Diseño de Contratos. Yaco Rosas Romero Sub Director de Gestión de Proyectos

Transcripción

1 Diseño de Contratos Yaco Rosas Romero Sub Director de Gestión de Proyectos

2 CÓMO SE PROMUEVE LA INVERSIÓN PRIVADA? Rol del Estado Fomento a la inversión Marco regulatorio, seguridad jurídica Eliminar o reducir barreras administrativas Asesoría, apoyo y difusión EN ACTIVOS Y RECURSOS PÚBLICOS Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a cargo del Estado Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades a cargo de un inversionista privado. NEGOCIOS PRIVADOS Generador de inversiones y desarrollo de la economía

3 ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE INVERSIÓN PRIVADA EN EL PERÚ ETAPA I PRIVATIZACIÓN VENTA DE ACCIONES Y ACTIVOS aprox. ETAPA II CONCESIONES DE OBRA PÚBLICA Y SERVICIOS PÚBLICOS aprox. ETAPA III ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS 2008 en adelante PROYECTOS SOCIALES: SALUD, EDUCACIÓN,JUSTICIA,

4 MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA: ASOCIACIONES PUBLICO PRIVADA Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada Ley N Venta de activos. Concesión. Asociación en Participación. Contrato de gerencia. Joint Venture. Especialización de servicios. (OUTSOURCING) Otras permitidas por la ley. Latvia PRIVATIZACIONES Rusia Hungría CONCESIONES Croacia Albania Bélgica INICIATIVAS PRIVADAS AUTOSOSTENIBLES INICIATIVAS PRIVADAS COFINANCIADAS: Salud, educación y saneamiento

5 MARCO NORMATIVO QUE FAVORECE LA INVERSION PRIVADA Ley de Promoción de la Inversión Privada de las Empresa del Estado D.Leg Nº 674 DS Nº PCM Ley Marco de asociaciones públicoprivadas para la generación de empleo productivo D.Leg. Nº 1012 DS Nº EF TUO de Concesiones D.S. Nº PCM D.S Nº PCM

6 Otras modalidades permitidas por ley Derecho de Superficie, Usufructo, Uso, etc. Concesión El Estado otorga a personas jurídicas privadas la ejecución y explotación de determinadas obras públicas de infraestructura o la prestación de determinados servicios públicos. Modalidades de Asociación Público Privada Asociación en participación El Estado concede a un privado una participación en las utilidades o en el resultado de uno o varios negocios, a cambio de una contribución (dinero, bienes, servicios). Contrato de Especialización (Art. 4 del DS Nº EF): Contratos de Riesgo Compartido (Joint Venture) Operación económica empresarial de manera conjunta. Se comparten inversiones, costos y riesgos. Contratos de Gerencia Cesión temporal de la dirección, administración y/o gestión de una empresa.

7 COMO SE INTERRELACIONAN LOS ACTORES DEL PROCESO? ESTADO SECTOR PROINVERSIÓN POSTORES Consejo Directivo SECTOR PRIVADO Comité Concedente Postor Contrato de Concesión Concesionario Operador Financista Socio Local ( Constructor) Usuario REGULADOR Proveedores

8 Concesión de Obras Públicas y Servicios Públicos La concesión sobre bienes públicos no otorga un derecho real sobre los mismos. El contrato de concesión constituirá título suficiente para que el concesionario haga valer los derechos que dicho contrato le otorga frente a terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación de las inversiones. El concesionario podrá explotar el o los bienes objeto de la concesión por cuenta propia o por medio de terceros, quedando siempre como único responsable frente al Estado. CONCESIÓN implica delegación del Estado, generar en una empresa privada un título habilitante que le permita actuar por cuenta del Estado. NO ES DESPRENDIMIENTO. 8

9 Cuáles son las modalidades de concesión? (Art. 14 del DS N PCM) Según si hay retribución al Estado o no, pueden ser: Onerosas Contribución en dinero o participación sobre ingresos. Gratuitas Cofinanciadas Con una entrega inicial durante la etapa de construcción o con entregas en la etapa de la explotación reintegrables o no. Mixtas Cuando concurran más de una de las modalidades antes señaladas.

10 Dónde se inicia la concepción del Contrato de Concesión? PLAN DE PROMOCIÓN Diseño del Proceso Estructura del Contrato de Concesión Modalidad de otorgamiento de la concesión (Licitación Pública o Concurso de Proyectos Integrales) Esquema financiero Plazo de la Concesión Cronograma Juan Carlos Novoa Asesor Legal - PROINVERSIÓN

11 Quién diseña el Contrato de Concesión? El diseño del contrato recae, sobre Organismo Promotor de la Inversión Privada correspondiente. En el caso de corresponder a PROINVERSIÓN, el diseño del contrato se asignará a la Jefatura de Proyectos a la que fuera asignado el proyecto. El jefe de Proyecto y su equipo técnico, de acuerdo al cronograma elabora los proyectos del contrato. Características: Naturaleza jurídica y objeto del contrato. Modalidad de la concesión Plazo Penalidades Principales obligaciones a la fecha de subscripción Régimen de bienes Estructura del Contrato de Concesión Clausulas sobre construcción Aprobación y conservación de las obras Requerimientos Técnicos Niveles de servicio Tarifas y Precios Equilibrios Económicos y financieros Caducidad y Solución de Controversias.

12 Contrato de Concesión Por el Contrato de Concesión se otorga al concesionario la ejecución y explotación de determinadas obras públicas de infraestructura o la prestación de servicios públicos por un plazo establecido. Estructura del Contrato de Concesión Plazo Bienes Construcción Operación Juan Carlos Novoa Asesor Legal - PROINVERSIÓN Mantenimiento Fuerza Mayor

13 La concesión se otorgará al titular de la propuesta técnica y económica más conveniente, la cual se determinará según el sistema de evaluación que se fije en las bases del concurso, teniendo en consideración: Propuesta Técnica y Económica El nivel tarifario y su estructura de ser el caso. El plazo de otorgamiento de la concesión. La oferta financiera. Los ingresos garantizados por el Estado. El compromiso de riesgo asumido por el Postor, respecto del costo del proyecto y los riesgos en la explotación. La formula de reajuste de las tarifas y su sistema de revisión Otros servicios adicionales, útiles y necesarios. Las condiciones Técnicas. Los pagos que pudiera realizar el concesionario a favor del estado Consideraciones de carácter ambiental y ecológicas Otros establecidos en las bases 13

14 No mayor a 60 años. El plazo de vigencia de la concesión se contará a partir de la fecha de suscripción del contrato de Concesión. Plazo Suspensión de la Concesión Durante el periodo de suspensión de la concesión, se interrumpe el computo del plazo de vigencia del contrato. Desaparecida la causa de la suspensión, el concesionario procederá a evaluar los daños y perjuicios ocasionados, independientemente de la concurrencia de las partes contratantes a fin de lograr la reanudación del servicio. 14

15 Construcción, Reparación y Conservación Las aguas, minas o materiales que aparecieran, como consecuencia de la ejecución de obras públicas, no se consideran incluidas en la concesión. La construcción, reparación y conservación de la obra no podrá interrumpir el transito de caminos o vías existentes. De ser necesario deberá habilitar un adecuado tránsito provisional. Cuando el incumplimiento de los plazos parciales o total obedeciera a una acción u omisión del Estado, tales plazos se entenderán extendidos en un periodo equivalente al del entorpecimiento o paralización, sin perjuicio de la compensación. 15

16 Modificación de servidumbres Cuando para la ejecución de la obra en concesión resultare indispensable modificar las servidumbres existentes, el concesionario estará obligado a restablecer al término de la obra, en forma y dentro del plazo convenido en el Contrato. 16

17 Facultades del Estado Hacer efectivas las penalidades por incumplimiento previstas en el contrato. Declarar temporalmente suspendida la concesión. Declarar la caducidad de la concesión. Modificar la concesión. 17

18 El concesionario percibirá como compensación por las obras y servicios que explote: Ingresos de la concesión Tarifa, Precio, Peaje, u Otro sistema de recuperación de la inversión establecido. Así como los beneficios adicionales expresamente convenidos en el contrato de concesión (concesiones para servicios turísticos, auto servicios, publicidad, otros.) El contrato establecerá en su caso, los mecanismos que aseguren al concesionario la percepción de los ingresos por tarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación de las inversiones, de acuerdo con la naturaleza de las concesión. El concesionario no podrá establecer excepciones a favor de usuario algunos 18

19 Compromiso económico - financiero Los contratos establecerán un capítulo específico que consolide los compromisos económicos financieros, las garantías asumidas por el Estado. Y en general, los aspectos que comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado. NOTA: Las opiniones del MEF y el informe previo de la CGR, se referirán exclusivamente al contenido de dicho capítulo. 19

20 Convenios de Estabilidad Jurídica y Recuperación anticipada de IGV El plazo de los convenios de estabilidad jurídica regulada por los D. Leg. 662 y 757, se extenderán por todo el plazo de la concesión. También se podrá incluir el régimen de recuperación anticipada de IGV que fueran aplicables al concesionario. 20

21 Transferencia de los Bienes e la Concesión El valor de transferencia de los bienes al Estado durante o al término de la concesión o su renovación será el valor contable de los bienes que no hayan sido totalmente depreciados. Los bienes que forman parte integrante o accesorios de la concesión, no podrán ser transferidos separadamente de ésta, hipotecados, prendados o sometidos a gravamen de ningún tipo, durante el plazo de la concesión., sin la aprobación del sector. 21

22 Transferencia e la Concesión Desde la celebración del contrato de concesión y con la autorización del Estado, el concesionario podrá transferir la concesión a otra personas jurídica, y con la misma autorización, constituir garantía sobre sus ingresos respecto a obligaciones derivadas de la propia concesión y de su explotación. Dicha cesión, será total, comprendiendo todos los derechos y obligaciones del concesionario y del concedente. 22

23 Fiscalización Todos los aspectos relacionados a la fiscalización del cumplimiento de las obligaciones que conlleven los contratos de concesión serán determinados por PROINVERSIÓN * Participación del Regulador Indemnización Se podrá estipular la indemnización, como derecho del concesionario en caso que el Estado suspenda, deje sin efecto o modifique la concesión sin causa justificada. Suscripción del Contrato de Seguridades y Garantías, mediante el cual el Estado garantiza al Concesionario las declaraciones, seguridades y obligaciones asumidas. 23

24 Solución de Controversias El Estado podrá someter las controversias de carácter patrimonial derivadas de las concesiones a arbitraje nacional o internacional. Cuando los Contratos establezcan una etapa de Trato Directo previo al inicio del arbitraje nacional, las partes podrán acceder la intervención de un tercero neutral AMIGABLE COMPONEDOR designados por las partes, quien propondrá una formula de solución de controversias, y tendrá los efectos de una transacción. 24

25 Versión Final de Contrato de Concesión Aprobación del Comité Especial de PROINVERSIÓN Opinión favorable del regulador y publicación Aprobación del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN Habiendo transcurrido 15 días de la publicación de la Opinión del regulador, el CD ya se encuentra facultado para aprobar la VF del Contrato Interviene el regulador, el sector, el MEF y la Contraloría Para proyectos cofinanciados Informe Previo de la Contraloría Opinión favorable del sector Opinión favorable del MEF Se deberá referir a aspectos que comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado. 25

26 Modificación de la Concesión Cuando resulte conveniente modificar la concesión, las partes procurarán respetar, en lo posible: Estructura del Contrato de Concesión La Naturaleza de la concesión. Las condiciones económicas y técnicas contractualmente convenidas El equilibrio financiero para ambas partes. Juan Carlos Novoa Asesor Legal - PROINVERSIÓN 26

27 Adendas a los Contrato de Concesión Durante los primeros tres (3) años contados desde la fecha de su suscripción, los sectores competentes no podrán suscribir adendas a los contratos salvo que se trate de: La corrección de errores materiales. Estructura del Contrato de Concesión Juan Carlos Novoa Asesor Legal - PROINVERSIÓN De requerimientos sustentados de los acreedores permitidos vinculados a la etapa de cierre financiero del contrato. De precisar aspectos operativos para la mejor ejecución del contrato.

28 COMPROMISOS DE INVERSIÓN: Procesos 1991 marzo 2015 Más de US$ 50,000 millones d e c o m p r o m i s o s d e i n v e r s i ó n e n m á s d e 2 0 a ñ o s Fuente: Proinversión Modalidad Procesos Adjudicados Inversión Estimada US$ millones Privatizaciones ,858 Concesiones 91 27,503 Opciones de Transferencia Capitalizaciones 4 - Iniciativas Privadas Proyectos FITEL Otras Modalidades Total ,530