LAS ESCALAS DE EQUIVALENCIA: ALCANCE CONCEPTUAL Y ALTERNATIVAS DE CÁLCULO FERNANDO MEDINA CEPAL

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1 353 LAS ESCALAS DE EQUIVALENCIA: ALCANCE CONCEPTUAL Y ALTERNATIVAS DE CÁLCULO FERNANDO MEDINA CEPAL

2 354 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas Justificación Los hogares tienen distinto tamaño y composición, y por tanto difieren en su estructura de consumo, tanto en cantidades como en las calidades de los bienes consumidos. Cuando se desean comparar dos o más hogares en función a un determinado conjunto de características económicas, lo más razonable es que todos ellos estén en igualdad de circunstancias para que el resultado de la comparación no esté afectada por sesgos de estimación. Mucho se ha escrito sobre la necesidad de disponer de datos estrictamente comparables en materia de desigualdad económica y pobreza, tanto para estudios nacionales como para comparaciones internacionales. De hecho, mucho se critica las mediciones sobre la concentración del ingreso que se efectúan a nivel de hogares, argumentando que afecta el tamaño del hogar y que la distribución intrafamiliar de los recursos o bienes de consumo se presenta con inequidad, además de que las necesidades de los miembros del hogar son variables. De esta manera, diversas investigaciones han optado por utilizar el concepto de ingreso per cápita, como la medida apropiada para evaluar la concentración del ingreso y los niveles de pobreza. A pesar de que las mediciones per cápita ofrecen una visión más precisa de la desigualdad y la pobreza, se debe de tener presente de que tampoco representan una aproximación exacta a la verdadera condición de los hogares en lo que hace a sus niveles de bienestar. Surge entonces, la necesidad de ubicar a los hogares en igualdad de circunstancias para la comparación, y por ende se hace necesario buscar indicadores que considerar las coincidencias y diferencias entre ellos.

3 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 355 El análisis de los patrones de consumo de los hogares, permitenconcluir que existe una alta correlación entre el gasto que se destina a la compra de bienes básicos y el tamaño y la composición de los hogares, así como el ingreso per cápita de las unidades de consumo. Desde épocas remotas, Engel (1895) ya había identificado una asociación positiva entre el porcentaje destinado a la compra de alimentos (Wa) y el ingreso per cápita (Ypc) del hogar. Este autor concluyó, que Wa podía ser utilizado como indicador de bienestar, ya que los valores altos están asociados a los hogares con menores ingresos y en la medida de que su valor decrece, se advierte un mayor nivel de bienestar. La elección de un indicador de bienestar, se asocia a la necesidad de lograr la mejor aproximación posible al nivel de vida de las personas. El uso del ingreso total es frecuentemente criticado, en el entendido de que no considera el tamaño del núcleo familiar. Así, dos hogares con el mismo ingreso gozarían del mismo nivel de bienestar, a pesar de que uno estuviera formado por una persona y el otro por cinco. La manera más directa de solucionar el problema anterior, es a partir del ingreso per cápita, que reparte en forma equitativa el presupuesto del hogar entre todos sus integrantes. Este concepto, supone, de manera errónea, que las necesidades de todos los miembros del hogar son las mismas, y por tanto no existen economía de escala en el consumo, así como la existencia de bienes públicos al interior de los hogares.

4 356 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas Está suficientemente documentado, que un menor requiere menos presupuesto que un adulto para vestuario y alimentación, por lo que no es correcto compararles de manera directa sin tener en cuenta los ajustes necesarios que los ubique en igualdad de circunstancias. De esta manera, surge el concepto de escalas de equivalencia que pretende identificar un indicador que haga que las mediciones sobre el bienestar sean comparables. Qué son las escalas de equivalencia? Las escalas de equivalencia, son factores que permiten ajustar el ingreso o consumo de los hogares, en función a su tamaño y composición, con el objeto de hacerlos comparables. El resultado de ajustar una variable monetaria, genera una nueva medida que se denomina ingreso o gasto equivalente. El concepto de escalas de equivalencia, involucra dos conceptos en forma simultánea: la equivalencia por unidad de consumo que considera las diferentes necesidades entre los miembros del hogar expresadas con base a un miembro de referencia; y las economías de escala que se generan ante la incorporación de un nuevo elemento al núcleo familiar.

5 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 357 Cómo se clasifican las escalas de equivalencia? del comportamiento que se derivan a partir del consumo observado de los hogares. Métodos econométricos las paramétricas, se obtienen a partir de una forma funcional en donde es necesario determinar el valor de los parámetros de expertos (objetivas) subjetivas a partir del sentimiento de las personas sobre el costo de su vector de necesidades Los criterios para la construcción de escalas econométricas El método de Engel, por su fácil aplicación, es sin duda el procedimiento más popular para derivar escalas de equivalencia %Wa w 1 w 0 B A x 0 x 1 y pc W a = α + β 1 log(ypc) + β 2 na + β 3 nn + ε

6 358 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas %wb adulto Método de Rotbatrh a 0 a 1 A B x 0 x 1 ypc - El método de Rothbarth, utiliza el principio de Engel, con la diferencia que se basa en el análisis de bienes-adulto. Existen investigaciones que proponen el ajuste del ingreso del hogar, a partir de la siguiente escala: Y* = Y / (th) θ ; 0 θ 1 Y* = Y/ (th).5 Se debe señalar, que este tipo de escala no resulta práctico para países de América Latina y el Caribe en donde la dinámica demográfica indique altas tasas de fecundidad en los hogares en condiciones de extrema pobreza La función f(x) = (x).5 tiene un efecto muy drástico en el caso de los hogares con un gran número de miembros. Para x=8 se tiene que f(x)=2.82, lo cual significa que un gran número de hogares dejarán de ser pobres extremos al aplicar este tipo de escala. f(x) x

7 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 359 Para la definición de escalas paramétricas, se propone partir de la siguiente expresión: E = ( A + p N) f en donde A representa el número de adultos en el hogar; N el total de niños; p el factor de equivalencia de un niño en relación a un adulto; y f el factor de escala. Estimación Existen diferentes formas funcionales para la estimación de escalas de equivalencia, con base a los métodos anteriores. Especificación de Working-Leser (Deaton y Muellbauer, Lanjou y Ravallion, entre otros) W a = α + β 1 ln(ypc) + β i n i + ε Modelos log-log (Phips y Garner) Formas no lineales W a = α + β 1 ln(ypc) + β i n i + ε Modelos de ecuaciones simultáneas: Sistema Lineal Extendido de Gasto (SLEG)

8 360 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas Determinación de las escalas de equivalencia i) E= exp [ ( Wa - α - n i=2 β i n i )/ β 1 ] La expresión anterior, genera el gasto per cápita que se requiere para la compra de bienes básicos (alimentos, vestido, vivienda y salud). ii) E= {(n h /2)/ exp [( n j=1β i /β 0 (n h -n r )]} A partir de esta expresión, se genera el porcentaje de gasto que debe enfrentar el hogar que analiza, en relación al hogar de referencia. Se define un hogar tipo como referencia para el cálculo de las escalas CONSIDERACIONES FINALES No existe la escala perfecta y universal La literatura documenta deficiencias en los distintos métodos propuestos Existen limitaciones conceptuales y teóricas en la definición de las diferentes escalas Se acepta la necesidad de generar mediciones comparables al interior de los países y entre ellos Muchas investigaciones han recurrido al método de Engel para derivar escalas de equivalencia Algunos autores prefieren el método de Rothbarth Las escalas paramétricas, son ampliamente utilizadas sobre todo en países de Europa E= (A + p N) f

9 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 361 Está plenamente documentado, que el método de Engel sobreestima la equivalencia de los niños en relación a los adultos (Deaton y Muellbauer). Por otra parte, el método de Rothbarth, sólo es aplicable a los hogares con igual número de adultos. A pesar de todas la limitaciones que se pudieran derivar del análisis de las diferentes metodologías, está latente la necesidad de hacer comparables a los hogares para el estudio de la pobreza y la desigualdad.

10 362 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas LAS ESCALAS DE EQUIVALENCIA: SU INCIDENCIA EN LA ESTIMACIÓN DE LA POBREZA Las economías de escala y las equivalencias, influyen en el nivel de las estimaciones sobre la concentración del ingreso y la pobreza Para realizar comparaciones de los niveles de pobreza entre países, es necesario establecer un punto de referencia común. Al interior de un país, cuando se desea efectuar comparaciones intertemporales, es necesario que el análisis ubique a los hogares en una base común. Las comparaciones intertemporales se encuentran influenciadas por la dinámica demográfica, así como por los cambios en los hábitos de consumo de las familias, variaciones de precios relativos, etc. La consideración anterior, también se aplica a la situación en que se desean efectuar comparaciones entre países, ya que existen diferencias significativas en el tamaño y composición de los hogares, así como en el nivel de bienestar de las familias. CAMBIOS EN LA DINÁMICA DEMOGRÁFICA En México, en el periodo se han observado cambios significativos en la dinámica demográfica: Concepto Promedio Niños Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres Adultos Hombres Mujeres

11 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 363 CAMBIOS EN LA ESTRUCTURA DEL CONSUMO DESTINO Cambio Porcentual DEL GASTO % % Alimentos (-3.01) Alcohol (-0.09) Tabaco (-0.32) Vivienda Salud Vestido (-1.87) Gasto Monetario (-4.26) Población , , ,521 Tamaño de Muestra 4,616 14, Los cambios observados, influyen en las escalas de equivalencia que se derivan del patrón de consumo de las familias reportado en las Encuestas de Ingresos y Gastos de los Hogares. RESULTADOS: México, 1984 AREA URBANA (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.44) Wa = ln(y pc ) n a n n (37.37) (-25.88) (-8.20) (-6.84) Composición del Hogar Gasto Per Cápita Gasto Total Mensual adultos 31, , adultos/1 niño 35, , adultos 37, ,

12 364 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas E q u ivalen cia en tre N iñ o s y A d u lto s M iem b ro d el C o sto U n itario E q u ivalen cia H o g ar ($ co rrien tes) N iño 42, A dulto 49, N iño/ A dulto ÁREA RURAL (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.49) Equivalencia entre Niños y Adultos Miembro del Costo Unitario Equivalencia Hogar ($ corrientes) Niño Adulto Niño/ Adulto

13 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 365 NACIONAL (% DE GASTO EN ALIMENTOS 0.46) Equivalencia entre Niños y Adultos Miembro del Costo Unitario Equivalencia Hogar ($ corrientes) Niño 29, Adulto 37, Niño/ Adulto EL EFECTO DE LAS ECONOMÍAS DE ESCALA EN LA MEDICIÓN DE LA POBREZA HOGARES EN CONDICIONES DE EXTREMA POBREZA CONTEXTO GEOGRÁFICO original 0.86 original 0.75 niño=0.86 de adulto base 1984= URBANO H BP FGT RURAL H BP FGT NACIONAL H BP FGT

14 366 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas ALGUNAS INVESTIGACIONES (Coutler, Cowell y Jenkins) REPORTAN LOS SIGUIENTES RESULTADOS: FGT H PG θ ALGUNAS REFLEXIONES A MODO DE CONCLUSIÓN ASPECTOS TEÓRICOS Factores demográficos crecimiento demográfico composición de los hogares Factores económicos crecimiento económico inflación cambios en los patrones de demanda RESTRICCIONES DE INFORMACIÓN información desactualizada marco conceptual heterogéneo prevalecen las encuestas de empleo carencia de datos sobre patrones de demanda

15 Las escalas de equivalencia: Alcance conceptual y alternativas 367 EN EL CASO DE LOS PAÍSES DE AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE SE OBSERVAN POSICIONES EXTREMAS EN LOS DIFERENTES FACTORES MENCIONADOS: Aspectos demográficos: coexisten países con altas tasas de fecundidad y un número significativo de niños en los hogares pobres, con naciones en donde la natalidad ha disminuido de manera importante y el tamaño del hogar muestra una tendencia a la baja. La población ha envejecido y los hogares están compuestos sobre todo por adolecentes y adultos. Aspectos económicos: se observa un crecimiento económico muy heterogéneo, países con altas tasas de inflación y desempleo, desequilibrios macroeconómicos importantes y procesos de apertura económica muy disímiles. Información estadística: carencia de información actualizada sobre patrones de demanda, escasa disponibilidad de encuestas de ingresos y gastos, falta de continuidad en la generación de información sobre consumo. Las limitaciones de información, la heterogeneidad conceptual de las encuestas y los problemas teóricos asociados a la comparabilidad, indican la necesidad de adoptar una escala paramétrica del siguiente tipo: E=(A + p N) f en donde se consideren en forma conjunta los factores de escala y de equivalencia. La parametrización de la escala dependerá de la información disponible y del análisis de sensibilidad que se efectúe sobre los efectos de su utilización en la incidencia de la pobreza y la desigualdad. Los resultados que se obtengan de esta investigación serán dados a conocer en su oportunidad, así como los cambios que se generen en las incidenciasde la pobreza y el nivel de concentración del ingreso