comercio exterior, habida cuenta de que en modo general en las políticas internas de los países se acepta el comercio exterior como una instancia de desarrollo y de sustento para sus economías. Sin embargo, tradicionalmente éste se ha enfocado más en el incremento de las exportaciones existentes que a buscar que el proceso requerido sea más ágil y menos burocrático, lo que configuraba en muchos casos una contradicción en el sentido que se espera que las empresas participen más en el comercio internacional pero en rigor limitadas por los procesos administrativos. Por esta razón, han tomado carrera las políticas de facilitación del comercio, las cuales tratan de aquellas medidas que simplifican y/o armonizan los trámites para la importación y la exportación en puertos y fronteras e incluyen los reglamentos y las prácticas relacionadas con la recolección, presentación, comunicación y proceso de los datos necesarios para la movilización de mercancías. También incluyen la forma en la que los gobiernos y sus agencias imponen, definen, simplifican, modifican o eliminan estos requisitos y las opciones que los operadores del sector privado puedan tener para opinar sobre la formulación de políticas que los afecten, antes que éstas se implementen. La OCDE estima que los posibles ahorros y ganancias como consecuencia de la facilitación del comercio equivalen a una reducción del uno (1) por ciento en los costos globales de las transacciones comerciales. La presente investigación pretende relevar el grado de digitalización de los trámites de comercio exterior en los países de América Latina y el Caribe, así como el nivel de conformidad con las recomendaciones internacionales para el comercio transfronterizo sin papeles, específicamente con las recomendaciones del Centro de las Naciones Unidas para la Facilitación del Comercio y los Negocios Electrónicos, UN/CEFACT. El relevamiento de las normas legales se refiere a los siguientes aspectos: ley sobre comercio exterior, firma electrónica, factura electrónica y certificados de origen digitales. Sobre el estado actual de la digitalización de los trámites de comercio exterior, se revisan: principales instituciones que intervienen estos los procesos de comercio exterior, s recomendaciones de la UN/CEFACT y existencia de Ventanilla Única de Comercio Exterior o VUCE.

8 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales 4 De los 27 países miembros del SELA, diez ya implementaron o se encuentran en proceso de implementar Ventanillas Únicas de Comercio Exterior, a saber: Brasil, Colombia, Costa Rica, Chile, Guatemala, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú y República Dominicana. Otros tres están en proyecto: Argentina, México y Barbados. En cuanto al s recomendaciones de la UN/CEFACT, se aprecia un esquema hacia una estricta observación todos los países, a excepción de los casos de Bahamas y Haití sobre los cuales no se logró obtener información. Costa Rica, Guatemala y Panamá, no han logrado digitalizar todos los trámites de comercio exterior aunque cuentan con un punto único de atención, manteniendo así puntos físicos en diferentes lugares para que los usuarios realicen los trámites necesarios. Barbados, convocó una licitación para modernizar las aduanas e implementar la Ventanilla Única de Comercio Exterior. México prevé que para el 2012 completará las acciones pertinentes de simplificación, automatización y mejora de los procesos aduaneros y de comercio exterior. La mayor parte de los países de Latinoamérica posee programas de desarrollo y aplicación de TIC y todos intentan crear o mejorar sus legislaciones con el objetivo de promover las nuevas tecnologías y un entorno cero papel en relación con los trámites del comercio exterior, sin embargo en este ámbito aún existe un extenso camino por recorrer. En Latinoamérica y el Caribe ha habido intentos por avanzar e integrar a todas las organizaciones participantes en los procesos de comercio exterior. En este sentido, se reconoce que el uso principal de las TIC ha servido para otorgar mayor transparencia a los procesos, mejorar el funcionamiento de la administración pública, así como su relación con los actores privados. La mayoría de los países de Latinoamérica ha trabajado para desarrollar un marco jurídico que permita brindar una adecuada seguridad para las transacciones en línea, que no impongan barreras innecesarias al comercio, elimine aquellos obstáculos que limitan el libre desenvolvimiento del mismo y permita competir en los mercados internacionales. Los países latinoamericanos y Caribeños contemplan el uso de la firma electrónica como una herramienta útil y eficaz de relación virtual para la formalidad del comercio internacional, excepto Bahamas, Belice, Bolivia, Cuba, Grenada, Guyana, Haití, Honduras, Paraguay y Trinidad y Tobago. La firma electrónica permite la suscripción de contratos en la Red de comercio exterior así como el envío de información confidencial segura y una relación comercial con todo el mundo o dentro del propio país con garantía legal necesaria. La firma electrónica ha permitido a los usuarios (empresas y otros actores) realizar sus trámites desde cualquier lugar y a cualquier hora de manera más ágil y económica y con garantía de reconocimiento en caso de litigios o por cuestiones legales necesarias por la relación con instituciones del Estado. En relación con la factura electrónica, países como Bahamas, Barbados, Belice, Cuba, Grenada, Guyana, Haití, Honduras, Jamaica, Nicaragua, Paraguay, República Dominicana, Suriname, Trinidad y Tobago y Uruguay no cuentan con ella y no se conocen, hasta la fecha, proyectos para su creación. En el resto de los países se ha

9 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional 5 implementado en diversos niveles y ha permitido mejorar la competitividad de las empresas, a través de la mejora operacional de sus procesos de cobros y pagos. Gracias a la factura electrónica, las empresas optimizan sus costos y mejoran notablemente su tiempo de gestión administrativa. Adicionalmente, generan nuevas oportunidades de negocios como factoring y confirming electrónico y el desarrollo del negocio del aseguramiento del pago para las transacciones de comercio exterior, entre otros. La reducción de los trámites burocráticos alcanzado por los países que han logrado implementar la firma digital y la factura electrónica es de alta relevancia, ya que han logrado evitar los desplazamientos físicos y simplificar todo el proceso de tramitación en papel, con lo que se impacta positivamente la productividad global del comercio exterior. Entre los trámites más complejos y demorados que encuentran los exportadores e importadores de los diferentes países son los certificados de origen los cuales permiten, en la mayoría de los casos, acceder a preferencias arancelarias. Colombia, Brasil, México y República Dominicana están considerablemente avanzados en este proceso, principalmente implementado a través de acuerdos mutuos, dando como resultado una mejora considerable de los tiempos involucrados en los procesos en beneficio de los exportadores. Adicionalmente, la ALADI está desarrollando un sistema digital de certificaciones de origen para todos sus países miembros. Algunos países han creado un formulario único de comercio exterior, con la finalidad de verificar el cumplimiento de todos los requisitos en un solo lugar, con lo cual se ha logrado un mayor grado de eficiencia en las operaciones de comercio exterior. Los usuarios (empresas y otros actores), solicitan a la autoridad competente la expedición del certificado de manera electrónica. Estos documentos contienen la información de seguridad y las firmas digitales del exportador y la autoridad que lo aprobó, con el fin de que la aduana pueda verificar el contenido. Se observa que el nivel de digitalización de las instituciones que intervienen en los trámites de comercio exterior en los países de la región es deficiente, por lo que, en su mayoría, se realizan de forma manual, lo cual no garantiza la seguridad, confidencialidad y rapidez de los mismos. En los procesos de Comercio Exterior las aduanas juegan un rol de importancia vital ya que son éstas las que validan los documentos requeridos y dan el visto bueno a los exportadores e importadores para lograr ejecutar el proceso. En la mayoría de los gobiernos se han incorporado sistemas de gestión aduanera que ayudan al mejor desempeño de las aduanas y de la interacción con los usuarios. Sin embargo, en Belice, Guyana y Haití no se logró determinar la existencia de dichos programas. Por otro lado, los programas de gestión aduanera identificados en la región son muy diversos. No se cuenta con un sistema unificado e interoperable para los países de América Latina y el Caribe, lo cual sería el escenario deseable según lo recomiendan las normas internacionales para el intercambio comercial transfronterizo. Tal vez una primera experiencia regional será el Programa de COD de la ALADI. Las aduanas de Argentina, Brasil, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay, Venezuela, Bahamas, Barbados, Grenada, Jamaica, Suriname y Trinidad y Tobago

10 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales 6 disponen de sistemas informáticos que facilitan la gestión administrativa, lo que no necesariamente implica que el proceso burocrático se haya reducido. El acceso a Internet en muchos casos es deficitario, es un componente básico de la estrategia nacional y regional en el desarrollo del comercio exterior, siendo igualmente importante contar con el recurso humano calificado, el fomentar una cultura informática que valore y utilice las TIC y el desarrollo de infraestructura adecuada para su uso con condiciones de acceso y costos razonables, pues sólo de esta forma se podrán, efectivamente, obtener los beneficios que se derivan del uso de la Red de Redes que es Internet, junto con el compromiso nacional y regional de eliminar la discrecionalidad que pudiera existir en los trámites de comercio exterior. De acuerdo con el Informe Doing Business, que clasifica los países por las facilidades normativas que adoptan para hacer negocios, Panamá es considerado el país con menos documentos requeridos con apenas 3 documentos y para la importación 4 documentos; seguido por Nicaragua y México con 5 documentos por presentar en exportación e importación, respectivamente. En contraste, Uruguay y Guatemala exigen en promedio unos 10 documentos. Les siguen Paraguay y Haití. En cuanto a días requeridos para culminar un trámite de comercio se observa que Panamá sigue liderando el proceso con 9 días de trámites en los procesos de importación-exportación, seguido por República Dominicana con 9 días para importar y 10 para exportar. Caso contrario se encuentra en algunos otros países de la región, donde el proceso es más tardío observándose hasta 71 días para importar y 43 para exportar. El valor que una Ventanilla Única de Comercio Exterior (VUCE), tiene para el desarrollo del comercio es indiscutible. Así lo demuestran las ventajas competitivas que ha significado para aquellos países de la región en los cuales funciona plenamente. A tal fin, la experiencia de países como Colombia, Chile y Costa Rica, en esta materia, es invalorable y necesaria de considerar. El Banco Interamericano de Desarrollo tiene líneas de préstamo para apoyar la automatización de las aduanas en América Latina y el Caribe, como se pudo apreciar en los casos de Uruguay y Paraguay. Entre las recomendaciones del informe, se pueden destacar las siguientes: - Adopción de una estrategia regional para la automatización y simplificación de los procesos de comercio exterior, acordes con las prácticas internacionalmente aceptadas. - Unificación de los criterios en las aduanas de la región para la simplificación de los procedimientos aduaneros, entre otros aspectos para la interoperabilidad y el mejoramiento de la competitividad regional. - Disposición de trámites de comercio exterior digitalizados con validez legal y viabilidad tecnológica, con garantía transaccional y sobre el manejo de datos por medios electrónicos. Una vez que los países cuenten con un marco legal funcional y la firma digital operativa e institucionalizada, se deberá pasar al proceso de digitalización de los procesos de apoyo como la facturación electrónica y las declaraciones y pagos al fisco y entre actores, lo que cierra el ciclo de las negociaciones. - Los organismos internacionales de la región deberían asumir un mayor liderazgo y un compromiso más sostenido en la ejecución de procesos asociados a la

11 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional 7 digitalización de los trámites de comercio exterior y a su correspondencia con las normas internacionales emanadas de la UN/CEFACT a tales fines. - En las reuniones regionales e internacionales para tratar temas de comercio exterior, debería convocarse también, a los actores privados relacionados con la materia, a objeto de que aporten con su conocimiento de la realidad que viven y participen de las posibles soluciones que se planteen en estos niveles de decisión. - Seguir la 32 de la UN/CEFACT para la utilización de un mismo sistema de gestión aduanera como lo es el SIDUNEA, apoyándose en los organismos internacionales como la propia UN/CEFACT para aprovechar su apoyo técnico, así como el de organismos de financiamiento como la CAF y el BID, y de organismos intergubernamentales como el SELA, la ALADI y la CEPAL, quienes, de manera sinérgica, pueden actuar como facilitadores de los procesos que intervienen en el diseño e instrumentación de proyectos relevantes al comercio exterior y su competitividad, como son gestión aduanera y la Ventanilla Única de Comercio Exterior. - Intercambio de experiencias sobre los avances de sus procesos de digitalización en los procedimientos de comercio exterior, incluida especialmente la realizada por países como Colombia, Chile, Costa Rica, Perú, República Dominicana y Nicaragua, países que han consolidado experiencias exitosas y en tal sentido son acreedores de buenas prácticas en lo que se relaciona con la creación y plena operatividad de una Ventanilla Única de Comercio Exterior para agilizar trámites y reducir tiempos y costos. - Con la mediación de las TIC y el apoyo de los organismos de la región, establecer acuerdos de interoperabilidad de los sistemas a escala intrarregional en aras de una efectiva integración digital, y por otra parte, la normalización de los trámites de conformidad con las directrices internacionales emanadas de la UN/CEFACT para el intercambio comercial transfronterizo sin papeles. - Aprovechar las posibilidades ciertas de apoyo institucional y de cooperación técnica por parte de la UN/CEFACT para América Latina y el Caribe, tal y como fue afirmado por la Representante de este organismo en el Seminario Regional Redes e integración Digital: Contenidos Digitales, aplicaciones y usos de las TIC en América Latina y el Caribe, organizado por la Secretaría Permanente del SELA, el 27 y 28 de octubre de 2008, en Caracas, Venezuela. - En virtud de lo expuesto, se recomienda el establecimiento de un programa de trabajo entre los organismos regionales y secretarías regionales liderado por un comité conformado en principio por UN/CEFACT, CEPAL y el SELA, a partir del cual y en sinergia institucional y técnica con los organismos financieros para el desarrollo de la región, apunte a: i. La designación de un punto focal para América Latina y el Caribe, como los ya existentes en Asia y África, que promueva la cooperación técnica para la instrumentación de proyectos sobre Ventanillas Únicas en los países interesados de la región. ii. El intercambio periódico de experiencias exitosas en materia de instrumentación de Ventanillas Únicas y automatización de aduana, acorde con las recomendaciones y normas internacionales. iii. La organización de talleres y actividades de capacitación técnica de las capacidades institucionales de los Estados Miembros del SELA y de los diversos organismos de integración y cooperación, para el diseño, ejecución y evaluación de aplicaciones para la digitalización de los trámites de comercio exterior, como la Ventanilla Única de Comercio Exterior, y su conformidad con la normas internacionales emanadas de la UN/CEFACT para la facilitación del comercio transfronterizo sin papeles.

12 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales 8 iv. Por medio del punto focal designado, conformación de un sistema de información sobre los avances de la digitalización de los trámites de comercio exterior en cada uno de los Estados de América Latina y el Caribe. 2. INTRODUCCIÓN A fin de realizar un levantamiento de la información sobre el grado de digitalización de los trámites de comercio exterior en los países de América Latina y el Caribe y el nivel de conformidad de los mismos con las recomendaciones internacionales para el comercio transfronterizo sin papeles, el Sistema Económico Latinoamericano y del Caribe (SELA) dispuso la ejecución de la presente investigación, con la finalidad de realizar un análisis detallado del tema, basado en las fuentes de información disponibles en cada uno de sus Estados Miembros: Argentina, Bahamas, Barbados, Belice, Bolivia, Brasil, Colombia, Costa Rica, Cuba, Chile, Ecuador, Grenada, Guatemala, Guyana, Haití, Honduras, Jamaica, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana, Suriname, Trinidad y Tobago, Uruguay y Venezuela. Asimismo, se ordenó que se obtuviera esa misma información de los Estados no Miembros del SELA que son parte de la región y que incluyen a: El Salvador, Antigua y Barbuda, Dominica, Santa Lucía, Saint Kitts y Nevis, San Vicente y las Granadinas El estudio identificaría los procesos y trámites de comercio exterior, su nivel de digitalización, el marco regulatorio y legal que los rige y el nivel de cumplimiento con las normas internacionales vigentes, específicamente con las recomendaciones del Centro de las Naciones Unidas para la facilitación del comercio y los negocios electrónicos, UN/CEFACT por sus siglas en inglés. Como primer paso para cumplir con los objetivos del estudio, se realizó un relevamiento de las normas legales en cada país y el nivel de desarrollo tecnológico relacionado con los siguientes aspectos: Ley sobre comercio exterior Firma electrónica Factura electrónica Certificados de Origen Digitales En segundo lugar, se investigó el estado actual de la digitalización de los trámites de comercio exterior en cada uno de los países mencionados, con el siguiente alcance: - Principales instituciones que intervienen en los procesos de comercio exterior en cada uno de los países: Procesos de Exportación Importación y el nivel de digitalización de los trámites involucrados. - Cumplimiento de las recomendaciones del Centro de las Naciones Unidas, para la facilitación del comercio y los negocios electrónicos (United Nations Centre for Trade Facilitation and Electronic Business (UN/CEFACT) 1 - Existencia de un punto único de contacto para ejecutar los procesos relacionados con el comercio exterior, comúnmente denominado Ventanilla Única de Comercio Exterior (VUCE). A fin de complementar el estudio, se investigó en los organismos de integración subregional: Alianza Bolivariana para los Pueblos de Nuestra América (ALBA), Comunidad 1 Ver portal Web Institucional:

13 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional 9 Andina (CAN), Mercado Común del Caribe (CARICOM), Mercado Común del Sur (MERCOSUR) y el Sistema de Integración Centroamericana (SICA); además de organismos de integración, cooperación y financiamiento tales como: Asociación Latinoamericana de Integración (ALADI), Corporación Andina de Fomento (CAF), la Comisión Económica para Latinoamérica y el Caribe (CEPAL) y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), a fin de identificar el rol que estos organismos se encuentran desempeñando en la creación e implementación de proyectos para la digitalización de trámites de comercio exterior y los proyectos relacionados existentes. Es indispensable señalar que la investigación se realizó a partir de fuentes de información de dominio público accesibles a través de Internet principalmente y que incluyen los sitios Web y portales de aduanas, ministerios relacionados con el comercio exterior, entidades recaudadoras de impuestos, entre otras y de instituciones privadas nacionales como cámaras de comercio, organismos para la promoción de exportaciones y en los portales de los organismos de integración. Las fuentes son debidamente citadas.

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15 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional ALCANCE DE LA FACILITACIÓN DEL COMERCIO 2 La facilitación del comercio puede definirse en dos niveles: En un primer nivel, se trata de medidas que simplifican y/o armonizan los trámites para la importación y la exportación en puertos y fronteras. Éstas medidas incluyen los reglamentos y las prácticas relacionadas con la recolección, presentación, comunicación y proceso de los datos necesarios para la movilización de mercancías. También incluye la forma en la que los gobiernos y sus agencias imponen, definen, simplifican, modifican o eliminan estos requisitos y las opciones que los operadores del sector privado puedan tener para opinar sobre la formulación de políticas que los afecten, antes que éstas se implementen. El derecho de los importadores y exportadores y sus agentes, a un proceso jurídico o administrativo equitativo, ágil y efectivo en los casos en que sus operaciones comerciales se vean afectadas negativamente por decisiones administrativas arbitrarias o erróneas es, además, parte del panorama de la facilitación del comercio internacional. En el centro de los aspectos administrativos de la facilitación del comercio se encuentra frecuentemente el desafío de la reforma de los servicios de aduana, incluyendo la administración, la formación del personal y las estructuras profesionales y de compensación que existen a nivel aduanero. A un nivel más complejo y amplio, la facilitación del comercio exterior se relaciona con la mejora de la infraestructura y del procedimiento que cada elemento en la cadena de valor debe seguir a partir del momento en que el producto abandona la fábrica, o la granja, hasta el punto en el que sale por un puerto o una frontera camino a un mercado de exportación. Esto puede significar desde un manejo más adecuado de la carga en puertos marítimos y aeropuertos, mejores sistemas ferroviarios y de carreteras a nivel nacional y entre países, la coherencia de los servicios marítimos y aéreos entre islas pequeñas, instalaciones de acopio, hasta el embalaje, y la capacidad de proporcionar almacenamiento y refrigeración eficaces entre otros aspectos. En ocasiones, se incluye el suministro de energía, aunque este último punto trasciende el alcance de este documento. El objetivo general de la facilitación del comercio es reducir los costos del comercio internacional, en particular los costos de transacción, y reducir los tiempos requeridos para completar el proceso, y de este modo fomentar la competitividad nacional y regional. El cumplimiento de este objetivo, ha de permitir que las empresas comerciales establecidas mejoren su posicionamiento en la economía mundial y alentará a otras empresas, especialmente a las pequeñas y medianas empresas (PYMES), a tener la suficiente confianza para orientar sus inversiones y operaciones hacia el sector exportador, apoyadas en sistemas uniformes, simplificados y transparentes. La facilitación del comercio también incide en el incremento de la inversión extranjera directa requerida como factor para el crecimiento de empresas existentes y el desarrollo de nuevos emprendimientos. En lo relacionado con los sistemas estatales, esta facilitación ayuda a los gobiernos a garantizar la recaudación adecuada por concepto de derechos aduaneros e impuestos y a mejorar la relación con los actores privados del sistema y entre países. Asimismo, la mayor eficiencia y transparencia de los procedimientos comerciales, desestimula la evasión y el contrabando y las prácticas corruptas que prosperan en sistemas 2 Ver: Cooperación Internacional para la Facilitación del Comercio en América Latina y el Caribe: Hacia un Programa Regional XIX Reunión de Directores de Cooperación Internacional de América Latina y el Caribe Ciudad de México, 9 y 10 de diciembre de 2008.

16 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales 12 reglamentarios poco transparentes y en ambientes de toma de decisiones arbitrarias o discrecionales hechos que se reducen con la implementación de sistemas electrónicos y procedimientos estandarizados y reconocidos internacionalmente. Los cálculos de los posibles ahorros y ganancias como consecuencia de la facilitación del comercio son diversos y dependen fundamentalmente de las definiciones y el estado actual de la tramitología necesaria para concretar una acción de comercio exterior. Sin embargo, el rango de ahorro más citado (OCDE, 2005) para los costos de las transacciones comerciales es del dos (2) por ciento al quince (15) por ciento del valor de las mercancías comerciadas. Algunas mejoras pequeñas podrían rendir beneficios considerables, así la OCDE estima que una reducción del uno (1) por ciento en los costos globales de las transacciones comerciales generaría ganancias en términos de bienestar general por 40 mil millones de dólares estadounidenses, y los países que no son miembros de la OCDE obtendrían dos tercios de los beneficios. En vista de que la posibilidad de reducir los costos de las transacciones comerciales es muy superior al uno (1) por ciento, la oportunidad que representa la reforma en materia de facilitación del comercio rebasaría ciertamente el monto total de las demás ganancias posibles en el marco de las negociaciones de Doha 3. 3 Es preciso añadir, sin embargo, que esta observación no es necesariamente aplicable a nivel nacional puesto que, en especial respecto a la agricultura, algunos países latinoamericanos saldrían particularmente beneficiados si el proceso de Doha concluye con éxito.

17 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional ESTADO DE SITUACION DE LA DIGITALIZACIÓN DE LOS TRÁMITES DE COMERCIO EXTERIOR EN AMERICA LATINA Y EL CARIBE 4.1 Metodología A fin de sistematizar los resultados de la presente investigación se trabajó con base en una matriz general conformada por ciertas variables objeto de la investigación, cuyo conocimiento y comparación, permitirá identificar el estado de digitalización de los trámites vinculados al comercio exterior. A través de esta matriz estándar se uniformiza el relevamiento de información y en base a la misma se realizará un diagnóstico integral de la situación real en lo relacionado a infraestructura, aspectos formales, institucionales y legales y el nivel de digitalización de trámites en el que se encuentra cada uno de los países basados en los indicadores incluidos en la matriz y al nivel de cumplimiento con los estándares internacionales propuestos por la UN/CEFACT. Es este punto es necesario ratificar lo antes indicado sobre la información expuesta en cada una de las matrices del presente informe, cuyos datos se obtuvieron de fuentes de dominio público, a través de portales Web de instituciones públicas y privadas, de cada uno de los países objeto del estudio. La información obtenida se presenta en dos tipos de matrices, la Matriz de Investigación y la Matriz para identificar proyectos en organizaciones internacionales Matriz de Investigación Esta matriz general de diagnóstico se estructuró con cuatro temas, a saber: Aspectos legales y tecnológicos previos a la digitalización de los Trámites de Comercio Exterior. Instituciones que intervienen en el proceso de trámites de Comercio Exterior y su nivel de digitalización. Recomendaciones UN/CEFACT Cumplimiento de las mismas. Existencia de Proyectos sobre Ventanilla Única de Comercio Exterior Aspectos legales y tecnológicos previos a la digitalización de los Trámites de Comercio Exterior Considerando que para contar con trámites de comercio exterior digitalizados es necesario que los países cuenten con instrumentos legales y tecnológicos compatibles, se incluyeron los siguientes aspectos: 1. Existencia de ley de comercio electrónico o similar 2. Existencia y funcionamiento de la firma digital 3. Existencia y funcionamiento de la factura electrónica 4. Emisión de certificados de origen por medios electrónicos 5. Sistema de gestión aduanera actual.

18 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales 14 País: Facilidades Ley sobre Comercio Electrónico Firma Digital Factura Electrónica Certificados de Origen Digitalizados Sistema software actual con que trabaja la aduana Fuente: Elaboración propia. Existencia Ley Resolución Instituciones que intervienen en el proceso de trámites de Comercio Exterior y su nivel de digitalización En los procesos de importación y exportación intervienen varias instituciones que tienen a su cargo el trámite para la aprobación de diferentes requisitos, dependiendo de su área de competencia. En este punto se relevó el nivel de digitalización institucional de las partes que intervienen en todo el proceso. Instituciones Interventoras en el proceso de Comercio Exterior Trámites que se realizan Los trámites que se encuentran digitalizados contendrán una seña al inicio (D) Fuente: Elaboración propia Cumplimiento de las Recomendaciones UN/CEFACT Habida cuenta de la importancia que tiene la interoperabilidad, se pretende conocer el grado de s recomendaciones internacionales para la facilitación del comercio transfronterizo sin papeles, de la UN/CEFACT. Las normas seleccionadas para el presente estudio incluyen: 1. Recomendación No. 1 Utilización Formulario clave de las Naciones Unidas 2. Recomendación No. 14 Uso de la Firma Electrónica 3. Recomendación No Uso de la UN / EDIFACT Estándar 4. Recomendación No. 32 Comercio Electrónico: En cuanto a la 32 se tomó en cuenta: Recomendación sobre el comercio electrónico instrumentos autorreguladores, Utilización del Software SIDUNEA, Los certificados de origen emitidos por medios digitales. 5. Recomendación No. 33 Existencia de una Ventanilla Única de Comercio Exterior.

19 Panorama Digital de los Trámites de Comercio Exterior en América Latina SP/CL/XXXV.O/Di No y el Caribe. Propuesta de acciones a nivel regional 15 Recomendación Recomendación N º 1 Utilización Formulario clave de las Naciones Unidas Recomendación N º 14 Uso de la Firma Electrónica para la validez de los trámites de comercio exterior. Recomendación N º 25 Uso de la UN / EDIFACT Estándar Recomendación Nº 32 Comercio Electrónico: Utilización del Software SIDUNEA. Certificados de origen emitidos por medios digitales Creación de una ventanilla única de comercio exterior. Fuente: Elaboración propia Existencia de Proyectos sobre Ventanilla Única de Comercio Exterior Dada la importancia que tiene el hecho de que los países cuenten con un único punto referencial para los trámites de comercio exterior, se identifica, en cada uno, la existencia o no de una Ventanilla Única de Comercio Exterior (VUCE) o de proyectos para su creación y en este último caso su nivel de ejecución, entidad ejecutora y gestión de los recursos. Existencia de Proyecto Entidad Encargada Nivel de ejecución Procedencia Financiamiento Fuente: Elaboración propia Matriz Para Identificar Proyectos en Organizaciones Internacionales Adicionalmente, se creó una matriz, a partir de la cual se busca identificar aquellos proyectos que se están llevando a cabo en los diferentes organismos internacionales de la región en relación con la digitalización de los trámites de comercio exterior, en la cual se identificó la institución, el objeto del proyecto y su nivel de ejecución. Organismo Proyecto Estado de Proyecto Fuente: Elaboración propia.

20 Secretaría Permanente Relaciones Intrarregionales Países Miembros del SELA Como se explicó en lo referido al aspecto metodológico de la investigación, a fin de poder realizar una comparación adecuada, se desarrolló una matriz con información uniforme a relevar en cada país objeto de estudio, obteniéndose la misma a través de los portales Web de instituciones públicas y privadas de cada uno de los países ARGENTINA Argentina es uno de los países de mayor importancia de la región en temas de comercio y con mayor acceso a Internet. Sin embargo, según la información detectada a los fines de la presente investigación, aún no ha logrado avanzar de manera significativa en la digitalización de los trámites de comercio exterior. Se pudo así determinar que la Administración Federal de Ingresos Públicos (AFIP) ha emprendido un gran programa de automatización y además que la Dirección General de Aduanas (DGA) adscrita a la AFIP, está en proceso de adquirir un nuevo software aduanero destinado a agilizar los trámites asociados a la importación y a la exportación. De la misma manera se pudo determinar que no todas las instituciones que deberían intervenir en los procesos de tramitación, están siendo beneficiadas por la plena incorporación de las TIC lo que genera grados de obsolescencia y burocratización que afectan el entorno del comercio internacional. En lo que se refiere al s normas de la UN/CEFACT, la mismas se cumplen medianamente, debido a que la 33 que incluye la creación de una Ventanilla Única, no se ha implementado, dando como resultado el mantenimiento de trámites lentos para los importadores y exportadores. En Argentina, la penetración de Internet es del 49,4%. En la facilidad de hacer negocios ocupa el puesto 113, y tiene un nivel intermedio de digitalización de los trámites de comercio exterior. Existen, además, leyes y regulaciones adecuadas en el contexto nacional, donde la mayor parte de las instituciones disponen de servicios digitalizados. Los trámites electrónicos, además de reducir los tiempos, redundan en una mayor productividad empresarial y competitividad nacional e internacional, además de que facilitan que las PYMES argentinas tengan las mismas posibilidades de internacionalización. Por ello es necesario facilitarles el camino, desregularizando inteligentemente, facilitando el comercio con trámites simples y automatizados, desburocratizando ciertos trámites y eliminando otros. Los obstáculos que limitan su desarrollo deben ser superados articulando a todos los actores en la política comercial con el propósito de fortalecer el comercio exterior con una Ventanilla Única de acceso. Ello permitirá fortalecer la política comercial externa y mejorar la interacción entre la Subsecretaria de Comercio Exterior, el sector privado y sector público, incorporando los distintos niveles de integración informática. Se observa que las diferencias en regulación y su implementación pueden fomentar o limitar la actividad empresarial, y es importante tomar las decisiones adecuadas y a tiempo que permitan establecer una ventanilla única para realizar los trámites de comercio exterior en línea, lo que sin duda contribuirá con las competencias requeridas para posicionarse en mercados internacionales altamente competitivos.