GUIA METODOLOGICA 2012

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1 GUIA METODOLOGICA 2012 PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN SISTEMA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Etapa I Diagnóstico Etapa II Planificación Etapa III Implementación Etapa IV Evaluacion y Monitoreo (versión Preliminar) Red de Expertos Secretaría y Adm. General del Min. del Interior División Informática Dirección de Presupuestos del Min. de Hacienda División Tecnologías de la Información

2 Contenido Introducción... 3 Objetivo y alcance de esta guía metodológica... 4 Alcances de la guía metodológica... 4 Cómo usar esta guía metodológica... 4 El sistema de seguridad de la información... 5 Logros a alcanzar con el nuevo sistema de seguridad de la información... 6 Objetivos del SSI en el PMG Ámbitos de interacción del SSI Alcance del SSI Quiénes deben estar involucrados en este PMG? Etapas del SSI ETAPA I: Diagnóstico ETAPA II: Planificación Planificación ETAPA III: Implementación ETAPA IV: Evaluación Evaluación Programa de seguimiento Gestión de riesgos Plazos y Medios Historial de revisiones ANEXO I ANEXO II Normativa vigente ANEXO III Plan de Auditorías ANEXO IV. Instrumentos

3 Introducción El proceso de Modernización del Estado tiene como objetivo central realizar las adecuaciones necesarias, tanto en la estructura institucional del aparato estatal, como en la manera en que estas instituciones hacen las cosas, aumentando la eficacia y eficiencia en sus funciones de modo de servir mejor a la ciudadanía. Con la implementación de la ley Nº , se inició el desarrollo de Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG) en los servicios públicos, asociando el cumplimiento de objetivos de gestión a un incentivo en las remuneraciones de los funcionarios. A partir del año 2010, el PMG incluye al sistema de Seguridad de la Información dentro del área de Calidad de Atención a Usuarios cuya asistencia técnica estáa cargo de la red de expertos conformada por analistas de la Secretaría y Administracion General del Ministerior del Interior y de la Dirección de Presupuestos del Ministerio de Hacienda.. La información que es generada en la realización de los procesos de una institución publica es un activo que, como otros bienes de la organización, tiene gran valor y necesita ser protegida en forma apropiada. La Gestión de la Seguridad de la Información protege dicha información de una amplia gama de amenazas, con el fin de asegurar la continuidad de los procesos institucionales y la entrega de productos y servicios a sus usuarios / clientes / beneficiarios, minimizando el daño de la institución y maximizando la eficiencia y las oportunidades de mejora de la gestión organizacional. La Información puede existir de muchas formas: Impresa o escrita en papel Almacenada en formato digital Transmitida por correo o medios electrónicos Mostrada en películas o en una conversación Cualquiera sea la forma que tome la información, los dispositivos a través de los cuales es compartida y almacenada, siempre debe estar protegida en forma adecuada. La Seguridad de la Información se logra mediante el cumplimiento de un adecuado conjunto de objetivos de control, que pueden traducirse en políticas, procedimientos, prácticas, estructuras organizacionales, elementos de infraestructura y funciones de software. Se necesita implementar y establecer controles específicos para asegurar que se cumplan los objetivos de seguridad de la organización. Con todo lo anterior, ha surgido la necesidad de que cada institución gubernamental cuente con un Sistema de Seguridad de la Información adecuado que permita asegurar la calidad, disponibilidad y oportunidad de la información, y la presente Guía ayudará a los mencionados organismos a alcanzar dicho objetivo. 3

4 Objetivo y alcance de esta guía metodológica El objetivo de esta guía es presentar de manera detallada el desarrollo de cada uno de los requisitos técnicos asociados a las distintas etapas que componen el sistema, para verificar el cumplimiento de los objetivos comprometidos por los servicios públicos en el marco del Sistema Seguridad de la Información. Alcances de la guía metodológica Esta guía entregará los lineamientos para la presentación de los requisitos técnicos del Sistema de Seguridad de la Información. Sin embargo, no constituye un manual de gestión de proyectos. Por esta razón, el desarrollo de algunos requisitos pudiera requerir del uso de herramientas que no son descritas en profundidad en esta guía y, en general, el empleo de conocimientos, capacidades y habilidades que se suponen existentes en cada uno de los servicios adscritos al sistema. Sin embargo, a lo largo de la guía se enfatizan ciertos aspectos en los que se ha creído conveniente profundizar. Cómo usar esta guía metodológica El cuerpo central de la guía se divide en dos partes: La primera de ellas describe el SSI, sus objetivos y elementos constitutivos. En la segunda se detallan las cuatro etapas del Sistema, las acciones necesarias y los medios para reportar su cumplimiento a la Red de Expertos del PMG. Además, se incluyen documentos anexos que cada encargado del SSI deberá utilizar como referencia. Esto es, información que deberá ser estudiada en función del marco legal 1, que incorpora los decretos supremos y leyes que rigen el funcionamiento de los sistemas de información y el manejo de información en las instituciones. La documentación facilitada para la confección de los reportes del SSI deberá ser cuidadosamente completada, de acuerdo a los formatos establecidos. Además, se incluye documentación estándar, la cual cada servicio deberá adaptar de acuerdo a las necesidades propias. 1 Ver sección web Legislación y otros documentos de apoyo. 4

5 El sistema de seguridad de la información Los Activos de Información corresponden a todos aquellos elementos relevantes en la producción, emisión, almacenamiento, comunicación, visualización y recuperación de información de valor para la institución. De esta forma podemos distinguir 3 niveles básicos de activos de información: La Información propiamente tal, en sus múltiples formatos (papel, digital, texto, imagen, audio, video, etc.) Los Equipos/Sistemas/infraestructura que soportan esta información Las Personas que utilizan la información, y que tienen el conocimiento de los procesos institucionales. Dado que los activos de información poseen valor para la organización necesitan, por tanto, ser protegidos adecuadamente para que el negocio o la misión institucional no se vean perjudicados. Esto implica identificar riesgos, detectar vulnerabilidades y establecer los controles de seguridad que sean necesarios, tanto a nivel de gobierno institucional y de gestión de procesos, como a nivel de tecnologías de la información utilizadas. El Sistema de Seguridad de la Información (SSI) establece distintos controles tanto a nivel de gobierno y gestión, como de tecnologías de la información, con el objeto de garantizar que los activos de información cumplan con preservar las siguientes condiciones: La Integridad: La información está completa, actualizada y es veraz, sin modificaciones inapropiadas o corrupción. La Confidencialidad: La información está protegida de personas/usuarios no autorizados. La Disponibilidad: Los usuarios autorizados pueden acceder a las aplicaciones y sistemas cuando lo requieran para utilizar la información apropiadamente al desempeñar sus funciones. Las nuevas tecnologías, el desarrollo del conocimiento, la liberación de las comunicaciones y la posibilidad de acceso libre a diversos aplicativos, requieren de un sistema que permita gestionar la seguridad de la información, lo cual consiste en la realización de las tareas necesarias para garantizar los niveles exigibles en la organización, dentro del ámbito de protección de las condiciones de integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información, como principio clave. Según el Decreto Supremo N 83 del 12 de enero de 2005 del Ministerio Secretaría General de la Presidencia (desde ahora en adelante DS-83), la Norma Chilena Oficial NCh-ISO Of2009 (desde ahora en adelante NCh ISO 27001), como también lo establecido en la Ley N , y otras normativas presentes en el SSI del PMG, las exigencias y recomendaciones que se proveen, presentan desafíos en cuanto a la necesidad de garantizar estándares mínimos de seguridad en el uso, almacenamiento, acceso y distribución de información, por lo que es necesario que cada uno de los órganos del Estado cumpla con estas normativas a través de la implantación de un Sistema de Seguridad de la Información. 5

6 El DS-83, provee de un marco regulatorio para incorporar mayores niveles de seguridad a la información de los servicios públicos, sin embargo, su principal objetivo apunta al documento electrónico para facilitar la interoperabilidad en el Estado. Dado que el documento electrónico constituye sólo una parte de la información relevante a proteger, es que el Sistema de Seguridad de la Información debe abarcar a todos los Activos de Información identificados en las instituciones públicas, valiéndose de los dominios que establece la NCh ISO Logros a alcanzar con el nuevo sistema de seguridad de la información Este nuevo Sistema constituye una herramienta para el ordenamiento de la gestión de cada institución desde el punto de vista del aporte efectivo de la tecnología a sus procesos institucionales relevantes identificando, primeramente, sus activos de información críticos vinculados a sus procesos estratégicos y de soporte y, seguidamente, que se logre identificar y gestionar los riesgos asociados a estos activos, aterrizando en planes de contingencia y de recuperación frente a desastres tecnológicos, que permitan establecer una continuidad operacional de sus procesos relevantes a nivel institucional, de modo de asegurar la provisión de los productos y servicios que deben ser brindados a sus clientes / usuarios / beneficiarios. En el mediano plazo, este sistema debe actuar como complemento y catalizador para el sistema PMG-Gobierno Electrónico (PMG-GE), introduciendo nuevas y mejores prácticas en la gestión de seguridad de la información en cada institución, así como en el gobierno de las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC), convirtiéndose en un aporte efectivo a la gestión de las instituciones públicas. Las instituciones deberán adoptar el SSI, cumpliendo en un 100% de los controles que apliquen a la realidad de la institución, en todos los dominios de seguridad establecidos en la NCh-ISO 27001, los cuales abarcan todos los Activos de Información que interesa proteger. Los objetivos de dichos dominios se describen a continuación: Tabla 1. Descripción de objetivos generales por dominio evaluado Dominio: Política de seguridad Este dominio consiste en proporcionar a la institución la dirección y soporte para la seguridad de la información en concordancia con los requerimientos institucionales y las leyes y regulaciones pertinentes. La alta dirección debe establecer claramente el enfoque de la política en línea con los objetivos institucionales y demostrar su apoyo y su compromiso con la seguridad de la información, a través de la emisión y mantenimiento de un documento de Política General de Seguridad de la Información en toda la organización. Dominio: Organización de la seguridad de la información La finalidad de este dominio es establecer un marco referencial a nivel directivo para iniciar y controlar la 6

7 implementación de la seguridad de la información dentro de la institución. La dirección debe aprobar la política de seguridad de la información, asignar los roles de seguridad a los comités y designar al encargado de seguridad mediante una resolución, el cual debe coordinar y revisar la implementación de la seguridad en toda la institución. Si fuese necesario, se debe establecer una fuente de consultoría sobre seguridad de la información que esté disponible dentro de la institución. Se deben desarrollar contactos con los especialistas o grupos de seguridad externos, incluyendo las autoridades relevantes, para mantenerse actualizado con relación a las tendencias mundiales, monitorear los estándares, evaluar los métodos y proporcionar vínculos adecuados para el manejo de los incidentes de seguridad de la información. Se debe fomentar un enfoque multidisciplinario para la seguridad de la información. Dominio: Gestión de activos El objetivo de este dominio es implementar y mantener una apropiada protección de los activos institucionales. Todos los activos deben ser inventariados y contar con un propietario nombrado. Los propietarios deben identificar todos los activos y deben asignar la responsabilidad por el mantenimiento de los controles apropiados. La implementación de controles específicos puede ser delegada por el propietario conforme sea apropiado, pero el propietario sigue siendo responsable por la protección de los activos. Adicionalmente se debe asegurar que la información reciba un nivel de protección adecuado. La información debe ser clasificada para indicar la necesidad, prioridades y grado de protección esperado en su manejo. La información puede ser pública o secreta también se denomina reservada - (Ley ), y contar con diferentes grados de importancia dentro de la institución. Algunos activos pueden requerir un nivel de protección adicional o manejo especial dependiendo de su criticidad y riesgo. Se debe utilizar un esquema de clasificación de información para definir un conjunto apropiado de niveles de protección y comunicar la necesidad de medidas de uso especiales. Dominio: Seguridad de los recursos humanos Lo que busca este dominio es que antes de la contratación, se debe asegurar que los funcionarios, personal a honorarios y terceros entiendan sus responsabilidades, y sean idóneos para los roles para los cuales son considerados; y reducir el riesgo de robo, fraude y mal uso de los medios. Las responsabilidades de seguridad deben ser definidas y claramente comunicadas a los candidatos antes de la contratación en descripciones de trabajo adecuadas y en los términos y condiciones del empleo. A su vez, se debe realizar la verificación de los antecedentes de dichos candidatos, de acuerdo con las leyes, regulaciones y normas éticas pertinentes y en proporción a los requisitos del cargo y de la información a la cual tendrá acceso, y los riesgos que se emanen de la clasificación de dicha información. Los funcionarios, personal a honorarios y terceros usuarios de los medios de procesamiento de la información deben firmar un acuerdo sobre sus roles y responsabilidades con relación a la seguridad. Durante las labores se debe asegurar que los funcionarios usuarios, contratistas y terceras personas estén al tanto de las amenazas y de la pertinencia de la seguridad de la información, de sus responsabilidades y obligaciones, y estén equipados para apoyar la política de seguridad organizacional en el curso de su trabajo normal, para reducir el riesgo de error humano e incidentes de seguridad. 7

8 Se debe proporcionar a todos los usuarios, funcionarios, personal a honorarios y terceras personas un nivel adecuado de conocimiento, educación y capacitación en procedimientos de seguridad y uso correcto de los medios de procesamiento, activos y servicios de información para minimizar los posibles riesgos de seguridad. Se debe establecer un proceso disciplinario normal para manejar las fallas en la seguridad. Además se debe asegurar que los funcionarios, contratistas o terceros que sean desvinculados o cambien su relación laboral, lo hagan de una forma adecuada, implementando medidas para que todo equipamiento sea devuelto y se eliminen todos los derechos de acceso de dicho funcionario desvinculado. Dominio: Seguridad física y del ambiente Este dominio consiste en prevenir el acceso no autorizado, daño e interferencia a las instalaciones de la institución y a la información. Los equipos de procesamiento de información crítica o sensible de la institución se deben mantener en áreas seguras, protegidos por un perímetro de seguridad definido, con barreras apropiadas de seguridad y controles de entrada. Éstos deben estar físicamente protegidos del acceso no autorizado, daño e interferencia. Es necesaria la protección de los equipos, incluyendo los portátiles usados fuera de las dependencias, para reducir el riesgo de acceso no autorizado a datos y para prevenir la pérdida o daño. Se pueden necesitar controles especiales para protegerlos de riesgos o accesos no autorizados, y salvaguardar las instalaciones de apoyo, tales como el suministro eléctrico y la infraestructura de cables. Dominio: Gestión de las comunicaciones y operaciones El objetivo de este dominio es crear procedimientos y responsabilidades operacionales de manera de asegurar la operación correcta y segura de los medios de procesamiento de la información. Cuando sea pertinente, se debe implementar la segregación de deberes para reducir el riesgo de negligencia o mal uso deliberado del sistema. Los sistemas operativos, los sistemas de aplicación y los medios de procesamiento de la información son vulnerables a la introducción de códigos de software malicioso, como virus de cómputo, virus de red, codigos troyanos y bombas lógicas. Los usuarios deben estar al tanto de los peligros de los códigos maliciosos. Se deben introducir controles para evitar, detectar y eliminar los códigos maliciosos y controlar los códigos móviles a través de antivirus, de manera de proteger la integridad del software y la integración. Se deben establecer los procedimientos de rutina para implementar la política de respaldo acordada y la estrategia para tomar copias de respaldo de la data y practicar su restauración oportuna. Se debe asegurar la protección de la información que viaja por correo electrónico y su infraestructura de soporte. La gestión segura del correo electrónico, requiere de la cuidadosa consideración de la información que es transmitida, su confidencialidad, implicancias legales, monitoreo y protección. También se pueden requerir controles adicionales para proteger la información confidencial que pasa a través de redes públicas. 8

9 Dominio: Control de Acceso La finalidad de este dominio es asegurar que el acceso del usuario es debidamente autorizado y evitar el acceso no autorizado a los sistemas de información. Se deben establecer procedimientos formales para controlar la asignación de los derechos de acceso a los sistemas y servicios de información. Los procedimientos deben abarcar todas las etapas en el ciclo de vida del acceso del usuario, desde el registro inicial de usuarios nuevos hasta la dada de baja de los usuarios que ya no requieren acceso a los sistemas y servicios de información. Cuando sea apropiado, se debe prestar atención especial a la necesidad de controlar la asignación de derechos de acceso privilegiados, lo que permite a los usuarios superar los controles del sistema. La cooperación de los usuarios autorizados es esencial para una seguridad efectiva. Los usuarios deben estar al tanto de sus responsabilidades para mantener controles de acceso efectivos, particularmente con relación al uso de claves secretas, su no divulgación y la seguridad del equipo asignado a él. Se debe implementar una política de escritorio y pantalla limpios para reducir el riesgo de acceso no autorizado o daño a los papeles y medios de almacenamiento de la información. Deben implementarse controles efectivos de manera de evitar el acceso no autorizado a los servicios de la red. Se debe controlar el acceso a los servicios de redes internas y externas. El acceso del usuario a las redes no debe comprometer la seguridad de los servicios de la red asegurando: a) Que existan las interfaces apropiadas entre la red de la institución y las redes de otras organizaciones, y redes públicas; b) Que se apliquen los mecanismos de autenticación apropiados para los usuarios y el equipo; c) Que el control del acceso del usuario a la información sea obligatorio. Se deben utilizar medios de seguridad para restringir el acceso a los sistemas operativos a los usuarios no autorizados. Los medios deben tener la capacidad para: a) Autenticar a los usuarios autorizados, en concordancia con una política de control de acceso definida; b) Registrar los intentos exitosos y fallidos de autenticación del sistema; c) Registrar el uso de los privilegios especiales del sistema; d) Emitir alarmas cuando se violan las políticas de seguridad del sistema; e) Proporcionar los medios de autenticación apropiados; f) Cuando sea apropiado, restringir el tiempo de conexión de los usuarios. De igual forma debe ocurrir con la información contenida en los sistemas de aplicación y al utilizar dispositivos móviles para trabajar de forma remota. Dominio: Adquisición, desarrollo y mantenimiento de los sistemas de información Aquellas instituciones que desarrollen software internamente o, en su defecto, encarguen su elaboración a un proveedor calificado, se debe garantizar que la seguridad sea una parte integral de los sistemas de información y se incluya en la etapa de formulación del software. Los sistemas de información incluyen sistemas de operación, infraestructura, aplicaciones de negocio, servicios y aplicaciones desarrolladas por el usuario. El diseño e implementación del sistema de información que soporta el proceso de negocio puede ser crucial para la seguridad. Se deben identificar y acordar todos los requerimientos de seguridad antes del desarrollo y/o implementación de los sistemas de información en la fase de requerimientos de un proyecto; y deben ser justificados, acordados y documentados como parte de las formalidades para un sistema de información. 9

10 Dominio: Gestión de incidentes en la seguridad de la información El objetivo de este dominio es asegurar que las debilidades y eventos de seguridad de la información asociados a sistemas de información son comunicados de manera de permitir tomar acciones correctivas a tiempo. Se debe establecer un procedimiento formal para informar los eventos de seguridad de la información, junto con la respuesta al incidente y un procedimiento de escalamiento, precisando la acción que se tomará al momento de recibir un informe de un evento de seguridad de la información. Estos procedimientos deben ser de conocimiento de todos los funcionarios de la organización. A su ve, se debe asegurar la aplicación de un enfoque constante y eficaz de gestión de incidentes de seguridad, estableciendo las responsabilidades y procedimientos para manejar los eventos y debilidades de seguridad de la información con eficacia, una vez que han sido informados. Se debe aplicar un proceso de mejora continua en la gestión general de incidentes de seguridad de la información. La evidencia requerida, cuando corresponda, debe ser recogida asegurando la conformidad con los requisitos legales. Dominio: Gestión de la Continuidad del Negocio El objetivo de este dominio es considerar los aspectos de la seguridad de la información de la gestión de la continuidad operativa de manera de hacer frente a las interrupciones de las actividades institucionales y proteger los procesos críticos de los efectos de fallas importantes o desastres en los sistemas de información y asegurar su reanudación oportuna. Se debe implementar el proceso de gestión de la continuidad del negocio para minimizar el impacto sobre la institución y lograr recuperarse de la pérdidas de activos de información (lo cual puede ser resultado de, por ejemplo, desastres naturales, accidentes, fallas del equipo y acciones deliberadas) hasta un nivel aceptable a través de una combinación de controles preventivos y de recuperación. Este proceso debe identificar los procesos institucionales críticos e integrar los requerimientos de gestión de la seguridad de la información de la continuidad del negocio con otros requerimientos de continuidad relacionados con aspectos como operaciones, personal, materiales, transporte y medios. Las consecuencias de los desastres, fallas en la seguridad, pérdida del servicio y la disponibilidad del servicio deben estar sujetos a un análisis del impacto en el negocio. Se deben desarrollar e implementar planes para la continuidad del negocio para asegurar la reanudación oportuna de las operaciones esenciales. La seguridad de la información debe ser una parte integral del proceso general de continuidad del negocio, y otros procesos importantes dentro de la organización. La gestión de la continuidad del negocio debe incluir controles para identificar y reducir los riesgos, además del proceso general de evaluación de riesgos, debe limitar las consecuencias de incidentes dañinos y asegurar que esté disponible la información requerida para los procesos institucionales. Dominio: Cumplimiento El objetivo de este domino consiste en evitar los incumplimientos de cualquier ley, estatuto, regulación u obligación contractual legal y de cualquier requisito de seguridad a los cuales puede estar sujeto el diseño, operación, uso y gestión de los sistemas de información. 10

11 Se debe contar con asesoría sobre los requisitos legales específicos en el departamento jurídico de la institución, o a través de profesionales del derecho calificados. De la misma, forma se debe asegurar que los sistemas cumplen con las normas y políticas de seguridad de la organización, a través de revisiones regulares y auditorías que comprueben el cumplimiento de normas aplicables a la implementación de la seguridad y controles documentados. Se deben establecer controles para salvaguardar los sistemas en producción y la integridad de las herramientas de auditoría durante las auditorías del sistema de información, y evitando el mal uso de ellas. Objetivos del SSI en el PMG El Sistema de Seguridad de la Información permite identificar amenazas y vulnerabilidades que afectan a los activos de información vinculados a cada proceso de provisión de la institución. El énfasis está en desarrollar un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura fisica y tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus múltiples formatos (papel, digital, audio, video, etc.). El objetivo del SSI es contar con un sistema de gestión de seguridad de la información que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la entrega de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios 2. A través de SSI, los servicios públicos deberán elaborar un levantamiento pormenorizado de estos activos en dos planes: el Plan de Continuidad del Negocio y el Plan de Recuperación frente a Desastres Tecnológicos. En toda organización moderna, donde un gran porcentaje de sus procesos descansan en TIC 3, los planes mencionados se transforman en elementos fundamentales para cumplir los objetivos principales de gestión de seguridad de la información (lograr que todos los activos de información institucional estén protegidos desde las perspectivas de Confiabilidad, Integridad y Disponibilidad). Objetivos de las etapas del SSI: Etapa 1 Diagnosticar la situación de seguridad de la información institucional, poniendo énfasis en identificar adecuadamente los activos de información vinculados a sus procesos de provisión, así como los riesgos a asociados a tales activos. 2 MINISTERIO de Hacienda Dirección de Presupuestos. Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG). Año Programa Marco Básico. Documento Técnico. Septiembre de Pág MINISTERIO de Hacienda Dirección de Presupuestos. Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG). Año Programa Marco Básico. Documento Técnico. Septiembre de Pág

12 Identificar de todos aquellos aspectos de seguridad de la información que establece el Decreto Supremo N 83 y la NCh-ISO 27001, estableciendo el nivel en que la institución se encuentra con respecto de ellos. Determinar las brechas a ser abordadas en el Plan General de Seguridad de la Información institucional. Etapa 2 Definir el Plan General de Seguridad de la Información institucional, para el año en curso y siguientes, considerando los resultados del diagnóstico y brechas detectadas en la Etapa I, y que comprenda la coordinación de todas las unidades vinculadas y los métodos para la implementación de la norma NCh-ISO Este plan debe estar aprobado por la Autoridad Superior del Servicio y debe incluir: el tratamiento y monitoreo para todos los riesgos críticos identificados; la identificación de los productos necesarios para el debido tratamiento de los riesgos y el cierre de cada una de las brechas detectadas; los responsables por cada producto. y finalmente la definición del procentaje de cumplimiento que se espera alcanzar durante el año por cada dominio de seguridad. Plan de Mitigacion de Riesgos, que defina los riesgos asociados al plan general y sus acciones para resolverlos Elaborar el Programa de Trabajo Anual para implementar el plan de seguridad de la información definido, que incluya hitos, cronograma, plazos y responsables, y las acciones orientadas a difusión/capacitación/sensibilización a todos los funcionarios del programa de trabajo y sus productos. Etapa 3 Implementar el programa de trabajo anual definido en la etapa anterior, de acuerdo a lo establecido en el plan general de seguridad de la información y el porcentaje de cumplimiento de la norma NCH-ISO comprometido. Registrar y controlar los resultados de la implementación del programa de trabajo anual considerando actividades, dificultades, grado de avance en el cierre de las brechas, holguras detectadas, implementación del plan de mitigación de riesgos asociados a cada proyecto o iniciativa, las acciones de difusión/ sensibilización/ capacitación y las modificaciones realizadas según lo programado. Etapa 4 Evaluar los resultados de la implementación del Plan General de Seguridad de la Información y Programa de Trabajo Anual, y formular recomendaciones de mejora. Difundir a los funcionarios los resultados de la evaluación del Plan y Programa de Trabajo Anual. Diseñar el Programa de Seguimiento a partir de las recomendaciones formuladas. Mantener del grado de desarrollo del sistema de acuerdo a cada una de las Etapas. Implementar los compromisos establecidos en el Programa de Seguimiento, considerando plazos y responsables para superar las brechas aún existentes y debilidades detectadas. 12

13 Ámbitos de interacción del SSI El SSI interactúa estrechamente con diferentes áreas de la institución y sus procesos. La entrega de productos, servicios e información institucional y procesos de soporte institucional, debe considerar: i. Provisión de productos estratégicos a aquellos procesos que hacen factible el cumplimiento de los objetivos estratégicos de cada institución. ii. Productos que se proveen a los ciudadanos y/o usuarios institucionales, directa o indirectamente (a través de empresas u otras instituciones). iii. Procesos tecnológicos y manuales que se llevan a cabo en la generación, intercambio, transporte y/o almacenamiento de documentos electrónicos y otros activos de información, ya sea entre los diferentes organismos de la administración del Estado y en las relaciones de éstos con los particulares, cuando éstas tengan lugar utilizando técnicas y medios electrónicos o manuales, o dentro de dichos organismos. iv. Normativa vigente, incorporada en proyectos de Gobierno Electrónico u otros, relacionadas con la seguridad de la información., Mayor información sobre esto se encuentra disponible en el anexo II de esta guía. 13

14 Alcance del SSI El Sistema de Seguridad de la Información debe abarcar, la totalidad de los procesos de provisión de las instituciones de la Administración Pública,. para llegar a identificar adecuadamente los Activos de información vinculados a tales procesos. Sin embargo, y dada la magnitud del esfuerzo que tal propósito implica, se debe priorizar y focalizar la mirada en aquellos activos de información que son críticos para cada institución, compatibilizando la necesidad de proveer servicios con mayores niveles de seguridad y calidad. En orden a realizar este análisis, los servicios deben considerar los avances ya realizados en materia de gestión de procesos a través del PMG, ya sea dentro del Programa Marco Básico (PMB), Avanzado (PMA) y de la Calidad (PMC) y otras iniciativas modernizadoras que pueda haber en una institución. La figura N 1, muestra tres grandes tipos de procesos que se desarrollan en los servicios públicos y su vinculación con los sistemas del PMG: Procesos de Dirección: Se tiene el Sistema de Planificación y Control de Gestión (SPCG) al igual que el Sistema de Monitoreo del desempeño Institucional(SMDI), bajo el cual se determinan las definiciones estratégicas de cada servicio (ver Ficha A.1 por servicio), los indicadores asociados a su cumplimiento y los medios para verificarlo (ver Formulario H por servicio). Estos sistemas se encuentran dentro de los procesos de dirección de los servicios e implica decisiones de tipo programático y presupuestario para el mismo. En este mismo nivel se encuentran los procesos del Sistema de Auditoría Interna (SAI), que debe desarrollar en forma permanente y continua, auditorias de carácter general, fundamentalmente preventivas y de apoyo a la gestión estratégica. Los productos establecidos en las definiciones estratégicas son el resultado de la ejecución de los procesos críticos de los servicios, por tanto, tales definiciones son la base sobre la cual se debe definir qué procesos se incorporarán en le SSI. Procesos de provisión de bienes y servicios: Destinados a dar cumplimiento a la misión institucional, cuya modernización se establece mediante el desarrollo de proyectos establecidos en el Sistema de Gobierno Electrónico Tecnologías de Información (SGE), de modo que se dé respuestas de calidad a los requerimientos de los clientes. Tales requerimientos son objeto del Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana (SIAC), así como pueden serlo del Sistema de Acceso a la Información Pública (SAIP), según sea el caso. Los productos de estos procesos son los que están presentes en las definiciones estratégicas, pues llevan a la práctica la misión de la organización. Procesos de soporte: Éstos se han ido estandarizando a través de los Sistemas de Capacitación (SC), Evaluación del Desempeño (SED), Higiene - Seguridad y mejoramiento de ambientes de trabajo (HSYMAT) y Compras y Contrataciones Públicas (SCCP). Son procesos de apoyo a la función o al negocio del servicio. Esta descripción permite reconocer que los servicios que deben implementar el SSI cuentan con herramientas que pueden aportar, por tanto la implementación no parte de cero. 14

15 Figura 1. Aplicación de los dominios de la norma NCh-ISO en los procesos institucionales. Existen tres de los once dominios que explicita la norma NCh-ISO 27001, donde es especialmente relevante tener una buena identificación de los activos de información vinculados a los procesos de provisión de bienes y servicios, debidamente priorizados a través de las definiciones estratégicas. Los dominios de gestión de activos, seguridad física y ambiental, y gestión de la continuidad del negocio han de ser desarrollados sobre la base de los activos de estos procesos cuyo impacto en la gestión del servicio es mayor. Tales procesos requieren y generan información en la sucesión de sus etapas, y esta información se encuentra soportada en activos de información que se debe asegurar. Los ocho dominios restantes afectan a todos los procesos institucionales, sin excepción, por cuanto influyen en todo el quehacer del servicio. 15

16 Quiénes deben estar involucrados en este PMG? Para el desarrollo del SSI, será necesario aunar el aporte y trabajo de los profesionales de todas las áreas, con el fin de desarrollar adecuadamente los proyectos de interés institucional. Este equipo multidisciplinario permitirá dividir las responsabilidades, logrando la especialización en cada uno de los dominios de la norma NCh-ISO 27001, obteniendo resultados de calidad satisfactoria. Dentro del desarrollo del programa se deberá tener presente al siguiente personal: 1.- Directivos. Dada la magnitud y relevancia de la tarea, se requiere de la participación activa de los más altos directivos de la institución, ya sea para entregar las orientaciones básicas, como para tomar las decisiones que influirán en el modo de operar del servicio público. Adicionalmente, es importante contar con un fuerte liderazgo y compromiso de los directivos que soporte la intervención de los procesos que se buscan mejorar. El rol que cumplen, no puede delegarse sin una significativa pérdida de credibilidad respecto a la seriedad del esfuerzo. 2.- Profesionales y técnicos. Parte importante de este equipo multidisciplinario es la activa participación de profesionales y técnicos seleccionados, que entienden y manejan el desarrollo de los procesos dentro de la institución. Para lo anterior, es necesario que cumplan con los perfiles acordes al cargo, dado que ellos entregarán los antecedentes y atenderán los requerimientos en la práctica. 3.- Otros funcionarios. Además, será necesario incluir a otro personal que pueda ser relevante para el correcto desarrollo del programa de implantación del SSI, ya sea directa o indirectamente. Cabe mencionar que también se debe incluir al personal a cargo de la Gestión de Calidad, dueños de procesos estratégicos del servicio o de procesos de provisión de productos y servicios, personal del área de gestión de riesgo; abogados/as del área jurídica, RRHH, profesionales del área informática, entre otros. 16

17 Etapas del SSI ETAPA I: Diagnóstico La etapa de diagnóstico es fundamental, ya que entrega los lineamientos para el trabajo a desarrollar en las etapas siguientes. Desde el punto de vista de Seguridad de la Información, se enfatiza la capacidad de generar valor mediante el uso de políticas, estándares y procedimientos de seguridad que, en complemento con las Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC), conforman un sistema de gestión administrado. Sin embargo, el objetivo no es la incorporación de dichas tecnologías, de la normativa interna o el gobierno corporativo de seguridad, sino la mejora de la gestión de las instituciones a través de ellas. En este sentido, es indispensable que los servicios determinen si sus áreas y divisiones requieren mejoras antes de intervenir en sus procesos, para no generar actividades de control que sean innecesarias, utilizando recursos que pueden aprovecharse en necesidades más urgentes en la institución. Es importante destacar que uno de los aspectos relevantes para la aprobación de esta etapa es la identificación de los activos de información asociados a los procesos de provisión de bienes y servicios, y los riesgos a los que se encuentran sometidos, a fin de poder definir las medidas requeridas para su mitigación. Es necesario que el encargado PMG-SSI, como también todos los funcionarios que tengan participación en el llenado del Inventario de Activos, cumplan con la totalidad de los pasos necesarios y requisitos técnicos, con el fin de lograr y asegurar un cumplimiento satisfactorio de la etapa de diagnóstico. Para efectos del Diagnostico requerido en este sistema, se ha dispuesto una planilla electrónica de Instrumentos 2012, que se presenta en detalle en el ANEXO IV de esta Guia metodológica. Elaboracion del Inventario de Activos de Información. El diagnóstico tiene el foco en la correcta identificación de los activos de información de la institución, y para ello es recomendable identificar primeramente los procesos de provisión de la institución. Ellos corresponden a los procesos necesarios para la obtención de los productos estratégicos (ver Ficha de Definciones Estrategicas, formulario A1 de DIPRES). La realización de cada uno de los procesos estratégicos de provisión, involucra activos de información especificos, en sus diversos tipos y formatos. Dichos activos de Informacion son los que se requiere listar y caracterizar en la hoja Etapa 1 Inventario, de la planilla de Instrumentos. 17

18 La elaboración de este inventario, permitirá establecer el atributo de Criticidad de cada uno de los activos considerados. Los activos de información que resulten con criticidad media y alta serán considerados para el análisis de riesgos que se debe realizar a continuación. Hoja Etapa 1 Inventario (columnas A a la O ) Seguido de la correspondiente determinación de la criticidad para cada activo: (columnas P a S) Análisis de Riesgos asociados a cada Activo de Información. Una vez identificados los activos de información se requiere identificar y caracterizar los riesgos que amenazan a dichos activos, cuantificando el nivel de severidad de riesgo y el tratamiento sugerido. Dichos riesgos se deben listar y caracterizar en: Hoja Etapa 1- Riesgos. (columnas A a la I) Seguido de la identificación de los Productos esperados (evidencias) (Columnas J K): 18

19 Notese que en esta hoja se trasladan automáticamente los activos identificados en la hoja de Inventario, y solo es necesario considerar los activos de Criticidad Media o Alta. Se pueden asociar varios riesgos y sus correspondientes controles a cada Activo de Información. Por ultimo, una vez determinados los productos y controles requeridos se debe declarar si éstos ya se encuentran implementados o no, dicha declaración permitirá ver automáticamente el nivel de avance en hoja Resumen del Diagnóstico TODA LA DOCUMENTACIÓN ENTREGADA POR LA INSTITUCIÓN, EN CADA HITO DE CONTROL DE LA ASISTENCIA TECNICA, DEBERÁ SER REPORTADA EN FORMATO DIGITAL, VIA APLICATIVO DISPUESTO EN SITIO WEB DE DIPRES, DONDE DEBERA SER APROBADA POR LA AUTORIDAD SUPERIOR DEL SERVICIO Y ENVIADA A LA RED DE EXPERTOS. 19

20 ETAPA II: Planificación En esta etapa se definen los objetivos de la implementación de soluciones o mejoras para resolver cada una de las brechas y mitigar los riesgos identificados en la etapa de Diagnóstico, diseñando un completo programa de trabajo que permita alcanzar dichos objetivos en los plazos establecidos. Además, permite la coordinación de esfuerzos y recursos al interior de las Instituciones garantizando el éxito de las iniciativas. En esta etapa ya se han tomado las decisiones respecto del diagnóstico elaborado en la etapa anterior, en el cual se establecieron, de forma previa, las prioridades según las necesidades de la institución. El resultado de la información levantada en la Etapa de Diagnóstico, será la guía para destinar los recursos institucionales disponibles y establecer los requerimientos adicionales. Es importante que esta etapa se desarrolle con la debida antelación, de modo que sea consistente con el proceso de planificación presupuestaria. Planificación En el caso particular del Sistema de Seguridad de la Información, los proyectos/actividades que se incluyen en esta etapa adquieren la calidad de compromisos, a los cuales se les realizará un seguimiento que concluye en la etapa de Evaluación. Para que la institución pueda cumplir tales compromisos debe trazar una ruta que organice el trabajo, que incluya elementos de planificación de tareas y funciones, lo que garantizará el éxito de esta etapa. A continuación se presenta la secuencia de acciones para desarrollar la etapa II del SSI de acuerdo a los requisitos técnicos, señalando los medios a través de los cuales se podrá verificar su cumplimiento. 1. Definir una política de seguridad de la información. Esto permite dar cumplimiento al requisito técnico de Formulación de la documentación y las actividades necesarias para establecer en la institución una Política General de Seguridad de la Información. Se debe garantizar que se genere una declaración institucional que enfatice el compromiso de la dirección con los objetivos de gestión de Seguridad de la Información (SI). La política debe contar con los siguientes contenidos: a. Una definición de seguridad de los activos de información, sus objetivos globales, alcance e importancia. b. Los medios de difusión de sus contenidos al interior de la organización. 20

21 c. Su reevaluación periódica, a lo menos cada tres años. d. La periodicidad con que se evaluará su cumplimiento. e. Aprobación del Jefe de Servicio, reflejando claramente el compromiso, apoyo e interés en el fomento y desarrollo de una cultura de seguridad institucional. 2. En este marco, el Jefe de Servicio deberá nombrar a un Encargado de Seguridad de la Información, considerando las siguientes funciones en la Resolución de nombramiento: a. Tener a su cargo el desarrollo inicial de las políticas de seguridad al interior de su organización y el control de su implementación, y velar por su correcta aplicación. b. Coordinar la respuesta a incidentes que afecten a los activos de información institucionales. c. Establecer puntos de enlace con encargados de seguridad de otros organismos públicos y especialistas externos que le permitan estar al tanto de las tendencias, normas y métodos de seguridad pertinentes. 3. Paralelamente el Jefe de Servicio deberá conformar, mediante una Resolución, un Comité de Seguridad de la Información, señalando sus funciones específicas. Se sugiere que dicho Comité esté conformado por el Encargado de Seguridad, quien lo debería presidir, y por las personas que desempeñen los roles que a continuación se indican: a. Jefe Operaciones o Tecnologías de Información. b. Jefe de Recursos Humanos. c. Encargado de Calidad. d. Encargado de Riesgos. e. Asesor Jurídico (Abogado de la Institución) f. Jefes de Áreas de Negocio, si corresponde. 4. Posteriormente, se deberá elaborar el Plan General de Seguridad de la Informacion. Esta es la definición clara y operativa de los productos que se busca alcanzar. En el se debe definir las actividades requeridas para la obtención de cada producto esperado, el inicio y término de cada una de ellas, aí como los responsables asignados. Para efectos de la etapa de Planificación según lo requerido en este sistema, se ha dispuesto una planilla electrónica de Instrumentos 2012, que se presenta en detalle en el ANEXO IV de esta Guia metodológica. Formulación del Plan de General de S.I. Institucional Una vez realizada la etapa de Diagnostico, se obtiene el inventario de activos de Información, con el correspondiente análisis de riesgo, y los productos y controles necesarios para mitigar esos riesgos potenciales. Para cada producto definido será necesario entonces detallar las actividades que se se requiere realizar para su correcta implementación, en un plan de trabajo con la estructura que se presenta en: 21

22 Hoja Etapa 2- Plan General Los productos declarados como cumplidos en la etapa anterior de Diagnostico (hoja Etapa1- Riesgos ), serán desplegados automáticamente en fondo verde. Para ellos no se deben programar actividades. Para aquellos productos no implementados aún, se deben insertar tantas filas como se requiera en la filas debajo del producto que corresponda - dependiendo de las actividades a realizar para obtener el producto Las actividades de difusión y capacitación deben declararse en esta misma hoja en el espacio indicado para ello. Formulacion de INDICADORES. La definición de Indicadores debe realizarse como parte de la planificación y su medición se realizará como parte de la evaluación posteriormente en la etapa 4. En esta etapa de planificación se deben presentar indicadores, caracterizados con los siguientes atributos, que se presentan en la planilla de instrumentos: Hoja Etapa 2 Indicadores La explicación detallada de cada atributo se encuentra en el anexo IV. 22

23 ETAPA III: Implementación Tal como se planteó anteriormente en la sección El Sistema de Seguridad de la Información de esta guía metodológica, para llegar a proteger adecuadamente la información relevante que sustenta los procesos de una institución pública, se deben abarcar progresivamente todos los Activos de Información vinculados a esos procesos, valiéndose para ello de un diagnóstico sistemático de los controles establecidos en la NCH ISO El Código de prácticas para gestión de la seguridad de la información, NCH-ISO Of2009, propone una serie de consideraciones como punto de inicio para la implementación, de los cuales se desprenden las orientaciones para esta etapa. Los controles esenciales para la institución desde el punto de vista legal incluyen 4 : Protección de la data y privacidad de la información personal. Protección de los registros organizacionales. Derechos de propiedad intelectual. Los controles considerados práctica común para la seguridad de la información incluyen 5 : Documento de la política de seguridad de la información. Asignación de responsabilidades de la seguridad de la información. Conocimiento, educación y capacitación en seguridad de la información. Procesamiento correcto en las aplicaciones. Gestión de la vulnerabilidad técnica. Gestión de la continuidad del negocio. Gestión de los incidentes y mejoras de la seguridad de la información. Estos controles se aplican en organizaciones de distinto tipo y en la mayoría de los escenarios, y aunque son importantes y deben ser considerados, siempre se debe determinar la relevancia de cualquiera de ellos atendiendo los riesgos específicos que enfrenta la institución. Implementación. La experiencia ha demostrado que los siguientes factores con frecuencia son críticos para una exitosa implementación de la seguridad de la información dentro de una organización 5 : Una política de seguridad, objetivos y actividades que reflejen la misión institucional. Un enfoque para implementar, mantener, monitorear y mejorar la seguridad de la información que sea consistente con la cultura institucional. El apoyo visible y compromiso de la alta dirección. Comprensión de los requisitos de seguridad, de evaluación del riesgo y de su gestión. Comunicación efectiva en la seguridad de la información con todos los directivos, jefes de 4 Fuente: Código de prácticas para gestión de la seguridad de la información, NCH-ISO Of

24 división, funcionarios y otras partes interesadas. Distribución de lineamientos sobre la política de seguridad de la información para todos los jefes de división, funcionarios y otras partes involucradas. Provisión de recursos para las actividades de gestión de la seguridad de la información. Provisión del conocimiento, capacitación y educación apropiados para lograr conciencia sobre el tema. Un proceso de gestión de incidentes de seguridad de la información; Implementación de un sistema de medición para evaluar el desempeño en la gestión de la seguridad de la información y adoptar las sugerencias de mejoramiento. Estos factores se operativizan en los controles, procedimientos o estándares que se deben ir implementando progresivamente en el SSI 5, de acuerdo a la planificación que proviene de la etapa II, registrando y controlando el avance en el cierre de las brechas detectadas en el diagnóstico. Concretamente, los requisitos técnicos de la etapa III buscan la implementación del Programa de Trabajo Anual para dar cumplimiento al Plan General de Seguridad de la Información Institucional, lo cual se debe desarrollar realizando las siguientes acciones: 1. Se debe registrar y controlar las actividades realizadas, analizándolas en términos del tiempo y recursos utilizados, así como las dificultades y holguras en la implementación. La planilla que se presenta a continuación, tiene por objetivo consignar la ejecución de cada iniciativa o proyecto, y sus desviaciones en tiempos y costos en su etapa de implementación: Tabla - Desviación de plazos y costos HITO FECHA INICIO FECHA TÉRMINO DESVIACIÓN (DÍAS) COSTO ESTIMADA REAL ESTIMADA REAL ESTIMADO REAL DESVIACIÓN (M$) Nº EVENTO EVIDENCIA DE IMPLEMENTACION DESVIACION RELEVANTE Descripción de los campos: Hito y actividades: Hacer referencia a los nombres o númeración de los hitos y actividades planificados en la etapa II para el año en curso. Fecha de Inicio: o Estimada: Referencia al compromiso establecido en el programa de trabajo anual para 5 Ver tabla 16 al final de este apartado 24

25 iniciar el conjunto de actividades para lograr el hito. o Real: Registro de la fecha en que efectivamente se iniciaron las actividades. Fecha de Término: o Estimada: Referencia al compromiso establecido en el programa de trabajo anual para terminar el conjunto de actividades para lograr el hito. o Real: Registro de la fecha en que efectivamente se terminaron las actividades. Desviación (días): Especificar la cantidad de días corridos de desviación para el término del hito. Costo: o Estimado: Especificar los costos que se comprometieron en la etapa II para ese hito. o Real: Registrar los costos en que incurrió efectivamente el desarrollo del hito. Desviación ($): Especificar la diferencia entre los recursos monetarios estimados y los reales para el logro del hito. N Evento: Especificar un número correlativo para cada evento de reprogramación. Se entiende que cada vez que hay desviaciones se genera un evento de reprogramación. Desviación Relevante: Especificar número de días que el servicio considerará como una desviación relevante y por lo tanto para ella se deberá generar un evento de reprogramación 2. Adicional y complementaria a la planilla de control anterior, se hace necesario llevar un registro pormenorizado de la implementación del Plan de Mitigación de Riesgos generado en la etapa II (2011), consignando todos los eventos que sean reprogramados frente a la materialización de un riesgo, para lo cual se propone la siguiente planilla: Tabla - Bitácora (historial de eventos de reprogramación): Nº DE EVENTO FECHA RIESGO MATERIALIZADO ACTIVIDAD REPROGRAMADA Los campos a llenar son los siguientes: N de Evento: Hacer referencia al número de evento especificado en la planilla de desviación de plazos y costos. Fecha: Especificar la fecha de materialización del evento. Riesgo materializado: Hacer referencia al riesgo que ocurrió, de acuerdo a lo especificado en la planilla Plan de Mitigación de Riesgos creada en la etapa II. En caso de no existir se debe agregar el riesgo materializado a dicho Plan. Actividad Reprogramada: Hacer referencia a la actividad del plan de trabajo anual, que debió ser reprogramada. Esta reprogramación debe ser validada por la Red de Expertos. 3. Para verificar el grado de avance en el cierre de las brechas por cada dominio de seguridad comprometido por el Servicio, se debe registrar los avances en el nivel de cumplimiento en la matriz de cierre de brechas, acompañando la evidencia correspondiente, de modo que el gráfico de la hoja Estado de la Institución por Dominio (%) señale el estado en el cual se 25

26 encuentra la institución respecto al cierre de las brechas. Este deberá actualizarse a medida que se van cerrando las brechas gracias a la implementación de las diferentes iniciativas o proyectos. 4. Paralelamente se debe implementar las acciones de difusión/sensibilización/capacitación a todos los funcionarios y a clientes/usuarios/beneficiarios, cuando corresponda, mostrando las evidencias correspondientes. 26

27 ETAPA IV: Evaluación La finalidad de esta etapa es llevar a cabo la evaluación del Sistema de Seguridad de la Información, tanto en su operación como en los aspectos que aún pudieran estar bajo implementación (plan general de SI). Esta evaluación permitirá retroalimentar dicho Sistema facilitando la corrección de debilidades y su mejora continua efectiva. Evaluación La evaluación del Plan General de Seguridad de la Información, debe contener el análisis de al menos lo siguiente: La revisión del porcentaje final de cumplimiento en los dominios de seguridad. La revisión de los resultados de las últimas actividades desarrolladas, el cierre efectivo de las brechas detectadas y los productos, implementados en el último período. El análisis de causa de las brechas persistentes y otras debilidades. Recomendaciones de mejora. Para llevar a cabo la evaluación del Sistema de Seguridad de la Información actualmente en operaciones, el Servicio requerirá analizar los diversos aspectos relacionados con la efectividad de las políticas y procedimientos implementados. Para ello se requerirá al menos de lo siguiente: Los resultados de la aplicación del plan anual de auditorías 6. El resultado del cumplimiento de las metas e indicadores y definición de medidas para su mejoramiento sancionados por la Dirección o CSI. Las capacitaciones y difusiones efectuadas. Las medidas preventivas y correctivas propuestas como mejora al Sistema de Seguridad. Las conclusiones de este análisis debieran comprender medidas que permitan mejorar el seguimiento y control de la operación del Sistema de Seguridad. La evaluación del SSI en operación y del Plan General de S.I. deben ser conocidas y valoradas por el Comité de Seguridad de la Información. Las conclusiones y recomendaciones que del comité emanen deben quedar reflejadas en la correspondiente acta de sesión y, de corresponder, ser incluidas en el Programa de Seguimiento de esta etapa. Programa de seguimiento Cada Servicio debe elaborar y ejecutar el Programa de Seguimiento. Este programa tiene por finalidad controlar la implementación de las recomendaciones y medidas de mejoramiento de corto plazo, resultantes de las evaluaciones anteriores. 6 El Plan Anual de Auditoría es una herramienta que facilita el seguimiento y control de la operación del Sistema de Seguridad. Contiene el programa de todas las revisiones tendientes a garantizar que este se ajusta a lo señalado en el marco de la política de seguridad institucional, políticas específicas y procedimientos asociados. Mayor detalle se encuentra en el anexo III. 27

28 Gestión de riesgos Las conclusiones de las evaluaciones efectuadas en la presente etapa, permitirán la actualización de la gestión de riesgos de S.I. 28

29 Plazos y Medios Los antecedentes, medios de verificacion y documentación de respaldo requeridos para cada Hito de Control del SSI deben ser enviados en formato electrónico, a través de un aplicativo que estará disponible vía acceso a sitio Web DIPRES, en fechas y periodos de tiempo que serán informados oportunamente. Todos estos antecedentes deben ser entregados de acuerdo al cronograma de trabajo establecido en Oficio inicial (disponible en sitio Web de DIPRES, sección Sistema Seguridad de la Información ). Los antecedentes y medios de verificación para el Hito final de Validación del sistema, se debe hacer via un aplicativo especial y de acuerdo a las instrucciones que serán oportunamente entregadas por la Secretaría Técnica del PMG. Se recomienda un monitoreo mensual a los encargados PMG, con énfasis en el primer semestre para que en base a esa información se pueda apoyar la formulación presupuestaria con miras al siguiente periodo administrativo. Para que un servicio se exima de alguna etapa o solicite cualquier modificación a los objetivos de gestión comprometidos, debe hacerlo directamente ante la Dirección de Presupuestos en los plazos y formas establecidos para ello. Para mayor información sobre el particular, se debe visitar el sitio Este documento será publicado en los sitios Web: Subsecretaría del Interior: DIPRES: Este documento de origen electrónico, una vez impreso, pasa a ser copia no controlada y puede quedar obsoleto. Para la versión vigente, ir a los sitios Web señalados previamente. 29

30 Historial de revisiones Nº Fecha Motivo de la revisión Revisión Aprobación 1 3-abril-2012 Reformulacion de las etapas de Diagnostico y Planificacion, e inclusión de etapa 4 de Evaluacion y Monitoreo. Páginas Modificadas Autor Todas Equipo Red de Expertos PMG-SSI DIPRES. 30

31 ANEXO I Tabla de Actividades para la implementación de controles de S.I. Etapa III Difusión de la A Política General de la Información Política de Seguridad Organización de la Seguridad de la Información Revisión de la política de seguridad de la información Compromiso de la dirección con la seguridad de la información Asignación de las responsabilidades de la seguridad de A A A La política de seguridad de la información debería ser comunicada a todos los usuarios de la organización de manera pertinente, accesible y comprensible La política de seguridad de la información debería ser revisada a intervalos planeados o si ocurren cambios significativos para asegurar su continua idoneidad, eficiencia y efectividad. La dirección debería apoyar activamente la seguridad dentro de la organización a través de una dirección clara, compromiso demostrado, asignación explícita de las responsabilidades de la seguridad de la información y su reconocimiento. Todas las responsabilidades de la seguridad de la información deberían estar claramente Se debe realizar la difusión del documento Política General de Seguridad: o Publicación en sitios de acceso al personal o Inducción a nuevos funcionarios o Comunicaciones a través de charlas y reuniones o Oficios informativos o Inducción a partes externas relevantes Someter a revisión la Política de Seguridad Institucional en Comité de Seguridad de la Información, considerando: o Retroalimentación de partes interesadas. o Resultados de las revisiones efectuadas por terceras partes. o Estado de acciones preventivas y correctivas o Cambios en los procesos institucionales, directiva, nueva legislación, tecnología, etc. o Alertas ante amenazas y vulnerabilidades. o Información relacionada a incidentes de seguridad. o Recomendaciones provistas por autoridades relevantes. El Jefe de Servicio deberá: o Asegurar que los objetivos de la seguridad de la información son identificados, cumplen con los requerimientos de la organización, y están integrados a los procesos relevantes. o Revisar la efectividad en la implantación de la política. o Proveer una dirección clara y el respaldo visible para llevar a cabo las iniciativas de seguridad. o Proveer los recursos necesarios para la seguridad de la información o Aprobar planes de capacitación y sensibilización para los funcionarios. o Asegurar que la implementación de los controles de seguridad se realicen a través de toda la organización. La definición de responsabilidades debe considerar: o La identificación de los procesos y activos de información relevantes. o Formalizar a los responsables por cada proceso/activo de información

32 la información definidas. identificado. o Los distintos niveles de autorización para los activos de información identificados. Autorización de A Se debería definir e implantar un Se deben considerar los siguientes lineamientos: proceso para facilidades procesadoras de información. proceso de autorización por parte de la dirección para las nuevas instalaciones de procesamiento de información. o Las nuevas instalaciones deberán poseer un mecanismo apropiado de identificación de usuarios, la que debe ser otorgada por el responsable asignado, verificando el cumplimiento con las políticas de seguridad. o Donde sea necesario, el hardware y el software deberá ser chequeado en su compatibilidad con la infraestructura actual. o El uso de dispositivos de carácter personal como laptops o dispositivos de mano, que sean utilizados para procesar información de la institución, podrían introducir nuevas vulnerabilidades, por lo tanto deben considerarse controles adicionales. Acuerdos de confidencialidad Contacto con las autoridades A A Se deberían identificar y revisar regularmente que los requerimientos de confidencialidad o acuerdos de no-divulgación reflejan las necesidades de la organización para proteger la información. Se deberían mantener los contactos apropiados con las autoridades pertinentes. Para identificar los requerimientos de confidencialidad o acuerdos de no divulgación, se deberá considerar: o La clasificación de la información (pública secreta). o La duración del acuerdo, incluyendo la duración indefinida o Las acciones necesarias una vez que el acuerdo haya terminado. o Las responsabilidades para evitar la divulgación no autorizada de la información. o La propiedad de la información, la propiedad intelectual y cómo se relaciona con la información secreta. o El uso permitido de la información secreta. o El derecho de auditar y supervisar actividades que involucren información secreta. o La notificación oportuna frente a una divulgación no autorizada o violaciones de la información secreta. o Los términos de devolución o destrucción de la información, una vez que cesa un acuerdo. o Las acciones necesarias en el caso de no cumplir con el acuerdo. Se deben mantener contactos con las siguientes autoridades relevantes: o Responsables por el tipo de incidentes de seguridad, o de los procesos de continuidad de negocio y recuperación ante desastres (proveedores de internet u operadores de telecomunicaciones, etc.). o Entidades reguladoras. o Servicios de emergencia, salud, bomberos, carabineros. 32

33 Contacto con grupos de interés especial Revisión independiente de la seguridad de la información Identificación de los riesgos relacionados con los grupos externos A A A Se deberían mantener contactos apropiados con grupos de interés especial u otros foros de seguridad especializados y asociaciones de profesionales. Se debería revisar el enfoque de la organización en la gestión de la seguridad de la información y su implementación (es decir: objetivos de control, controles, políticas, procesos y procedimientos para la seguridad de la información) de manera independiente a intervalos planificados, o cuando ocurran cambios significativos en la implementación de la seguridad. Se deberían identificar los riesgos asociados a la información del Servicio y sus medios de procesamiento a raíz de procesos de negocio que involucran a entidades externas y se deberían implementar controles apropiados antes de otorgarles acceso. En especial el Comité de ámbito técnico y el Encargado de Seguridad deben estar provisto de boletines y contacto permanente con las entidades de seguridad vigentes, considerando: o Mejorar el conocimiento acerca de las buenas prácticas y mantenerse al día en materias de seguridad de la información. o Garantizar que la comprensión del ambiente de seguridad de la información es actual y completa. o Recibir oportunamente las alertas, boletines y parches previniendo posibles ataques o vulnerabilidades. o Tener acceso a asesoría especializada sobre seguridad de la información. o Compartir e intercambiar información sobre nuevas tecnologías, productos, amenazas o vulnerabilidades. o Proveer puntos adecuados de enlace para el manejo de incidentes de seguridad de la información. Se debe coordinar con una entidad externa (auditor interno o consultor externo) para realizar una revisión de las actividades de implantación al menos 1 vez al año. Se deben identificar los riesgos relacionados con el acceso de terceros, teniendo en consideración: o Las instalaciones de procesamiento de información a los cuales requiere tener acceso la entidad externa. o Qué tipo de acceso requiere el tercero (físico, lógico, conexión de red, on-site, off-site, etc.). o El valor, sensibilidad y criticidad de la información involucrada. o Los controles necesarios para proteger la información que no deba ser accesada por terceros. o Cómo se identifican y verifican los accesos. 33

34 Tratamiento de la seguridad cuando se lidia con terceros A Se deberían tratar todos los requerimientos de seguridad identificados antes de proporcionar a clientes/usuarios/beneficiarios, acceso a la información o activos del Servicio. o Los medios y controles utilizados por los terceros para almacenar, transmitir, procesar o intercambiar información. o Impacto del acceso denegado al tercero, o que el tercero ingrese o reciba información inexacta o engañosa. o Prácticas y procedimientos para manejar cualquier incidente de seguridad de la información, daños potenciales y términos y condiciones para la continuidad del acceso de la parte externa en el caso de un incidente de seguridad de la información. o Requerimientos legales y regulatorios y otras obligaciones contractuales con el tercero que deban ser tenidos en cuenta. o Los intereses de los clientes/usuarios/beneficiarios que puedan ser afectados por los acuerdos. El tratamiento de la seguridad de los activos debe incluir: o Procedimientos para proteger los activos. o Procedimientos para determinar si se han comprometido los activos (pérdida, modificaciones de datos, etc). o Protección de su integridad. o Restricciones para el copiado y la divulgación de información. o Descripción del producto o servicio a ser provisto. o Diferentes razones, requisitos y beneficios del acceso al cliente/usuario/beneficiario. o Políticas de control de acceso. o Acuerdos para el informe, notificación e investigación de inexactitudes en la información, incidentes de seguridad de la información y violaciones de seguridad. o Una descripción de cada servicio que va a estar disponible. o El nivel a alcanzar por el servicio y los niveles inaceptables del servicio o El derecho al monitoreo o seguimiento y a revocar cualquier actividad relacionada con los activos de información del Serv 34

35 Gestión de Activos Inventario de los activos Propiedad de los activos A A impliquen agregar productos o servicios a los medios de procesamiento de información deberían abarcar todos los requerimientos de seguridad relevantes. Se deben identificar los activos de información, elaborar un inventario de ellos y mantenerlo actualizado. Toda la información y los activos asociados con los medios de procesamiento de información deben ser responsabilidad de una parte designada de la organización. o Responsabilidades respecto a la instalación y mantenimiento del hardware y software. o Una estructura de informes clara y formatos de informe convenidos. o Un proceso claro y especificado para la gestión de cambios. o Políticas de control de accesos. o Acuerdos para el informe, notificación e investigación de inexactitudes en la información, incidentes de seguridad de la información y violaciones de seguridad. o Una descripción de cada servicio que va a ser provisto. o El nivel a alcanzar por el servicio y los niveles inaceptables del servicio. o La definición de criterios verificables de rendimiento, su seguimiento e informe. o El derecho al monitoreo o seguimiento y a revocar cualquier actividad relacionada con los activos de información del Servicio. o El derecho a auditar responsabilidades definidas en el acuerdo, a que dichas auditorías sean efectuadas por terceros y a enumerar los derechos estatutarios de los auditores. o Responsabilidades legales, contractuales y derechos de propiedad intelectual. o Acuerdos para el manejo de incidentes de seguridad. o Requerimientos de continuidad. o Condiciones para la negociación o términos de contratos. Se deben identificar todos los activos de información incluyendo bases de datos y archivos de datos, manuales, material de entrenamiento, procedimientos de operación y soporte, planes de continuidad y contingencia, pistas de auditoría, información almacenada, aplicaciones, sistemas operativos, herramientas de desarrollo y utilitarios, computadores, equipos de telecomunicaciones, medios removibles, personas, especialistas y encargados. Se sugiere incorporar servicios de procesamiento y comunicaciones, servicios generales como luz, agua, HVAC, etc; además de intangibles, como la imagen de la institución y su reputación. El responsable tiene a su cargo lo siguiente: o Asegurar que los activos de información son debidamente clasificados, considerando su criticidad y la Ley o Definir y revisar periódicamente los accesos de acuerdo a la política correspondiente. Uso aceptable de A Se deben identificar, documentar e Se debe crear un procedimiento para el manejo y uso de los activos críticos 35

36 los activos Seguridad de recursos humanos Lineamientos de clasificación Etiquetado y manejo de la información Roles y responsabilidades Investigación de antecedentes A A A A implementar reglas para el uso aceptable de la información y los activos asociados con los medios del procesamiento de la información. Se debe clasificar la información en términos de su valor, requerimientos legales, sensibilidad y grado crítico para la institución Se debe desarrollar e implementar un conjunto apropiado de procedimientos para el etiquetado y manejo de la información en concordancia con el esquema de clasificación adoptado por la institución Se deberían definir y documentar los roles y responsabilidades de la seguridad de los funcionarios, personal a honorarios y terceros en concordancia con la política de seguridad de la información de la organización. La verificación de antecedentes de todos los candidatos para el cargo, contratistas y terceros deberían llevarse a cabo en concordancia con las leyes, regulaciones y ética relevantes; y deberían ser proporcionales a los requerimientos de la función, la clasificación de la información a la cual se va a tener acceso y los riesgos percibidos. identificados, incluyendo: o Reglas para el correo electrónico e Internet o Guías para el uso de dispositivos móviles, especialmente fuera de la organización. o Normas para el copiado, almacenamiento y destrucción. Una vez identificados los activos de información relevantes por cada proceso institucional, debe ser clasificada su información de acuerdo a las regulaciones legales de la institución y las definiciones del dueño del proceso. También se debe considerar las disposiciones de la ley Se debe etiquetar los activos de información identificados, de acuerdo a su clasificación, cubriendo tanto activos físicos como electrónicos. Los roles y responsabilidades deben incluir los requerimientos para: o Implementar y actuar de acuerdo a las políticas de seguridad de la información. o Proteger los activos de información. o Ejecutar actividades específicas de seguridad. o Asegurar que la responsabilidad sea asignada al individuo por acciones tomadas. o Reportar cualquier incidente de seguridad. Para cada candidato a empleo dentro de la institución, se debe investigar: o La disponibilidad de referencias satisfactorias tanto como trabajador como personales. o Un chequeo completo de su CV en cuanto a integridad y exactitud. o Confirmación de sus antecedentes académicos y profesionales. o Comprobación de la identidad. o Solicitud de certificado de antecedentes personales. 36

37 Términos y A condiciones del empleo Responsabilidades de la dirección Conocimiento, educación y capacitación en seguridad de la información A A Como parte de su obligación contractual, los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceros deberían aceptar y firmar un contrato con los términos y condiciones de su función, el cual debería establecer sus responsabilidades y las de la institución para la seguridad de la información. La dirección debería requerir a los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceras personas que apliquen la seguridad en concordancia con políticas y procedimientos bien establecidos por la institución. Todos los funcionarios de la institución, personal a honorarios y, cuando sea relevante, los terceros deberían recibir una adecuada capacitación en seguridad y actualizaciones regulares sobre las políticas y procedimientos institucionales conforme sea relevante para su Para todos los funcionarios, personal a honorarios y terceros, deberá firmarse un acuerdo de confidencialidad. Se deberán especificar sus derechos y deberes, considerando la propiedad intelectual y requerimientos legales. Se debe especificar sus responsabilidades para la clasificación y manejo de activos de información. Se debe especificar las responsabilidades por la administración de información recibida de otros Servicios u organizaciones externas. Se debe especificar las responsabilidades del Servicio para el manejo de la información personal de sus funcionarios y personal a honorarios. Se deben especificar las responsabilidades que se extienden fuera de las instalaciones del Servicio y fuera del horario de oficina, por ejemplo, cuando se trabaja desde la casa. Se debe especificar las acciones contra los funcionarios, personal a honorarios, y terceros, a ser llevadas a cabo si se desatienden los requisitos de seguridad. La dirección debe establecer, que los funcionarios, personal a honorarios y terceros: o Están apropiadamente instruidos en materias de seguridad de la información, antes de otorgarles accesos a los activos de información. o Están orientados sobre las expectativas de su rol sobre seguridad de la información dentro del Servicio. o Sean motivados a cumplir con las políticas de seguridad del Servicio. o Logren un nivel de conciencia sobre seguridad de la información acorde a sus roles y responsabilidades dentro del Servicio o Aceptan las normativas de seguridad de la información y métodos apropiados de trabajo. o Continúen teniendo aptitudes y calificaciones apropiadas. Se deben realizar actividades de capacitación permanentes a todo el personal en materias de seguridad de la información. Para el personal nuevo, debe incluirse esta materia en las charlas de inducción. Deben incluirse materias específicas para funciones específicas dentro de la institución. 37

38 Seguridad Física y Ambiental Proceso disciplinario Responsabilidades de término Devolución de los activos Retiro de los derechos de acceso Perímetro de seguridad física A A A A A función laboral. Debería existir un proceso disciplinario para los funcionarios que han cometido una violación a la seguridad. Se deberían definir y asignar claramente las responsabilidades de realizar la desvinculación o cambio en las funciones Todos los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceras personas deberían devolver todos los activos de la institución que tengan en su posesión al término de su empleo, contrato o acuerdo. Los derechos de acceso de todos los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceras personas a la información y los medios de procesamiento de información deberían ser removidos como consecuencia de su desvinculación, o deberían ser ajustados si sus funciones cambian Se deberían utilizar perímetros de seguridad (barreras tales como paredes, rejas de entrada controladas por tarjetas o recepcionistas) para proteger las áreas que contienen información y medios de procesamiento de información. Se debe establecer dentro del nombramiento o del contrato para honorarios, una declaración sobre la obligación de tomar razón sobre las políticas y procedimientos relativos a la seguridad de la información, y que su incumplimiento derivará en las sanciones correspondientes definidas en la Ley. Se debe incluir dentro de las resoluciones de nombramiento o de contratos a honorarios las responsabilidades de acuerdo al tipo de información manejada por el funcionario, y las contenidas dentro de un contrato de confidencialidad, aún por un tiempo luego de la desvinculación. Se debe crear un procedimiento de devolución y reutilización de activos una vez que se desvinculen los funcionarios o se produzca el cese del contrato a honorarios o con terceros. Este debe incluir el borrado efectivo de los datos y la estandarización del sistema al nuevo usuario. Se debe crear un procedimiento de baja de usuarios en los sistemas de información, que considere la revocación de sus cuentas de acceso y privilegios, dependiendo de los siguientes factores de riesgo: o Cuando el término o cambio de puesto es iniciado por el funcionario, personal a honorarios o terceros, o por razones administrativas. o Las responsabilidades actuales del funcionario, personal a honorarios o tercero. o El valor de los activos que actualmente maneja. Los perímetros de seguridad deben ser claramente definidos, y la fortaleza de cada uno de ellos dependerán de los niveles de seguridad que requieran los activos de información de acuerdo a su nivel de exposición al riesgo. Los perímetros deben tener solidez física y deben estar protegidos por alarmas sonoras, rejas, candados, etc. Las puertas y ventanas deben ser debidamente protegidas del acceso no autorizado. Se debe considerar un recepcionista de entrada. Donde sea aplicable, se deben mantener barreras físicas para evistar el acceso no autorizado. Todas las puertas contra incendio deben tener alarmas, ser monitoreadas y probadas para establecer su nivel de resistencia. Deben estar regularizadas acorde a los estándares locales. 38

39 Controles de ingreso físico Asegurar las oficinas, habitaciones y medios A A Las áreas seguras deberían protegerse mediante controles de ingreso apropiados para asegurar que sólo se le permita el acceso al personal autorizado. Se debería diseñar y aplicar la seguridad física para las oficinas, despachos e instalaciones. Deben existir sistemas de detección de intrusos acorde a estándares internacionales y deben cubrir todos los lugares que permitan el acceso. Las áreas no ocupadas deben estar siempre equipadas con sistemas de seguridad. Las instalaciones que sean manejadas por la institución deben estar físicamente separadas de aquellas que son manejadas por terceros. Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Los siguientes lineamientos deben ser considerados: o La fecha y la hora de la entrada y salida deben ser registrados y todos los visitantes deben ser supervisados a menos que su acceso se haya aprobado previamente, el acceso debe ser concedidosólo para propósitos y áreas específicas y deben tomar conocimiento de las instrucciones y procedimientos de seguridad de dicha área. o El acceso a la áreas donde se procesa o almacena información sensible debe ser controlado y restringido sólo a las personas autorizadas. Se deben utilizar controles de autenticación como tarjetas de acceso con PIN, para autorizar y validar todos los accesos y se debe dejar un registro auditable. o Todos los funcionarios, personal a honorarios y terceros así como todos los visitantes deben utilizar una credencial visible, y se debe notificar inmediatamente al personal de seguridad si se encuentran vistitantes no acompañados y a cualquier persona que no lleve la identificación visible. o Se debe conceder el aceso restringido del personal de soporte de terceras partes a las áreas seguras o sensibles sólo cuando sea requerido; este acceso debe ser autorizado y supervisado. o Los derechos de acceso deben ser regularmente revisados, actualizados y revocados cuando sea necesario. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Deben considerarse los siguientes lineamientos: o Deben tomarse en cuenta las regulaciones y normativas referentes a higiene y seguridad. o Debe existir un estándar para la elección de contraseñas robustas. o Las instalaciones críticas deben situarse evitando el acceso público. o Debe evitarse la señalética que evidencie demasiado un centro de procesamiento. o Debe existir un directorio telefónico del personal clave, que esté fácilmente 39

40 disponible pero no al público en general. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Protección contra amenazas externas e internas Trabajo en áreas aseguradas Áreas de acceso público, entrega y carga Ubicación y protección del A A A A Se debería asignar y aplicar protección física contra daño por fuego, inundación, terremoto, explosión, revuelta civil y otras formas de desastres naturales o causados por el hombre. Se debería diseñar y aplicar la protección física y los lineamientos para trabajar en áreas aseguradas. Se deberían controlar los puntos de acceso como las áreas de entrega y carga y otros puntos por donde personas no-autorizadas pudieran ingresar a las instalaciones y, si fuese posible, deberían aislarse de los medios de procesamiento de información para evitar el acceso no autorizado. Se debería ubicar o proteger el equipo para reducir las amenazas y Deben considerarse los siguientes lineamientos: o Materiales peligrosos o inflamables deben ser almacenados a una distancia prudente en un área segura. o Equipamiento de contingencia debe ser instalado a una distancia adecuada en un área segura para evitar el daño frente a un desastre que afecte al sitio principal. o Equipamiento de extinción de incendios debe ser provisto y de rápido acceso. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Deben considerarse los siguientes lineamientos: o El personal sólo debe conocer la existencia de un área segura (o asegurada) si por sus actividades lo requiere para desarrollar su trabajo. o El trabajo no supervisado en las áreas seguras, debe ser evitado tanto por razones de seguridad como para prevenir actividades maliciosas. o Las áreas seguras desocupadas deben ser físicamente cerradas y chequeadas periódicamente. o Cámaras fotográficas, de video, audio u otros dispositivos de reproducción, no deben ser permitidos a menos que estén expresamente autorizados. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Deben considerarse los siguientes lineamientos: o El acceso a la entrega y carga desde fuera del edificio debe ser restringido a personal debidamente identificado y autorizado. o Las puertas externas deben ser aseguradas cuando se abran las puertas internas. o El material que ingrese debe ser inspeccionado para evitar posibles amenazas antes de que sea ingresado a su lugar de utilización. o Los envíos entrantes y salientes deben segregarse físicamente. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Deben considerarse los siguientes lineamientos: o El equipamiento debe situarse de manera de minimizar el acceso innecesario a 40

41 equipo peligros ambientales y oportunidades de acceso noautorizado Servicios básicos de soporte Seguridad del cableado A A Se debería proteger el equipo de fallas de energía y otras interrupciones causadas por fallas en los servicios básicos de soporte. El cableado de la energía y las telecomunicaciones que transporta datos o brinda soporte a los servicios de información debería protegerse contra la interceptación o daño. las áreas de trabajo. o Las instalaciones de procesamiento de información y los equipos deben ser ubicados de forma que su ángulo de visión quede restringido para reducir el riesgo de que la información sea vista por personas no autorizadas, y las instalaciones aseguradas para evitar el acceso no autorizado. o Los activos de información que requieren protección especial se deben aislar. o Deben adoptarse controles que minimicen los riesgos de amenazas físicas, ejemplo: robos, fuego, explosivos, humo, polvo, vibración, etc. o Procedimientos sobre no comer, beber o fumar cerca de los equipos de procesamiento de información. o Se deben implementar las condiciones ambientales mínimas como temperatura, humedad, y deben ser monitoreadas. o Se debe implementar protección ante fallas en el suministro eléctrico, y proteger las líneas de alimentación. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Todos los equipos y activos de información que formen parte de la infraestructura crítica de TICs (Servidores, Switches, Routers, Ventilación, etc.), deben ser alimentados con una red eléctrica independiente a la de alumbrado y protegida a través de equipos UPS que garanticen su funcionamiento ante cortes eléctricos. Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o Las líneas de energía y telecomunicaciones hacia las instalaciones de procesamiento de información, dentro de lo posible deben ser subterráneas, o sujetas a una protección alternativa. o El cableado de red debe ser protegido ante intercepción no autorizada o daño. o Los cables de poder deben estar separados de los de datos para evitar interferencia. o Los cables deben rotularse adecuadamente para reducir al mínimo los errores de manejo. o Se debe utilizar una lista documentada de las conexiones para reducir la posibilidad de errores. o Se deben considerar controles adicionales para los sistemas críticos, como instalación de conductos blindados en los terminales de inspección, uso de medios de transmisión alternativos que proporcionen una adecuada seguridad, 41

42 Mantenimiento de equipo Seguridad del equipo fuera de las instalaciones de la organización. Seguridad en la eliminación o reutilización del equipo A Se debería mantener correctamente el equipo para asegurar su continua disponibilidad e integridad. A A Se debería aplicar seguridad al equipo fuera de las dependencias del Servicio tomando en cuenta los diferentes riesgos de trabajar fuera de las instalaciones de la organización. Se deberían chequear los ítems del equipo que contiene medios de almacenaje para asegurar que se haya retirado o sobre-escrito cualquier data confidencial o utilizar cableado de fibra óptica, utilizar cubiertas contra campos electromagnéticos para proteger los cables. o Se deben realizar barridos técnicos e inspecciones físicas contra dispositivos no autorizados conectados a los cables. o Debe existir un mapa de los patch panels y un acceso controlado a la sala de cables. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o Los equipos deben mantenerse acorde a lo recomendado por el fabricante. o Sólo personal autorizado debe realizar las mantenciones. o Se deben registrar las mantenciones preventivas y correctivas y las fallas reales o sospechosas. o Deben incorporarse controles específicos cuando el equipamiento sea mantenido (ejemplo, respaldos de información, configuraciones, etc.). o Se deben considerar pólizas de seguros para el equipamiento y cumplir con sus requisitos. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o El equipamiento que es retirado de las áreas seguras no debe ser dejado desatendido en áreas de acceso público. Si se debe viajar con el laptop, éste debe ser transportado como equipaje de mano. o Se deben observar siempre las instrucciones del fabricante para proteger los equipos, por ejemplo, contra exposiciones a campos electromagnéticos intensos. o Se deben considerar medidas de seguridad para el tele-trabajo o Las pólizas de seguros deben considerar el equipamiento fuera de las áreas seguras. o Los lineamientos anteriores deben, además, quedar establecidos dentro de una política o procedimiento. Deben existir e implementarse procedimientos de borrado seguro de datos y de reutilización de equipos. 42

43 licencia de software antes de su eliminación. Retiro de bienes A El equipamiento, la información o el software no debería retirarse sin autorización previa. Gestión de las comunicaciones y operaciones Procedimientos de operación documentados A Gestión del cambio A Segregación de los deberes A Los procedimientos de operación se deberían documentar, mantener y poner a disposición de todos los usuarios que los necesiten. Se deberían controlar los cambios en los medios y sistemas de procesamiento de la información. Los deberes y áreas de responsabilidad deberían estar segregados para reducir las oportunidades de una modificación Se deben considerar los siguientes lineamientos: o El equipamiento, la información o el software no deben retirarse de las dependencias de la organización sin previa autorización. o Debe identificarse claramente al personal que tenga autorización para retirar equipamiento fuera de las dependencias del Servicio. o Debe especificarse un tiempo máximo para el equipamiento retirado y verificarse el cumplimiento de retorno. o Debe registrarse tanto la salida del equipamiento de las dependencias del Servicio, como el retorno del mismo. Deben existir procedimientos para la operación de la infraestructura crítica de TICs incluyendo lo siguiente: o Manejo y procesamiento de la información. o Respaldos. o Requerimientos de tareas automatizadas, incluyendo las dependencias con otros sistemas. Alerta sobre tareas ejecutadas correcta e incorrectamente. o Instrucciones para manejar errores o condiciones excepcionales. o Contactos de soporte ante la eventualidad de dificultades técnicas. o Procedimientos de manejo de medios y de retención de datos. o Reinicio de sistemas y procedimientos de recuperación ante fallas de los sistemas. o Procedimientos de administración de logs de auditoría. Se deben considerar los siguientes ítems: o Identificación y registro de cambios significantes. o Planeamiento y chequeo de los cambios. o Evaluación de los potenciales impactos, incluyendo la seguridad de la información. o Procedimiento formal de aprobación para los cambios propuestos. o Comunicación efectiva de los detalles del cambio a las personas relevantes. o Procedimientos de vuelta atrás, que incluyan responsabilidades de abortar y recuperar ante cambios no satisfactorios. Deben crearse perfiles de usuario que sean consecuentes con las descripciones del cargo que desempeñan, y que contengan los mínimos accesos a los sistemas de información para llevar a cabo sus funciones. El Encargado de seguridad debe validar estos perfiles y auditarlos al menos 2 veces 43

44 no-autorizada o mal uso nointencional o mal uso de los activos de la institución al año Separación de los medios de desarrollo, prueba y operación A Entrega del servicio A Monitoreo y revisión de los servicios de terceros Manejo de cambios en los servicios de terceros A A Los medios de desarrollo, prueba y operación deberían estar separados para reducir los riesgos de acceso no-autorizado o cambios en el sistema operacional. Se debería asegurar que los controles de seguridad, definiciones del servicio y niveles de entrega incluidos en el acuerdo de entrega del servicio de terceros se implementen, operen y mantengan. Los servicios, reportes y registros provistos por terceros deberían ser monitoreados y revisados regularmente, y se deberían llevar a cabo auditorías regularmente. Se deberían manejar los cambios en la provisión de servicios, incluyendo el mantenimiento y mejoramiento de las políticas, Los siguientes ítems deben ser considerados: o Políticas y procedimientos para la transferencia del software desde ambientes de desarrollo a producción, y registro de actividad. o Las aplicaciones de desarrollo y producción deben correr en ambientes física/lógicamente separados. o Los compiladores, editores y cualquier herramienta de desarrollo no debe quedar disponible desde sistemas en producción. o Los sistemas de pruebas deben emular lo más cercano posible a los ambientes productivos. o Los usuarios deberán utilizar distintos perfiles para sistemas productivos y de prueba. o Los datos sensibles no deben ser copiados hacia ambientes de prueba. Deben existir acuerdos de niveles de seguridad, definiciones de servicios y aspectos de la administración de los servicios. Deben existir acuerdos de servicio para la recuperación ante desastres o fallas. Debe existir una relación de administración de los servicios y procesos entre la institución y los terceros para: o Monitorear los niveles de servicio y chequear su adherencia a los acuerdos. o Revisar los reportes generados por los terceros y acordar reuniones. o Proveer información ante incidentes de seguridad de manera de dar cumplimiento a la normativa de seguridad. o Revisar los registros de auditoría de los terceros, frente a problemas de seguridad, operacionales, fallas, y discontinuidad de servicio. o Resolver y administrar los problemas identificados. El proceso de administración de cambios, necesita manejar: o Los cambios realizados por la institución para implementar mejoras a los servicios ofrecidos; desarrollo de cualquier nueva aplicación o sistema; modificaciones o actualizaciones de los procedimientos o políticas de la 44

45 Gestión de la capacidad Aceptación del sistema Controles contra códigos maliciosos A A A procedimientos y controles de seguridad de la información existentes teniendo en cuenta el grado crítico de los sistemas y procesos del negocio involucrados y la re-evaluación de los riesgos. Se debería monitorear, afinar el uso de los recursos y se deberían realizar proyecciones de los requerimientos de capacidad futura para asegurar el desempeño requerido del sistema. Se debería establecer el criterio de aceptación de los sistemas de información nuevos, actualizaciones o versiones nuevas y se deberían realizar pruebas adecuadas del sistema(s) durante el desarrollo y antes de su aceptación. Controles de detección, prevención y recuperación para proteger contra códigos maliciosos y se deberían implementar procedimientos para el apropiado conocimiento del usuario. institución; nuevos controles que resuelvan incidentes de seguridad o mejoren el nivel. o Los cambios realizados por los terceros para mejorar las redes; el uso de nuevas tecnologías; adopción de nuevos productos o nuevas versiones; nuevas herramientas de desarrollo y ambientes; cambios a las locaciones físicas o facilidades de servicio; cambios en los fabricantes. Deben existir informes periódicos del uso de las capacidades de los sistemas productivos críticos, de manera de obtener un estimado de su rendimiento y capacidad máxima sin degradar los servicios. Deben establecerse plataformas de pruebas para la aplicación de parches y actualizaciones de seguridad antes de ser puestas en producción, así también como el procedimiento asociado. Los siguientes ítems deben ser considerados previo a una aceptación formal: o Requerimientos de capacidad y desempeño. o Procedimiento de recuperación ante errores y planes de contingencia. o Preparación y rutinas de pruebas. o Acuerdo de los controles de seguridad a implementar. o Procedimientos de operación manual. o Acuerdos de continuidad del negocio. o Evidencia de que la instalación del nuevo sistema, no afectará a los actuales en producción, en particular en tiempos de utilización excesiva. o Evidencia de que la instalación del nuevo sistema, no afectará al nivel de seguridad actual en producción. o Entrenamiento en la operación de los nuevos sistemas. o Facilidad del uso, cómo afectan al desempeño de los usuarios y como prevén errores humanos. Los siguientes lineamientos deben ser considerados: o Establecer una política formal que prohíba el uso no autorizado de software. o Establecer una política formal que proteja ante los riesgos asociados al obtener software y archivos a través de redes externas, o cualquier otro medio, indicando que medidas preventivas deben ser tomadas. o Efectuar revisiones periódicas del software y los contenidos de los datos de los sistemas que soportan procesos de negocio críticos, y se debe investigar ante 45

46 Controles contra códigos móviles Respaldo de información A A Donde se autorice el uso del código móvil, la configuración debería asegurar que el código móvil autorizado opera de acuerdo con una política de seguridad claramente definida, y se debería evitar la ejecución del código móvil no-autorizado. Se deberían hacer copias de respaldo de la información y software y se deberían probar regularmente en concordancia con la política de copias de respaldo acordada Controles de redes A Las redes deberían ser adecuadamente manejadas y controladas para poder proteger la información en las redes, y mantener la seguridad de los la presencia de cualquier archivo no autorizado. o Se debe instalar software que detecte código malicioso que sea enviado a través de cualquier medio y éste debe ser actualizado regularmente. o Definir procedimientos y responsabilidades para tratar con código malicioso, entrenamiento en el uso, reporte y recuperación ante ataques. o Preparar apropiados planes de continuidad del negocio para recuperarse ante eventuales ataques. o Implementar procedimientos para recopilar regularmente información como listas de correo o sitios informativos. Las siguientes acciones deben ser consideradas: o Ejecutar código móvil en un ambiente aislado. o Bloquear cualquier uso de código móvil. o Bloquear la recepción de código móvil. o Activar medidas técnicas. o Controlar los recursos a los cuales un código móvil puede acceder. o Utilizar controles criptográficos para autenticar un código móvil. Los siguientes lineamientos deben ser considerados: o Debe ser definido el nivel necesario de respaldo. o Se deben proveer registros completos y registros de la información que se respalda, así también como los procedimientos de recuperación. o La frecuencia de los respaldos debe estar acorde a los requerimientos de la institución. o Los respaldos deben ser almacenados en una ubicación remota. o Los medios de respaldo deben ser almacenados en un lugar con protección física y medioambiental. o Los medios de recuperación deben ser probados regularmente para asegurar que puedan ser utilizados. o Los procedimientos de restauración deben ser probados regularmente. o Para los datos confidenciales, se debe proveer con respaldos protegidos con mecanismos de inscripción. Los siguientes ítems deben ser considerados: o Las responsabilidades en la operación de las redes deben ser separadas de las responsabilidades en el manejo de los servidores. o Deben establecerse responsabilidades y procedimientos de administración de equipamiento remoto. 46

47 Seguridad de los servicios de la red Gestión de medios removibles Procedimientos para el manejo de información Seguridad de la documentación del sistema A A A sistemas y aplicaciones utilizando la red, incluyendo la información en tránsito. En todo contrato de redes se deberían identificar e incluir las características de seguridad, niveles de servicio y requerimientos de gestión de todos los servicios de red, ya sea que estos servicios sean provistos interna o externamente. Deberían existir procedimientos para la gestión de los medios removibles. Se deberían establecer los procedimientos para el manejo y almacenaje de información para proteger esta información de una divulgación no-autorizada o mal uso. A Se debería proteger la documentación del sistema con accesos no-autorizados. o Deben establecerse controles especiales para resguardar la confidencialidad e integridad de los datos que viajan sobre redes públicas o inalámbricas. o Deben establecerse los mecanismos apropiados de monitoreo y registro de las acciones relevantes para la seguridad. Las características de seguridad para los servicios de red, deberían: o Aplicar tecnología para asegurar los servicios de red, tal como autenticación, encripción y control de conexiones. o Se deben establecer conexiones seguras a través de reglas de acceso de acuerdo a los requerimientos de la institución. Los siguientes lineamientos deben ser considerados: o Si no es necesario, los contenidos de cualquier medio reutilizable, deben ser removidos de la institución, haciéndolos irrecuperables. o Deben establecerse registros de auditoría. o Todos los medios deben almacenarse en un ambiente seguro, de acuerdo a las especificaciones del fabricante. o La información almacenada en medios removibles que requiera estar disponible después del tiempo de vida del medio, debe ser almacenado en cualquier otro medio de manera de garantizar que no exista pérdida de información o Deben ser autorizados los medios removibles de acuerdo a los requerimientos de la institución. Los siguientes ítems deben ser considerados: o Se debe manejar y rotular todos los medios indicando su nivel de clasificación o Se debe restringir el acceso al personal autorizado. o Se debe mantener un registro formal. o El almacenamiento de los medios debe estar acorde a las especificaciones del fabricante. o Mantener la cadena de custodia al mínimo. Se deben considerar los siguientes ítems: o La documentación del sistema debe ser almacenada en un área segura. o Las listas de acceso a la documentación deben mantenerse al mínimo y solo para el dueño del aplicativo. o Si la documentación es provista en una red pública, debe ser asegurada. 47

48 Políticas y A procedimientos de intercambio de información Acuerdos de intercambio A Se deberían establecer políticas, procedimientos y controles de intercambio formales para proteger el intercambio de información a través del uso de todos los tipos de medios de comunicación. Se deberían establecer acuerdos para el intercambio de información y software entre la institución y Se deben considerar los siguientes ítems: o Los procedimientos diseñados para proteger el intercambio de información de la intercepción, copiado, modificación, routing equivocado y destrucción. o Los procedimientos para la detección y protección de contra códigos maliciosos que pueden ser transmitidos a través del uso de comunicaciones electrónicas. o Los procedimientos para proteger la información electrónica confidencial o Comunicada que está en la forma de un adjunto. o Una política o lineamientos para el uso aceptable de los medios de comunicación electrónicos. o Los procedimientos para el uso de comunicación inalámbrica, tomando en cuenta los riesgos particulares involucrados. o Las responsabilidades del usuario empleado, contratista y cualquier otro para que no comprometan a la organización; por ejemplo, a través de la difamación, hostigamiento, suplantación, reenvío de cadenas de cartas, compras noautorizadas, etc. o El uso de técnicas de codificación; por ejemplo, para proteger la confidencialidad, integridad y autenticidad de la información. o Los lineamientos de retención y eliminación de toda la correspondencia del negocio, incluyendo mensajes, en concordancia con la legislación y regulaciones nacionales y locales relevantes; o No dejar la información confidencial o crítica en medios impresos; por ejemplo, copiadoras, impresoras y máquinas de fax; ya que personal noautorizado puede tener acceso a ellas; o Los controles y restricciones asociados con el reenvío de los medios de comunicación; por ejemplo, reenvío automático de correo electrónico a direcciones externas. o Instruir al personal que debería tomar las precauciones apropiadas; por ejemplo, no revelar información confidencial cuando realiza una llamada telefónica para evitar ser escuchado o interceptado. o No dejar mensajes conteniendo información confidencial en máquinas contestadoras dado que estos pueden ser escuchados por personas noautorizadas. Se deben considerar las siguientes condiciones de seguridad: o El manejo de las responsabilidades para el control y notificación de la transmisión, despacho y recepción. 48

49 Medios físicos en tránsito Mensajes electrónicos A entidades externas. Los medios que contienen información deberían ser protegidos contra accesos noautorizados, mal uso o corrupción durante el transporte más allá de los límites físicos de una institución A Se debería proteger adecuadamente la información involucrada en mensajes electrónicos. Sistemas de A Se deberían desarrollar e Debe considerarse lo siguiente: o Los procedimientos para notificar al remitente de la transmisión, despacho y recepción. o Los procedimientos para asegurar el rastreo y no-repudio. o Los estándares técnicos mínimos para el empaque y la transmisión. o Los acuerdos de depósitos. o Los estándares de identificación del mensajero. o Las responsabilidades y obligaciones en el evento de incidentes de seguridad de la información, como la pérdida de data. o El uso de un sistema de etiquetado acordado para la información confidencial o crítica, asegurando que el significado de las etiquetas sea entendido inmediatamente y que la información sea adecuadamente protegida. o La propiedad y responsabilidades de la protección de data, derechos de autor, licencias de software y consideraciones similares. o Los estándares técnicos para grabar y leer la información y software. o Cualquier control especial que se pueda requerir para proteger los ítems confidenciales, como claves criptográficas. Debe considerarse lo siguiente: o Se deberían utilizar transportes o mensajerías confiables. o Se deberían desarrollar procedimientos para chequear la identificación de los mensajeros. o El empaque debería ser suficiente para proteger los contenidos de cualquier daño que pudiera surgir durante el tránsito y en concordancia con las especificaciones de cualquier fabricante. o Donde sea necesario, se deberían adoptar controles para proteger la información confidencial de la divulgación o modificación no-autorizada Debe considerarse lo siguiente: o Proteger los mensajes del acceso no-autorizado, modificación o negación del servicio. o Asegurar la correcta dirección y transporte del mensaje. o La confiabilidad y disponibilidad general del servicio. o Las consideraciones legales. o Obtener la aprobación antes de utilizar los servicios públicos externos como un mensaje instantáneo o intercambio de archivos. o Niveles mayores de autenticación controlando el acceso de las redes de acceso público. 49

50 información negocio Comercio electrónico A implementar políticas y procedimientos para proteger la información asociada con la interconexión de los sistemas de información de negocio. La información involucrada en el comercio electrónico que pasa a través de redes públicas debería protegerse de la actividad fraudulenta, disputas de contratos, divulgación no-autorizada y modificación. o Vulnerabilidades conocidas en los sistemas administrativos y contables donde la información es compartida entre diferentes partes de la institución. o Las vulnerabilidades de la información en los sistemas de comunicación comercial; por ejemplo, grabando llamadas o conferencias telefónicas, la confidencialidad de las llamadas, almacenaje de faxes, apertura de correo, distribución del correo. o Establecer una política y los controles apropiados para manejar el intercambio de información. o Excluir las categorías de información confidencial y los documentos clasificados si el sistema no proporciona un nivel de protección apropiado. o Restringir el acceso a la información diaria relacionada con personas seleccionadas; por ejemplo, el personal trabajando en proyectos confidenciales. o La retención y respaldo de la información mantenida en el sistema. Se debe considerar lo siguiente (considerar su nivel de aplicabilidad): o El nivel de confianza que cada parte requiere de la identidad de la otra; por ejemplo, a través de la autenticación. o Los procesos de autorización asociados con aquellos que pueden establecer precios, emitir o firmar documentos de comercialización. o Asegurar que las contrapartes comerciales estén totalmente informados de sus autorizaciones. o Determinar y cumplir con los requerimientos para la confidencialidad, integridad, prueba de despacho y recepción de documentos claves, y el norepudio de los contratos; por ejemplo, asociado con procesos de licitación y contratos. o El nivel de confianza requerido para la integridad de las listas de precios publicitadas; o La confidencialidad de cualquier data o información confidencial; o La confidencialidad e integridad de cualquier transacción, información de pago, detalles de la dirección de entrega y la confirmación de la recepción; o El grado de verificación apropiado para chequear la información de pago suministrada por un cliente; o Seleccionar la forma de liquidación más apropiada del pago para evitar el fraude. o El nivel de protección requerido para mantener la confidencialidad e integridad de la información de la orden. 50

51 Transacciones enlínea Información públicamente disponible Registro de auditoría A A A Se debería proteger la información involucrada en las transacciones en-línea para evitar una transmisión incompleta, routing equivocado, alteración noautorizada del mensaje, divulgación no-autorizada, duplicación o repetición no-autorizada del mensaje. Se debería proteger la integridad de la información puesta a disposición en un sistema públicamente disponible para evitar una modificación noautorizada. Se deberían producir y mantener registros de auditoría de las actividades, excepciones y eventos de seguridad de la información durante un período acordado para ayudar en investigaciones futuras y monitorear el control de acceso. o Evitar la pérdida o duplicación de la información de la transacción. o La responsabilidad asociada con cualquier transacción fraudulenta. Se debe considerar lo siguiente: o El uso de firmas electrónicas por cada una de las partes involucradas en la transacción. o Todos los aspectos de la transacción. o El camino de las comunicaciones entre las partes involucradas debería ser codificado. o Los protocolos utilizados para comunicarse entre todas las partes involucradas sean seguros. o Asegurar que el almacenaje de los detalle de la transacción se localice fuera de cualquier ambiente público accesible; por ejemplo, en una plataforma de almacenaje existente en el Intranet institucional, y no se mantenga y exponga en un medio de almacenaje directamente accesible desde el Internet. o Utilizar una autoridad confiable (por ejemplo, para propósitos de emitir y mantener firmas digitales y/o certificados digitales) la seguridad es integrada e introducida durante todo el proceso de gestión de firma/certificado de principio a fin. Se deberían controlar cuidadosamente los sistemas de publicación electrónica, especialmente aquellos que permiten retroalimentación y el ingreso directo de información de manera que: o La información se obtenga cumpliendo con la legislación de protección de data. o El input de información para, y procesado por, el sistema de publicación será procesado completa y exactamente de una manera oportuna. o Se protegerá la información confidencial durante la recolección, procesamiento y almacenaje. o Que el acceso al sistema de publicación no permita el acceso involuntario a las redes con las cuales se conecta el sistema. Los registros de auditoría deberían incluir, cuando sea relevante: o Utilizar IDs. o Fechas, horas y detalles de eventos claves; por ejemplo, ingreso y salida. o Identidad o ubicación de la identidad, si es posible. o Los registros de intentos de acceso fallidos y rechazados al sistema. o Registros de intentos de acceso fallidos y rechazados a la data y otros recursos. o Cambios en la configuración del sistema. 51

52 Uso del sistema de monitoreo Protección del registro de información Registros del administrador y operador A Se deberían establecer procedimientos para el monitoreo del uso de los medios de procesamiento de la información y se deberían revisar regularmente los resultados de las actividades de monitoreo. A Se deberían proteger los medios de registro y la información del registro para evitar la alteración y el acceso no autorizado. A Se deberían registrar las actividades del administrador del sistema y el operador del sistema. Registro de fallas A Se deberían registrar y analizar las fallas, y se deberían tomar las acciones necesarias Sincronización de relojes A Los relojes de todos los sistemas de procesamiento de información relevantes dentro de una organización o dominio de seguridad se deberían sincronizar con una fuente que proporcione la hora exacta acordada. o Uso de privilegios. o Uso de las utilidades y aplicaciones del sistema. o Archivos a los cuales se tuvo acceso y los tipos de acceso. o Direcciones y protocolos de la red. o Alarmas activadas por el sistema de control de acceso. o Activación y desactivación de los sistemas de protección; como sistemas antivirus y sistemas de detección de intrusiones. Cada sistema de registro implementado, debe ser monitoreado y protegido ante accesos no autorizados. Las áreas que deberían considerar incluyen: o Acceso autorizado. o Operaciones privilegiadas. o Intentos de acceso no autorizado. o Alertas o fallas del sistema. Se debe considerar dentro del medio de registro, lo siguiente: o Las alteraciones registradas a los tipos de mensajes. o Los archivos de registro que se editan o borran. o La capacidad de almacenamiento del medio de archivos de registro que se está excediendo, resultando en una falla en el registro de eventos o la escritura encima de los eventos registrados en el pasado. Todas las cuentas con privilegio de administrador o súper usuario dentro de los activos críticos identificados, deben ser continuamente registrados y monitoreados. Cada acción indebida realizada por una cuenta de acceso, debe ser oportunamente notificada al Encargado de Seguridad para tomar las acciones requeridas. Se deben sincronizar los relojes de todos los sistemas críticos identificados, contra un reloj central y este a su vez estar sincronizado con un reloj atómico en Internet. 52

53 Política de control A del acceso Control de acceso Registro del usuario A Se debería establecer, documentar y revisar la política de control de acceso en base a los requerimientos de negocio y de seguridad para el acceso. Debería existir un procedimiento formal para el registro y desregistro del usuario para otorgar y revocar el acceso a todos los sistemas y servicios de información. La política debería tomar en cuenta lo siguiente: o Los requerimientos de seguridad de las aplicaciones. o Identificación de toda la información relacionada con las aplicaciones y los riesgos que enfrenta la información. o Las políticas para la divulgación y autorización de la información; por ejemplo, la necesidad de conocer el principio y los niveles de seguridad, y la clasificación de la información. o La consistencia entre el control del acceso y las políticas de clasificación de la información de los diferentes sistemas y redes. o La legislación relevante y cualquier obligación contractual relacionada con la protección del acceso a la data o los servicios. o Los perfiles de acceso de usuario estándar para puestos de trabajo comunes en la organización. o La gestión de los derechos de acceso en un ambiente distribuido y en red que reconoce todos los tipos de conexiones disponibles. o La segregación de roles del control del acceso; por ejemplo, solicitud de acceso, autorización de acceso, administración del acceso. o Los requerimientos para la autorización formal de las solicitudes de acceso. o Los requerimientos para la revisión periódica de los controles de acceso. o La revocación de los derechos de acceso. El procedimiento de control del acceso para el registro y des-registro del usuario debería incluir: o Utilizar IDs de usuarios únicos para permitir a los usuarios vincularse y ser responsables de sus acciones; sólo se debería permitir el uso de IDs grupales cuando son necesarios por razones comerciales u operacionales, y deberían ser aprobados y documentados. o Chequear que el usuario tenga la autorización dada por el propietario del sistema para el uso del sistema o servicio de información; también puede ser apropiado una aprobación separada de la gerencia para los derechos de acceso. o Chequear que el nivel de acceso otorgado sea apropiado para el propósito institucional y que sea consistente con la política de seguridad de la organización. o Proporcionar a los usuarios un enunciado escrito de sus derechos de acceso. o Requerir a los usuarios que firmen los enunciados indicando que entienden las condiciones de acceso. 53

54 Gestión de privilegios Gestión de las contraseñas de los usuarios A A Se debería restringir y controlar la asignación y uso de privilegios. La asignación de contraseñas se debería controlar a través de un proceso de gestión formal. o Asegurar que los proveedores del servicio no proporcionen acceso hasta que se hayan completado los procedimientos de autorización. o Mantener un registro formal de todas las personas registradas para usar el servicio. o Eliminar o bloquear inmediatamente los derechos de acceso de los usuarios que han cambiado de puesto o trabajo o han dejado la organización. o Chequeo periódico para eliminar o bloquear los IDs de usuario y cuentas redundantes. Se debe considerar: o Los privilegios de acceso asociados con cada producto del sistema; por ejemplo, sistema de operación, sistema de gestión de base de datos y cada aplicación, y se deberían identificar los usuarios a quienes se les necesita asignar privilegios. o Los privilegios se deberían asignar a los usuarios sobre la base de sólo lo que necesitan saber ; es decir, los requerimientos mínimos para su rol funcional, sólo cuando se necesitan. o Se debería mantener un proceso de autorización y un registro de todos los privilegios asignados. No se deberían otorgar privilegios hasta que se complete el proceso de autorización. o Se debería promover el desarrollo y uso de rutinas del sistema para evitar la necesidad de otorgar privilegios a los usuarios. o Se debería promover el desarrollo y uso de los programas que evitan la necesidad de correr con privilegios. o Los privilegios se deberían asignar a un ID de usuario diferente de aquellos utilizados para el uso normal de la institución. Se debe considerar lo siguiente: o Se debería requerir que los usuarios firmen un enunciado para mantener confidenciales las claves secretas y mantener las claves secretas grupales sólo dentro de los miembros el grupo; este enunciado firmado se puede incluir en los términos y condiciones de empleo. o Cuando se requiere que los usuarios mantengan sus propias claves secretas, inicialmente se les debería proporcionar una clave secreta temporal segura, la cual están obligados a cambiar inmediatamente. o Establecer procedimientos para verificar la identidad de un usuario antes de proporcionar una clave secreta nueva, sustituta o temporal. o Las claves secretas temporales deberían ser proporcionadas a los usuarios de 54

55 Revisión de los derechos de acceso del usuario A Uso de Contraseñas A El encargado de seguridad debería revisar los derechos de acceso de los usuarios a intervalos regulares utilizando un proceso formal. Se debería requerir a los usuarios que sigan buenas prácticas de seguridad en la selección y uso de contraseñas una manera segura, se debería evitar el uso de mensajes de correo electrónico de terceros o no protegidos (sin texto). o Las claves secretas temporales deberían ser únicas para la persona y no deberían ser fáciles de adivinar. o Los usuarios deberían reconocer la recepción de las claves secretas. o Las claves secretas nunca deberían ser almacenadas en los sistemas de información de una forma desprotegida. o Las claves secretas predeterminadas por el vendedor deberían ser cambiadas después de la instalación de sistemas o software. Se deben considerar los siguientes lineamientos: Los derechos de acceso de los usuarios deberían ser revisados a intervalos regulares; por ejemplo, un período de 6 meses, y después de cualquier cambio, como un ascenso, democión o terminación del empleo. Los derechos de acceso del usuario se deberían revisar y re-asignar cuando se traslada de un empleo a otro dentro de la misma organización. Las autorizaciones para derechos de acceso privilegiados especiales se deberían revisar a intervalos más frecuentes; por ejemplo, un período de 3 meses. Se debería chequear la asignación de privilegios a intervalos regulares para asegurar que no se hayan obtenido privilegios no autorizados. Se deberían registrar los cambios en las cuentas privilegiadas para una revisión periódica. Cada sistema de autenticación de usuarios debe ser forzado a cumplir con el uso de contraseñas robustas considerando: o Mantener confidenciales las claves secretas. o Evitar mantener un registro (por ejemplo, papel, archivo en software o dispositivo manual) de las claves secretas, a no ser que este se pueda mantener almacenado de manera segura y el método de almacenaje haya sido aprobado. o Cambio de claves secretas cuando haya el menor indicio de un posible peligro en el sistema o la clave secreta. o Seleccionar claves secretas de calidad con el largo mínimo suficiente o cambio de las claves secretas a intervalos regulares o en base al número de accesos (las claves secretas para las cuentas privilegiadas se deberían cambiar con mayor frecuencia que las claves secretas normales), y evitar el re-uso de reciclaje de claves secretas antiguas. o Cambiar la clave secreta temporal en el primer registro de ingreso. 55

56 Equipo del usuario desatendido Política de escritorio y pantalla limpios Política sobre el uso de los servicios de la red A A A Los usuarios deberían asegurar que el equipo desatendido tenga la protección apropiada. Se debería adoptar una política de escritorio limpio para papeles y medios de almacenaje removibles y una política de pantalla limpia para los medios de procesamiento de la información. Los usuarios sólo deberían tener acceso a los servicios para los cuales hayan sido específicamente autorizados. o No incluir las claves secretas en ningún proceso de registro automatizado; por ejemplo, almacenado en un macro o función clave. o No compartir las claves secretas individuales. o No usar la misma clave personal para propósitos laborales y no-laborales. Se debe comunicar a los usuarios que deberían: Cerrar las sesiones activas cuando se termina, a no ser que puedan asegurarse con un mecanismo de cierre apropiado; por ejemplo, protector de pantalla asegurado mediante clave secreta. Salir de las computadoras mainframe, servidores y PCs de oficina cuando se termina la sesión (es decir, no sólo apagar la pantalla de la PC o Terminal). Asegurar las PCs o terminales contra un uso no autorizado mediante un seguro con clave o un control equivalente; por ejemplo, acceso con clave secreta, cuando no está en uso Se debe considerar lo siguiente: o La información comercial confidencial o crítica; por ejemplo, en papel o medios de o Almacenamiento electrónicos; debería ser guardada bajo llave (idealmente en una caja fuerte o archivador u otra forma de mueble seguro) cuando no está siendo utilizada, especialmente cuando la oficina está vacía. o Cuando se dejan desatendidas, las computadoras y terminales deberían dejarse apagadas o protegidas con mecanismos para asegurar la pantalla y el teclado, controlados mediante una clave secreta, dispositivo o un mecanismo de autenticación de usuario similar y se deberían proteger con llave, claves secretas u otros controles cuando no están en uso. o Se deberían proteger los puntos de ingreso y salida de correo y las máquinas de fax desatendidas; o Se debería evitar el uso no autorizado de fotocopiadoras y otra tecnología de reproducción (por ejemplo, escáneres, cámaras digitales). o Los documentos que contienen información confidencial o clasificada deberían sacarse inmediatamente de la impresora. Esta política debería abarcar: o Las redes y servicios de la red a las cuales se tiene acceso. o Los procedimientos de autorización para determinar quién está autorizado a tener acceso a cuáles redes y servicios en red. o Controles y procedimientos gerenciales para proteger el acceso a las conexiones de la red y los servicios en red. 56

57 Autenticación del usuario para las conexiones externas Identificación del equipo en las redes Protección del puerto de diagnóstico y configuración remoto Segregación en redes Control de conexión a la red Control de routing de la red A A A A A A Se deberían utilizar métodos de autenticación apropiados para controlar el acceso de usuarios remotos. La identificación automática del equipo se debería considerar como un medio para autenticar las conexiones de ubicaciones y equipos específicos. Se debería controlar el acceso físico y lógico a los puertos de diagnóstico y configuración. Los grupos de servicios de información, usuarios y sistemas de información deberían ser segregados en redes. Para las redes compartidas, especialmente aquellas que se extienden a través de las fronteras de la institución, se debería restringir la capacidad de los usuarios para conectarse a la red, en línea con la política de control de acceso y los requerimientos de las aplicaciones de negocio Se deberían implementar controles de routing en las redes para asegurar que las conexiones de la computadora y los flujos de información no violen la política de control de acceso de las o Los medios utilizados para tener acceso a las redes y los servicios de la red (por ejemplo, las condiciones para permitir acceso a un proveedor del servicio de Internet o sistema remoto). Deben implementarse medidas de encripción de datos para las comunicaciones remotas de usuarios, en conjunto con una autenticación robusta (ej: VPN, Token, etc.) La identificación automática del equipo se debería considerar como un medio para autenticar las conexiones de ubicaciones y equipos específicos. Los puertos, servicios y medios similares instalados en una computadora o red, que no son requeridos específicamente por funcionalidad comercial, deberían ser desactivados o removidos. Se deben crear dominios de seguridad en las redes de telecomunicaciones, que separen los tráficos de servicios productivos, usuarios, segmentos de desarrollo y desmilitarizados. Estos segmentos pueden ser lógicos o físicos dependiendo de la tecnología implementada Se puede restringir la capacidad de conexión de los usuarios a través de gateways de la red que filtran el tráfico por medio de tablas o reglas predefinidas. Los ejemplos de aplicaciones a las cuales se pueden aplicar las restricciones son: o Mensajes; por ejemplo, correo electrónico, o Transferencia de archivos, o Acceso interactivo, o Acceso a una aplicación. Se deberían implementar controles de routing en las redes para asegurar que las conexiones de la computadora y los flujos de información no violen la política de control de acceso de las aplicaciones institucionales. 57

58 Procedimientos para un registro seguro Identificación y autenticación del usuario Sistema de gestión de contraseñas A A A aplicaciones de negocio El acceso a los sistemas operativos debería ser controlado mediante un procedimiento de registro seguro. Todos los usuarios tienen un identificador único (ID de usuario) para su uso personal, y se debería escoger una técnica de autenticación adecuada para sustanciar la identidad de un usuario. Los sistemas para el manejo de claves secretas deberían ser interactivos y deberían asegurar contraseñas adecuadas. Se debe considerar que el registro: o No debería mostrar identificadores del sistema o aplicación hasta que se haya completado satisfactoriamente el proceso de registro. o Debería mostrar la advertencia general que a la computadora sólo pueden tener acceso los usuarios autorizados. o No debería proporcionar mensajes de ayuda durante el procedimiento de registro que ayuden al usuario no-autorizado. o Sólo debería validar la información del registro después de completar todo el input de data. Si surge una condición de error, el sistema debería indicar qué parte de la data es correcta o incorrecta. o Debería limitar el número de intentos de registro infructuosos permitidos; por ejemplo, tres intentos. o Debería limitar el tiempo máximo y mínimo permitido para el procedimiento de registro. Si se excede este tiempo, el sistema debería terminar el registro. o Debería mostrar información al termino de un registro satisfactorio o No debería mostrar la clave secreta que se está ingresando o considerar esconder los caracteres de la clave secreta mediante símbolos. o No debería transmitir claves secretas en un texto abierto a través de la red. Sólo se debería permitir el uso de IDs genéricos para una persona cuando las funciones accesibles o acciones llevadas a cabo por el ID no necesitan ser rastreadas (por ejemplo, sólo acceso de lectura), o cuando existen otros controles establecidos (por ejemplo, la clave secreta para un ID genérico sólo es emitido para una persona a la vez y se registra dicha instancia). Se debe tener en consideración: o Aplicar el uso de IDs de usuarios individuales y claves secretas para mantener la responsabilidad. o Permitir a los usuarios seleccionar y cambiar sus propias claves secretas e incluir un procedimiento de confirmación para permitir errores de input. o Aplicar la elección de claves secretas adecuadas. o Aplicar los cambios de claves secretas. o Obligar a los usuarios a cambiar las claves secretas temporales en su primer ingreso o registro. o Mantener un registro de claves de usuario previas y evitar el re-uso. 58

59 Uso de las utilidades del sistema Cierre de una sesión por inactividad Limitación del tiempo de conexión A A A Se debería restringir y controlar estrechamente el uso de los programas de utilidad que podrían ser capaces de superar los controles del sistema y la aplicación. Las sesiones inactivas deberían ser cerradas después de un período de inactividad definido. Se deberían utilizar restricciones sobre los tiempos de conexión para proporcionar seguridad adicional para las aplicaciones de alto riesgo. o No mostrar las claves secretas en la pantalla en el momento de ingresarlas. o Almacenar los archivos de claves secretas separadamente de la data del sistema de aplicación. o Almacenar y transmitir las claves secretas en un formato protegido (por ejemplo, codificado o indexado). Se debe tener en consideración: o El uso de los procedimientos de identificación, autenticación y autorización para las utilidades del sistema. o La segregación de las utilidades del sistema del software de la aplicación. o Limitar el uso de las utilidades del sistema a un número práctico mínimo de usuarios autorizados y confiables. o Autorización para el uso ad hoc de las utilidades del sistema. o Limitación de la disponibilidad de las utilidades del sistema; por ejemplo, por la duración de un cambio autorizado. o Registro de todo uso de las utilidades del sistema. o Definir y documentar los niveles de autorización de las utilidades del sistema. o Eliminación o inutilizar todas las utilidades innecesarias basadas en software, así como los software del sistema que sean innecesarios. o No poner las utilidades a disposición de los usuarios que tienen acceso a las aplicaciones en los sistemas donde se requiere la segregación de los deberes. Un dispositivo de cierre debería borrar la pantalla de la sesión y también, posiblemente más adelante, cerrar la aplicación y las sesiones en red después de un período de inactividad definido. El tiempo de espera antes del cierre debería reflejar los riesgos de seguridad del área, la clasificación de la información que está siendo manejada y la aplicación siendo utilizada, y los riesgos relacionados con los usuarios del equipo. Se deberían considerar controles sobre el tiempo de conexión para las aplicaciones de cómputo sensibles, especialmente desde ubicaciones de alto riesgo; por ejemplo, áreas públicas o externas que están fuera de la gestión de seguridad de la organización. Los ejemplos de tales restricciones incluyen: o Utilizar espacios de tiempo predeterminados; por ejemplo, para transmisiones de archivos en lotes, o sesiones interactivas regulares de corta duración. o Restringir los tiempos de conexión a los horarios laborales normales, si no existe ningún requerimiento para sobre-tiempo o una operación de horario extendido. 59

60 Restricción del acceso a la información Aislar el sistema confidencial Computación y comunicaciones móviles A El acceso de los usuarios y el personal de soporte a la información y las funciones del sistema de la aplicación debería limitarse en concordancia con la política de control de acceso definida. A Los sistemas confidenciales deberían tener un ambiente de cómputo dedicado (aislado). A Se debería establecer una política y adoptar las medidas de seguridad apropiadas para proteger contra los riesgos de utilizar medios de computación y comunicación móvil. Tele-trabajo A Se debería desarrollar e implementar una política, planes operacionales y procedimientos para las actividades de tele-trabajo. o Considerar la re-autenticación cada cierto intervalo de tiempo. Se debe considerar: o Proporcionar menús para controlar el acceso a las funciones del sistema de aplicación. o Controlar los derechos de acceso de los usuarios; por ejemplo, lectura, escritura, eliminar y ejecutar; o Controlar los derechos de acceso de otras aplicaciones. o Asegurar que los outputs de los sistemas de aplicación que manejan información confidencial sólo contengan la información relevante para el uso del output y sólo sea enviada a las terminales y ubicaciones autorizadas; esto debería incluir revisiones periódicas de dichos outputs para asegurar que se descarte la información redundante. Se debe considerar: o Que el propietario de la aplicación debería identificar y documentar explícitamente la sensibilidad o confidencialidad del sistema de aplicación. o Cuando una aplicación confidencial va a correr en un ambiente compartido, el propietario de la aplicación confidencial debería identificar y aceptar los sistemas de aplicación con los cuales va a compartir recursos y los riesgos correspondientes. Cuando se utiliza medios de computación y comunicación móvil; por ejemplo, notebooks, dispositivos de mano, laptops, tarjetas inteligentes y teléfonos móviles; se debería tener especial cuidado en asegurar que no se comprometa la información institucional. La política de computación móvil debería tomar en cuenta los riesgos de trabajar con equipo de computación móvil en ambientes desprotegidos. Se debe considerar: o La seguridad física existente en el lugar del tele-trabajo, tomando en cuenta la seguridad física del edificio y el ambiente del local. o El ambiente de tele-trabajo físico propuesto. o Los requerimientos de seguridad de las comunicaciones, tomando en cuenta la necesidad de acceso remoto a los sistemas internos de la organización, la confidencialidad de la información a la cual se tendrá acceso y el vínculo de comunicación y confidencialidad del sistema interno. o La amenaza de acceso no autorizado a la información o recursos por parte de otras personas que utilizan el medio; por ejemplo, familia y amigos. o El uso de redes en casa y los requerimientos o restricciones en la configuración 60

61 Adquisición, desarrollo y mantenimiento de los sistemas de información Análisis y especificación de los requerimientos de seguridad A Los enunciados de los requerimientos de negocio para los sistemas de información nuevos, o las mejoras a los sistemas de información existentes, deberían especificar los requerimientos de los controles de seguridad. de los servicios de la red inalámbrica. o Las políticas y procedimientos para evitar las disputas relacionadas con los derechos de propiedad intelectual desarrollados en equipo de propiedad privada. o El acceso a equipo de propiedad privada (para chequear la seguridad de la máquina o durante una investigación), el cual puede ser evitado por la legislación. o h) contratos de licencias de software que hacen que las organizaciones sean responsables por las licencias del software del cliente en las estaciones de trabajo de propiedad de los funcionarios, personal a honorarios y terceros; o Los requerimientos de protección anti-virus y firewall. Los requerimientos de seguridad para a seguridad de la información y los procesos para implementar la seguridad deberían ser integrados en las primeras etapas de los proyectos de sistemas de información. Los controles introducidos en la etapa de diseño son significativamente más baratos de implementar y mantener que aquellos incluidos durante o después de la implementación. Validación de la data de entrada A Se debería validar la input data para las aplicaciones para asegurar que esta data sea correcta y apropiada. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o Valores fuera de rango. o Caracteres inválidos en los campos de data. o Data incompleta o faltante. o Exceder los límites superiores e inferiores del volumen de data. o Data de control no autorizada o inconsistente. o revisión periódica del contenido de los campos claves o archivos de data para confirmar su validez e integridad. o Inspeccionar los documentos de input de la copia impresa en caso de cambios no autorizados (todos los cambios a los documentos de input deberían ser autorizados). o Procedimientos para responder a los errores de validación. o Procedimientos para probar la plausibilidad de la input data. 61

62 Control del procesamiento interno Integridad del mensaje Validación de la data de salida Política sobre el uso de controles criptográficos A A A Los chequeos de validación se deberían incorporar en las aplicaciones para detectar cualquier corrupción de la información a través de errores de procesamiento o actos deliberados. Se debería identificar los requerimientos para asegurar la autenticidad y proteger la integridad del mensaje en las aplicaciones, y se deberían identificar e implementar los controles apropiados. Se debería validar la output data de una aplicación para asegurar que el procesamiento de la información almacenada sea el correcto y el apropiado para las circunstancias. A Se debería desarrollar e implementar una política sobre el uso de controles criptográficos para proteger la información. o Definir las responsabilidades de todo el personal involucrado en el proceso de input de data. o Crear un registro de las actividades involucradas en el proceso de input de data. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o El uso de funciones agregadas, modificadas y eliminadas para implementar cambios en la data. o Los procedimientos para evitar que los programas corran en el orden equivocado o corran después de una falla en el procesamiento previo. o El uso de programas apropiados para recuperarse de fallas para asegurar el correcto procesamiento de la data. o Protección contra ataques utilizando excesos/desbordamientos de la memora intermedia. Se debería realizar una evaluación de los riesgos de seguridad para determinar si se requiera la integridad del mensaje y para identificar el método de implementación más apropiado La validación del output puede incluir: o Chequeos de plausibilidad para comprobar si el output data es razonable. o Conteo de control de conciliación para asegurar el procesamiento de toda la data. o Proporcionar la información suficiente para un lector o el sistema de procesamiento subsiguiente para determinar la exactitud, integridad, precisión y clasificación de la información. o Procedimientos para responder a las pruebas de validación de output. o Definir las responsabilidades de todo el personal involucrado en el proceso de output de data. o Crear un registro de las actividades en el proceso de validación del output de data. Se debe considerar lo siguiente: o El enfoque institucional sobre el uso de los controles criptográficos a través de la organización, incluyendo los principios generales bajo los cuales se debería proteger la información. 62

63 Gestión de claves A Se debería establecer la gestión de claves para dar soporte al uso de técnicas criptográficas en la organización. o En base a la evaluación del riesgo, se debería identificar el nivel de protección requerido tomando en cuenta el tipo, fuerza y calidad del algoritmo criptográfico requerido. o El uso de codificación para la protección de la información confidencial transportada por los medios y dispositivos móviles o removibles o a través de las líneas de comunicación. o El enfoque de la gestión de claves, incluyendo los métodos para lidiar con la protección de las claves criptográficas y la recuperación de la información codificada en el caso de claves pérdidas, comprometidas o dañadas. o Roles y responsabilidades. o Los estándares a adoptarse para la implementación efectiva en toda la organización. o El impacto de utilizar información codificada sobre los controles que se basan en la inspección del contenido (por ejemplo, detección de virus). El sistema de gestión de claves se debería basar en un conjunto de estándares, procedimientos y métodos seguros acordados para: o Generar claves para los diferentes sistemas criptográficos y las diversas aplicaciones. o Generar y obtener certificados de claves públicas. o Distribuir claves a los usuarios planeados, incluyendo cómo se deberían activar las claves una vez recibidas. o Almacenar claves, incluyendo cómo los usuarios autorizados obtienen acceso a las claves. o Cambiar o actualizar las claves incluyendo las reglas sobre cuándo se deberían cambiar las claves y cómo se realiza esto. o Lidiar con las claves comprometidas. o Revocar las claves incluyendo cómo se deberían retirar o desactivar las claves. Por ejemplo, cuando las claves se han visto comprometidas o cuando el usuario deja la institución. o Recuperar las claves cuando han sido perdidas o corrompidas como parte de la continuidad y gestión del negocio; por ejemplo, para recuperar la información codificada. o Archivar las claves; por ejemplo, para la información archivada o respaldada. o Destruir las claves. o Registrar y auditar las actividades relacionadas con la gestión de claves. o 63

64 Control del A Se deberían establecer software procedimientos para el control de operacional la instalación del software en los sistemas operacionales. Protección de la data del sistema A La data de prueba se debería seleccionar cuidadosamente, y se debería proteger y controlar. Se debe considerar lo siguiente, para el control de cambios: o La actualización del software operacional, aplicaciones y bibliotecas de programas sólo debería ser realizada por administradores capacitados con la apropiada autorización. o Los sistemas operacionales sólo deberían mantener códigos ejecutables aprobados, y no códigos de desarrollo o compiladores. o El software de las aplicaciones y el sistema de operación sólo se debería implementar después de una prueba extensa y satisfactoria; las pruebas deberían incluir pruebas de utilidad, seguridad, efectos sobre los sistemas y facilidad para el usuario; y se deberían llevar a cabo en sistemas separados. o Se debería asegurar que se hayan actualizado todas las bibliotecas fuente correspondientes del programa. o Se debería utilizar un sistema de control de configuración para mantener el control de todo el software implementado, así como la documentación del sistema. o Se debería establecer una estrategia de regreso a la situación original (rollback) antes de implementar los cambios. o Se debería mantener un registro de auditoría de todas las actualizaciones a las bibliotecas del programa operacional. o Se deberían mantener las versiones previas del software de aplicación como una medida de contingencia. o Se deberían archivar las versiones antiguas del software, junto con toda la información requerida y los parámetros, procedimientos, detalles de configuración y software de soporte durante todo el tiempo que se mantengan la data en archivo. Cuando se utiliza la data operacional para propósitos de prueba se deberían aplicar los siguientes lineamientos para protegerla: o Procedimientos de control de acceso, los cuales se aplican a los sistemas de aplicación operacional, y también se deberían aplicar a los sistemas de aplicación de prueba. o Debería existir una autorización separada para cada vez que se copia información operacional en un sistema de aplicación de prueba. o La información operacional debería ser borrada de los sistemas de aplicación de prueba inmediatamente después de haber completado la prueba. o Se debería registrar el copiado y uso de la información operacional para proporcionar un rastro de auditoría. 64

65 Control de acceso al A código fuente del programa Procedimientos del control del cambio Se debería restringir el acceso al código fuente del programa. A Se debería controlar la implementación de los cambios mediante el uso de procedimientos formales para el control del cambio. Se debe considerar que: o Cuando sea posible, no se deberían mantener las bibliotecas de fuentes del programa en los sistemas operacionales. o El código fuente del programa y las bibliotecas de fuentes del programa deberían ser manejadas de acuerdo con los procedimientos establecidos; o El personal de soporte no debería tener acceso irrestricto a las bibliotecas de fuentes del programa. o La actualización de las bibliotecas de fuentes del programa y los ítems asociados, y la emisión de las fuentes del programa para los programadores sólo se deberían realizar después de haber recibido la apropiada autorización. o Los listados del programa se deberían mantener en un ambiente seguro. o Se debería mantener un registro de auditoría de todos los accesos a las bibliotecas de fuentes del programa. o El mantenimiento y copiado de las bibliotecas fuentes del programa debería estar sujeto a procedimientos estrictos de control de cambios. Se debe considerar: o Mantener un registro de los niveles de autorización acordados. o Asegurar que los cambios sean presentados por los usuarios autorizados. o Revisar los procedimientos de control e integridad para asegurar que no se vean comprometidos por los cambios. o Identificar todo el software, información, entidades de base de datos y hardware que requieran enmiendas. o Obtener la aprobación formal para propuestas detalladas antes de comenzar el trabajo. o Asegurar que los usuarios autorizados acepten a los cambios antes de la implementación. o Asegurar que el conjunto de documentación del sistema esté actualizado al completar cada cambio y que la documentación antigua se archive o se elimine. o Mantener un control de la versión para todas las actualizaciones del software. o Mantener un registro de auditoría para todas las solicitudes de cambio. o Asegurar que la documentación de operación y procedimientos de usuarios sean cambiados conforme sean necesarios para seguir siendo apropiados. o Asegurar que la implementación de los cambios se realicen en el momento adecuado y no disturbe los procesos institucionales involucrados. 65

66 Revisión técnica de A la aplicación después de cambios en el sistema Restricciones sobre los cambios en los paquetes de software Filtración de información Desarrollo de software abastecido externamente A Cuando se cambian los sistemas de operación, se deberían revisar y probar las aplicaciones de negocio críticas para asegurar que no exista un impacto adverso sobre las operaciones institucionales o en la seguridad. No se deberían fomentar modificaciones a los paquetes de software, se deberían limitar a los cambios necesarios y todos los cambios deberían ser estrictamente controlados. A Se deberían evitar las oportunidades para la filtración de información. A El desarrollo del software abastecido externamente debería ser supervisado y monitoreado por Se debe considerar: o Revisar los procedimientos de control e integridad de la aplicación para asegurar que no se hayan visto comprometidos por los cambios en el sistema de operación. o Asegurar que el plan y el presupuesto de soporte anual abarque las revisiones y pruebas del sistema resultantes de los cambios en el sistema de operación. o Asegurar que la notificación de los cambios en el sistema de operación sea provista con tiempo para permitir realizar las pruebas y revisiones apropiadas antes de la implementación. o Asegurar que se realicen los cambios apropiados en los planes de continuidad del negocio. Cuando se necesita modificar un paquete de software se deberían considerar los siguientes puntos: o El riesgo de comprometer los controles incorporados y los procesos de integridad. o Si se debería obtener el consentimiento del vendedor. o La posibilidad de obtener del vendedor los cambios requeridos como actualizaciones del programa estándar. o El impacto de si como resultado de los cambios, la organización se hace responsable del mantenimiento futuro del software. Se deberían considerar los siguientes puntos para limitar la filtración de la información; por ejemplo, a través del uso y explotación de los canales encubiertos (covert channels): o Escanear el flujo de salida de los medios y las comunicaciones en busca de información escondida. o Enmascarar y modular la conducta del sistema y las comunicaciones para reducir la probabilidad de que una tercera persona pueda deducir la información a partir de dicha conducta. o Hacer uso de los sistemas y el software considerados de la más alta integridad; por ejemplo, utilizando productos evaluados. o Monitoreo regular de las actividades del personal y del sistema, cuando sea permitido bajo la legislación o regulación existente. o Monitorear la utilización del recurso en los sistemas de cómputo. Cuando el software es abastecido externamente, se deberían considerar los siguientes puntos: o Contratos de licencias, propiedad de códigos, derechos de propiedad 66

67 Control de las vulnerabilidades técnicas A la organización. Se debería obtener oportunamente la información sobre las vulnerabilidades técnicas de los sistemas de información que se están utilizando, la exposición de la organización a dichas vulnerabilidades evaluadas, y las medidas apropiadas tomadas para tratar los riesgos asociados. intelectual. o Certificación de la calidad y exactitud del trabajo llevado a cabo. o Contratos de depósito en custodia en el evento de la falla de una tercera persona. o Derechos de acceso para a auditoría de la calidad y seguridad del trabajo realizado. o Requerimientos contractuales para la funcionalidad de calidad y seguridad del código; o Prueba antes de la instalación para detectar códigos maliciosos y Troyanos. Se deben seguir los siguientes lineamientos: o La organización debería definir y establecer los roles y responsabilidades asociadas con la gestión de la vulnerabilidad técnica; incluyendo el monitoreo de la vulnerabilidad, evaluación del riesgo de la vulnerabilidad, monitoreo de activos y cualquier responsabilidad de coordinación requerida. o Se deberían identificar los recursos de información que se utilizarán para identificar las vulnerabilidades técnicas relevantes y mantener la conciencia sobre ellas para el software y otras tecnologías. o Estos recursos de información deberían actualizarse en base a los cambios en el inventario, o cuando se encuentran recursos nuevo o útiles. o Se debería definir una línea de tiempo para reaccionar a las notificaciones de vulnerabilidades técnicas potencialmente relevantes. o Una vez que se identifica la vulnerabilidad técnica potencial, la organización debería identificar los riesgos asociados y las acciones a tomarse; dicha acción podría involucrar el parchado de los sistemas vulnerables y/o la aplicación de otros controles; o Dependiendo de la urgencia con que se necesita tratar la vulnerabilidad técnica, la acción a tomarse debería realizarse de acuerdo a los controles relacionados con la gestión de cambios o siguiendo los procedimientos de respuesta ante incidentes de seguridad de la información. o Si es posible el parche, se deberían evaluar los riesgos asociados con instalar el parche (los riesgos impuestos por la vulnerabilidad se deberían comparar con el riesgo de instalar el parche). o Los parches de deberían probar y evaluar antes de instalarlos para asegurar que sean efectivos y no resulten efectos secundarios que no se puedan tolerar. 67

68 Reporte de eventos A en la seguridad de la información Gestión de un incidente en la seguridad de la información Los eventos de seguridad de la información deberían ser reportados a través de los canales apropiados lo más rápidamente posible. Se debería establecer un procedimiento formal para el reporte de eventos en la seguridad de la información, junto con un procedimiento de respuesta y de notificación de incidentes, estableciendo la acción a tomarse al recibir un reporte de un evento en la seguridad de la información. Se debería establecer un punto de contacto para el reporte de eventos en la seguridad de la información Se debería asegurar que este punto de contacto sea conocido a través de toda la organización, que siempre esté disponible y sea capaz de proporcionar una respuesta adecuada y oportuna. Reporte de las debilidades en la seguridad Responsabilidades y procedimientos A A Se debería requerir que todos los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceros de los sistemas y servicios de información tomen nota de y reporten cualquier debilidad de seguridad observada o sospechada en el sistema o los servicios. Se deberían establecer las responsabilidades y los procedimientos para asegurar una respuesta rápida, efectiva y metódica ante los incidentes de la seguridad de la información. Todos los usuarios funcionarios, personal a honorarios y terceros deberían reportar estos temas ya sea a su jefe directo o directamente al proveedor de su servicio lo más rápidamente posible para evitar incidentes en la seguridad de la información. El mecanismo de reporte debería ser fácil, accesible y estar disponible lo más posible. Ellos deberían ser informados que no deberían, en ninguna circunstancia, tratar de probar una debilidad sospechada. Se deben considerar los siguientes lineamientos: o Se deberían establecer procedimientos para manejar los diferentes tipos de incidentes en la seguridad de la información, incluyendo: o Fallas del sistema de información y pérdida del servicio. o Código malicioso. o Negación del servicio. o Errores resultantes de data incompleta o inexacta. o Violaciones de la confidencialidad e integridad. o Mal uso de los sistemas de información. o Además de los planes de contingencia normales, los procedimientos también deberían cubrir: o Análisis e identificación de la causa del incidente. o Contención. o Planeación e implementación de la acción correctiva para evitar la recurrencia, si fuese necesario. o Comunicaciones con aquellos afectados por o involucrados con la recuperación 68

69 Aprender de los incidentes en la seguridad de la información Recolección de evidencia A A Se deberían establecer mecanismos para permitir cuantificar y monitorear los tipos, volúmenes y costos de los incidentes en la seguridad de la información. Cuando una acción de seguimiento contra una persona u organización después de un incidente en la seguridad de la información involucra una acción legal (ya sea civil o criminal); se debería de un incidente. o Reportar la acción a la autoridad apropiada. o Se debería recolectar y asegurar rastros de auditoría y evidencia similar, conforme sea apropiado para: o Análisis interno del problema. o Uso como evidencia forense en relación a una violación potencial del contrato o el requerimiento regulador o en el caso de una acción legal civil o criminal; por ejemplo, bajo la legislación sobre el mal uso de computadoras o protección de data. o Negociación para la compensación de los proveedores del software y servicio. o Se deberían controlar formal y cuidadosamente las acciones para la recuperación de las violaciones de la seguridad y para corregir las fallas en el sistema; los procedimientos deberían asegurar que: o Sólo el personal claramente identificado y autorizado tengan acceso a los sistemas vivos y la data. o Se documenten en detalle todas las acciones de emergencia realizadas. o La acción de emergencia sea reportada a la dirección y revisada de una manera adecuada; o La integridad de los sistemas y controles comerciales sea confirmada con una demora mínima. o Se deberían acordar con la dirección los objetivos para la gestión de incidentes en la seguridad de la información, y se deberían asegurar que aquellos responsables de la gestión de incidentes en la seguridad de la información entiendan las prioridades de la organización para el manejo de los incidentes en la seguridad de la información. Se debería utilizar la información obtenida de la evaluación de los incidentes en la seguridad de la información para identificar los incidentes recurrentes o de alto impacto. Se deberían desarrollar y seguir los procedimientos internos cuando se recolecta y presenta evidencia para propósitos de una acción disciplinaria manejada dentro de una organización. 69

70 Gestión de la continuidad del negocio Incluir la seguridad de la información en el proceso de gestión de continuidad del negocio A recolectar, mantener y presentar evidencia para cumplir con las reglas de evidencia establecidas en la(s) jurisdicción(es) relevante(s). Se debería desarrollar y mantener un proceso institucional para la continuidad del negocio en toda la organización el cual trate los requerimientos de seguridad de la información necesarios para la continuidad de la institución. El proceso debe reunir los siguientes elementos claves de la gestión de continuidad del negocio: o Entender los riesgos que enfrenta la organización en términos de la probabilidad y el impacto en el tiempo, incluyendo la identificación y priorización de los procesos críticos. o Identificar todos los activos involucrados en los procesos críticos. o Entender el impacto que probablemente tendrán las interrupciones causadas por incidentes en la seguridad de la información (es importante encontrar las soluciones para manejar los incidentes que producen impactos menores, así como los incidentes graves que pueden amenazar la viabilidad de la organización), y establecer los objetivos institucionales de los medios de procesamiento de la información. o Considerar la adquisición de una póliza de seguro adecuada que pueda formar parte de todo el proceso de continuidad del negocio, y de la gestión del riesgos operacionales. o Identificar y considerar la implementación de controles preventivos y mitigantes adicionales. o Identificar los recursos financieros, organizacionales, técnicos y ambientales suficientes para tratar los requerimientos de seguridad de la información identificados. o Garantizar la seguridad del personal y la protección de los medios de procesamiento de la información y la propiedad organizacional. o Formular y documentar los planes de continuidad del negocio que aborden los requerimientos de seguridad de la información en línea con la estrategia acordada para la continuidad del negocio. o Pruebas y actualizaciones regulares de los planes y procesos establecidos. o Asegurar que la gestión de la continuidad del negocio esté incorporada en los procesos y estructura de la organización; se debe asignar la responsabilidad del proceso de gestión de la continuidad del negocio en el nivel apropiado dentro de la organización. 70

71 Continuidad del A negocio y evaluación del riesgo Desarrollar e implementar los planes de continuidad que incluyan la seguridad de la información A Se deberían identificar los eventos que pueden causar interrupciones a los procesos Institucionales, junto con la probabilidad y el impacto de dichas interrupciones y sus consecuencias para la seguridad de la información. Se deberían desarrollar e implementar planes para mantener o restaurar las operaciones y asegurar la disponibilidad de la información en el nivel y en las escalas de tiempo requeridos después de la interrupción o falla de los procesos institucionales críticos. Los aspectos de la seguridad de la información en la continuidad del negocio se deben basar en la identificación de los eventos (o secuencia de eventos) que pueden causar las interrupciones en los procesos críticos de la organización; por ejemplo, fallas en el equipo, errores humanos, robo, fuego, desastres naturales y actos de terrorismo. Esto debe ir seguido por una evaluación del riesgo para determinar la probabilidad e impacto de dichas interrupciones, en términos de tiempo, escala del daño y período de recuperación. El proceso de planeación de la continuidad del negocio debe considerar lo siguiente: o Identificar y acordar todas las responsabilidades y los procedimientos para la continuidad del negocio. o Identificar la pérdida aceptable de la información y los servicios. o Implementación de los procedimientos que permitan la recuperación y restauración de las operaciones institucionales y la disponibilidad de la información en las escalas de tiempo requeridas; se debe prestar particular atención a la evaluación de las dependencias internas y externas y de los contratos establecidos. o Los procedimientos operacionales que se han de seguir en espera de la culminación de la recuperación y restauración. o Documentación de los procesos y procedimientos acordados. o Educación apropiada del personal en los procedimientos y procesos acordados, incluyendo el manejo de crisis. o Pruebas y actualización de los planes. 71

72 Marco Referencial A de la planeación de la continuidad del negocio Prueba, mantenimiento y reevaluación de los planes de continuidad del negocio A Se debería mantener un solo marco referencial de los planes de continuidad del negocio para asegurar que todos los planes sean consistentes, tratar consistentemente los requerimientos de seguridad de la información e identificar las prioridades para las pruebas y el mantenimiento. Los planes de continuidad del negocio deberían ser probados y actualizados regularmente para asegurar su actualización y su eficacia. La estructura para la planificación de la continuidad del negocio debe abordar los requisitos de seguridad de la información identificados y considerar los siguientes aspectos: o Las condiciones para la activación de los planes que describen el proceso a seguir (por ejemplo, la forma de evaluar la situación y quién se va a involucrar) antes de activar cada plan. o Los procedimientos de emergencia que describen las acciones por realizar tras un incidente que ponga en peligro las operaciones del Servicio. o Los procedimientos de respaldo que describen las acciones por realizar para desplazar las actividades esenciales de la institución o los servicios de soporte a lugares temporales alternos y para devolver la operatividad de los procesos de la organización en los plazos requeridos. o Los procedimientos operacionales temporales a seguir mientras se terminan la recuperación y la restauración. o Los procedimientos de reanudación que describen las acciones a realizar para que las operaciones del Servicio vuelvan a la normalidad. o Una programación de mantenimiento que especifique cómo y cuándo se realizarán pruebas al plan y el proceso para el mantenimiento del plan. o Actividades de concientización, educación y formación diseñadas para comprender los procesos de continuidad del negocio y grarantizar que los procesos siguen siendo eficaces. o Las responsabilidades de las personas, que describan quién es responsable de la ejecución de cada componente del plan. Si se requiere, se deben nombrar suplentes. o Los activos y recursos críticos necesarios para ejecutar los procedimientos de emergencia, respaldo y reanudación. Las pruebas del plan de continuidad del negocio deben asegurar que todos los miembros del equipo de recuperación y otro personal relevante estén al tanto de los planes y su responsabilidad con la continuidad del negocio y la seguridad de la información, y que conozcan su papel cuando se ejecute el plan. Es conveniente utilizar una variedad de técnicas para garantizar que los planes funcionarán en condiciones reales. Éstas deben incluir: o La prueba sobre varios escenarios de desastre (analizando las disposiciones de recuperación con ayuda de ejemplos de interrupciones). o Las simulaciones (particularmente para la formación del personal en sus funciones de gestión de crisis/post-incidentes). 72

73 Cumplimiento Identificación de la legislación aplicable Derechos de propiedad intelectual (IPR) A A Se debe definir explícitamente, documentar y actualizar todos los requerimientos estatutarios, reguladores y contractuales relevantes, y el enfoque de la institución para satisfacer esos requerimientos, para cada sistema de información y su organización. Se deben implementar los procedimientos apropiados para asegurar el cumplimiento de los requerimientos legislativos, reguladores y contractuales sobre el uso del material con respecto a los cuales puedan existir derechos de propiedad intelectual y sobre el uso de productos de software patentado. o Las pruebas de recuperación técnica (garantizando que los sistemas de información se pueden restaurar eficazmente). o Las pruebas de recuperación en un lugar alterno (ejecutando procesos institucionales en paralelo con las operaciones de recuperación fuera de la sede principal. o Las pruebas de los recursos y servicios del proveedor (asegurando que los servicios y productos proporcionados externamente cumplirán el compromiso contraído). o Los ensayos comletos (probando que la organización, el personal, el equipo, las instalaciones y los procesos pueden hacer frente a las interrupciones). Se deben definir y documentar los controles y responsabilidades individuales específicas para satisfacer estos requerimientos. En las instituciones del Estado, habitualmente estas responsabilidades están instaladas en las divisiones/departamentos/unidades o encargados jurídicos. Por tal razón es importante que estén representados en el Comité de Seguridad de la Información y que participen en la validación de las medidas que éste adopte. Se debe considerar lo siguiente: o Una política de cumplimiento de los derechos de propiedad intelectual y publicación que defina el uso legal de los productos de software e información. o Sólo adquirir software a través de fuentes conocidos y acreditados para asegurar que no sean violados los derechos de autor. o Mantener el conocimiento de las políticas para proteger los derechos de propiedad intelectual y las medidas disciplinarias aplicables a su transgresión. o Mantener un registro de los activos e identificar todos aquellos protegidos por el derecho de propiedad intelectual. o Mantener prueba y evidencia de la propiedad de las licencias, discos originales, manuales, etc. o Implementar controles para asegurar que no se exceda el número máximo de usuarios permitidos. o Chequear que sólo se instalen softwares autorizados y productos con licencia. o Proporcionar una política para mantener las condiciones de licencias en forma adecuada. o Proporcionar una política para eliminar o transferir software a terceras partes. o Utilizar las herramientas de auditoría apropiadas. 73

74 Protección de registros institucionales Protección de la data y privacidad de la información personal Prevención del mal uso de los medios de procesamiento de la información Regulación de controles criptográficos A A A A Se deben proteger los registros importantes de pérdida, destrucción, falsificación en concordancia con los requerimientos estatutarios, reguladores, contractuales y de negocio. Se debe asegurar la protección y privacidad de los datos conforme lo requiere la legislación, regulaciones y, si fuesen aplicables, las cláusulas contractuales relevantes. Se debe disuadir a los usuarios de utilizar los medios de procesamiento de la información para propósitos no autorizados. Los controles criptográficos se deben utilizar en cumplimiento con todos los acuerdos, leyes y regulaciones relevantes. o Cumplir con los términos y condiciones del software e información obtenidos de redes públicas. o No duplicar, convertir a otro formato o extraer de registros comerciales (audio, vídeo), aparte de los permitidos por el derecho de autor. o No copiar; completamente o en parte; libros, artículos, reportes u otros documentos; aparte de aquellos permitidos por el derecho de autor. Los registros deben ser clasificados según su tipo, entregando directrices sobre su retención, almacenamiento, tratamiento y eliminación, contemplando un calendario de retenciones para cada tipo, un inventario de información clave y los controles para la protección de los registros y la información contra pérdida, destrucción o falsificación. Se debe desarrollar e implementar una política de protección y privacidad de los datos. Esta política debe ser comunicada a todas las personas involucradas en el procesamiento de información personal. Se debe considerar la ley y y otras que se considere relevantes en la materia. La dirección debe aprobar la utilización de los medios de procesamiento de la información. Cualquier uso de estos medios para propósitos no-institucionales u otro no autorizado, será visto como un uso inapropiado de los recursos, lo que debe ser informado a la jefatura a cargo para que considere la acción disciplinaria correspondiente en el marco legal. Los funcionarios deben conocer el alcance de su acceso permitido y de los lugares que son supervisados para detectar usos no autorizados. Para esto se sugieren prácticas como la entrega de una autorización escrita que debe firmar el funcionario, o que al conectarse éste al puesto de trabajo, un mensaje de advertencia le señale que se trata de un acceso restringido, por tanto se da por enterado y debe tomar los resguardos que corresponda, de acuerdo a las políticas definidas (control de acceso, pantalla limpia, etc.) Se deben tomar las siguientes consideraciones: o Las restricciones sobre la importación y si corresponde, exportación- de hardware y software para realizar funciones criptográficas. o Las restricciones sobre la importación y si corresponde, exportación- de hardware y software diseñado para agregarle funciones criptográficas. o Restricciones sobre la utilización de la codificación. 74

75 Cumplimiento con las políticas y estándares de seguridad Chequeo del cumplimiento técnico Controles de auditoría de los sistemas de información A A A Las jefaturas deben asegurar que se lleven a cabo correctamente todos los procedimientos de seguridad dentro de centro de responsabilidad para asegurar el cumplimiento de las políticas y estándares de seguridad. Los sistemas de información deben chequearse regularmente para ver el cumplimiento de los estándares de implementación de la seguridad. Las actividades y requerimientos de auditoría que involucran chequeos de los sistemas operacionales deben ser planeados y acordados cuidadosamente para minimizar el riesgo de interrupciones en los procesos. o Métodos obligatorios o discrecionales para que las autoridades de los países tengan acceso a información codificada para garantizar su confidencialidad. Cuando una jefatura detecta algún incumplimiento debe determinar sus causas, evaluar la necesidad de acciones correctivas, implementarlas, revisar dicha acción mediante su registro e informarlo a las entidades auditoras independientes. El chequeo del cumplimiento técnico debe ser realizado manualmente (respaldado por las herramientas de software apropiadas, si fuese necesario) por un ingeniero de sistemas experimentado y/o con la asistencia de herramientas automatizadas que generen un reporte técnico a ser interpretado por parte de un especialista. Las pruebas de intrusión o evaluaciones de vulnerabilidad (ethical hacking) deben ser planificadas, documentadas y repetibles, para cuidar la seguridad del sistema. Cualquier verificación de cumplimiento técnico debe ser realizada por personal competente y autorizado o bajo su supervisión. Se deben observar los siguientes lineamientos: o Acordar los requerimientos de auditoría con la autoridad. o Acordar y controlar el alcance de los chequeos. o Los chequeos deben limitarse a un acceso de sólo lectura al software y los datos. o Sólo se debe permitir un acceso diferente al de sólo lectura para copias aisladas de los archivos del sistema, los cuales se puedan borrar cuando termine la auditoría, o se les pueda proteger apropiadamente si existe la obligación de mantener dichos archivos como parte de los requisitos de la documentación de auditoría. o Identificar explícitamente y disponer los recursos para realizar los chequeos. o Identificar y acordar los requerimientos para procesos especiales o adicionales. o Monitorear y registrar todos los accesos para producir un histórico de referencia; considerar rastros de referencia con impresión horaria para los datos o sistemas críticos. o Documentar todos los procedimientos, requerimientos y responsabilidades. o La(s) personas(s) que llevan a cabo la auditoría deben ser independientes a las actividades auditadas. 75

76 Protección de las A herramientas de auditoría de los sistemas de información Se debe proteger el acceso a las herramientas de auditoría de los sistemas de información para evitar cualquier mal uso o trasgresión posible. Las herramientas de auditoría de los sistemas de información, por ejemplo, software o archivos de datos, deben estar separadas de los sistemas en producción y de desarrollo y no mantenerse en las bibliotecas de cintas o áreas de usuario, a no ser que se les proporcione un nivel apropiado de protección adicional. Fuente: Adaptado de NCH-ISO Of

77 ANEXO II Normativa vigente El siguiente corresponde al listado de la normativa vigente relacionada con este PMG. Ley N , febrero Concede asignación de modernización y otros beneficios que indica. Ministerio de Hacienda. Decreto N 475. Reglamento Ley para la aplicación del incremento por Desempeño institucional del artículo 6 de la Ley y sus modificaciones. Ley N , agosto de Modifica las leyes N , N , y otros cuerpos legales, con el objeto de incentivar el desempeño de los funcionarios públicos. Ministerio de Hacienda. Ley N , abril de Sobre documentos electrónicos, firma electrónica y los servicios de certificación de dicha firma. Ministerio de Economía. DS N 181. Reglamento Ley sobre documentos electrónicos, firma electrónica y la certificación de dicha firma. Instructivo Presidencial Nº 05, mayo de 2001: Define el concepto de Gobierno Electrónico. Contiene la mayor parte de las instrucciones referidas al desarrollo de Gobierno Electrónico en Chile. Instructivo Presidencial Nº 06, junio de 2004: Imparte instrucciones sobre la implementación de la firma electrónica en los actos, contratos y cualquier tipo de documento en la administración del Estado, para dotar así de un mayor grado de seguridad a las actuaciones gubernamentales que tienen lugar por medio de documentos electrónicos y dar un mayor grado de certeza respecto de las personas que suscriben tales documentos. DS N 77. Norma técnica sobre eficiencia de las comunicaciones electrónicas entre órganos de la Administración del Estado y entre éstos y los ciudadanos. DS N 81. Norma técnica para los órganos de la Administración del Estado sobre interoperabilidad de documentos electrónicos. DS N 158. Modifica D.S. N 81 sobre norma técnica para la interoperabilidad de los documentos electrónicos. DS N 83. Norma técnica para los órganos de la Administración del Estado sobre seguridad y confidencialidad de los documentos electrónicos. DS N 93. Norma técnica para minimizar la recepción de mensajes electrónicos masivos no deseados en las casillas electrónicas de los órganos de la Administración del Estado y de sus funcionarios. DS N 100. Norma técnica para el desarrollo de sitios web de los órganos de la Administración del Estado. Ley Nº , agosto de Regula el principio de transparencia de la función pública y el derecho de acceso a la información de los órganos de la administración del Estado. Ministerio Secretaría General de la Presidencia. Instrucción General N 2, mayo de 2009, del Consejo para la Transparencia: Designación de Enlaces con el Consejo para la Transparencia. Instrucción General N 3, mayo de 2009, del Consejo para la Transparencia: Índice de Actos o Documentos calificados como secretos o reservados. Instructivo Presidencial N 08, diciembre de 2006: Imparte instrucciones sobre Transparencia Activa y Publicidad de la Información de la Administración del Estado.

78 Circular Nº3, enero de 2007: Detalla las medidas específicas que deben adoptar los servicios y dispone los materiales necesarios para facilitar la implementación del instructivo presidencial sobre transparencia activa y publicidad de la información de la Administración del Estado. Ley Nº , mayo de 2003: Establece bases de los procedimientos administrativos que rigen los actos de los órganos de la administración del Estado. Ministerio Secretaría General de la Presidencia. Instructivo Presidencial N 4, junio de 2003: Imparte instrucciones sobre aplicación de la Ley de Bases de Procedimientos Administrativos. Ley N , agosto de Sobre protección de la vida privada y datos personales. Ministerio Secretaría General de la Presidencia. Ley Nº , octubre de 1970: Sobre propiedad intelectual. Ministerio de Educación Pública. Ley Nº , junio de 1993: Sobre delitos informáticos. Ministerio de Justicia. Ley Nº , enero de 2004: Sobre delitos de pornografía infantil. Ministerio de Justicia. Guía Metodológica del Sistema Gobierno Electrónico. Guía Metodológica del Sistema Seguridad de la Información. Para comprender en detalle el alcance de la legislación, revisar documentación en sitio Web: sección Sistema Seguridad de la Informacion 78

79 ANEXO III Plan de Auditorías Un plan de auditorías en términos básicos, describe lo siguiente: La planificación del programa de auditorías. La implementación del programa. La selección de los equipos de auditoría y actividades de auditoría. El seguimento y revisión. La mejora del programa. El siguiente gráfico muestra las etapas para llevar a cabo el proceso de Gestión de Auditoría. Una forma de enfrentar una auditoría corresponde al desarrollo de las siguientes actividades: Definición (inicio) de la auditoría. Revisión de la documentación. Preparación de actividades de auditoría in situ. Realización de las actividades. Preparación, aprobación y distribución de los resultados de la auditoría. Finalización de la auditoría. Realización del as actividades de seguimiento de la auditoría. 79