Sistemas de Información. Mayo 2014

Transcripción

1 Sistemas de Información Mayo 2014 CENTRAL DE INFORMACIÓN DE RIESGOS Normas para la petición de código de identificación para personas no residentes. Manual de uso externo. V01.3 Número de registro

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3 DOCUMENTO Titulo Normas para la petición de código de identificación para personas no residentes Fecha Mayo 2014 Versión 01.3 REGISTRO DE CAMBIOS Versión Fecha Motivo del cambio 01 Febrero 2014 Primera versión del documento 01.1 Marzo 2014 Ampliación de validaciones 01.2 Abril 2014 Corrección de erratas en párrafos 4.1 y Mayo 2014 Corrección de erratas en párrafos y Ampliación de Notas importantes I

4 Índice General 1 Introducción. 4 2 Calendario Ejecutivo 6 3 Normas generales Recepción de las solicitudes en el BdE Envío de la información desde el BdE. 8 4 Intercambio de información Solicitudes de las entidades al BdE Comunicación de las entidades al BE Estructura lógica de archivo de declaración Notificaciones del BdE a las entidades Estructura lógica de archivo de notificaciones Descripción de los registros de intercambio Formato y contenido de los campos Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso GTRNRE Registro de cabecera de entidad (tipo 00) Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) Registro de variación de datos de una persona no residente (Tipo 02) Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS Registro de cabecera de entidad Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de datos de una persona no rediente (Tipo 02) Notificación del código de persona no residente asignado en BdE (Tipo 05). 30 II

5 5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente (Tipo 50) Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no residentes anteriormente asignados (Tipo 51) Notificación informativa de revisión del sector de la persona (tipo 52) Notificación de aceptación del registro declarado (Tipo 88) Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje recibido (Tipo 90) Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio de información recibidos Controles que provocan la devolución del bloque lógico Controles que provocan el rechazo de un registro Vías disponibles para el intercambio de información Solicitud de código de no residentes y variaciones de datos Editran ITW SWIFT Notificaciones del BdE ANEXO Editran ITW SWIFT Motivo por el que se solicita código de no residente Naturaleza de la persona Sector Sexo Tipos de vía Códigos ISO de países Juego de caracteres admitidos para la petición de código de no residentes 48 III

6 1 Introducción. Con la entrada en vigor de la Circular del Banco de España 1/2013 (modificada por la Circular 5/2013), se establece que: La información recogida en el módulo A.2, Solicitud de código de identificación de personas no residentes en España, se enviará para solicitar códigos de identificación para las personas, físicas o jurídicas, y entidades sin personalidad jurídica no residentes en España. Además, cuando las entidades declarantes dispongan del código de identificación de una persona, física o jurídica, o de una entidad sin personalidad jurídica no residente, deberán enviar una actualización de los datos previamente comunicados en el módulo A.2, siempre que tengan constancia de su variación, así como cuando les corresponda declarar datos adicionales en dicho módulo en función del motivo por el que se declaren dichas personas al Banco de España, con independencia de que también se puedan actualizar voluntariamente dichos datos en el módulo A.1, Datos que identifican a las personas. El módulo A.2, Solicitud de código de identificación de personas no residentes en España, de la presente circular también se utilizará para solicitar el código de identificación personal de los no residentes cuando este sea necesario para declarar sus datos en cualquier estado o información requeridos por otras circulares del Banco de España, de acuerdo con las especificaciones técnicas que se publiquen a tal efecto. En este documento se recogen las normas para la transmisión por vía telemática de la información de personas no residentes que es enviada al Banco de España para solicitar código y para mantener la información de estas personas adecuadamente actualizada, así como de la que desde el BdE se hace llegar a los solicitantes el citado código, como las adjudicaciones de código, las inconsistencias encontradas en su solicitud y las actualizaciones que se pudieran producir. Con el objeto de tener una buena calidad de servicio y un buen tiempo de respuesta en este proceso, la solicitud de código de las personas no residentes se debe realizar tan pronto como se conozca por parte de la entidad la necesidad de hacerlo. El contenido del documento, para su mejor comprensión y uso, ha sido estructurado en apartados, que se pueden agrupar en los siguientes grandes bloques: Intercambio físico de información: Apartados 3 Normas generales, 7 Vías disponibles para el intercambio de información. Intercambio lógico de información: Apartados 4 Intercambio lógico de información, 5 Descripción de los registros de intercambio y 6 Controles aplicados por el BdE a los archivos de intercambio recibidos. Claves admitidas para algunos campos: Apartado 8 ANEJO 1 Además, para una mejor localización de los cambios realizados con respecto a la versión anterior del documento, los títulos de los apartados que han sufrido cambios se han sombreado de forma similar a este. El sombreado en el nombre de párrafo de mayor nivel, abarca todos los comprendidos en él. Se recuerda que: 1. Las entidades solicitantes serán responsables de la autenticidad de los datos declarados. 4 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

7 2. Como norma básica de funcionamiento, el Banco de España recibirá la información de las entidades solicitantes y se la facilitará, por transmisión telemática. Además, si varias entidades presentan sus solicitudes a través de una misma presentadora, les será enviada de la misma forma a través de ella. 3. Podrán enviarse en un mismo archivo de intercambio de información los datos correspondientes a distintas entidades. Para que una entidad pueda presentar los datos de otra, ambas deberán enviar previamente al Departamento de Información Financiera y Central de Riesgos del Banco de España la documentación requerida por el citado Departamento al efecto. 4. Además de Editran se proporciona una interfase web (ITW) para el envío de ficheros a los aplicativos del Banco de España que es sencilla y fácilmente accesible, siendo únicamente necesario un certificado válido para el Banco de España y una conexión a Internet, a la Red de servicios del Banco de España (RedBde) o a la Intranet Administrativa. 5. La transmisión telemática se desarrolla en la instrucción externa "Manual de uso para el intercambio telemático de archivos con el Banco de España y el uso de ITW en la instrucción externa ITW - Manual de uso para el envío y recepción de ficheros. Cuantas dudas puedan suscitarse en relación con esta instrucción, podrán consultarse en el Departamento de Información Financiera y Central de Riesgos del Banco de España, teléfonos y en el caso de aspectos informáticos en el Departamento de Sistemas de Información, Unidad de Servicios de Regulación, a la dirección de correo #INF_Comunicación Entidades CIRBE. NOTAS IMPORTANTES 1. Las entidades declarantes, deben tener en cuenta en el desarrollo de sus nuevos sistemas o adaptaciones de los ya existentes, que en un futuro próximo para las personas jurídicas, deberá declararse el código identificador de entidad jurídica (código LEI). Este dato quedará incorporado en los registros 01, 02 y Asimismo, cuando se solicite código de no residente para titulares que se tengan que declarar a la CIR a partir de febrero de 2015, el registro 01 también deberá llevar en el campo Reservado BE el literal NUEVA CIR. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3 5

8 2 Calendario Ejecutivo En la siguiente tabla se recoge el calendario en el que figuran las entradas en vigor de las distintas fases de la Central de Riesgos. Se han sombreado los puntos que se recogen en esta instrucción 6 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

9 FASE MÓDULOS Y ESTADOS MES PRIMER PROCESO MES PUESTA EN PRODUCCIÓN PRUEBAS CON ENTIDADES I Valores M.10-2 a 4, C.23 12/ /2014 No hay I Titulares y emisores de valores (altas y modificaciones) A.1, A.2, M / 2014 (incluyendo movimientos pendientes de mayo de 2014) 06/2014 No hay II Nueva CIR (carga inicial de nuevas personas y operaciones vivas a ) A.1, A.2, B.1, B.2 4/ /2015 a 05/2015 inclusive Desde 15/10/2014 a 15/ 04/2015 inclusive II Nueva CIR (resto de datos básicos) F, G.1, G.2 4/ /2015 Desde 15/01/2015 a 15/04/2015 inclusive II Nueva CIR (datos dinámicos) Paralelo con CBE 3/1995 (hasta datos de agosto de 2015, inclusive) C.1, C.2, G.3 4/ /2015 Desde 15/01/2015 a 15/04/2015 inclusive III Datos contables (básicos, carga inicial) H.1, H.2 12/ /2015 III Datos contables (dinámicos) H.3 a H.5, T.22 12/ /2016 IV Tipo de interés E 3/ /2016 IV Garantías (datos básicos, carga inicial) D.1, D.2, D.3 3/ /2016 IV Garantías (datos dinámicos) D.4, D.5 3/ /2016 IV Datos agregados I.1, I.2 3/ /2106 IV Adjudicados M.11. T.20 3/ /2016 IV Derivados T.19 3/ /2016 IV Recursos propios H.6 3/ /2016 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3 7

10 3 Normas generales El procedimiento para que las entidades comuniquen la información referente a las personas no residentes declarables al Banco de España conforme a lo dispuesto en el módulo A.2 del Anejo 2 de la Circular 1/2013, así como para que el Banco de España les notifique la situación de la información declarada será la transmisión telemática y se atendrá a lo especificado en las instrucciones E y E ya citadas en el apartado 1 Introducción de este documento, con la excepción de la carta para la comunicación de datos de cifrado que no será necesario enviarla en caso de que la entidad fuera ya declarante a la Central de Riesgos con anterioridad. Los datos, así como los parámetros de definición, serán los mismos que actualmente están siendo utilizados para las declaraciones de personas relacionadas con las operaciones de riesgos a la CIR (ver I.E ): Para el proceso GTRNRE los del proceso GTRTTE y para el proceso GTRNRS los del proceso GTRTTS. Cualquier entidad que no sea declarante a la Central de Riesgos o quiera modificar alguno de los parámetros definidos, deberá enviar al Banco de España la documentación requerida por el Departamento de Información Financiera y CIR. 3.1 Recepción de las solicitudes en el BdE. Antes de realizar el envío de la información, las entidades deben necesariamente comprobar que su declaración cumple con las especificaciones en cuanto a calidad y obligatoriedad de la información a declarar, que se recogen en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los archivos de intercambio de información recibidos de este documento En el caso de que, no obstante lo anterior, sea preciso rechazar los datos erróneos de una entidad, se comunicará a la entidad presentadora esta situación, rechazando sólo los datos incorrectos, procesando así el resto de información de la misma o de otras entidades que pudiera contener el mensaje. 3.2 Envío de la información desde el BdE. Se remitirán a las entidades mensajes comunicando tanto la aceptación sin errores de su información, como las incidencias detectadas en los procesos de asimilación y validación de las declaraciones y también las notificaciones de aceptación o rechazo de la información sobre no residentes o peticiones de código de identificación de los mismos, figurando en un mismo mensaje la información de la entidad presentadora y de sus presentadas si las hubiere. Los controles aplicados por el BdE. a la información recibida en los archivos de intercambio están descritos en el apartado 7 Controles aplicados por el BdE. a los archivos de intercambio de información recibidos. 8 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

11 4 Intercambio de información. 4.1 Solicitudes de las entidades al BdE Las entidades envían al BdE los mensajes que contienen las solicitudes de petición de código de no residentes y variaciones a los datos sobre personas no residentes de las que ya tienen código CIRBE. Desde el BdE se remiten a las entidades solicitantes las comunicaciones surgidas de las validaciones realizadas sobre la información recibida en la petición o variación y se le comunica el código asignado a la persona no residente. En caso de producirse, desde el BdE se comunicará también los cambios de nombre y código de no residentes a todas aquellas entidades a las que se haya comunicado el código o nombre anterior, así como notificaciones sobre el sector que deberán utilizar en las declaraciones al BdE cuando este no coincida con el comunicado por la entidad y otras notificaciones que afectan a las personas no residentes a las que se ha adjudicado código y que se describen en las correspondientes descripciones de los registros. Las diferentes situaciones que se pueden presentar en el intercambio de información son las siguientes: Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados totalmente en un único mensaje desde el BdE. Uno o varios mensajes recibidos desde una entidad son contestados parcialmente en un mensaje, quedando información en situación de pendiente de contestación. El BdE envía un mensaje comunicando información a las entidades. Desde el BdE por cada mensaje recibido (GTRNRE) se envía siempre un primer mensaje informativo de que la información ha sido asimilada en el BdE y con qué resultado. Así se comunica la aceptación total, aceptación parcial o rechazo total de la información recibida. En cualquier caso este mensaje siempre contiene un registro de tipo 90 (resultado de la asimilación). Los registros no rechazados en este proceso de asimilación de información pasan al proceso de asignación de código que para cada uno de ellos, en el mismo o en distintos mensajes, envía una respuesta de aceptación o rechazo. Los mensajes del BdE pueden contener registros de información del código asignado a un no residente, errores encontrados durante el proceso de validación de los datos encontrados en cada uno de los registros de variaciones o solicitudes de código y notificaciones sobre incidencias en códigos de identificación de personas no residentes asignados anteriormente. Los registros posibles en los mensajes de intercambio de información sobre datos de personas no residentes son: Tipo 00: registro de cabecera que lleva cada uno de los n bloques de información que puede llevar cada mensaje. Tipo 01: registro para solicitar código de identificación de no residente. El código solicitado será válido para todas las declaraciones que se realicen al Banco de España según los diferentes motivos por los que se solicita el código. La respuesta del BE a un registro de tipo 01, es otro 01 si hay errores en el registro enviado por la entidad o en caso contrario un registro de tipo 05 con el código asignado. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3 9

12 Tipo 02: registro para comunicar variaciones en datos de un no residente para el que ya se ha solicitado código. Tipo 05: registro con el código de identificación de un no residente como respuesta al 01 de solicitud del mismo. Tipo 50: registro de cambio de nombre de no residente. Con este tipo de registro, el BdE informa de cambios en los nombres de no residentes. Tipo 51: registro de notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no residentes anteriormente asignados. Con este tipo de registro, el BdE informa de cambios y eliminaciones de códigos de no residentes, así como de absorciones y bajas en los registros de sus países de origen de personas no residentes a las que previamente se ha asignado código. Tipo 52: registro de notificación del sector de la persona según el BdE. Las entidades deben responder con una modificación del valor declarado (registro tipo 02) si están de acuerdo con el sector comunicado por el BdE, o enviando documentación justificativa del sector declarado al departamento de Información Financiera y CIR, en caso contrario. Tipo 88: registro de aceptación de cada uno de los registros de variación enviados por la entidad. Tipo 90: registro de notificación del resultado de la asimilación del mensaje GTRNRE procesado cuya referencia figura en el campo del mismo nombre de este registro. En la asimilación y validación de un mensaje GTRNRE la CIR realiza una serie de comprobaciones que pueden dar lugar a: 1) Rechazo total del mensaje. 2) Aceptación del mensaje con rechazo de algunos registros. 3) Aceptación del mensaje sin rechazo de registros. En el mensaje GTRNRS que se remite desde el BdE, se manda respuesta a todos los registros enviados bien rechazándolo (mismo tipo de registro 01, 02 con un texto en el campo DATOS MENSAJE que comienza por la palabra RECHAZADO ), bien admitiéndolo con tipo de registro 88 para los 02 o 05 para los Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

13 4.2 Comunicación de las entidades al BE. Las entidades deben comunicar: Solicitudes de asignación de código de identificación de no residentes indicando el motivo (tipo 01). Las variaciones en datos de no residentes comunicados por las entidades en peticiones de código realizadas con anterioridad (tipo 02) Estructura lógica de archivo de declaración. Cada fichero físico transmitido por una entidad puede contener n bloques de información. Cada bloque de información se compone de un registro de cabecera (tipo 00 ) y N registros de datos. En caso de tratarse de una entidad que facilita información correspondiente a varias entidades, esta secuencia se repetirá para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un registro de cabecera (tipo 00 ) seguido de N registros de datos. Los registros de datos de cada bloque de información (tipos 00, 01, 02 ), deben ordenados por entidad y tipo de registro: Entidad (posiciones 13 a 18) Tipo de Registro (posiciones 1 a 2) Expresado de forma gráfica: venir Entidad (E) TIPO 00 (1) Tipo 01 (N) TIPO 02 (N) Registro de cabecera. Solicitud de código de una persona no residente. Variación de datos de una persona no residente Donde: (E) (N) (1) Indica que debe existir una ocurrencia por cada entidad contenida en el mensaje. Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el valor 0. Indica registro único y obligatorio para cada bloque de información declarado por una entidad. Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

14 4.3 Notificaciones del BdE a las entidades. El BdE notifica a las entidades: Para su conocimiento: El resultado de la asimilación de cada envío recibido, comunicando su aceptación o rechazo (tipo 90). La aceptación de la variación en la información de los datos de no residentes (tipo 88). El código asignado a una persona no residente como respuesta a la solicitud de dicho código enviada por la entidad (tipo 05). El cambio de nombre de nombre de una persona no residente (tipo 50) El cambio o eliminación de código y la absorción o baja en el registro de su país de origen de una persona jurídica no residente (tipo 51). El valor correcto del sector de una persona no residente que debe ser declarado (tipo 52) Para su corrección: Registros de personas no residentes con incidencias detectadas en la información que contienen. La información errónea se señalará con un * (tipo 01, 02) Estructura lógica de archivo de notificaciones. Cada fichero físico transmitido a una entidad puede contener n bloques de información. Cada bloque de información se compone de un registro de cabecera (tipo 00) y N registros de datos. En caso de que el envío se haga a una entidad que representa a otras entidades, esta secuencia se repite para cada una de ellas, existiendo para cada bloque de información un registro de cabecera (tipo 00 ), seguido de N registros de datos. Los registros de datos de cada bloque de información (tipos 00, 01, 02, 05, 50, 51, 52, 88, 90 ) irán ordenados por entidad y tipo de registro: Entidad (posiciones 13 a 18) Tipo de Registro (posiciones 1 a 2) Expresado de forma gráfica: Entidad (E) TIPO 00 (1) Tipo 01 (N) TIPO 02 (N) TIPO 05 (N) TIPO 50 (N) Registro de cabecera. Notificación de errores en la solicitud de código de una persona no residente. Notificación de errores en el registro de variación de datos de una persona no residente. Notificación del código de persona no residente asignado en BdE. Notificación del cambio de nombre de una persona no residente 12 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

15 TIPO 51 (N) TIPO 52 (N) TIPO 88 (N) TIPO 90 (N) Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no residentes anteriormente asignados Notificación informativa de revisión del sector de la persona. Notificación de aceptación del registro declarado. Notificación informativa del resultado de la asimilación del mensaje recibido. Donde: (E) (N) Indica que debe existir una ocurrencia por cada entidad contenida en el mensaje. Indica cualquier número de ocurrencias incluyendo el valor 0. (1) Indica registro único y obligatorio para cada bloque de información declarado por una entidad. Todos los registros tendrán una longitud de 700 posiciones Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

16 5 Descripción de los registros de intercambio 5.1 Formato y contenido de los campos En las definiciones de los registros se han utilizado para definir los formatos las siguientes notaciones X( ): Indica que el campo admite contenido alfanumérico y su longitud coincide con el número indicado entre paréntesis. Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar cumplimentado con espacios. 9(..): Indica que el campo admite contenido numérico y su longitud coincide con el número indicado entre paréntesis. Cuando el campo no tenga contenido significativo, deberá estar cumplimentado con ceros. El contenido significativo del campo debe estar ajustado a la derecha y completado con ceros por delante hasta alcanzar la longitud máxima indicada. 14 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

17 5.2 Solicitud de código de identificación de personas no residentes. Proceso GTRNRE Registro de cabecera de entidad (tipo 00). Descripción. Es un registro obligatorio, utilizado como marca de comienzo del bloque de información que declara la entidad. El envío queda identificado por el contenido de los campos 2 FECHA y 3 NÚMERO DE REFERENCIA (fecha del día en que se realiza el envío y número asignado por la entidad). Este valor se utilizará en las notificaciones de respuesta que se realicen desde el BdE. Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 00 Fecha de referencia del envío 2 9(08) AAAAMMDD Número secuencial del Número de referencia del envío 3 9(02) 1 al 99 Entidad declarante 4 X(06) Código REN Nombre entidad declarante 5 X(50) Nombre de la entidad declarante Reservado 6 X(632) Espacios Especificaciones. CAMPO 1- Tipo de registro: Siempre 00. CAMPO 2 - FECHA DE REFERENCIA: Fecha del día en que se realiza el envío. Campo obligatorio. CAMPO 3 - NÚMERO DE REFERENCIA: Campo obligatorio. CAMPO 4 - ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio. CAMPO 5 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Denominación social de la entidad declarante. Campo obligatorio. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

18 5.2.2 Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) Descripción. Se utiliza para solicitar al BdE el código de identificación para una persona no residente. Diseño. CAMPO Nº Campo Formato Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 01 Reservado 2 X(10) Espacios Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Reservado 5 X(11) Espacios Reservado 6 X(01) Espacios Motivo por el que se solicita el código 7 X(03) Lista Reservado 8 X(01) Espacios Naturaleza de la persona 9 X(03) Lista Reservado 10 X(01) Espacios Apellidos o razón social 11 X(60) Apellidos o razón social de la persona Reservado 12 X(01) Espacios Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona Reservado 14 X(01) Espacios Sector 15 X(03) Lista Reservado 16 X(01) Espacios Domicilio 17 Tipo de vía 17.1 X(02) Lista Nombre de la vía 17.2 X(60) Número de la vía 17.3 X(05) Bloque o portal 17.4 X(05) Planta 17.5 X(05) Puerta 17.6 X(05) Municipio 17.7 X(50) Población 17.8 X(50) Código postal 17.9 X(20) País del domicilio X(02) Código alfabético ISO 2 Reservado 18 X(01) Espacios 16 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

19 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores País de residencia 19 X(02) Código alfabético ISO 2 Reservado 20 X(01) Espacios Código NIE o NIF 21 X(11) NIF o NIE Reservado 22 X(01) Espacios Código de identificación fiscal o asimilado 23 X(22) Reservado 24 X(01) Espacios Fecha de nacimiento 25 9(08) Formato AAAAMMDD Reservado 26 X(01) Espacios País de nacimiento 27 X(02) Código alfabético ISO 2 Reservado 28 X(01) Espacios Sexo 29 X(03) Lista Reservado 30 X(01) Espacios Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen 31 X(22) Reservado 32 X(01) Espacios Código asignado por el BdE 33 X(11) Otro código CIRBE de no residente Reservado 34 X(01) Espacios Forma social (abreviatura) 35 X(12) Abreviaturas del país de residencia de la persona Reservado 36 X(01) Espacios Código ISIN 37 X(12) Reservado 38 X(01) Espacios Código SWIFT 39 X(11) Reservado 40 X(01) Espacios Información cualitativa 41 X(52) Reservado para uso de la entidad 42 X(22) Reservado 43 X(159) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 01 CAMPO 3 ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

20 CAMPO 7 MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Campo obligatorio. Indica el motivo por el que se solicita un código para una persona no residente. Los valores posibles están recogidos en el Anejo 1. CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Los valores posibles están recogidos en el Anejo 1. CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA: Campo obligatorio. Apellidos para personas físicas o razón social de la persona para jurídicas. CAMPO 13 - NOMBRE DEL TITULAR: Campo obligatorio en personas físicas. Nombre de la persona para personas físicas, blancos para jurídicas. CAMPO 15 - SECTOR: Campo opcional cuando se declare como Motivo por el que se solicita código el valor Accionistas de la entidad declarante, obligatorio en el resto de los casos. Los valores posibles están descritos en el Anejo 1. CAMPO 17 DOMICILIO. Campos obligatorios cuando se declare como Motivo por el que se solicita código el valor Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR, o Titulares de riesgos diferentes de los anteriores y resto de las personas declarables, opcional en el resto de los casos. CAMPO TIPO DE VÍA: Sigla del tipo de vía. Cumplimentarlo según los valores descritos en el apartado Tipos de vía del Anejo 1. CAMPO NOMBRE DE LA VÍA: Domicilio del titular. CAMPO NÚMERO DE LA VÍA: Número del portal del domicilio. CAMPO 17.4 BLOQUE O PORTAL: Identificador del bloque o portal en caso de que exista CAMPO 17.5 PLANTA: Identificador de la planta en la que se encuentra el domicilio en caso de que exista CAMPO 17.6 PUERTA: Identificador de la puerta del domicilio en caso de que exista CAMPO 17.7 MUNICIPIO: Nombre del municipio CAMPO 17.8 POBLACIÓN: Nombre de la población. CAMPO CÓDIGO POSTAL: Código postal. CAMPO PAÍS DEL DOMICILIO: Código ISO del país del domicilio de la persona, según los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países. CAMPO 19 PAIS DE RESIDENCIA: Campo obligatorio. Código ISO del país de residencia de la persona, según los valores descritos en el Anejo 1, apartado Códigos ISO países. CAMPO 21 CÓDIGO NIE o NIF: Campo opcional. Número de identificación fiscal que en su caso tenga asignado en España la persona no residente, blancos en caso contrario. CAMPO 23 CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN FISCAL O ASIMILADO: Campo opcional. Se indicará el código de identificación fiscal u otro código que le haya asignado la cámara de comercio u otro organismo que se encargue de dicha función en su país de residencia, si se conoce, blancos en caso contrario. Para los franceses se indicará el código SIREN. CAMPO 25 - FECHA DE NACIMIENTO: Ceros en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas salvo que Motivo por el que se solicita código sea Accionistas de la entidad declarante o 18 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

21 Titulares de riesgos indirectos con datos no fácilmente accesibles en cuyo caso podrá estar a ceros. CAMPO 27 PAIS DE NACIMIENTO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas salvo que Motivo por el que se solicita código sea Accionistas de la entidad declarante o Titulares de riesgos indirectos con datos no fácilmente accesibles en cuyo caso podrá estar a blancos. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Códigos ISO países. CAMPO 29 - SEXO: Blancos en jurídicas y campo obligatorio en personas físicas salvo que Motivo por el que se solicita código sea Accionistas de la entidad declarante o Titulares de riesgos indirectos con datos no fácilmente accesibles en cuyo caso podrá estar a blancos. Los valores posibles se recogen en el ANEJO 1 apartado Sexo CAMPO 31- NÚMERO DE PASAPORTE O DE IDENTIDAD VÁLIDO EN EL PAÍS DE ORIGEN: Campo opcional en personas físicas y blancos en las jurídicas. CAMPO 33- CÓDIGO ASIGNADO POR EL BdE: Campo opcional. Código de no residente asignado por el Banco de España al titular si fue declarado previamente por la entidad con otro país de residencia. CAMPO 35 - FORMA SOCIAL: Campo obligatorio en personas jurídicas, salvo que Motivo por el que se solicita código sea Titulares de riesgos indirectos con datos no fácilmente accesibles en cuyo caso podrá estar a blancos. Abreviaturas que se utilicen en el país de residencia para las entidades que sean empresas, utilizando en todo caso el alfabeto latino. No obstante lo anterior, todas las sucursales de sociedades cuya sede social radique en otro país se identificarán como SUC. CAMPO 37 - CÓDIGO ISIN: Campo obligatorio cuando Motivo por el que se solicita código sea Emisores de valores cotizados que sean titulares de riesgos declarables a la CIR o Emisores de valores cotizados que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR, en el resto de los casos podrá estar a blancos. Código alfanumérico ISIN de alguna de sus emisiones de valores con saldo vivo. CAMPO 39 - CÓDIGO SWIFT: Campo opcional. Código SWIFT que, en su caso, tenga asignado la persona no residente, blancos en caso contrario. CAMPO 41 INFORMACIÓN CUALITATIVA Campo opcional. Se indicará si se conoce información adicional que pueda ayudar en la identificación de las persona y del sector al que pertenece, blancos en caso contrario. CAMPO 42- RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Espacio reservado para uso de la entidad. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

22 5.2.3 Registro de variación de datos de una persona no residente (Tipo 02). Descripción Se utiliza para declarar variaciones de datos de una persona no residente que se comunicaron en la solicitud de código del mismo. Los cambios en los datos de no residentes, podrán ser enviados también como 22 al sistema GTR pero no se aceptarán si previamente no han sido comunicados como 02. Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 02 Reservado 2 X(10) Espacios Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Código de la persona 5 X(11) Código facilitado por el Banco de España. (CIRBE) Acción campo siguiente 6 X(01) $ o espacios Motivo por el que se solicita código 7 X(03) Lista Reservado 8 X(01) Espacios Reservado 9 X(03) Espacios Acción campo siguiente 10 X(01) $ o espacios Apellidos o razón social 11 X(60) Apellidos o razón social de la persona Acción campo siguiente 12 X(01) $ o espacios Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona Acción campo siguiente 14 X(01) $ o espacios Sector 15 X(03) Lista Acción campo siguiente 16 X(01) $ o espacios Domicilio 17 Tipo de vía 17.1 X(02) Lista Nombre de la vía 17.2 X(60) Número de la vía 17.3 X(05) Bloque o portal 17.4 X(05) Planta 17.5 X(05) Puerta 17.6 X(05) Municipio 17.7 X(50) 20 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

23 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Población 17.8 X(50) Código postal 17.9 X(20) País del domicilio X(02) Código alfabético ISO 2 Acción campo siguiente 18 X(01) $ o espacios País de residencia 19 X(02) Código alfabético ISO 2 Acción campo siguiente 20 X(01) $ o espacios Código NIE o NIF 21 X(11) NIF o NIE Acción campo siguiente 22 X(01) $ o espacios Código fiscal en el país de residencia 23 X(22) Acción campo siguiente 24 X(01) $ o espacios Fecha de nacimiento 25 9(08) Formato AAAAMMDD Acción campo siguiente 26 X(01) $ o espacios País de nacimiento 27 X(02) Código alfabético ISO 2 Acción campo siguiente 28 X(01) $ o espacios Sexo 29 X(03) Lista Acción campo siguiente 30 X(01) $ o espacios Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen 31 X(22) Acción campo siguiente 32 X(01) $ o espacios Código asignado por el BE 33 X(11) Otro código CIRBE de no residente Acción campo siguiente 34 X(01) $ o espacios Forma social (abreviatura) 35 X(12) Abreviaturas del país de residencia de la persona Acción campo siguiente 36 X(01) $ o espacios Código ISIN 37 X(12) Acción campo siguiente 38 X(01) $ o espacios Código SWIFT 39 X(11) Acción campo siguiente 40 X(01) $ o espacios Información cualitativa 41 X(52) Reservado para uso de la entidad 42 X(22) Reservado 43 X(159) Espacios Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

24 Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 02 Las especificaciones del resto de los campos de este registro son las mismas que las detalladas en el apartado Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) excepto que los campos Acción deben contener el carácter $ para indicar que el siguiente campo contiene un valor diferente al declarado en el alta, ya que sólo se tendrán en cuenta los campos precedidos de dicho valor. A diferencia del registro tipo 01, los campos no son obligatorios y solo deben cumplimentarse aquellos que se quieren modificar. 22 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

25 5.3 Notificaciones del BdE. Proceso GTRNRS Registro de cabecera de entidad Descripción. Utilizado como registro de cabecera del bloque de información que envía el BdE a la entidad presentadora. Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 00 Reservado 2 X(10) Espacios Entidad declarante 3 X(06) Código REN Nombre entidad declarante 4 X(50) Nombre de la entidad declarante Reservado 5 X(632) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 00. CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Campo obligatorio. Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda. CAMPO 4 - NOMBRE DE LA ENTIDAD: Campo obligatorio. Denominación social de la entidad declarante. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

26 5.3.2 Rechazo con notificación de errores en la solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01) Descripción. Se remite a la entidad el registro enviado por ella más las incidencias detectadas, para su corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el registro tipo "00 " por la entidad). Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 01 Referencia 2 Fecha de Referencia 2.1 9(08) Fecha AAAAMMDD Número de Referencia 2.2 9(02) Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Reservado 5 X(11) Espacios Error campo siguiente 6 X(01) * o espacios Motivo por el que se solicita el código 7 X(03) Lista Error campo siguiente 8 X(01) * o espacios Naturaleza de la persona 9 X(03) Lista Error campo siguiente 10 X(01) * o espacios Apellidos o razón social 11 X(60) Apellidos o razón social de la persona Error campo siguiente 12 X(01) * o espacios Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona Error campo siguiente 14 X(01) * o espacios Sector 15 X(03) Lista Error campo siguiente 16 X(01) * o espacios Domicilio 17 Tipo de vía 17.1 X(02) Lista Nombre de la vía 17.2 X(60) Número de la vía 17.3 X(05) Bloque o portal 17.4 X(05) Planta 17.5 X(05) 24 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

27 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Puerta 17.6 X(05) Municipio 17.7 X(50) Población 17.8 X(50) Código postal 17.9 X(20) País del domicilio X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 18 X(01) * o espacios País de residencia 19 X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 20 X(01) * o espacios Código NIE o NIF 21 X(11) NIF o NIE Error campo siguiente 22 X(01) * o espacios Código de identificación fiscal o asimilado 23 X(22) Error campo siguiente 24 X(01) * o espacios Fecha de nacimiento 25 9(08) Formato AAAAMMDD Error campo siguiente 26 X(01) * o espacios País de nacimiento 27 X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 28 X(01) * o espacios Sexo 29 X(03) Lista Error campo siguiente 30 X(01) * o espacios Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen 31 X(22) Error campo siguiente 32 X(01) * o espacios Código asignado por el BE 33 X(11) Error campo siguiente 34 X(01) * o espacios Forma social (abreviatura) 35 X(12) Abreviaturas del país de residencia de la persona Error campo siguiente 36 X(01) * o espacios Código ISIN 37 X(12) Error campo siguiente 38 X(01) * o espacios Código SWIFT 39 X(11) Error campo siguiente 40 X(01) * o espacios Información cualitativa 41 X(52) Reservado para uso de la entidad 42 X(22) Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

28 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Datos mensaje 43 X(120) Literal explicativo de los errores Reservado 44 X(39) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 01. Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta del apartado Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01), teniendo en cuenta que los campos erróneos serán precedidos con el carácter * en el campo ERROR. En el campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores encontrados. 26 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

29 5.3.3 Rechazo con notificación de errores en el registro de variación de datos de una persona no rediente (Tipo 02) Descripción. Se remite a la entidad el registro enviado por ella, más las incidencias detectadas para su corrección. Este registro contendrá la referencia del envío del que procede (el comunicado en el registro tipo "00 " por la entidad). Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 02 Referencia 2 Fecha de Referencia 2.1 9(08) Número de Referencia 2.2 9(02) Entidad declarante 3 X(06) Código REN Error campo siguiente 4 X(01) * o espacios Código de la persona 5 X(11) Código facilitado por el Banco de España. (CIRBE) Error campo siguiente 6 X(01) * o espacios Motivo por el que se solicita el código 7 X(03) Lista Reservado 8 X(01) Espacios Reservado 9 X(03) Espacios Error campo siguiente 10 X(01) * o espacios Apellidos o razón social 11 X(60) Apellidos o razón social de la persona Error campo siguiente 12 X(01) * o espacios Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona Error campo siguiente 14 X(01) * o espacios Sector 15 X(03) Lista Error campo siguiente 16 X(01) * o espacios Domicilio 17 Tipo de vía 17.1 X(02) Lista Nombre de la vía 17.2 X(60) Número de la vía 17.3 X(05) Bloque o portal 17.4 X(05) Planta 17.5 X(05) Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

30 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Puerta 17.6 X(05) Municipio 17.7 X(50) Población 17.8 X(50) Código postal 17.9 X(20) País del domicilio X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 18 X(01) * o espacios País de residencia 19 X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 20 X(01) * o espacios Código NIE o NIF 21 X(11) NIF o NIE Error campo siguiente 22 X(01) * o espacios Código fiscal en el país de residencia 23 X(22) Error campo siguiente 24 X (01) * o espacios Fecha de nacimiento 25 9(08) Formato AAAAMMDD Error campo siguiente 26 X(01) * o espacios País de nacimiento 27 X(02) Código alfabético ISO 2 Error campo siguiente 28 X(01) * o espacios Sexo 29 X(03) Lista Error campo siguiente 30 X(01) * o espacios Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen 31 X(22) Error campo siguiente 32 X(01) * o espacios Código asignado por el BdE 33 X(11) Error campo siguiente 34 X(01) * o espacios Forma social (abreviatura) 35 X(12) Abreviaturas del país de residencia de la persona Error campo siguiente 36 X(01) * o espacios Código ISIN 37 X(12) Error campo siguiente 38 X(01) * o espacios Código SWIFT 39 X(11) Error campo siguiente 40 X(01) * o espacios Información cualitativa 41 X(52) Reservado para uso de la entidad 42 X(22) 28 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

31 Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Datos mensaje 43 X(120) Literal explicativo de los errores Reservado 44 X(39) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 02. Las especificaciones de los campos de este registro son las mismas que las del registro de alta del apartado Registro de solicitud de código de una persona no residente (Tipo 01), donde los campos erróneos serán precedidos con el carácter * en el campo ERROR. En el campo DATOS MENSAJE se incluirá un literal explicativo de los errores encontrados. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

32 5.3.4 Notificación del código de persona no residente asignado en BdE (Tipo 05). Descripción. Este registro se remite a la entidad para comunicar el código asignado a la persona no residente solicitado mediante tipo de registro 01. Llevará como referencia los datos de la Fecha y Número de referencia declarados por la entidad cuando solicitó el código (el comunicado en el registro tipo "00 " por la entidad). Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 05 Referencia 2 Fecha de Referencia 2.1 9(08) Número de Referencia 2.2 9(02) Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Código de la persona 5 X(11) Código CIRBE asignado Reservado 6 X(01) Espacios Motivo por el que se solicita el código 7 X(03) Lista Reservado 8 X(01) Espacios Naturaleza de la persona 9 X(03) Lista Reservado 10 X(01) Espacios Apellidos o razón social 11 X(60) Apellidos o razón social de la persona Reservado 12 X(01) Espacios Nombre de la persona 13 X(30) Nombre de la persona Reservado 14 X(01) Espacios Sector para CIRBE 15 X(03) Lista Reservado 16 X(385) Espacios Reservado para uso de la entidad 17 X(22) Reservado 18 X(159) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 05. CAMPO 2 - REFERENCIA. CAMPO 2.1- FECHA. Fecha de referencia declarada por la entidad en el registro de cabecera cuando solicitó el código. 30 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

33 CAMPO NÚMERO. Número de referencia declarado por la entidad en el registro de cabecera cuando solicitó el código. CAMPO 3 - ENTIDAD DECLARANTE: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda. CAMPO 5 - CÓDIGO DE LA PERSONA. Código de la persona no residente asignado por el Banco de España. CAMPO 7 MOTIVO POR EL QUE SE SOLICITA EL CÓDIGO: Motivo de solicitud de código enviado por la entidad en el registro de petición de código. CAMPO 9 - NATURALEZA DE LA PERSONA: Naturaleza de la persona enviada por la entidad en el registro de petición de código. CAMPO 11 - APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL DEL TITULAR: Apellidos para personas físicas o razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España. CAMPO 13 - NOMBRE DE LA PERSONA: Nombre de la persona asignado por el Banco de España. CAMPO 15 - SECTOR PARA CIRBE: Sector con el que la entidad deberá declarar a la persona en el módulo A.1 (registro 21 de GTRTTE). CAMPO 17 - RESERVADO PARA USO DE LA ENTIDAD: Información enviada por la entidad en el 01. Normas para la petición de código de identificación de no residentes V

34 5.3.5 Notificación del cambio de nombre de una persona no residente (Tipo 50). Descripción. Este registro se remite a la entidad para comunicarle el nuevo nombre asignado a una persona no residente para la que previamente había solicitado código la entidad. Diseño. Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 50 Reservado 2 X(10) Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Código de Identificación de la persona 5 X(11) Código de no residente Nuevos apellidos o razón social 6 X(60) Apellidos o razón social de la persona Nuevo nombre de la persona 7 X(30) Nombre de la persona Texto aclaratorio 8 X(200) Reservado 9 X(380) Espacios Especificaciones. CAMPO 1 TIPO DE REGISTRO: Siempre 50. CAMPO 3- ENTIDAD: Código de la entidad declarante de la información ajustado a la derecha y completado con ceros a la izquierda. Campo obligatorio CAMPO 5 CODIGO IDENTIFICACIÓN DE LA PERSONA. Código de identificación de la persona no residente asignado por el Banco de España. CAMPO 6- NUEVOS APELLIDOS O RAZÓN SOCIAL Nuevo apellido para personas físicas o razón social de la persona para jurídicas, asignado por el Banco de España CAMPO 7 NUEVO NOMBRE DE LA PERSONA. Nuevo nombre de la persona asignado por el Banco de España CAMPO 8- TEXTO ACLARATORIO. Texto en el que el BdE explica el motivo del cambio de nombre. 32 Normas para la petición de código de identificación de no residentes V01.3

35 5.3.6 Notificación de incidencias en códigos de identificación de personas no residentes anteriormente asignados (Tipo 51). Descripción Se utiliza para comunicar a la entidad las siguientes circunstancias sobre los códigos o las personas no residentes cuyos códigos han sido previamente asignados a solicitud de la entidad: Cambio de código por duplicidad: para una misma persona no residente existen dos códigos diferentes. Se comunica el nuevo código por el que se ha sustituido el código previamente asignado. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0001 Cambio de código por asignación errónea: a la persona objeto de la comunicación se le asignó el código correspondiente a otra persona ya existente. Se comunica el código correcto de la persona no residente. Se deberá utilizar el nuevo código en las futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0002 Eliminación de código: se solicitó y adjudicó un código para la persona no residente con un país erróneo o no se puede verificar la identidad de la persona para la cual se elimina el código. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. La entidad deberá solicitar la asignación de un nuevo código con los datos correctos, en caso de ser necesario. Número de notificación: N0003 Absorción de persona jurídica: se comunica la absorción de la persona jurídica para la que se asignó código de no residente por parte de otra persona jurídica no residente, de la que se comunica su código y nombre. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0004 Baja en el registro de su país de origen: se comunica la baja en el registro de su país de origen de la persona jurídica para la que se asignó código de no residente. El código que se elimina no debe ser utilizado en futuras declaraciones al BdE. Número de notificación: N0005 Diseño Nº Formato CAMPO Campo Longitud Rango Valores Tipo de registro 1 9(02) 51 Reservado 2 X(10) Espacios Entidad declarante 3 X(06) Código REN Reservado 4 X(01) Espacios Código de la persona 5 X(11) Código de no residente Reservado 6 X(01) Espacios Código de la persona antiguo 7 X(11) Código de no residente Apellidos o razón social 8 X(60) Apellidos o razón social de la persona Nombre de la persona 9 X(30) Nombre de la persona Apellidos o razón social de la persona antiguo 10 X(60) Apellidos o razón social antiguos de la persona Normas para la petición de código de identificación de no residentes V