SEMINARIO TALLER. Prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Lugar: Aulas RFD CAMRED Quito Ecuador

Transcripción

1 SEMINARIO TALLER Prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo Lugar: Aulas RFD CAMRED Quito Ecuador Fecha: 16 y 17 de junio del 2016 Horario: 08h30 a 17h30 Dirigido a: Directivos, Gerentes, responsables de auditoria interna, oficiales o representantes de cumplimiento

2 OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL.- Al finalizar el seminario taller las y los participantes comprenderán la importancia de la prevención del lavado de activos y financiamiento de delitos en Instituciones de Microfinanzas. OBJETIVOS ESPECÍFICOS.- Brindar los conocimientos necesarios para entender el marco conceptual del lavado de activos y financiamiento de los delitos. Determinar la estructura organizacional necesaria para prevenir el lavado de activos. Revisar y analizar la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

3 POR QUÉ PARTICIPAR? Conocer de manera ampliada la normativa existente para la prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos. Conocer las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y del gobierno corporativo Determinar las señales y alerta para la Prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos Conocer las variables de cálculo: de ajustes, promedios, anulaciones. Exponer las inquietudes o dudas respecto de la aplicación de disposiciones impartidas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria y por la Unidad de Análisis Financiero. Simular problemas reales y de gestión, de gobierno corporativo y Oficial o encargado de Cumplimiento, para analizar el ROI y su posible reporte al organismo de control.

4 CONTENIDOS: Marco conceptual del lavado de activos y financiamiento de delitos, incluido el terrorismo. Estructura organizacional del Ecuador en materia de prevención de lavado de activos. Revisión y análisis de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. Revisión y análisis de la normativa de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos, emitida por la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera y la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria. Funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y del gobierno corporativo.

5 CONTENIDOS: Absolución de inquietudes o dudas respecto de la aplicación de disposiciones impartidas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria y por la Unidad de Análisis Financiero. Desarrollo de talleres de discusión de casos prácticos respecto a situaciones reales que debe afrontar el oficial o responsable de cumplimiento. Señales de alerta que sean reales en el día de día de las cooperativas. Simulación de problemas reales y de gestión, de gobierno corporativo y Oficial o encargado de Cumplimiento, para analizar ROI y su posible reporte al organismo de control.

6 PERFIL DEL FACILITADOR: Pablo Egas Posee una amplia experiencia como analista experto de instituciones financieras controladas por la Superintendencia de Bancos, tiene sólidos conocimientos en Prevención de Lavado de Activos aplicado a Instituciones Financieras, es oficial de Cumplimiento calificado por la Superintendencia de Bancos y Seguros con Resolución No SBS-DNE del 7 de enero de 2009, adicional es perito financiero calificado por la Fiscalía General del Estado, según Registro No 981 de 9 de febrero de FORMACIÓN ACADÉMICA: Ingeniero Comercial mención en contabilidad y auditoría. EXPERIENCIA DOCENTE: Capacitador permanente de la RFD, con experiencia relevante en el área de las microfinanzas. EXPERIENCIAS REVELANTES: Analista de instituciones financieras controladas por la Superintendencia de Bancos. Experto Técnico 4 en la Subdirección de Prevención de Lavado de Activos. Gerente General de SASCURE CIA. LTDA. Riesgos, Ética y Cumplimiento.

7 EXPERIENCIA - RFD La RFD, posee 15 años de experiencia orientada al desarrollo de las microfinanzas, para contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la población vulnerable del Ecuador. LOGROS.- Hemos capacitado a más de funcionarios de más de 400 instituciones del sector financiero ecuatoriano. 65 Programas de Formación en Competencias para Directivos, Asesores de Crédito, y Funcionarios de las áreas de: Gestión Financiera, Gestión Estratégica, Gestión Integral de Riesgos y Auditoría Interna. 16 Foros Ecuatorianos de Microfinanzas y Banca Comunal a nivel regional. 30 pasantías a nivel nacional e internacional para compartir las experiencias y buenas prácticas de gestión de los actores microfinancieros. Talleres permanentes de temas de actualidad.

8 ALIANZAS ESTRATÉGICAS: ACREDITADOS:

9 NUESTROS CLIENTES

10 INVERSIÓN: Para Miembros de la RFD: $220 más IVA. Para NO Miembros de la RFD: $250más IVA. La inversión incluye: valor de matrícula, material impreso y en digital con el contenido de las presentaciones, alimentación durante el taller (coffes y almuerzo), Certificado de participación del taller emitido por la RFD CAMRED. INSCRIPCIONES: Para registrar su inscripción de un clic aquí: Reconfirmar su registro llamando a los teléfonos / Ext. 108, 118, 119, 206, o al inscripciones@rfd.org.ec / comercial@rfd.org.ec Dirección: Pasaje El Jardín E10-06 y Av. 6 de Diciembre. Edf. Century Plaza 1, piso 8, Of. 24. Telf. 593 (2) / / / / Quito- Ecuador