Aplicación de Cuestionario de riesgo a Sujetos Obligados Regulados por la UAF.

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1 Aplicación de Cuestionario de riesgo a Sujetos Obligados Regulados por la UAF. Página 1 de 9

2 INTRODUCCION Este proceso inicia con la elaboración de Metodología de riesgo para priorización de supervisiones a los S.O regulados y supervisados directamente por la UAF, primera versión y revisión autorizado por el Director de la Unidad de Análisis Financiera (UAF) a propuesta de la Dirección de Fiscalización y Cumplimiento (DFC). Tomando en cuenta la Recomendación 1, de las 40 Recomendaciones del GAFI en la cual exige que los países identifiquen, evalúen y comprendan los riesgos LA/FT, lo que permitirá: o o o Priorizar y utilizar recursos de forma más eficiente. Aplicar medidas ALA/CFT proporcionales a los riesgos. Implementar enfoque basado en riesgo en concordancia con la nueva Recomendación 1 de GAFI. Para tal caso es necesario estar claro de los conceptos esenciales de análisis y evaluación de los Riesgos y lo que esto implica, por lo que propone un resumen gráfico al respecto. ANALISIS DE RIESGO Evaluación Nacional de Riesgo (ENR) Estrategia Nacional de Riesgo. Evaluación Sectorial de Riesgo. Amenaza Son factores Externos que inciden en el SO (Cliente, Productos y Servicios, Canales de distribución, países o jurisdicciones) PROCESO DE ANALISIS DE RIESGO Análisis de Riesgo S.O Evaluación del riesgo es el conjunto de acciones y procedimientos para la identificación de los peligros y análisis de la vulnerabilidad, probabilidad de ocurrencia y consecuencia de que se produzca u evento y proponer mitigadores, para reducir el Impacto o Consecuencia. Vulnerabilidad Es la falta de Regulaciones leyes y procedimientos que permitan mitigar los riesgos. Identificar. Evaluar. Entender. Mitigar. RESULTADO DEL ANALISIS Consecuencia Es el resultado, impacto o consecuencia de que ocurra un evento, con repercusiones (Reputacionales, Legales, Jurídicas, Operativas, Financieras, etc.) Matriz de Riesgo. - Probabilidad - Impacto o Consecuencia - Riesgo Alto - Riesgo Moderado - Riesgo Bajo Auto Evaluación de Riesgo.

3 Procedimiento Indicado para respuesta de Cuestionario por los Sujetos Obligados (S.O).

4 En primer lugar, luego de haber recibido notificación y Circular Externa, enviados por del sistema de envío de correo masivo de la UAF, dirigido a los Representantes Legales y Oficiales de Cumplimiento (OFC). Estos últimos deberán ingresar a la Plataforma segura y confiable de la UAF, Sistema de Reporte en Línea (SIREL), por medio del vínculo indicado en la página WEB

5 Para ello deberán escribir su nombre de usuario y clave de acceso al sistema. Una vez iniciada la sesión, deberán elegir del menú Riesgos la opciones Agregar Riesgo.

6 En la venta siguiente debe elegir que SI a la pregunta Desea agregar e Registro? Se debe tomar en cuenta que el Sistema de Reporte en Línea (SIREL), en ese momento genera el Código de Reporte y con el Código Sujeto Obligado y Código del Oficial de Cumplimiento, muestra el cuestionario que deberá responderse hasta la pregunta 11, tomando en cuenta que las preguntas 1, 4, 5, 8, 9 y 10, requieren de ser necesario adjuntar documentos en formatos Excel, Word o PDF, que no excedan los 4 Mb y las preguntas 2 y 6 requieren digitar información en las casillas correspondientes.

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8 Al final elegir la opción Enviar Reporte.

9 Una vez enviado el reporte el SIREL mostrará la consola de LISTADO DE REISGOS, con el Código de Riesgo y la Fecha de Reporte, en esta misma consola en la opción Impresión, una vez seleccionado de la lista uno de los cuestionarios enviados a la UAF, podrá ser impreso.