AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN ANUAL DE TRABAJO 2013

Transcripción

1 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o Nombre la Unidad Revisión y Fiscalización l Gasto Público 202. Planeación General Auditoría 2. Planeación Específica Auditoría 3. Practicar auditorías, visitas, revisiones e inspecciones Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector Tener una visión general la Entidad para intificar qué tipo auditoría se va a realizar a la misma, así como tener bases para generar la Planeación Especifica Formalizar por medio un las fuentes financiamiento, los conceptos ingresos y egresos a revisar, los planes y s ejecutados por la Entidad así como las facultas legales l grupo auditor ntro la auditoría a practicar. Fiscalizar los recursos las Entidas es, su aplicación con base en la normatividad Documento 00% 54 Documento 00% 54 Documento 00% 54 *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 8

2 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o Nombre la Unidad correspondiente y el cumplimiento metas, s y objetivos. Hacer l conocimiento a las 4. Formular y notificar los Dirección General Entidas es los informes previos revisión a Auditoría l Sector resultados preliminares la 53 Informe 00% 53 las Entidas Fiscalizadas. fiscalización las Cuentas s. Determinar si la documentación presentada 5. Análisis documentación por la Entidad Fiscalizada Dirección General presentada por la Entidad respecto a las observaciones Auditoría l Sector 53 Dictamen 00% 53 para aclaración y justificación preliminares tectadas observaciones. durante la auditoria, es suficiente para su aclaración y justificación. 6. Celebración reuniones Dirección General Realizar conjuntamente con 53 Acta 00% 53 *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 2 8

3 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o Nombre la Unidad confronta Auditoría l Sector 7. Elaboración Informe la Revisión Dirección General Auditoría l Sector las Entidas Fiscalizadas un análisis la documentación presentada para justificar las observaciones preliminares. Generar el que permita dar a conocer al Congreso l Estado a través la Comisión Inspectora el resultado la fiscalización la Cuenta. 53 Informe 00% 53 Seguimiento las Acciones Promovidas la Cuenta Formulación y notificación pliegos observaciones Dirección General Auditoría l Sector Establecer y hacer l conocimiento a las Entidas es las irregularidas, errores u omisiones tectados en la 2 Pliego 00% 2 *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 3 8

4 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o 9. Formulación y notificación pliegos recomendaciones 0. Revisión documentación presentada por la Entidad para solventar Pliegos Observaciones. Revisión documentación presentada Nombre la Unidad Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector revisión, y en su caso la cantidad liquida los daños y perjuicios ocasionados. Establecer y hacer l conocimiento a las Entidas es las acciones que berán atenr para fortalecer los procesos administrativos y el control interno. Analizar las respuestas emitidas con la finalidad constatar las acciones realizadas para corregir o atenr probables daños al patrimonio las Entidas. Analizar las respuestas emitidas con la finalidad Pliego 00% 29 Dictamen 00% 2 Dictamen 00% 29 *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 4 8

5 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o por la Entidad para solventar Pliegos Recomendaciones 2. Seguimiento a las Observaciones para el Fincamiento Responsabilidas. Nombre la Unidad constatar que existan elementos que evincien la adopción medidas control que mejoren la transparencia y operación la Entidad. Dirección General Auditoría l Sector Determinar los daños y perjuicios que afecten el patrimonio las Entidas Fiscalizadas. Documento 00% 3. Revisión y análisis la información trimestral que presentan las Entidas. Cuarto trimestre Ejercicio Fiscal 202 Primeros tres trimestres Ejercicio Fiscal 203 Dirección General Auditoría l Sector *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Análisis Avance Gestión Financiera Trimestrales Tomar como base para la elaboración las planeaciones generales y Cuadro específicas la situación 220 Resumen 07.7% 237 financiera, contable y presupuestal que presentan las Entidas en su Página 5 8

6 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o 4. Proporcionar información relativa a los requerimientos la Dirección General para la elaboración l Anteproyecto l Anual Egresos Ejercicio Fiscal Autorizar el Plan Trabajo Anual 204 la unidad administrativa a su cargo y someter a consiración l Auditor Superior las acuaciones y modificaciones correspondientes. 6. Elaboración l Programa Anual Auditorías, Visitas, Revisiones e Inspecciones Nombre la Unidad Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. información trimestral. Establecer los requerimientos necesarios, mismos que permitirán la consecución los objetivos y el cumplimiento a las atribuciones encomendadas al área. Contar con un elemento esencial en el cual se establezcan las actividas, metas y objetivos medibles y evaluables, mismos que ayudaran a dar cumplimiento al objetivo l área. Establecer y mantener una acuada organización y calendarización los Actividas Operatividad Documento 00% Documento 00% Documento 00% Página 6 8

7 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o (PAAVRI) Ejercicio Fiscal Proponer la Guía para la integración la Cuenta Mantener actualizados los manuales administrativos que se requieran, para la bida organización y funcionamiento la unidad administrativa a su cargo. Nombre la Unidad Dirección General Auditoría l Sector Dirección General Auditoría l Sector trabajos fiscalización en los que interviene la Dirección General. Establecer los lineamientos a seguir por parte las Entidas Fiscalizadas para que realicen el proceso Rendición Cuentas s. Establecer los Manuales Administrativos, mismos que contribuirán a la mejora las actividas, optimizando la organización y funcionamiento l área. 2 Documento 00% Documento 50% ** *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 7 8

8 Dirección General Auditoría l Sector Periodo actualización: Cuarto Trimestre Nombre l o 9. ificar que la información y documentación generada por la unidad administrativa a su cargo o que se encuentre bajo su resguardo con motivo l ejercicio sus atribuciones, se archive conformidad con las disposiciones internas aplicables que al respecto emita. Nombre la Unidad Dirección General Auditoría l Sector Mantener acuadamente el archivo la documentación generada por el área. Documentos archivados 00% NOTA: En los casos don la meta institucional se estableció como variable, el avance programático l trimestre se está reflejando al 00% en base al resultado obtenido en el mismo. **No se ha alcanzado el 00% la meta da, bido a que aún está en proceso elaboración, revisión e integración el Manual Procedimientos. Fecha actualización: 5/0/204 Fecha validación: 5/0/204 Área o Unidad la información: Secretaría Técnica *En el mes octubre, la Dirección realizó modificaciones a su Plan Anual Trabajo. Página 8 8