SERI: Sistema Electrónico de Remisión de Información

Transcripción

1 INSTRUCCIÓN INSTRUCTIVO PARA COMPLETAR LA PLANTILLA DE LEGAL LENDING LIMIT A TRAVES DEL SISTEMA ELECTRONICO DE REMISION DE INFORMACION (SERI) CÓDIGO: IC EDICIÓN: 1 REALIZADO : Director de Participantes FECHA VIGENCIA APROBADO: SUPERINTENDENTE DE VALORES Introducción Este instructivo tiene como finalidad implementar a través del Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI) una plantilla estandarizada para facilitar a los intermediarios de valores remitir en forma correcta y oportuna las informaciones correspondientes al Legal Lending Limit a la Superintendencia de Valores. En este caso se le proporciona al usuario una plantilla que puede ser completada de manera rápida y sencilla, siguiendo los pasos descritos en el procedimiento que se explica más abajo. Todas las casillas del formulario deben estar debidamente completadas, conforme a las especificaciones establecidas en el presente instructivo, debido a que el sistema no reconoce espacios en blanco y en tal virtud, podrían presentarse errores al momento de la remisión. Cabe destacar, que las informaciones pueden ser elaboradas en cualquier tipo de formato ya que el propio sistema se encarga de convertirlos y generar un documento en formato XML, que, es el formato que reconoce el SERI para validar la información recibida. Definiciones SIV: Superintendencia de Valores SERI: Sistema Electrónico de Remisión de Información XML: Siglas para identificar los archivos Extensible Markup Language, es un estándar internacional en el intercambio de información por la Internet. PDF: (acrónimo del inglés para identificar los archivos portable document format o formato de documento portátil). Es un formato de almacenamiento de documentos de tipo compuesto (imagen vectorial, mapa de bits y texto), desarrollado por la empresa Adobe Systems. IC Edición 1 Página 1de 9

2 Legal Lending Limit (LLL): Constituye los montos de operaciones y transacciones que impliquen exposiciones de una entidad al riesgo de crédito directo o riesgo de crédito emisor de una sola persona individual o jurídica o de un grupo de riesgo. RNC: Registro Nacional del Contribuyente otorgado al Intermediario de Valores por la DGII. Periodo: Se refiere al mes a ser reportado en la plantilla. Procedimiento para el llenado y envío de la Aplicación Este procedimiento se compone de cuatro (4) partes: 1) Creación de la capeta SIV en el disco duro 2) Como acceder a la aplicación (plantilla de Información Financiera Legal Lending Limit). 3) Llenado de la Plantilla de Información Financiera (Legal Lending Limit). 4) Como remitir la información por el Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI). 1) Creación de la capeta SIV en el disco duro: Antes de iniciar el proceso de llenado de la plantilla es necesario crear una carpeta en su disco duro local con el nombre SIV, la cual será utilizada para guardar los archivos generados por el usuario para ser posteriormente enviados a esta Superintendencia de Valores. Nota: a) Si no conoce el procedimiento para crear nuevas carpetas o no posee los permisos requeridos comuníquese con el usuario administrador o su soporte informático. b) Si está creada la carpeta continúe con el procedimiento 2) Como Acceder a la Plantilla de Información Financiera (Legal Lending Limit) En primer lugar, ingrese a la página de la Superintendencia de Valores Luego en el menú principal pulse la opción servicios en línea, 2.3. En esta opción aparecerá un listado de los diferentes servicios que se ofrecen, pulse la opción que dice Plantilla de Información Financiera LLL. 3) Llenado de la plantilla de información financiera (Legal Lending Limit): IC Edición 1 Página 2de 9

3 Ejemplo: 3.1. En primer lugar, ingrese los datos correspondiente a la entidad supervisada como es su (RNC) y el periodo que va a informar, colocando (mes, día, año) en ese mismo orden. Nota: El RNC del supervisado debe ser el que se encuentra en el registro la Superintendencia de Valores en el Departamento de Registro Posteriormente, complete la información relativa al Legal Lending Limit. Nota: Las cuentas que no presenten movimientos deben ser presentadas con un saldo igual a cero (0.00) Una vez finalizada la introducción de los datos relativos a la información financiera, pulse y aparecerá una pantalla indicando que el archivo para el envió a la SIV en XML fue creado satisfactoriamente. Ejemplo: 4) Como remitir la información por el Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI) En primer lugar, ingrese a la página de la Superintendencia de Valores Luego en el menú principal pulse la opción servicios en línea, 4.3. En esta opción aparecerá un listado de los diferentes servicios que se ofrecen, pulse la opción Sistema Electrónico para Remisión de Información (SERI). IC Edición 1 Página 3de 9

4 Tras una primera pantalla de acceso al SERI, aparecerá lo siguiente: a) Acceso usuarios administradores: Esta aplicación fue utilizada por los intermediarios de valores en una primera etapa. b) Acceso usuarios SERI: Esta es la aplicación que se va a utilizar de la manera siguiente: 1. Ingrese el código de usuario y la clave secreta de la persona autorizada a remitir información. 2. Una vez introducidos los datos pulse y aparecerá en la pantalla un listado con las acciones que el usuario tiene permitido utilizar. (Si el usuario tiene permiso para remitir el Legal Lending Limit), continúa con el proceso. Ejemplo: 3. En este menú pulse la opción Legal Lending Limit. 4. Luego, aparecerá una pantalla solicitando el periodo que va a informar y el ingreso del reporte del Legal Lending Limit, IC Edición 1 Página 4de 9

5 5. Pulse, proceda a buscar el documento que anteriormente fue convertido en formato XML, el cual se encuentra en la ruta C:\SIV, lo selecciona con doble clic y aparecerá el documento en XML a ser remitido. Luego, esta misma pantalla solicita que ingrese el detalle de las cuentas que fueron utilizadas para efectuar el cálculo de la Legal Lending Limit. (Esta se refieren a las cuentas auxiliares utilizadas por el intermediario de valores), para remitir esta información pulse y proceda a buscar el documento (PDF) en la carpeta de elección. IC Edición 1 Página 5de 9

6 Nota: en el Este documento debe ser elaborado en PDF y ser detallado como se especifica ejemplo. 6. Para completar el envío pulse y enseguida el sistema procederá a verificar si el archivo está bien estructurado. 7. Si el procedimiento se realizó de manera correcta, se visualizará la pantalla siguiente: Nota: IC Edición 1 Página 6de 9

7 Si el procedimiento no se efectuó correctamente, le aparecerá esta misma pantalla reflejando los errores que contenga la plantilla. 8. Mas adelante, el sistema mediante un aviso al correo electrónico del usuario procederá a informar que el archivo ha sido recibido para su prevalidación. Ejemplo: 9. Finalmente, recibirá otro correo electrónico que dice lo siguiente: la SIV ha recibido y validado el documento remitido, el cual deberá ser archivado por el intermediario de valores a fin de respaldar el envío de sus antecedentes. IC Edición 1 Página 7de 9

8 10. Proceda a pulsar en el link y visualizará el resultado de la validación. Ejemplo: a) Si el documento no contiene errores, aparecerá la siguiente pantalla. b) Si el documento contiene errores, aparecerá una pantalla mostrando los errores. IC Edición 1 Página 8de 9

9 Nota: Mientras la información contenga errores el sistema (SERI) no le recibirá el documento. 10. Solicitud de Reenvios Si el documento fue recibido exitosamente por el SERI, y la entidad necesita remitirlo nuevamente, deberá solicitar una autorización a la Dirección de Participantes para su aprobación. IC Edición 1 Página 9de 9