INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ISO 14001:2004-REGLAMENTO (CE) 761/2001 EMAS Iniciales y Renovaciones FASE 2 y Seguimientos (AS1-AS2)

Transcripción

1 ZONA NOROESTE CTRA. N-VI, KM , Sada (A Coruña) Tlf: ; Fax: INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN ISO 14001:2004-REGLAMENTO (CE) 761/2001 EMAS Iniciales y Renovaciones FASE 2 y Seguimientos (AS1-AS2) EMPRESA: AYUNTAMIENTO DE LLANES. DIRECCIÓN RAZÓN SOCIAL: C/ NEMESIO SOBRINO S/N CP: POBLACIÓN: LLANES Persona de contacto Cargo: D. Javier Gil Vaquero- Técnico de Medio Ambiente Persona firma contrato uso marca: Alcaldesa del Ayuntamiento de Llanes NIF.: P E Teléfono: Fax: javier@llanespromueve.es Observaciones: En la presente auditoria de seguimiento se efectúa una modificación del alcance en la que se evalúan todos los puntos de las Normas de Referencia. EXPEDIENTE/S: MA-0639/07 NORMA/S: ISO 14001:2004 Reglamento (CE) 761/2001 EMAS TIPO DE AUDITORIA: Inicial. F-2 Renovación F-2. Seguimiento 1 X Seguimiento 2 (modificación de alcance) ALCANCE CERTIFICACIÓN (el que debe aparecer en el certificado): a) Gestión administrativa y control ambiental del Servicio de Parques y Jardines en las siguientes áreas: Paseo de San Pedro Paseo fluvial del río Carrocedo Senda Costera Parques y Jardines de la Villa de Llanes Se incluye en el alcance la gestión ambiental del Ayuntamiento de Llanes y del Centro Municipal de Empresas F-C , Ed.: 1. pag 1 de 9 Informe de auditoría F EMAS

2 En caso de modificación de alcance técnico especificar el antiguo : (seguimientos, renovaciones y extraordinarias) Antiguo: Gestión administrativa y control ambiental del Servicio de Parques y Jardines en las siguientes áreas: Paseo de San Pedro Paseo fluvial del río Carrocedo Senda Costera Parques y Jardines de la Villa de Llanes Se incluye en el alcance la gestión ambiental del Ayuntamiento de Llanes y del Almacén de Perela ubicado en el Barrio de San José, en Llanes DIRECCIONES de los CENTROS que se han auditado: - Edificio del Ayuntamiento de Llanes ubicado en : C/ Nemesio Sobrino s/n Llanes Centro Municipal de Empresas: Barrio de la Arquera s/n Llanes DIRECCIONES de los CENTROS temporales u obras que se han auditado N.A. En el caso de modificación de centros especificar los que desaparecen y/o los que se añaden: (seguimientos, renovaciones y extraordinarias) Desaparecen: Almacén General de Perela ubicado en el Barrio de San José, en Llanes Se añaden: Centro Municipal de Empresas: Barrio de la Arquera s/n Llanes TRADUCCIONES DEL ALCANCE Y Nº DE CERTIFICADOS: IDIOMA Nº TRADUCCIÓN Castellano 2 Castalán Gallego Euskera Inglés Francés Italiano (Otros indicar) EQUIPO AUDITOR Auditor jefe : Jorge Cuyás Álvarez (JCA) X Interno Applus + CTC Externo Auditor : Interno Applus + CTC Externo Auditor : Interno Applus + CTC Externo F-C , Ed.: 1. pag 2 de 9 Informe de auditoría F EMAS

3 Auditor cualificado en el sector: JCA Experto técnico: Interno Applus + CTC Externo Auditor/es en cualificación: Interno Applus + CTC Externo Fecha/s de auditoría: 3 y 6 de abril de 2009 Observaciones: DOCUMENTACIÓN APLICABLE Sistema de Certificación de Empresa C C Norma ISO 14001:2004 REGLAMENTO (CE) 761/2001 Manual de gestión, procedimientos e instrucciones. Declaración ambiental. Normas y especificaciones técnicas aplicables. Requisitos legales y reglamentarios. Otros Resultado de la verificación de los datos aportados por el cliente en el cuestionario de actualización de datos NOTA: Exclusivamente para seguimientos y renovaciones con sólo Fase-2, en iniciales y renovaciones con Fase-1 la verificación se realizará en Informe de Fase-1. x OK NOK Datos hallados que no concuerdan con los detallados en el cuestionario: Ya actualizados al nuevo alcance Indicar qué informes de auditoría se han revisado para la realización de esta auditoría: Inicial X Primer Seguimiento Segundo Seguimiento Extraordinaria Renovación PARTICIPANTES Y CARGO Nombre y Apellidos Javier Gil Vaquero- Cargo Técnico de Medio Ambiente F-C , Ed.: 1. pag 3 de 9 Informe de auditoría F EMAS

4 ACTUACIONES NO CONFORMIDADES: GESTIÓN FORMAL DEL SISTEMA ISO ELEMENT O EVALUAD O NC MENOR NC MAYOR 4.2 Política Ambiental (*) SI JCA Recursos, funciones, responsabilidad, autoridad (*) SI JCA Comunicación (*) SI JCA Documentación (*) SI JCA Control de la documentación (1) SI JCA Auditoria del sistema de gestión ambiental (*) SI 1 JCA 4.6 Revisión por la Dirección (*) SI JCA ACTIVITADES OPERACIONALES REQUISITOS AMBIENTALES Aspectos ambientales (*) SI 1 JCA Requisitos legales y otros requisitos (*) SI JCA Diseño del Control Objetivos, metas y programas (*) SI JCA Control del proceso Control operacional (*) SI JCA Preparación y respuesta ante emergencias (1) SI JCA Seguimiento y medición (*) SI JCA Evaluación cumplimiento legal (*) SI JCA No conformidad, acción correctora y acción preventiva (*) SI JCA ACTIVIDADES DE SOPORTE Calidad de los recursos Competencia, formación, toma de conciencia (2) SI JCA Calidad de los datos Registros (1) SI JCA AUDITO R F-C , Ed.: 1. pag 4 de 9 Informe de auditoría F EMAS

5 ACTUACIONES NO CONFORMIDADES: ELEMENT O EVALUAD O NC MAYORE S NC MENORE S Anexo I A. Requisitos del sistema de gestión ambiental según UNE-EN ISO 14001:04 SI JCA B. Aspectos que se deben tener en cuenta SI JCA Anexo II Auditoría ambiental interna SI JCA Anexo III Declaración ambiental SI 1 JCA Anexo VI Aspectos ambientales SI JCA Anexo VII Análisis ambiental N.A. AUDITO R F-C , Ed.: 1. pag 5 de 9 Informe de auditoría F EMAS

6 Nº NC DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD CATEGORÍ A 1 Nos e presenta evidencia documental de que se hayan identificado ni evaluado todos los aspectos directos e indirectos de aplicación: Ej: 1. Envases contaminados como aspectos directos, etc 2. Aspectos indirectos de algunas de las empresas ubicadas en el Centro Municipal de Empresas, etc 2 No se presenta evidencia documental de que en la auditaría interna se haya considerado todo el alcance del sistema: ej. Centro Municipal de empresas 3 En cuanto a la Declaración Ambiental se detecta lo siguiente: 1. No se presenta evidencia documental de que se recojan los datos de consumos del centro empresas 2. No se evidencia de manera inequívoca la correcta gestión de los residuos derivados del mantenimiento de vehículos propios. 3. No se identifican de manera inequívoca los residuos peligrosos gestionados 4. No se justifica de manera inequívoca el cumplimiento o no de los objetivos y metas planteados en Ej. Actuaciones nº 5 y 6 (realizadas en parte) de la meta 3 asociada al objetivo nº1 5. En la pag. 32 no se refieren todas la auditorías internas efectuadas APARTADO/S de la NORMA Menor Anexo VI-EMAS Menor Anexo II- EMAS Menor Anexo III- EMAS DOCUMENTO DE LA EMPRESA PMA-01 PMA-10 Declaración Ambiental F-C , Ed.: 1. pag 6 de 9 Informe de auditoría F EMAS

7 VALORACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD DE LA ORGANIZACIÓN JUICIO DEL EQUIPO AUDITOR 1. PUNTOS FUERTES. Implicación del personal Plan de digitalización de la información Fomento de la participación ciudadana 2. OPORTUNIDADES DE MEJORA Identificación y evaluación de aspectos indirectos Insistir en los procesos de sensibilización del personal municipal en lo que a la gestión de los residuos se refiere Gestión de los registros de autorizaciones de empresas mantenedoras de instalaciones. Seguimiento de aspectos del Centro Municipal de Empresas Análisis de la eficacia de las instrucciones de emergencia definidas Sistematización de los contenidos de la Declaración de Ambiental Definición de la planificación de la metodología de inspección y seguimiento ambiental de las actividades así como de las actividades de mantenimiento 3. AUDITORIAS INTERNAS Se deberá de responder a la no conformidad nº 2 recogida en el presente informe. 4. REVISIÓN DEL SISTEMA (Valoración de su idoneidad durante todo el ciclo para renovaciones) Se deberá de ampliar el análisis de los datos recogidos como consecuencia del desarrollo del propio Sistema de Gestión 5. VALORACIÓN GENERAL DE LA EFICACIA DEL SISTEMA Está suficientemente documentado y se considera eficaz 6. VALORACIÓN SOBRE LA COHERENCIA ENTRE OBJETIVOS Y RESULTADOS (renovaciones) N.A: 7. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DURANTE TODO EL CICLO (renovaciones) N.A. 8. RECLAMACIONES DE CLIENTES (Valoración del ciclo completo para renovaciones) Se reflejan y gestionan adecuadamente las deficiencias identificadas por los usuarios y transmitidas al responsable del Sistema, que se documentan como no conformidades 9 ESTADO DE LAS NO CONFORMIDADES ABIERTAS EN AUDITORIAS ANTERIORES (seguimientos, extraordinarias y renovaciones) Se consideran cerradas las no conformidades documentadas en el informe de 31 de marzo de USO DE LA MARCA. Se considera adecuado F-C , Ed.: 1. pag 7 de 9 Informe de auditoría F EMAS

8 COMENTARIOS ESPECÍFICOS RESPECTO AL EMAS: A- Revisión de las Observaciones realizadas en la Auditoría Preliminar: (Solo en auditorías iniciales) N.A: B- Resultado de la evaluación: 1) Aspectos Ambientales: Se identifican los aspectos ambientales directos, indirectos y potenciales, aunque en algunos casos se detectan deficiencias que se documentan en la no conformidad nº 1 del presente informe, a la que se deberá de plantear la correspondiente acción correctiva 2) Auditorías internas: Se deberá de responder a la no conformidad nº 2 del presente informe de manera que se evidencia que la extensión de la misma de cobertura a la definición del alcance del Sistema de Gestión 3) Sistema de Registros: Se considera adecuado 4) Situación del Sistema en lo referente a cumplimiento con la legislación, en el momento de la Evaluación. Se identifican y evalúan periódicamente la legislación de aplicación no detectándose en el momento de la auditoría ningún incumplimiento legal 5) Situación del sistema en lo referente a mejora continua en relación al ambiente, en el momento de la evaluación. Se plantean objetivos de mejora, habiéndose ya obtenido sustanciales mejoras en lo que afecta a consumo de energía 6) Contenido y Adecuación de la Declaración Ambiental. Se deberá de revisar la Declaración ambiental, de manera que se resuelvan las consideraciones recogidas en la no conformidad nº recogida en el presente informe C- Recomendación del equipo auditor Se deberá de documentar adecuadamente el PAC que resuelva las no conformidades detectadas. F-C , Ed.: 1. pag 8 de 9 Informe de auditoría F EMAS

9 REUNIÓN FINAL 1 La empresa se quedará con la copia de este informe. 2 Las no-conformidades han sido aclaradas y entendidas. 3 Teniendo en cuenta las no-conformidades constatadas y indicadas en este informe, la empresa se compromete a presentar al Centro de Certificación Applus + CTC en 30 días hábiles a partir de la fecha, un informe donde indique en cada no-conformidad la acción correctora propuesta y la fecha prevista de su resolución. Este plazo queda supeditado a la fecha de caducidad del certificado en caso de renovaciones. Observaciones: 4 El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado en base a un muestreo y por tanto pueden existir otras no-conformidades no identificadas en este informe. 5 Las no-conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos de la Norma aplicable, o de los documentos del sistema de gestión de la empresa. Fecha: 6 de abril de 2009 El equipo auditor: Nombre Jorge Luis Cuyás Álvarez El Representante de la organización Nombre Centro de Certificación Applus + CTC (El informe de auditoría será entregado y firmado por las dos partes. Si no es posible la entrega del informe al final de la auditoría, se enviará por o fax, solicitando acuse de recibo al mismo, que se adjuntará al informe) F-C , Ed.: 1. pag 9 de 9 Informe de auditoría F EMAS