Fondo de Solidaridad e Inversión Social Región de Antofagasta

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Santiago Giménez Olivares
hace 7 años
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1 UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Fondo de Solidaridad e Inversión Social Región de Antofagasta Número de Informe: 1187/ de Mayo de

2 e.e. Nº 614/2016 REF. Nº /2016 OAF. Nº 2.109/2016 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. ANTOFAGASTA MAY 2016 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones contenidas en el Informe Final Nº 1.187, de 2015, sobre auditoría y examen de cuentas practicado al Programa Yo Emprendo, ejecutado por el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Dirección Regional de Antofagasta. Saluda atentamente a Ud., MARCELO CÓRDOVA SEGURA Contralor Regional Subrogante Antofagasta Contraloría General de la República ALA SEÑORA DIRECTORA REGIONAL DEL FONDO DE SOLIDARIDAD E INVERSIÓN SOCIAL REGIÓN DE ANTOFAGASTA PRESENTE Washington N 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono antofagasta@contraloria.cl

3 USEG 11 Nº REF. Nº OAF. Nº 05/ / /2016 SEGUIMIENTO AL INFORME FINAL Nº 1.187, DE 2015, SOBRE AUDITORÍA Y EXAMEN DE CUENTAS PRACTICADO AL PROGRAMA YO EMPRENDO, EJECUTADO POR EL FONDO DE SOLIDARIDAD E INVERSIÓN SOCIAL, DIRECCIÓN REGIONAL DE ANTOFAGASTA. ANTOFAGASTA, 1 9 MAY 2016 De acuerdo con las facultades establecidas en la ley Nº , de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el Seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe Final Nº 1.187, de 2015, sobre auditoría y examen de cuentas practicado al Programa Yo Emprendo, ejecutado por el Fondo de Solidaridad e Inversión Social, Dirección Regional de Antofagasta. La fiscalizadora a cargo de este trabajo fue doña Lizett Silva Cid. El proceso de seguimiento se ejecutó de conformidad con las disposiciones contenidas en la resolución Nº 20, de 2015, que aprueba el Reglamento de Auditoría de esta Entidad de Control, considerando el referido Informe Final Nº 1.187, de 2015, y la respuesta evacuada por la Directora Regional de esa repartición, la que fue remitida a esta Contraloría Regional mediante el oficio Nº 131, de Los antecedentes aportados fueron analizados a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indica. AL SEÑOR MARCELO CÓRDOVA SEGURA CONTRALOR REGIONAL DE ANTOFAGASTA (S) PRESENTE Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono antofagasta@contraloria.cl

4 1.- OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN 1.1 (MC) Con motivo del análisis efectuado a las conciliaciones bancarias preparadas por la Dirección Regional del FOSIS, se advirtió que en aquella correspondiente a la cuenta corriente N , del Banco Estado, del mes de mayo de 2015, se reconocieron ingresos del mes por un total de $ , de los cuales $ se encontraban asociados a 15 depósitos que no se habían aclarado, desconociéndose su origen. En respuesta a lo anterior, dicho servicio indicó que adoptó las medidas pertinentes aclarando los montos observados realizando los registros contables en junio del año 2015, los cuales correspondían a depósitos efectuados por los beneficiarios del Programa FNDR FONMYPE. Sin embargo, quedaron ingresos pendientes de aclarar por un monto ascendente a $ Cabe señalar que en aquella oportunidad, el FOSIS indicó que envió el oficio Nº 544, de esa anualidad, al Banco del Estado solicitando las copias de las boletas de depósitos y nombre de las personas que efectuaron los abonos. La Directora Regional de Antofagasta, del FOSIS mediante el citado oficio Nº 131, del año en curso, manifestó que los montos registrados en la cartela bancaria corresponde a ingresos del fondo rotatorio FNDR FONMYPE, por depósitos realizados por beneficiarios de las comunas de Tocopilla y Calama, por un total de $ Precisó además que según la institución bancaria no es posible entregar la información que les fue requerida, dado que cuando se realiza un depósito en efectivo no se solicita el nombre de quien lo realiza. Pues bien, de la revisión practicada a los antecedentes aportados en esta oportunidad, se constató el envío del citado oficio N 544, de 2015, a la ejecutiva del Banco Estado, con el objeto de obtener información que permitiera aclarar el origen de los depósitos efectuados en la aludida cuenta corriente, obteniendo como respuesta por medio de correo electrónico de fecha 18 de diciembre de ese mismo año, que cuando se deposita en efectivo no se solicita el nombre de quien hace dicha transacción, por lo que no era posible para la institución bancaria entregar el dato solicitado. Sin perjuicio de lo anterior, se advirtió que el FOSIS pudo precisar el origen de los depósitos observados, determinando que correspondían a beneficiarios de las comunas de Tocopilla y Calama, como se expone en el siguiente cuadro: Registro cartola bancaria Fec ha 1 Monto ($ Detalle Depósito beneficiario comuna de Calama, Fondo rotatorio Depósitos beneficiarios comuna de Tocopilla, Fondo rotatorio T otal Examinadas las conciliaciones bancarias preparadas para el año 2016, se advirtió que si bien incluían partidas de depósitos pendientes de aclarar, estos correspondían a operaciones de data reciente, y no incluían los depósitos señalados en el cuadro precedente. La determinación del origen de los depósitos que se encontraban pendientes de aclarar permite dar por subsana la presente observación. /~ W ashington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono antofagasta@contra loria. cl 2

5 CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe concluir que la Dirección Regional de Antofagasta del Fondo de Solidaridad e Inversión Social realizó acciones que permitieron subsanar la observación contenida en el cuadro Nº 1 del presente informe. Cabe precisar que la observación descrita en el cuadro citó el nivel de complejidad definido en el Informe Final Nº 1.187, de 2015, la que fue calificada como Medianamente Compleja (MC), es decir, que tiene un impacto menor considerando su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, y eventuales responsabilidades funcionarias comprometidas. Saluda atentamente a Ud., ~ tez <=s _:::::tes González Jefe de Control Externo (S) Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono antofagasta@contraloria.cl 3

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