MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CONTROL Y EVALUACIÓN

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1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CONTROL Y EVALUACIÓN Agosto, 2011.

2 Índice Presentación... Antecedentes... Marco Jurídico... Atribuciones... Organigrama... Descripciones de Puestos... I II III IV V VI Titular de la Dirección General de Control y Evaluación... 1 Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública... 5 Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales... 9 Analista de Vigilancia y Fiscalización Analista Administrativo Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Estatales Analista de Vigilancia y Fiscalización Analista Administrativo Titular de la Subdirección de Normatividad y Apoyo a la Fiscalización Ejecutivo de Proyectos de Normatividad y Fiscalización Analista de Vigilancia y Fiscalización Analista Jurídico Titular de la Subdirección de Seguimiento a Contrataciones Gubernamentales Ejecutivo de Proyectos de Contrataciones Gubernamentales Analista Administrativo Titular del Departamento de Enlace y Coordinación con los Órganos Internos de Control Analista de Vigilancia y Fiscalización Analista Administrativo Directorio... Firmas de Autorización... VII VIII Manual de Organización

3 Presentación Para consolidar un modelo de gobierno que opere y sea eficiente se requiere de una Administración Pública que procure alcanzar la visión de un mejor Veracruz. Entre los objetivos establecidos en este Plan Veracruzano de Desarrollo , en su conjunto, buscan atender las expectativas que demanda un Gobierno ordenado, honesto y transparente. En este sentido, se estableció como estrategia: elevar la calidad de la gestión, y entre sus acciones se incluye la actualización de las disposiciones administrativas; así como incentivar una mayor eficiencia interinstitucional. Para dar cumplimiento a estas acciones, la Contraloría General llevó a cabo la actualización de su marco administrativo, el cual detalla las actividades que de manera sistemática realizan cada una de las áreas que la integran. En este contexto, el presente Manual de Organización es el resultado del proceso de actualización, realizado conjuntamente por la Dirección General de Control y Evaluación y la Dirección General de Desarrollo Administrativo. Este Manual de Organización es un documento normativo que precisa las disposiciones jurídicas que rigen la actuación de la Dirección General de Control y Evaluación, define su esquema de organización, sus funciones, responsabilidades y relaciones de coordinación de cada una de las áreas que la integran, lo cual le permite cumplir efectivamente con las atribuciones que le confiere el Reglamento Interior de la Contraloría General, y está integrado por los siguientes apartados: Antecedentes, donde se describen los cambios organizacionales y funcionales que ha experimentado el área desde su creación. Marco jurídico, en el que se mencionan los documentos que norman su funcionamiento y el ejercicio de sus atribuciones. Atribuciones, que refiere aquellas asignadas en el Reglamento Interior. Organigrama, que muestra las áreas que integran la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción de puestos, apartado que contempla la identificación, las funciones y las relaciones de coordinación de los puestos hasta el nivel mínimo sustantivo. Directorio, que enlista los nombres de los principales servidores públicos del área, y Manual de Organización I

4 Firmas de autorización, a través de las cuales se precisa la responsabilidad de cada área en la elaboración, revisión y autorización del documento. Manual de Organización I

5 Antecedentes La Dirección General de Control y Evaluación, ha consolidado un papel importante dentro de la estructura de la Contraloría General, con las funciones relativas al control y evaluación de la gestión pública de las dependencias y entidades del Gobierno del Estado. En la Ley No. 95 Orgánica del Poder Ejecutivo, expedida en el año 1985 por el entonces Gobernador Constitucional el Lic. Agustín Acosta Lagunes, se establecía la existencia de una Dirección General de Contraloría para el despacho de los asuntos de orden administrativo encomendados al Poder Ejecutivo, la cual contaba en su estructura con áreas encargadas de funciones, tales como: planear, organizar y coordinar el sistema de control y evaluación gubernamental, así como la expedición de las normas que regularán el funcionamiento de los instrumentos y procedimientos de control de la Administración Pública Estatal. El desarrollo de la Administración Pública en Veracruz dio origen a modificaciones de las estructuras de las dependencias y entidades del Poder Ejecutivo para el mejor funcionamiento, en 1989 el Gobernador Interino, el Lic. Dante Delgado Ranauro, reforma la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Veracruz-Llave, en la cual establece que los órganos que integran la Administración Pública Centralizada son: las Secretarías de Despacho, la Procuraduría General de Justicia, la Coordinación General de Comunicación Social y se crea la Contraloría General, elevando así su nivel de Dirección a un Órgano Centralizado del Poder Ejecutivo del Estado. Para ese entonces la Contraloría General, al igual que en años anteriores, contaba con un área responsable de llevar a cabo la planeación, organización y coordinación del sistema de control gubernamental y de evaluar el avance y ejecución de los programas de las dependencias y entidades de la Administración Pública. En octubre de 1993 el titular del Poder Ejecutivo, Lic. Patricio Chirinos Calero, expidió el Reglamento Interior de la Contraloría General, elevando en su estructura las Unidades Administrativas a Direcciones Generales, y entre ellas la Dirección General de Control y Evaluación, que tenía encomendadas como funciones: diseñar e implementar el Sistema Estatal de Control y Evaluación Gubernamental; emitir y comprobar la observancia de las normas, políticas, procedimientos y programas que regulen el funcionamiento de los Órganos Internos de Control en las dependencias y organismos de la Administración Pública Estatal; proponer bases, normas y lineamientos de observancia en las dependencias y organismos de la Administración Pública Estatal que promuevan el alcance de sus objetivos con eficiencia, eficacia, economía, productividad, transparencia, modernidad y sentido social y establecer los procedimientos de evaluación de la gestión pública estatal, entre otras. Manual de Organización II

6 Posteriormente la Dirección General de Control y Evaluación rige su funcionamiento en las atribuciones que le otorga el Reglamento Interior de la Contraloría General publicado el 20 de marzo de 2003 por el entonces Gobernador del Estado, Lic. Miguel Alemán Velazco. El 24 de mayo de 2006 se publicó el Reglamento Interior que actualmente rige la organización y funcionamiento de esta Contraloría General, derivado del cual la estructura orgánica de la Dependencia fue actualizada y autorizada el 2 de junio de En este sentido, la Dirección General de Control y Evaluación sufrió modificaciones en su estructura orgánica quedando con las Subdirecciones de Evaluación de la Gestión Pública, de Normatividad y Apoyo a la Fiscalización y de Seguimiento a Contrataciones Gubernamentales; asimismo, el Departamento de Enlace y Coordinación con los Órganos Internos de Control y como áreas desconcentradas los Órganos Internos de Control en las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal. Manual de Organización II

7 Marco Jurídico Leyes: * Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. * Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Ley de Planeación del Estado. * Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos para el Estado Libre y Soberano de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Ley de Coordinación fiscal. * Ley de Adquisiciones, Arrendamientos, Administración y Enajenación de Bienes Muebles del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. * Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas. * Ley de Obras Públicas para el Estado Libre y Soberano de Veracruz de Ignacio de la Llave. Códigos y Decretos: * Código Financiero para el Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Código de Procedimientos Administrativos para el Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Código Civil para el Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. * Decreto de Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado Libre y Soberano de Veracruz de Ignacio de la Llave para el Ejercicio Fiscal. Manual de Organización III

8 Reglamentos: * Reglamento Interior de la Contraloría General. * Reglamento Interior del Comité para las Adquisiciones y Obras Públicas del Gobierno del Estado. Otros: * Plan Veracruzano de Desarrollo * Programa Veracruzano de Modernización y Control de la Administración Pública * Lineamientos Generales y Específicos de Disciplina, Control y Austeridad Eficaz. * Lineamientos para el Cierre Administrativo de las Obras y Acciones Públicas, Financiadas con Recursos del Capítulo 6000, Infraestructura para el Desarrollo. * Lineamientos para la Planeación, Programación, Ejecución e Informes de Auditoría que realicen los Órganos Internos de Control en la Administración Pública Estatal. * Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal, celebrado entre el Gobierno Federal, por conducto de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, y el Gobierno del Estado de Veracruz. * Guía Metodológica de Auditoría para la Función Directiva de los Órganos Internos de Control. Manual de Organización III

9 Atribuciones De acuerdo al artículo 10 del Reglamento Interior de la Contraloría General publicado el 24 de mayo de 2006, a la Dirección General de Control y Evaluación le corresponde el despacho de los siguientes asuntos: I. Diseñar, implementar, coordinar y evaluar el Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública; II. Dirigir, coordinar y evaluar la actuación de los Órganos Internos de Control en las Dependencias y Entidades; III. Proponer bases y lineamientos de observancia obligatoria en las Dependencias y Entidades, que promuevan el alcance de los objetivos institucionales con eficiencia, eficacia, economía, productividad, transparencia y sentido social; IV. Requerir a las Dependencias y Entidades, la instrumentación de normas complementarias que aseguren el control en el ejercicio de sus funciones; V. Opinar, previo acuerdo con el Contralor General, sobre los proyectos de normas de contabilidad y de control en materia de programación, presupuestación, administración de recursos humanos, materiales y financieros que elabore la Secretaría de Finanzas y Planeación, previamente a su expedición; VI. VII. VIII. IX. Efectuar, a petición de los Órganos Internos de Control, los trámites necesarios a fin de que la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial, imponga las sanciones a que haya lugar cuando en el ejercicio de sus funciones encuentre presuntas responsabilidades de servidores públicos; Identificar los criterios e implementar, en coordinación con las demás áreas de la Contraloría General, los esquemas para la evaluación de la gestión pública en las Dependencias y Entidades; Recomendar, en coordinación con la Dirección General de Desarrollo Administrativo, las acciones que fueren necesarias para mejorar la eficiencia y garantizar el logro de objetivos en la gestión de las Dependencias y Entidades; Vigilar, en los términos de los instrumentos de coordinación suscritos entre la Federación y el Estado, a través de los Órganos Internos de Control y en coordinación con la Dirección General de Auditoría Gubernamental, que los recursos financieros transferidos sean canalizados en forma honesta y transparente para el cumplimiento de sus objetivos, recomendado en su caso, las medidas preventivas y correctivas que procedan; X. Vigilar y evaluar el cumplimiento de los programas institucionales, sectoriales, regionales y prioritarios de las Dependencias y Entidades; XI. XII. Promover y vigilar el cumplimiento de la normatividad referente a las Contrataciones Gubernamentales; Fungir como enlace de las Dependencias y Entidades de la Administración Estatal ante la Secretaría de la Función Pública del gobierno federal en materia de contrataciones gubernamentales; XIII. Coordinar el funcionamiento y operación del sistema electrónico de contrataciones gubernamentales, exclusivamente en lo referente a las operaciones que realicen las Dependencias y Entidades; XIV. Establecer las bases para la programación anual de control y auditoría a cargo de los Órganos Internos de Control en las Dependencias y Entidades, y vigilar su cumplimiento; Manual de Organización IV

10 XV. XVI. XVII. XVIII. XIX. XX. XXI. XXII. XXIII. XXIV. XXV. Supervisar de manera directa o a través de los Órganos Internos de Control, la realización de revisiones y auditorías internas en las Dependencias y Entidades, y vigilar que éstas se ajusten a los programas y objetivos establecidos; Instruir a los Órganos Internos de Control para que verifiquen que tanto los procesos administrativos de planeación, programación, presupuestación y contabilidad, como el ejercicio y control del gasto público de las Dependencias y Entidades se realicen de conformidad con la normatividad establecida; Efectuar a través de los Órganos Internos de Control, revisiones en las Dependencias y Entidades con la finalidad de verificar la correcta administración de los recursos, el cumplimiento de programas y la observancia de las normas que rigen el ejercicio público; Dar seguimiento a las observaciones de auditoría a fin de garantizar su solventación y el establecimiento de medidas preventivas y correctivas, para fortalecer los controles internos y hacer más eficiente el desarrollo de las actividades; Turnar a la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial, a petición de los Titulares de los Órganos Internos de Control, los expedientes de auditorías donde se presuman responsabilidades de los servidores públicos, para que se lleve a cabo el procedimiento previsto por la Ley de la materia; Realizar de manera directa o a propuesta de los Órganos Internos de Control, diagnósticos institucionales a partir de los resultados de revisiones, auditorías y evaluaciones, y proponer medidas para modernizar y fortalecer la gestión pública; Informar al Contralor General sobre los resultados de las actividades de evaluación y control practicadas en las Dependencias y Entidades; Solicitar a las áreas de la Contraloría General que correspondan, las actividades a calendarizar en los Programas Generales de Trabajo de los Órganos Internos de Control para el ejercicio correspondiente; Instruir a los Órganos Internos de Control sobre el seguimiento de los lineamientos y criterios de registro presupuestal, contable y de consolidación del Programa de Cierre Anual emitidos por la Secretaría de Finanzas y Planeación. Emitir y vigilar la observancia de programas, políticas y procedimientos que regulen el funcionamiento de los Órganos Internos de Control; y Las demás que le atribuyan las leyes, reglamentos y otras disposiciones legales aplicables, así como las que le sean conferidas por el Contralor General. Manual de Organización IV

11 Organigrama CONTRALOR GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE CONTROL Y EVALUACIÓN SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA SUBDIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD Y APOYO A LA FISCALIZACIÓN SUBDIRECCIÓN DE SEGUIMIENTO A CONTRATACIONES GUBERNAMENTALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE NORMATIVIDAD Y FISCALIZACIÓN EJECUTIVO DE PROYECTOS DE CONTRATACIONES GUBERNAMENTALES DEPARTAMENTO DE ENLACE Y COORDINACIÓN CON LOS ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS ESTATALES ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Manual de Organización V

12 DESCRIPCIONES DE PUESTOS Manual de Organización VI

13 1 Identificación Nombre del Puesto: Jefe inmediato: Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Titular de la Contraloría General. Subordinados inmediatos: Suplencia en caso de ausencia temporal: Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. Titular de la Subdirección de Normatividad y Apoyo a la Fiscalización. Titular de la Subdirección de Seguimiento a Contrataciones Gubernamentales. Titular del Departamento de Enlace y Coordinación con los Órganos Internos de Control. El servidor público que designe el Titular de la Contraloría General. Descripción general El titular de este puesto es responsable de diseñar, implementar y coordinar el Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública; de vigilar y evaluar el cumplimiento de programas, la correcta aplicación de los recursos públicos, el logro de los objetivos institucionales, la transparencia en la gestión pública y la rendición de cuentas en las dependencias y entidades; así como dirigir, coordinar y evaluar la actuación de los Órganos Internos de Control. Ubicación en la estructura orgánica CONTRALORÍA GENERAL DIRECCIÓN GENERAL DE CONTROL Y EVALUACIÓN SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA SUBDIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD Y APOYO A LA FISCALIZACIÓN SUBDIRECCIÓN DE SEGUIMIENTO A CONTRATACIONES GUBERNAMENTALES DEPARTAMENTO DE ENLACE Y COORDINACIÓN CON LOS ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 1

14 2 Funciones 1. Emitir, previo acuerdo con el Titular de la Contraloría General, las bases y lineamientos en materia de control y evaluación, que sirvan como instrumento de apoyo a las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal. 2. Opinar en coordinación con la Dirección General de Auditoría Gubernamental, los proyectos de normas de contabilidad y de control en materia de programación, presupuestación, administración de recursos humanos, materiales y financieros que elabore la Secretaría de Finanzas y Planeación. 3. Emitir y vigilar la observancia de programas, políticas y procedimientos, que regulen el funcionamiento de los Órganos Internos de Control. 4. Recomendar en coordinación con la Dirección General de Desarrollo Administrativo, acciones que permitan incrementar la eficiencia en la aplicación de los recursos, logro de objetivos y productividad en la gestión de las dependencias y entidades. 5. Atender las instrucciones del titular de la Contraloría General para efectuar la coordinación entre los entes fiscalizadores federal y estatal, así como con los Órganos Internos de Control, en su carácter de representantes de la Contraloría General. 6. Establecer las bases para programación anual de control y auditoría a cargo de los Órganos Internos de Control adscritos en las dependencias y entidades, así como vigilar su cumplimiento. 7. Disponer la elaboración del Programa Operativo Anual y los programas de trabajo de los Órganos Internos de Control, para dar cumplimiento a las líneas de acción del Programa Veracruzano de Modernización y Control de la Administración Pública Estatal y someterlo a la consideración del Titular de la Contraloría General; así como entregar periódicamente los informes con el grado de cumplimiento del mismo. 8. Coordinar con las áreas de la Contraloría General, la evaluación a los Programas Generales de Trabajo de los Órganos Internos de Control, con la finalidad de verificar su cumplimiento y en su caso establecer las medidas de control que sean pertinentes, para garantizar el logro de las metas trazadas. 9. Remitir a la Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial, todos aquellos asuntos donde se presuma responsabilidad por parte de servidores públicos, que hayan detectado los Órganos Internos de Control, mediante las revisiones, auditorías, supervisiones y evaluaciones, ejecutadas en las dependencias y entidades. 10. Coordinar los esquemas que permitan evaluar el cumplimiento de las líneas estratégicas, obras y acciones enmarcados en el Plan Veracruzano de Desarrollo, programas sectoriales, especiales, regionales y operativos anuales, por parte de las dependencias y entidades. 11. Promover la observancia de los programas, objetivos y metas de las dependencias y entidades, mediante la emisión de recomendaciones derivadas de las evaluaciones, impulsando el establecimiento de medidas de control que permitan fortalecer la gestión pública. 12. Disponer, en el ámbito de su competencia, el seguimiento físico y financiero de los recursos transferidos por la federación al estado a través de los Órganos Internos de Control, verificando que las dependencias y entidades ejerzan los recursos en apego a las disposiciones legales y normativas, para la observancia a los compromisos establecidos en el Acuerdo de Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción. 13. Proponer bases y lineamientos de observancia obligatoria en las dependencias y entidades, con la finalidad de promover el alcance de los objetivos institucionales con eficiencia, eficacia, economía, productividad, transparencia y sentido social. 14. Promover y vigilar en las dependencias y entidades el cumplimiento de la normatividad referente a las contrataciones gubernamentales. CG/DGCE 2

15 3 15. Autorizar para su trámite ante la Unidad Administrativa los movimientos de personal adscrito a las áreas de su responsabilidad, así como la solicitud de recursos materiales y financieros necesarios para dar cumplimiento a sus funciones. 16. Evaluar periódicamente la gestión de las áreas a su cargo, para verificar el cumplimiento de programas, y en su caso, ordenar los ajustes pertinentes, con la finalidad de lograr los objetivos estratégicos de la Contraloría General. 17. Integrar y resguardar el archivo de las áreas a su cargo conforme a las normas establecidas. 18. Coordinar la elaboración del proyecto de presupuesto de egresos de las áreas que se encuentran bajo su responsabilidad, de conformidad a la normatividad en la materia y los lineamientos emitidos por la Secretaría de Finanzas y Planeación y remitirlo a la Unidad Administrativa para la integración del proyecto global de la Contraloría General. 19. Proponer a la Dirección General de Desarrollo Administrativo los cursos de capacitación para el personal a su cargo, en las materias y temas que sean adecuados con el perfil y puesto que desempeñen. 20. Proponer al titular de la dependencia, los nombramientos, la contratación, promoción y adscripción de personal, de acuerdo a la estructura ocupacional que tenga autorizada. 21. Realizar todas aquellas actividades que le asigne el Titular de la Contraloría General y las que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 3

16 4 CON Coordinación interna PARA 1.- El Titular de la Contraloría General. 2.- El personal subordinado. 3.- La Dirección General de Responsabilidades y Situación Patrimonial. 4.- La Dirección General de Desarrollo Administrativo. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información y coordinar actividades. 2.- Transmitir instrucciones, solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. 3.- Canalizar los casos en que se presuman responsabilidades por parte de servidores públicos de las dependencias y entidades. 4.- Tratar asuntos relacionados con acciones que permitan el mejoramiento y el logro de los objetivos en las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal, así como el establecimiento de esquemas que permitan evaluar la gestión pública. 5.- Los Titulares de las Direcciones Generales, Direcciones, Unidad, Coordinación y demás áreas administrativas. 5.- Solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA 1.- La Secretaría de la Función Pública. 2.- La Auditoría Superior de la Federación. 3.- El Órgano de Fiscalización Superior del Estado. 4.- Las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal. 5.- Los Auditores Externos. 1.- Coordinar la fiscalización de recursos federalizados aplicados en las dependencias y entidades. 2.- Coordinar actividades y efectuar el seguimiento de la realización de auditorías. 3.- Coordinar actividades y efectuar el seguimiento de la realización de auditorías. 4.- Solucionar asuntos relacionados con el Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública, los programas y presupuestos anuales, así como la realización de auditorías y la solventación de observaciones. 5.- Tratar asuntos relacionados con el Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública. CG/DGCE 4

17 5 Identificación Nombre del Puesto: Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. Jefe inmediato: Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Subordinados inmediatos: Suplencia en caso de ausencia temporal: Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Estatales. El servidor público que designe el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación, previo acuerdo con el Titular de la Contraloría General. Descripción general El titular de este puesto es responsable de promover la eficiencia de la gestión pública estatal, a través del diseño y aplicación de instrumentos de evaluación, que permitan constatar la efectividad en el alcance de los objetivos y metas establecidos en los programas sectoriales, institucionales, regionales y prioritarios, así como en términos de resultados de las obras y acciones a cargo de las dependencias y entidades, de los programas ejercidos con recursos federales y estatales. Ubicación en la estructura orgánica DIRECCIÓN GENERAL DE CONTROL Y EVALUACIÓN SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA SUBDIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD Y APOYO A LA FISCALIZACIÓN SUBDIRECCIÓN DE SEGUIMIENTO A CONTRATACIONES GUBERNAMENTALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS ESTATALES Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 5

18 6 Funciones 1. Proponer métodos de evaluación que permitan medir la eficiencia y eficacia de la gestión pública, determinando los factores de evaluación de los resultados de procesos internos que realizan las dependencias y entidades, para el cumplimiento de sus atribuciones. 2. Determinar en coordinación con las dependencias y entidades, los factores, parámetros y mecanismos de aplicación, de los instrumentos de evaluación, para obtener la información que permita conocer y medir el impacto y efectividad de los programas que se brindan a la sociedad veracruzana. 3. Coordinar la elaboración y difusión de guías técnicas y metodológicas que sirvan de apoyo a las áreas de control y evaluación, de la administración pública estatal, con la finalidad de que cuenten con las herramientas de autoevaluación, que permitan identificar las debilidades y áreas de oportunidad, para la mejora continua de sus procesos. 4. Instrumentar e implementar sistemas que permitan medir y dar seguimiento de manera eficaz y eficiente a la gestión pública. 5. Formular las estrategias necesarias para llevar a cabo la implantación, operación y seguimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública, que permita la unificación de criterios. 6. Promover el establecimiento de indicadores de gestión en las dependencias y entidades, evaluando los resultados que de ellos emanen. 7. Supervisar las evaluaciones que realizan los Órganos Internos de Control, a las dependencias y entidades, observando el claro cumplimiento de la aplicación de los indicadores de gestión que se hayan establecido para tal efecto. 8. Emitir los informes de las evaluaciones de la gestión pública, programática-presupuestal y financieras realizadas a las dependencias y entidades de la administración pública estatal, con la finalidad de que se apliquen oportunamente los ajustes y/o se corrijan las posibles variaciones físicas y financieras detectadas. 9. Analizar y verificar los resultados del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública, con la finalidad de establecer los informes ejecutivos que sean la base para la toma de decisiones en los ajustes programáticos-presupuestales. 10. Proponer capacitación en materia de control y evaluación, a las áreas sustantivas y administrativas de las dependencias, entidades y órganos internos de control, con el propósito de que se encuentren actualizados en el ámbito de su competencia. 11. Coordinar, a través de los Órganos Internos de Control la aplicación de los instrumentos de evaluación para obtener la información de los resultados de los procesos internos que realizan las dependencias y entidades. 12. Impulsar el diseño de desarrollos informáticos que permitan mejorar la eficiencia del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública. 13. Analizar, en coordinación con personal de la Secretaría de Finanzas y Planeación y la Delegación Estatal de la Secretaría de Desarrollo Social (SEDESOL), las acciones y/o programas establecidos en el Convenio de Coordinación para el Desarrollo Social y Humano en el Estado, para verificar su debida aplicación y cumplimiento. 14. Establecer los procedimientos de seguimiento financiero y presupuestal a los recursos federales aplicados por las dependencias y entidades, que permita verificar su correcta aplicación. 15. Supervisar el seguimiento programático presupuestal de los programas de inversión pública que realicen las dependencias y entidades, a fin de detectar oportunamente posibles irregularidades y emitir recomendaciones que permitan cumplir con los objetivos establecidos. CG/DGCE 6

19 7 16. Difundir a los Órganos Internos de Control, las disposiciones administrativas, normas, decretos, políticas, lineamientos, procedimientos, convenios y acuerdos que regulen la transferencia de recursos federales al Estado, así como proporcionar asesoría al respecto para garantizar su cumplimiento. 17. Establecer los mecanismos de seguimiento a las retenciones efectuadas por las dependencias y entidades a los contratistas por concepto de 2 y 5 al millar, con la finalidad de observar su efectiva aplicación. 18. Formular, en el ámbito de su competencia, observaciones y comentarios sobre los acuerdos o convenios que se celebren entre el Estado, la Federación y los Municipios, en los que intervenga la Contraloría. 19. Proponer al Titular de la Dirección General de Control y Evaluación, actividades y/o programas que permitan un mejor desarrollo de las acciones implementadas en el área. 20. Dar seguimiento a los avances y cumplimiento del Programa General de Trabajo de los Órganos Internos de Control, en aquellas actividades relacionadas con la promoción de la eficiencia de la gestión pública de las dependencias y entidades, para evaluar su desempeño. 21. Informar de manera periódica, al Titular de la Dirección General de Control y Evaluación, los avances de los programas a su cargo. 22. Proponer al Titular de la Dirección General de Control y Evaluación los cursos de capacitación para el personal a su cargo, en las materias y temas que sean adecuados con el perfil y puesto que desempeñen. 23. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 7

20 8 CON Coordinación interna PARA 1.- El Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información y coordinar actividades. 2.- El personal subordinado. 2.- Transmitir instrucciones, solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. 3.- Los Titulares de las Direcciones Generales, Direcciones, Unidad, Coordinación, Órganos Internos de Control, Subdirecciones y demás áreas administrativas. 3.- Solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA 1.- La Delegación Estatal de la Secretaría de Desarrollo Social, el Comité de Planeación para el Desarrollo del Estado de Veracruz (COPLADEVER) y la Secretaría de Finanzas y Planeación. 1.- Tratar asuntos relacionados con la operación del Convenio de Coordinación para el Desarrollo Social y Humano, y de Inversión Pública para el Desarrollo. 2.- La Secretaría de la Función Pública. 3.- Las Dependencias, Entidades y Organismos Gubernamentales y Estatales. 2.- Vigilar los compromisos emanados de convenios para el fortalecimiento del Sistema de Control y Evaluación de la Gestión Pública. 3.- Tratar asuntos relacionados con los fondos federales invertidos en obras o programas Estatales. CG/DGCE 8

21 9 Identificación Nombre del Puesto: Jefe inmediato: Subordinados inmediatos: Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. Analista de Vigilancia y Fiscalización. Analista Administrativo. Suplencia en caso de ausencia temporal: El servidor público que designe el Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, previo acuerdo con el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción general El titular de este puesto es responsable de llevar a cabo, en coordinación con los Órganos Internos de Control, la evaluación programática presupuestal de las dependencias y entidades ejecutoras de obra pública; así mismo, de verificar que los recursos federales transferidos o reasignados, los subsidios, las donaciones, así como los recursos estatales, se destinen y apliquen conforme a la normatividad vigente, atendiendo la naturaleza de cada uno de los programas y fondos establecidos. Ubicación en la estructura orgánica SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS ESTATALES ANALISTA DE VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN ANALISTA ADMINISTRATIVO Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 9

22 10 Funciones 1. Clasificar por sector, los recursos autorizados por la Secretaría de Finanzas y Planeación destinados a las obras y acciones a realizar por dependencia y entidad, a fin de que los Órganos Internos de Control realicen la validación correspondiente y el registro, en su caso, de otras obras y acciones financiadas a través de convenios, acuerdos y/o anexos de ejecución. 2. Mantener un enlace continuo con la Coordinación de Auditoría a la Obra Pública, a fin de integrar al Sistema de Seguimiento de Obra (SISEGOB), la información remitida por los Órganos Internos de Control, de las obras y acciones a cargo de las dependencias y entidades para llevar a cabo el control y seguimiento de la misma. 3. Llevar el registro y control por dependencia y entidad, de los montos autorizados y modificaciones presupuestales que emita la Secretaría de Finanzas y Planeación, relativos al capítulo de infraestructura para el desarrollo, obra pública y servicios relacionados con la misma. 4. Elaborar el informe del seguimiento a las retenciones de 2 y 5 al millar, por los derechos de control y vigilancia de las obras y servicios contratados por las dependencias y entidades ejecutoras de obra pública, a fin de informar a la Unidad Administrativa de la Contraloría General. 5. Dar seguimiento a la evolución de las transferencias de recursos federales autorizados al Estado, mediante la firma de acuerdos, convenios, y anexos de ejecución, suscritos por el Gobierno del Estado con la Federación y terceros involucrados, publicados en el Diario Oficial de la Federación y en la Gaceta Oficial del Estado. 6. Elaborar el informe mensual del avance presupuestal de las dependencias y entidades ejecutoras de obras y acciones relacionadas con el rubro de infraestructura para el desarrollo, para conocer el gasto de inversión. 7. Dar seguimiento a la normatividad aplicable a las dependencias y entidades y la relacionada con empresas inhabilitadas, a fin de difundir la información a los Órganos Internos de Control. 8. Registrar y controlar las diferentes acciones normativas que realizan los Órganos Internos de Control, referentes a la revisión de pasivos, de finiquitos, de expedientes, entre otros. 9. Informar de manera periódica al Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, los avances de las funciones a su cargo. 10. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 10

23 11 CON Coordinación interna PARA 1.- El Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información, y coordinar actividades. 2.- El personal subordinado. 3.- Los Titulares de los Órganos Internos de Control. 4.- El personal de la Coordinación de Auditoría a la Obra Pública. 2.- Transmitir instrucciones, solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. 3.- Solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. 4.- solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA CG/DGCE 11

24 12 Identificación Nombre del Puesto: Jefe inmediato: Subordinados inmediatos: Suplencia en caso de ausencia temporal: Analista de Vigilancia y Fiscalización. Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. Ninguno. El servidor público que designe el Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, previo acuerdo con el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción general El titular de este puesto es responsable de apoyar en el análisis, seguimiento y actualización de la información derivada del seguimiento que dan los Órganos Internos de Control, a los programas relacionados con los acuerdos entre la Federación y el Estado, así como de la información de las obras y acciones a cargo de las dependencias y entidades. Ubicación en la estructura orgánica EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES ANALISTA DE VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN ANALISTA ADMINISTRATIVO Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 12

25 13 Funciones 1. Analizar la información de los programas federalizados que ejecutan las dependencias y entidades de la Administración Pública, y apoyar en la evaluación de su cumplimiento en función de la normatividad aplicable. 2. Apoyar en la actualización del Sistema de Seguimiento de Obra (SISEGOB), con la información referente a las obras y acciones financiadas con recursos estatales y federales a cargo de las dependencias y entidades, remitida por los Órganos Internos de Control, para conocer el comportamiento de las mismas así como el gasto de inversión. 3. Actualizar la documentación relativa a los acuerdos y reglas de operación, publicados en el Diario Oficial de la Federación y en la Gaceta Oficial del Estado, para su manejo y aplicación oportuna. 4. Llevar el control de la información generada por la aplicación de los recursos federales transferidos al Estado en el marco del Convenio de Coordinación para el Desarrollo Social y Humano, para su análisis y consulta en caso necesario. 5. Analizar y concentrar la información referente a los importes retenidos del 2 y 5 al millar a las estimaciones de obra pública a cargo de las dependencias y entidades remitida por los Órganos Internos de Control, a fin de que sirva de base para la elaboración de informes en la materia. 6. Elaborar la documentación necesaria para el cumplimiento de las tareas encomendadas en el seguimiento a los Programas Federalizados que aplican las dependencias y entidades. 7. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 13

26 14 CON Coordinación interna PARA 1.- Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información, y coordinar actividades. 2.- El personal de los Órganos Internos de Control en las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal. 2.- Solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA CG/DGCE 14

27 15 Identificación Nombre del Puesto: Jefe inmediato: Subordinados inmediatos: Analista Administrativo. Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. Ninguno. Suplencia en caso de ausencia temporal: El servidor público que designe el Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, previo acuerdo con el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción general El titular de este puesto es responsable de contribuir al desarrollo y cumplimiento de los objetivos de su área de adscripción, apoyando en la actualización de la documentación generada y en la elaboración de informes. Ubicación en la estructura orgánica EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES ANALISTA DE VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN ANALISTA ADMINISTRATIVO Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 15

28 16 Funciones 1. Apoyar en las tareas de actualización de la documentación relativa a los acuerdos y reglas de operación, publicados en el Diario Oficial de la Federación y en la Gaceta Oficial del Estado, para su manejo y aplicación oportuna. 2. Apoyar en la elaboración de la documentación necesaria para el cumplimiento de las tareas encomendadas, en el seguimiento a las obras y acciones a cargo de las dependencias y entidades. 3. Proporcionar apoyo en el seguimiento a la actualización de las empresas inhabilitadas publicadas en el Diario Oficial de la Federación y en la Gaceta Oficial del Estado. 4. Realizar las investigaciones documentales y de campo que se requieran para el mejoramiento de los procesos de trabajo de su área de adscripción. 5. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 16

29 17 CON Coordinación interna PARA 1.- El Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Federales. 2.- El personal de los Órganos Internos de Control de las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información y coordinar actividades. 2.- Solicitar y proporcionar información. CON Coordinación externa PARA CG/DGCE 17

30 18 Identificación Nombre del Puesto: Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Estatales. Jefe inmediato: Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. Subordinados inmediatos: Analista de Vigilancia y Fiscalización. Analista Administrativo. Suplencia en caso de ausencia temporal: El servidor público que designe el Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, previo acuerdo con el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción general El titular de este puesto es responsable de verificar con la participación de los Órganos Internos de Control, la eficiencia de la gestión pública y la efectividad de los programas implementados por las dependencias y entidades, a través de la aplicación de métodos de evaluación que permitan conocer el impacto de los beneficios de las obras, acciones y servicios gubernamentales, que se ofrecen a la sociedad veracruzana, así como la eficiencia y aplicación de los recursos públicos de la administración estatal. Ubicación en la estructura orgánica SUBDIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS FEDERALES EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS ESTATALES ANALISTA DE VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN ANALISTA ADMINISTRATIVO Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 18

31 19 Funciones 1. Diseñar métodos de evaluación que permitan medir la eficiencia y eficacia de la gestión pública, tomando en consideración la información de los programas y procesos internos que realicen las dependencias y entidades, para definir los factores a evaluar. 2. Elaborar las guías técnicas y metodológicas que sirvan de apoyo a las áreas de control y evaluación de los Órganos Internos de Control para el desempeño de sus funciones. 3. Procesar la información entregada por los Órganos Internos de Control, derivada de la aplicación de los instrumentos de evaluación, para obtener los resultados de la gestión pública por dependencia y entidad. 4. Analizar, en coordinación con los Órganos Internos de Control, los resultados de las evaluaciones de la gestión pública, programática presupuestal y financiera, para identificar las áreas de oportunidad y emitir las observaciones y recomendaciones correspondientes. 5. Verificar que los resultados de las evaluaciones, sean integrados en el Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública, para facilitar la consulta de los titulares de dependencias y entidades. 6. Recabar los indicadores que definan las dependencias y entidades para evaluar sus programas e integrarlos al Sistema de Indicadores de Evaluación al Desempeño. 7. Integrar los factores y parámetros de evaluación, que se determinen conjuntamente con las dependencias y entidades, para medir la efectividad e impacto de los programas de bienes y servicios que se brindan a la sociedad veracruzana, así como integrar los resultados que se obtengan de su aplicación. 8. Analizar en coordinación con los Órganos Internos de Control y las dependencias y entidades, los resultados obtenidos en las evaluaciones con respecto al impacto de sus programas, para identificar el grado de efectividad, determinar los ajustes correspondientes o en su caso, proponer su reestructuración. 9. Analizar conjuntamente con los Órganos Internos de Control las evaluaciones de la información financiera, realizadas en las dependencias y entidades de la administración pública estatal, a fin de que se identifiquen oportunamente debilidades e inconsistencias de los controles internos, establecidos para la aplicación y uso de los recursos públicos. 10. Informar de manera periódica, al Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, los avances de las funciones a su cargo. 11. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 19

32 20 CON Coordinación interna PARA 1.- El Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información, y coordinar actividades. 2.- El personal subordinado. 3.- Los Titulares de los Órganos Internos de Control. 2.- Transmitir instrucciones, solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. 3.- Solicitar y proporcionar información, así como coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA 1.- Las Dependencias y Entidades del Gobierno del Estado. 1.- Recibir y proporcionar información competencia de su área. CG/DGCE 20

33 21 Identificación Nombre del Puesto: Analista de Vigilancia y Fiscalización. Jefe inmediato: Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Estatales. Subordinados inmediatos: Ninguno. Suplencia en caso de ausencia temporal: El servidor público que designe el Titular de la Subdirección de Evaluación de la Gestión Pública, previo acuerdo con el Titular de la Dirección General de Control y Evaluación. Descripción general El titular de este puesto es responsable de contribuir al desarrollo y cumplimiento de los objetivos de su área de adscripción, apoyando en el análisis y evaluación de la información de la gestión pública, programática presupuestal y financiera de las dependencias y entidades. Ubicación en la estructura orgánica EJECUTIVO DE PROYECTOS DE SEGUIMIENTO A PROGRAMAS ESTATALES ANALISTA DE VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN ANALISTA ADMINISTRATIVO Fecha Elaboró Revisó Autorizó Elaboración Ago./2011 Autorización Ago./2011 Dirección General de Desarrollo Administrativo Dirección General de Control y Evaluación Contraloría General CG/DGCE 21

34 22 Funciones 1. Integrar la información de los Programas Operativos Anuales, presupuestos, auditorías, nivel de cumplimiento del marco legal y jurídico administrativo, oportunidad de la información financiera y calidad en los servicios, para apoyar en la evaluación de la Gestión Pública y en la Evaluación Programática- Presupuestal. 2. Apoyar en el análisis y evaluación de los programas y presupuestos de las dependencias y entidades, para la emisión de los informes correspondientes. 3. Analizar los proyectos de las dependencias y entidades encaminadas a mejorar la programación de sus actividades institucionales y presupuestación, para emitir las recomendaciones u observaciones correspondientes. 4. Colaborar en el análisis de las evaluaciones de la información financiera, realizadas en las dependencias y entidades, a fin de que se identifiquen oportunamente las debilidades e inconsistencias en los controles internos. 5. Actualizar el Sistema Estatal de Control y Evaluación, para dar seguimiento a los resultados de las evaluaciones de las dependencias y entidades. 6. Integrar en el Sistema de Indicadores de Evaluación al Desempeño, los indicadores de las dependencias y entidades, que permitan evaluar sus programas. 7. Realizar todas aquellas actividades que coadyuven al correcto desempeño de sus funciones. CG/DGCE 22

35 23 CON Coordinación interna PARA 1.- El Ejecutivo de Proyectos de Seguimiento a Programas Estatales. 1.- Recibir instrucciones, proporcionar información y coordinar actividades. CON Coordinación externa PARA CG/DGCE 23