COMPLIANCE FORUM 2013

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Gerardo Valdéz Figueroa
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1 9ª Edición La única jornada de actualización y networking para profesionales de cumplimiento normativo en España COMPLIANCE FORUM 2013 El primer foro para analizar el nuevo reglamento de Blanqueo de capitales Además el up to date normativo mas completo: Nuevos Procedimientos de Control Interno Implantación del Corporate Defense Implantación de FATCA Avances y desarrollos en MIFID II Nueva normativa sobre PRIPS La función de cumplimiento en el Pilar 2 de Solvencia La directiva IMD y su impacto en la Mediación de Seguros Madrid, 11 de Diciembre de 2013 Hotel Confortel Atrium Gold Sponsor El proyecto de Reglamento de la Ley 10/2010 sobre PBC/FT Aprobación inminente!!! El Gobierno quiere aprobar el Real Decreto antes de final de de Sept Intervenciónes Especiales: Raquel Cabeza Pérez Subdirectora General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales Secretaría General del Tesoro y Política Financiera MINISTERIO DE ECONOMÍA Y COMPETITIVIDAD Juan Manuel Vega Director SEPBLAC Con la intervención de: José Andrés Fernández Director de Normativo Guillermina Grande Royo-Villanova Deputy Local HSBC BANK PLC, SUCURSAL EN ESPAÑA Lucia Suarez Barcia Iberia THE BANK OF TOKYO MITSUBISHI Alfonso Amor Alameda Director de Normativo y Organización BANCO CAMINOS Daniel Coronas Valle FATCA Responsible Officer UNICAJA Alejando Arribas Mora Gerente de Normativo BANCO INVERSIS Ana García Rodríguez Asociado Principal Pilar Lluesma Rodrigo Asociada Coordinadora José Luis Blázquez Ortiz, CFA Director de Control Interno y Riesgo CREDIT SUISSE GESTIÓN S.G.I.I.C., S.A. Rob Duncan World-Check Specialist World-Check & Risk Screening. Governance, Risk & Compliance THOMSON REUTERS - ACCELUS.

normativa sobre PRIPS La función de cumplimiento en el Pilar 2 de Solvencia La directiva IMD y su impacto en la Mediación de Seguros Madrid, 11 de Diciembre de 2013 Hotel Confortel Atrium Gold

2 COMPLIANCE FORUM 2013 Madrid, 11 de Diciembre de 2013 COMPLIANCE FORUM 2013, la cita anual para: Escuchar a los mejores expertos Compartir experiencias con sus colegas Despejar todas sus dudas Evitar sanciones para su entidad iir España, formación experta y rigurosa para s QUIEN DEBE ASISTIR ENTIDADES DE CREDITO, SERVICIOS DE PAGO, SOCIEDADES GESTORAS DE FONDOS DE INVERSION > Resp. de Normativo > > Resp. de Asesoría Jurídica > Resp. de Auditoría Interna > Resp. de Control Interno > Resp. de Prevención de Blanqueo de Capitales/Prevención de Fraude > Resp. de Gestión y Control de Riesgos > Resp. de Reclamaciones de Cliente > Resp. de Valores BANCA PRIVADA Y SERVICIOS DE INVERSION > > Resp. de Asesoría Jurídica > Director Comercial > Resp. de Red Agencial > Resp. de Banca Privada > Resp. de Gestión de Patrimonios > Resp. de Auditoría Interna > Resp. de Gestión y Control de Riesgos Los comentarios de asistentes anteriores, nuestra garantía:...los temas de interés general han sido tratados de forma amena y con ejemplos Nuria Sánchez Medina Responsable de cumplimiento Normativo COFIDIS ESPAÑA Muy interesante David Meliá Navarro Compliance AEGON ESPAÑA DESPACHOS DE ABOGADOS, CONSULTORAS Y ASESORES ESPECIALIZADOS EN EL SECTOR FINANCIERO > Resp. de Derecho Financiero > Resp. de Banca y Entidades de Crédito SUMINISTRADORES DE SERVICIOS Y TECNOLOGIA PARA EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO > Director General > Director Comercial 2 Regístrese! Tel / inscrip@iir.es

de Normativo > > Resp. de Asesoría Jurídica > Resp. de Auditoría Interna > Resp. de Control Interno > Resp. de Prevención de Blanqueo de Capitales/Prevención de Fraude > Resp.

3 ...Muy completo y ameno María Luisa Gusano Jara 9:00 - Recepción de los asistentes 9:25 - Apertura del evento 9:30 - NOVEDAD El nuevo Reglamento de la Ley 10/2010. Analizando sus puntos clave y lasprincipales obligaciones para los sujetos 0bligados Intervención Especial: Raquel Cabeza Pérez Subdirectora General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales Secretaría General del Tesoro y Política Financiera MINISTERIO DE ECONOMÍA Y COMPETITIVIDAD 10:30 - Analizar las claves para un adecuado cumplimiento de las recomendaciones sobre medidas de control interno de Prevención de Blanqueo de Capitales 11:30 - Café Juan Manuel Vega Director SEPBLAC 12:00 - Risk Screening: the ever-increasing burden Rob Duncan World-Check Specialist World-Check & Risk Screening. Governance, Risk & Compliance THOMSON REUTERS - ACCELUS COMPLIANCE FORUM :30 - Pool de AML Officers Como se están adaptando los departamentos de cumplimiento a las nuevas medidas de control interno en materia de blanqueo de capitales: Estado de cumplimiento de las recomendaciones del SEPBLAC José Andrés Fernández Director de Normativo 13:15 - Cómo afectan al sector financiero las modificaciones en materia de nueva responsabilidad penal corporativa (RPC): Implicaciones de implantación del Corporate Defense 14:00 - Almuerzo Guillermina Grande Royo-Villanova Deputy Local HSBC BANK PLC, SUCURSAL EN ES- PAÑA 15:30 - MESA REDONDA Procedimientos de las funciones de control interno; analizando los nuevos requerimientos en los procedimientos de control Lucia Suarez Barcia Iberia THE BANK OF TOKYO MITSUBISHI Alfonso Amor Alameda Director de Normativo y Organización BANCO CAMINOS 15:45 - PANEL DE EXPERTOS FATCA: Cuáles son los principales retos para las entidades financieras en el proceso de adaptación y cuáles son los principales requerimientos de información que supone su puesta en marcha 16:30 - MIFID II Daniel Coronas Valle FATCA Responsible Officer UNICAJA Alejando Arribas Mora Gerente de Normativo BANCO INVERSIS José Luis Blázquez Ortiz, CFA Director de Control Interno y Riesgo Credit Suisse Gestión, S.G.I.I.C., S.A. Analizando los últimos avances y desarrollos en la directiva Ana García Rodríguez Asociado Principal Pilar Lluesma Rodrigo Asociada Coordinadora 17:15 - Final de la jornada 3 Regístrese! Tel / inscrip@iir.es

Capitales Secretaría General del Tesoro y Política Financiera MINISTERIO DE ECONOMÍA Y COMPETITIVIDAD 10:30 - Analizar las claves para un adecuado cumplimiento de las recomendaciones sobre medidas de

4 PATROCINE COMPLIANCE FORUM 2013 Madrid, 11 de Diciembre de 2013 Hotel Confortel Atrium Su empresa es Proveedora de Servicios y Soluciones relacionados con el? Perfil de los asistentes a otras convocatorias: Gold Sponsor Como Patrocinador de COMPLIANCE FORUM 2013 Estamos a su disposición para contarle cómo Nacho Flores nflores@iirspain.com www. accelus.thomsonreuters.com/es La unidad de negocios de Thomson Reuters Governance, Risk and Compliance (GRC) proporciona soluciones integrales que conectan los negocios de nuestros clientes con el entorno normativo en constante cambio. GRC presta servicios a profesionales de auditoría, de cumplimento, de finanzas, de la ley y de administración del riesgo que se desempeñan en servicios financieros, estudios jurídicos, compañías de seguro y otros sectores afectados por los cambios normativos. El conjunto de productos de Accelus proporciona información y herramientas poderosas que permiten realizar percepciones anticipativas y conexiones dinámicas, y tomar decisiones informadas que impulsan el desempeño general de la empresa. Accelus es la combinación de soluciones líderes del mercado proporcionada por las siguientes empresas de reconocido prestigio: Complinet, IntegraScreen, Northland Solutions, Oden, Paisley, West s Capitol Watch, Westlaw Business, Westlaw Compliance Advisor y World-Check. Con la Colaboración de: 4 Regístrese! Tel / inscrip@iir.es

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299 + 21% I.V.A - 999 + 21% I.V.A LUGAR DE CELEBRACIÓN Hotel Confortel Atrium C/ Emilio Vargas, 3-5. 28043 Madrid Tel. 91 398 38 70 El Departamento de Atención al Cliente se pondrá en contacto con Vd.

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