Informe Seguimiento y Control Plan Operativo Anual 2013 Enero Diciembre

Transcripción

1 Informe Seguimiento y Control Plan Operativo Anual 2013 Enero Diciembre

2 1. Presentación 2. Metodología Contenido 3. Resultados del Portafolio de Proyectos 4. Resultados por Subgerencias 5. Proyectos concluidos sus logros 6. Proyectos e Iniciativas con Mejor Desempeño 7. Proyectos que continúan sus logros

3 Metodología Al cuarto trimestre: 1. El Gerente del proyecto realiza un informe de ejecución mensual y el trimestral donde señala el estatus actual del proyecto, los logros, las fuerzas impulsoras y obstaculizantes que incidieron en la ejecución y los planes futuros de dicho proyecto. 2. El realiza la verificación del alcance de dichas actividades con respecto a la ejecución reportada, nivel de cumplimiento (NdC) expresado en porcentaje (%) del trabajo realizado, el cual se comprueba con los informes mensuales de ejecución y la constatación aleatoria de entregables. 3. El Indicador de Ejecución Presupuestaria (IEP) corresponde al registro de los desembolsos ejecutados y los compromisos contraídos en el período, en relación al presupuesto aprobado. 4. Se presentan los informes de seguimiento y control por departamentos a los Subgerentes correspondientes. 5. Se consolida y analiza la información para la presentación a la Gerencia.

4 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 No. de Proyectos a Evaluar para el período Presupuesto Aprobado Presupuesto al Trimestre Presupuesto Ejecutado Ahorro Presupuesto Real 38 RD$ MM RD$ MM RD$ 30.23MM RD$31.33MM IEP 0.55 NdC 92% NdC% NdC% NdC% proyectos 0 proyectos 7 proyectos

5 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Matriz de Cumplimiento por Subgerencia % Subgerencia NdC Operaciones Contabilidad, Planificación y Presupuesto, Tesorería Políticas Monetaria, Cambiaria y Financiera Regulación y Estabilidad Financiera Programación Monetaria, Internacional, Cuentas Nacionales Servicios y Sistemas Sistemas y Tecnología Recursos Humanos, Administrativo General Seguridad Consultoría Jurídica, Secretaría del Banco

6 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 En RD$ Subgerencias NdC % Presupuesto Presupuesto al 4to. Trimestre Ejecución IEP Subgerencia de Operaciones Subgerencia de Políticas Monetarias, Cambiarias y Financiera Subgerencia de Servicios y Sistemas 98 20,931,750 20,931,750 15,824, ,854,709 12,854,709 7,463, ,705,761 71,705,761 6,319, * Subgerencia General 87 5,935,474 5,935, , Total ,427, ,427,694 30,228, * Considera el ahorro real por RD$26,184, que corresponde a órdenes de compras, ejecutadas en el mes de diciembre 2012.

7 Proyectos concluidos y sus logros Metas de inflación, lográndose la puesta en operación del Esquema de Metas de Inflación, como base para el ejercicio de la política monetaria y en este año se trabajó con la capacitación a través de un seminario sobre métodos cuantitativos aplicados al análisis de la política monetaria en metas de inflación. Al mismo asistieron técnicos de los departamentos de Programación Monetaria, Cuentas Nacionales, Internacional y de Regulación y Estabilidad Financiera en temas concernientes a política monetaria, instrumentos monetarios y financieros. Extensión al Modelo de Análisis Macroeconómico Bayesiano. Mambo, incorporando al sistema de pronósticos una mejora en la modelación de la política fiscal y de pronósticos de inflación subyacente. Creación de una Encuesta de Situación de Crédito en el Sistema Financiero Dominicano (SFD), Se lograron informaciones cualitativas periódicas que permiten al Banco analizar la situación actual del crédito y los cambios que se van presentando en el corto plazo, así como las expectativas que tienen las instituciones financieras sobre el comportamiento de éste. El proyecto ha permitido conocer la percepción que las instituciones financieras tienen sobre la evolución actual y futura de una variable tan importante como los préstamos a la economía, también contamos con información sectorial. Ha sido sumamente exitoso el proceso de recolección de la encuesta, a través de una plataforma electrónica. Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT), se realizó un nuevo diseño de muestra trimestral utilizando paneles de viviendas con traslape parcial acorde a las prácticas estadísticas de los países de la región y construir un marco de muestreo de conglomerados geográficos (UPM's) para seleccionar las viviendas a encuestar en la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT) del 2013 al 2018.

8 Proyectos concluidos y sus logros Ampliar y mejorar las estadísticas de deuda externa del sector privado no financiero, Este proyecto permitirá mejorar los registros de los distintos componentes de la balanza de pagos y adecuar la base de información de manera que satisfaga las necesidades que surgen de los compromisos asumidos en el marco del Proyecto Regional de Armonización de Estadísticas del Sector Externo (PRAESE), así como mejorar el análisis de la economía dominicana. Con este proyecto, se implementó un mecanismo más eficiente que fue el acercamiento directo a las empresas a través de la realización de un Censo a casi 350 empresas del sector privado, lo cual permitirá reducir el tiempo requerido para la presentación de las informaciones a pesar de la gran cantidad de transacciones. Asimismo, se ha logrado elaborar algunos indicadores y ratios que permitirán mejorar los análisis del sector externo, presentar los datos en formatos predeterminados por el FMI, lo cual forma parte de los estándares internacionales para estas estadísticas, permitirá hacer comparaciones con otros países y que tanto las Autoridades como los agentes económicos dispongan de estadísticas oportunas para sus análisis y la toma de decisiones. Se completó la elaboración de los Cuadros e Indicadores para la publicación de los resultados del Censo y se modificó las salidas de los Cuadros e Indicadores, a fin de presentar una mayor apertura de la información procesada. Todo esto permitirá elaborar y analizar indicadores de vulnerabilidad de deuda privada a fluctuaciones en el tipo de cambio, asimismo, coadyuvará con el análisis de sostenibilidad de deuda del país debido a que se podrá disponer de estadísticas más completas de deuda externa del sector privado no financiero. En ese mismo orden, se realizó presentación a las Autoridades sobre los resultados del Censo y se entregó documento-informe para su publicación a los agentes económicos y público en general conteniendo no sólo los resultados del Censo sino también un capítulo sobre la evolución de la deuda privada durante los años 2011 y Más adelante se subirán estos resultados a la Web del BCRD y se remitirán al FMI.

9 Proyectos concluidos y sus logros Protocolo Solución de Controversias Servicios Financieros, donde podemos destacar como logro, el semirario Solución de Controversias-Servicios Financieros en el DR-CAFTA, por su importancia para el Sector Financiero, los reguladores y el detalle de la operación y naturaleza del arbitraje del Capítulo de Solución de Diferencias, para representantes del sector público con responsabilidades asociadas a los mecanismos para la prevención y solución de controversias legales. Este ejercicio se constituyó en un referente para escenarios futuros, en el marco del Programa de Prevención de la Dirección de Comercio Exterior del Ministerio de Industria y Comercio y la Consultoría Jurídica del Poder Ejecutivo con la coordinación del Departamento Internacional del Banco Central de la República Dominicana. Se llevaron a cabo dos (2) presentaciones, una sobre el Capítulo de Servicios Financieros y otra sobre Solución de Controversias, lo que sentó las bases para el objetivo propuesto de desarrollar un protocolo para la solución de controversias en materia de servicios financieros. Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria, a partir de este diagnóstico, se hacen algunas sugerencias sobre la forma en que deben promoverse los derivados en el mercado cambiario, ya sea como instrumentos financieros o para realizar política cambiaria. Reglamento Sobre Coordinación de Competencias de los Organismos Reguladores y Supervisores del Sistema Monetario y Financiero, se tiene elaborado un borrador de proyecto en espera de ser revisado y consensuado por las autoridades de los organismos reguladores y supervisores que integran el mercado financiero nacional. Proyecto de Ley para Regular el Funcionamiento de los Grupos Financiero y/o Económicos, se tiene elaborado un anteproyecto consensuado parcialmente por la Autoridad Monetaria y Financiera y representantes del sector financiero.

10 Proyectos concluidos y sus logros Diseñar y Elaborar Informe de Bancarización (IB), lográndose el 1er. Informe (IB) con las informaciones disponibles en Banco Central y las publicadas por la SB, durante el período diciembre 2010-junio Formulación del Plan Estratégico Insittucional , fue elaborado el Plan Estratégico para el período Igualmente, se elaboró el Plan de Acción para la implementación de las Estrategias; el Plan Estratégico de cada Departamento, indicando la responsabilidad del desarrollo de sus objetivos y estrategias a lograr para el período; y finalmente, la Alineación de la Misión, Visión, Objetivos e Indicadores Departamentales a los Indicadores del Banco para lograr los Objetivos Estratégicos de la Institución. Este Plan fue aprobado en el mes de diciembre 2013 por la Junta Monetaria. Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008, logrando la certificación internacional basada en la Norma ISO 9001:2008 para los procesos que soportan los productos y servicios relacionados con Instrumentos de Inversión como son: la colocación mediante subastas públicas competitivas de Letras, Notas y Certificados de Inversión Especial; y la prestación de servicios relacionados con Certificados de Inversión a Plazo Fijo en circulación: inclusión, exclusión, endoso y reimpresión, la misma fue obtenida a través de la auditoría de certificación de la empresa AENOR, implementándose así, un Sistema de Gestión Calidad. Optimización de los Procesos Contables, Mediante la automatización y estandarización del registro de las operaciones financieras, se observa un aumento de productividad, que permite mayor dedicación a la mejora continua de los procesos contables. Personal con dominio en aspectos tecnológicos y estándares contables.

11 Proyectos concluidos y sus logros Diseñar un plan para diversificar las fuentes y estructura de ingresos del Banco Central de la República Dominicana e implementarlo oportunamente, se realizaron las estimaciones para las tarifas del servicio de cotizaciones de monedas y el tarifario de las certificaciones; cuya implementación queda a la consideración de las autoridad Digitalización y actualización de Planos de la Torre de Oficinas, Auditorio, Antigua Sede y Club del Banco Central, se logró obtener en formato digital los planos técnicos (eléctricos, mecánicos y de plomería) de la Torre de Oficinas, el Auditorio, Antigua Sede y Club del Banco, los cuales en este proceso fueron sometidos a un proceso de actualización, lo que facilita que en lo adelante puedan ser actualizados inmediatamente sean remodelados Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios, con la implementación de este proyecto se logró escanear 3,553 expedientes titulares, conteniendo 12,326 afiliados.

12 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos con Mejor Desempeño NdC (%) IEP Optimización Proceso Contable Ampliar y mejorar las estadísticas de deuda externa del sector privado no financiero (2013) Protocolo Solución de Controversias Servicios Financieros (2013) Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) Digitalización y actualización de planos de la Torre de Oficinas, Auditorio, Antigua Sede y Club ( ) Proyecto Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008. ( ) Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria (2013) Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios (2013) Diseñar un plan para diversificar las fuentes y estructura de ingresos del Banco Central de La República Dominicana e implementarlo oportunamente.(2013) 100 N/A

13 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos con Mejor Desempeño NdC (%) IEP Creación de una Encuesta de Situación de Crédito en el Sistema Financiero Dominicano (SDF)( ). 100 N/A Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales. ( ) Estrategia de Educación Económica y Financiera a Nivel Nacional ( ) Optimizar el ahorro energético de la institución ( ) Organizar el Funcionamiento Administrativo de la Consultoría Jurídica. ( ) Establecimiento del Sistema de Planes de Carrera y Sucesión (2013) 100 N/A Incorporar las mejores prácticas Internacionales en la Administración de Reservas Internacionales ( ) Extensión al Modelo de Análisis Macroeconómico Bayesiano(2013) 98 1

14 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos con Mejor Desempeño Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). NdC (%) IEP 98 1 Metas de Inflación( ) Diseñar y Elaborar Informe de Bancarización (IB) (2013) 98 N/A Formulación Plan Estratégico Institucional (2013) Actualización metodológica de los indicadores laborales y revisión integral del formulario de la Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (ENFT), según las últimas resoluciones (OIT). ( ) Evaluación y Divulgación Plan Estratégico Institucional ( ) Implementación del Nuevo Proceso de Formulación y Ejecución del Plan de Adquisiciones del BCRD (2013). Proyecto de Reglamento para la Conversión de Entidades de Intermediación Financiera de Naturaleza no Accionaria en Accionaria. 95 N/A 90 0 Plan de mejoramiento del uso de Tecnologías de Información ( ). 90 N/A

15 Factores Criticos de Exitos: PMI s Pulse of the Profession 2014 Alineación Estratégica Talento Humano Patrocinador Activo Administración del Cambio Madurez de Procesos Enfoque hacia los logros

16 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Trabajo en equipo Proyecto Digitalización y actualización de planos de la Torre de Oficinas, Auditorio, Antigua Sede y Club ( ) Observación Coordinación con el equipo de trabajo Optimizar el Sistema Energético del Banco Central ( ) El Equipo del Proyecto. Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). Ampliar y mejorar las estadísticas de deuda externa del sector privado no financiero (2013). Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria (2013). Disposición de los técnicos de la Subdirección para alcanzar las metas en los plazos establecidos. Disponibilidad del Departamento de Sistemas y Tecnología en dar el soporte técnico adecuado. Total apoyo de la Dirección del Departamento Internacional así como una excelente labor de todo el equipo del proyecto. El equipo del Área Administrativa participó de manera activa en algunas fases del proyecto: solicitudes transporte, viáticos y apoyo logístico para la realización del Censo y la divulgación de los resultados. Las visitas y consultas realizadas durante la captura de información para el Censo Endeudamiento Externo del Sector Privado facilitó el contacto con las principales bancarias en el marco del proyecto. El análisis de la experiencia internacional de América Latina, evidenció la necesidad de realizar pasantías a los países que cuentan con las mejores prácticas.

17 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Trabajo en equipo Proyecto Proyecto Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008. ( ). Plan de mejoramiento del uso de Tecnologías de Información ( ). Observación Apoyo de la Alta Dirección. Proceso de aprobación de la documentación simple y rápido, Adecuado mecanismo de divulgación de la información. Efectiva integración y comunicación con los usuarios e interesados. Asignación oportuna de recursos por parte de la alta dirección. Colaboración de las áreas técnicas y usuarios claves. Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales ( ). Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo. El apoyo de la Dirección y los técnicos de la División de Encuestas. Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo, la distribución de las metas de trabajo de este año. Se ha integrado personal técnico nuevo para el soporte del informe de estabilidad.

18 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Trabajo en equipo Proyecto Formulación Plan Estratégico Institucional (2013). Observación Apoyo de las Autoridades. Trabajo en Equipo. Apoyo de los Directores y staff de los Departamentos Incorporar las mejores prácticas Internacionales en la Administración de Reservas Internacionales ( ). Apoyo de la Junta Monetaria y del Comité de Administración de Reservas. Disposición del personal. Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios(2013). El apoyo de otros departamentos como Sistemas y Tecnología dando apoyo técnico y el Departamento de Recursos Humanos asignando un personal de pasantía, han contribuyeron a un mayor avance en el proyecto.

19 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Interés y seguimiento a las actividades Proyecto Extensión al Modelo de Análisis Macroeconómico Bayesiano(2013) Observación Constante seguimiento con los patrocinadores en el Departamento sobre los avances del proyecto. Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria (2013). Proyecto Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008. ( ). Plan de mejoramiento del uso de Tecnologías de Información ( ). Disposición de los técnicos de la Subdirección para alcanzar las metas en los plazos establecidos. Disponibilidad del Departamento de Sistemas y Tecnología en dar el soporte técnico adecuado. Las visitas y consultas realizadas durante la captura de información para el Censo Endeudamiento Externo del Sector Privado facilitó el contacto con las principales bancarias en el marco del proyecto. El análisis de la experiencia internacional de América Latina, evidenció la necesidad de realizar pasantías a los países que cuentan con las mejores prácticas. Apoyo de la Alta Dirección. Proceso de aprobación de la documentación simple y rápido, Adecuado mecanismo de divulgación de la información. Efectiva integración y comunicación con los usuarios e interesados. Asignación oportuna de recursos por parte de la alta dirección. Colaboración de las áreas técnicas y usuarios claves.

20 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Interes y seguimiento a las actividades Proyecto Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales ( ). Observación El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo. Actualización metodológica de los indicadores laborales y revisión integral del formulario de la Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (ENFT), según las últimas resoluciones (OIT). ( ). Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Diseñar y Elaborar Informe de Bancarización (IB) (2013) El empoderamiento, capacidad y calidad de trabajo del personal que laboró en el proyecto. El apoyo de la Dirección y los técnicos de la División de Encuestas. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo, la distribución de las metas de trabajo de este año. Se ha integrado personal técnico nuevo para el soporte del informe de estabilidad. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo.

21 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Impulsoras Interes y seguimiento a las actividades Proyecto Formulación Plan Estratégico Institucional (2013). Incorporar las mejores prácticas Internacionales en la Administración de Reservas Internacionales ( ). Observación Apoyo de las Autoridades. Trabajo en Equipo. Apoyo de los Directores y staff de los Departamentos Apoyo de la Junta Monetaria y del Comité de Administración de Reservas. Disposición del personal. Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios (2013). El apoyo de otros departamentos como Sistemas y Tecnología dando apoyo técnico y el Departamento de Recursos Humanos asignando un personal de pasantía, han contribuyeron a un mayor avance en el proyecto.

22 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Interes y seguimiento a las actividades Proyecto Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales ( ). Observación El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo. Actualización metodológica de los indicadores laborales y revisión integral del formulario de la Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (ENFT), según las últimas resoluciones (OIT). ( ). Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Diseñar y Elaborar Informe de Bancarización (IB) (2013) El empoderamiento, capacidad y calidad de trabajo del personal que laboró en el proyecto. El apoyo de la Dirección y los técnicos de la División de Encuestas. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo, la distribución de las metas de trabajo de este año. Se ha integrado personal técnico nuevo para el soporte del informe de estabilidad. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo.

23 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Apoyo de los patrocinadores Proyecto Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales ( ). Observación El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo. Actualización metodológica de los indicadores laborales y revisión integral del formulario de la Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (ENFT), según las últimas resoluciones (OIT). ( ). Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Diseñar y Elaborar Informe de Bancarización (IB) (2013) El empoderamiento, capacidad y calidad de trabajo del personal que laboró en el proyecto. El apoyo de la Dirección y los técnicos de la División de Encuestas. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo, la distribución de las metas de trabajo de este año. Se ha integrado personal técnico nuevo para el soporte del informe de estabilidad. El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo.

24 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Apoyo de los patrocinadores Proyecto Diseñar y construir marco de muestreo para realizar la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT). ( ) Observación El apoyo de la Dirección y los técnicos de la División de Encuestas. Estrategia de Educación Económica y Financiera a Nivel Nacional ( ). Formulación Plan Estratégico Institucional (2013). Incorporar las mejores prácticas Internacionales en la Administración de Reservas Internacionales ( ). El Proyecto cuenta con el apoyo pleno de las Autoridades del Banco Central. El tema es parte de las tendencias internacionales para el fomento del desarrollo económico, y es muy humano y palpable, todo lo cual ayuda a motivar el equipo. Apoyo de las Autoridades. Trabajo en Equipo. Apoyo de los Directores y staff de los Departamentos Apoyo de la Junta Monetaria y del Comité de Administración de Reservas. Disposición del personal.

25 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Buena planificación Proyecto Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). (Continuación). Ampliar y mejorar las estadísticas de deuda externa del sector privado no financiero (2013). Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria (2013). Proyecto Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008. ( ). Observación Disposición de los técnicos de la Subdirección para alcanzar las metas en los plazos establecidos. Disponibilidad del Departamento de Sistemas y Tecnología en dar el soporte técnico adecuado. Total apoyo de la Dirección del Departamento Internacional así como una excelente labor de todo el equipo del proyecto. El equipo del Área Administrativa participó de manera activa en algunas fases del proyecto: solicitudes transporte, viáticos y apoyo logístico para la realización del Censo y la divulgación de los resultados. Las visitas y consultas realizadas durante la captura de información para el Censo Endeudamiento Externo del Sector Privado facilitó el contacto con las principales bancarias en el marco del proyecto. El análisis de la experiencia internacional de América Latina, evidenció la necesidad de realizar pasantías a los países que cuentan con las mejores prácticas. Apoyo de la Alta Dirección. Proceso de aprobación de la documentación simple y rápido, Adecuado mecanismo de divulgación de la información. Efectiva integración y comunicación con los usuarios e interesados. Asignación oportuna de recursos por parte de la alta dirección.

26 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Buena planificación Proyecto Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales ( ). Observación El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo. Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Formulación Plan Estratégico Institucional (2013). Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios (2013). El esfuerzo, dedicación y entrega del equipo de trabajo, la distribución de las metas de trabajo de este año. Se ha integrado personal técnico nuevo para el soporte del informe de estabilidad. Apoyo de las Autoridades. Trabajo en Equipo. Apoyo de los Directores y staff de los Departamentos El apoyo de otros departamentos como Sistemas y Tecnología dando apoyo técnico y el Departamento de Recursos Humanos asignando un personal de pasantía, han contribuyeron a un mayor avance en el proyecto.

27 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Banco Central de la República Dominicana Proyectos Beneficiados por las Fuerzas Impulsoras Apoyo interdepartamental Proyecto Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). (Continuación). Protocolo Solución de Controversias Servicios Financieros (2013). Proyecto Sistema de Gestión de Calidad de los Procesos ISO 9001:2008. ( ). Plan de mejoramiento del uso de Tecnologías de Información ( ). Observación Disposición de los técnicos de la Subdirección para alcanzar las metas en los plazos establecidos. Disponibilidad del Departamento de Sistemas y Tecnología en dar el soporte técnico adecuado. Total apoyo de la Dirección del Departamento Internacional y del Área Administrativa del Departamento Internacional. En la ejecución, el apoyo del área de tecnología y comunicaciones fue efectivo. Apoyo de la Alta Dirección. Proceso de aprobación de la documentación simple y rápido, Adecuado mecanismo de divulgación de la información. Efectiva integración y comunicación con los usuarios e interesados. Asignación oportuna de recursos por parte de la alta dirección. Colaboración de las áreas técnicas y usuarios claves. Formulación Plan Estratégico Institucional (2013). Apoyo de las Autoridades. Trabajo en Equipo. Apoyo de los Directores y staff de los Departamentos

28 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Fuerzas Obstaculizantes 13 Frecuencia Incidentes Externos a la Institución Inadecuada Planificación de los Requerimientos Obstáculos y retrasos en la entrega y/u obtención de Información Dilación en la Toma de Decisiones No disponibilidad de recursos (técnicos) Area de gestión de los Interesados PMBOK 5ta. Edición

29 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Obstaculizantes Obstáculos y retrasos en la entrega y/u obtención de Información Proyecto Diseñar y proponer estrategia de instrumentos de hedging para cobertura cambiaria (2013). Observación Cambios en prioridades de la Subdirección en la forma de la asignación de RRHH para completar: - Elaboración de documentos a publicar sobre Censo Endeudamiento Externo del Sector Privado y Implementación del Sexto Manual de Balanza de Pagos y Posición de Inversión Internacional del FMI en la RD - Lenta respuesta de las entidades encuestadas. Portal Autoridad Monetaria y Financiera (2010). Softmanagement mediante correo electrónico en 9/25/2013, informa que tuvo un problema técnico. Provocando retrasos de la firma consultora en la entrega de las mejoras identificadas en las pruebas funcionales debido a estos problemas técnicos. Reglamento sobre Coordinación de Competencias de los Organismos Reguladores y Supervisores del Sistema Monetario y Financiero. Este proyecto depende, en gran medida, de las acciones de entes externos al Departamento Regulación y Estabilidad Financiera, lo cual dificulta el control del avance del mismo. Elaborar normativa para regular las operaciones de Repos entre las Entidades Financieras ( ). Demora en obtener la opinión legal externa a la propuesta de reglamento presentada por el consultor internacional José Rutman Proyecto de Ley para Regular el Funcionamiento de los Grupos Financieros y/o Económicos. Este proyecto depende, en gran medida, de las acciones de entes externos al Departamento Regulación y Estabilidad Financiera, lo cual dificulta el control del avance del mismo.

30 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Obstaculizantes Obstáculos y retrasos en la entrega y/u obtención de Información Proyecto Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Observación No hemos recibido las recomendaciones del Consultor Michel Canta. No se tiene control total sobre la visita de otros Consultores de apoyo a la elaboración del IEF. Proyecto de Reglamento para la Conversión de Entidades de Intermediación Financiera de Naturaleza no Accionaria en Accionaria. La tardanza en obtener de la SB los ponderadores de desmutualización para el Reglamento. Proyecto de Ley para la Creación de un Sistema de Garantía Recíproca de Crédito para el Sector de la Micro, Pequeña y Mediana Empresa. El avance de este proyecto depende de instancias externas al Departamento, por lo cuál se dificulta mantener el control del ritmo al cuál se completan las actividades. Estrategia de Educación Económica y Financiera a Nivel Nacional ( ). El avance del proyecto descansa de manera importante en la voluntad de instituciones externas al Banco Central, de lo cual no se tiene pleno control.

31 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Obstaculizantes Proyecto Organizar el funcionamiento administrativo de la Consultoría Jurídica ( ). Incidentes Externos a la Institución Observación Dificultad en el Proceso de Inscripción de Garantía Hipotecaria en las instancias correspondientes externas a esta Institución. Demora en la identificación de una Firma Legal adicional para agilizar el proceso de Inscripción de Garantía Hipotecaria. Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito(OSD) de forma automatizada ( ). (Continuación). Metas de Inflación( ). Las Entidades Financieras se resisten a los cambios, hay una ardua labor de negociación con las mismas La reprogramación de la visita por parte del consultor internacional proveniente del Banco Central de Chile. Portal Autoridad Monetaria y Financiera (2010). Softmanagement mediante correo electrónico en 9/25/2013, informa que tuvo un problema técnico. Provocando retrasos de la firma consultora en la entrega de las mejoras identificadas en las pruebas funcionales debido a estos problemas técnicos.

32 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Obstaculizantes Incidentes Externos a la Institución Proyecto Elaborar normativa para regular las operaciones de Repos entre las Entidades Financieras ( ). Observación Demora en obtener la opinión legal externa a la propuesta de reglamento presentada por el consultor internacional José Rutman Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera ( ). Modernización de los Sistemas de Seguridad del Banco Central ( ). No hemos recibido las recomendaciones del Consultor Michel Canta. No se tiene control total sobre la visita de otros Consultores de apoyo a la elaboración del IEF. La impugnación a la licitación realizada ha impedido un mayor avance del proyecto.

33 Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 Proyectos Afectados por las Fuerzas Obstaculizantes Inadecuada Planificación de los Requerimientos Proyecto Sistema de Gestión Ambiental ISO Y OHSAS ( ) Establecimiento del Sistema de Planes de Carrera y Sucesión. (2013) Plan de mejoramiento del uso de Tecnologías de Información ( ). Observación Las inspecciones y adecuaciones de Areas inseguras y la no fue estimación de la carga real de trabajo, requeridas por las Normas ISO y OHSAS 18001, han impedido un mayor avance del mismo. Como resultado se redujo el alcance del proyecto, eliminando la actividad de certificación. Diferencia de enfoques de la propuesta inicial y la necesidad de reprogramar la presentación para redefinir el alcance, a la luz del informe diagnóstico entregado. Limitaciones de tiempo para las sesiones de trabajo debido a reprogramaciones de vacaciones y tareas de fin de año. Migración de Oracle Ebusiness Suite ( ). Digitalización de expedientes de Empleados y Funcionarios (2013). Fue declarada desierta la licitación No. BC S para la contratación de servicios de consultoría y fue necesario llamar nuevamente a Licitación. - Fue cancelada la licitación No. BC S en fecha 18 de diciembre de La cantidad de expedientes y la calidad de imagen de los documentos, demandaron un esfuerzo de trabajo mayor que el estimado en la planificación del proyecto.

34 Plan de Riesgo Resultados del Portafolio de Proyectos Al 31 de Diciembre, 2013 El Proceso dar Seguimiento a la ejecución del Plan de Respuesta a los Riesgos identificados para los proyectos, ha optimizado el nivel de cumplimiento de las actividades de cada proyecto; dando una respuesta oportuna a las situaciones presentadas durante el trimestre, tanto para priorizar actividades como para la reprogramación de las mismas en el caso que fuera necesario. Plan de Calidad El seguimiento al plan de calidad permitió el cumplimiento de las normas, políticas y procedimientos de la Institución. Plan de Comunicaciones Dando cumplimiento al plan de comunicaciones los proyectos envían las informaciones correspondientes a al ejecución de los mismos, así como también las informaciones programadas del proyecto.

35 Tipo de Cambio Realizado Tiempo (9) Control Integrado de Cambios Mediante Actas del Comité de Presupuesto Enero Diciembre 2013 Recursos Humanos (1) Programación Monetaria (1) Departamento (Registro de Cambios) Regulación y Estabilidad Financiera (3) Internacional (1) Sistemas y Tecnología (2) Cuentas Nacionales (1) Costo (4) Sistemas y Tecnología (1) Cuentas Nacionales (1) Planificación y Presupuesto (1) Seguridad (1) Inclusión de Proyectos (3) Planificación y Presupuesto (3) Alcance (3) Regulación y Estabilidad Financiera(2) Tesorería (1) Desestimación (1) Gerencia (1)

36 Control Integrado de Cambios Enero Diciembre 2013 Conversiones y Modificaciones de Usos de Fondos Presupuestarios Total de Incidencias Departamentos Involucrados 45 Administrativo (5) Programación Monetaria (2) Internacional (4) Sistemas y Tecnología (3) Cuentas Nacionales (12) Regulación y Estabilidad Financiera (3) Seguridad Interna (2) Planificación y Presupuesto (8) Secretaria del Banco(6)

37 Plan Operativo Anual 2013 Lecciones Aprendidas Supervisión proactiva de la ejecución de las actividades los proyectos a fin de coadyuvar junto al gerente a la ejecución de las mismas. Para futuros proyectos, Cuando se requiera sucesivas revisiones de la documentación a aprobar entre dos departamentos diferentes con el fin de optimizar el tiempo se debe realizar una reunión-taller, para que de manera conjunta se evalúen los casos y se tome las decisiones pertinentes, y este proceso se realice en el menor tiempo posible. El Plan de Compras debe responder a la programación aprobada para los proyectos por lo cual no puede modificar las fechas programadas en el plan de ejecución del proyecto.

38 Proyectos no concluidos en el 2013 con logros a destacar Cambio año base de referencia del Sistema de Cuentas Nacionales, con el objetivo de disponer de un marco de compilación de Cuentas Nacionales integradas, conciliadas y computarizadas, con un mayor nivel de detalle y mayor cantidad de variables estimadas, acorde con una estructura actualizada según el SCN 2008, durante el 2013 se elaboró el Cuadro Oferta-Utilización (COU) del año ; las cuentas ; una base de datos de los indicadores mensual y/o trimestral de volumen disponibles por productos ; gráficos de porcentaje de periodicidad y ponderaciones de cada indicador; desestacionalización de las series de indicadores por productos y las ponderaciones a ser utilizados para el Benchmarking de las series trimestrales, respecto a los datos anuales ; fue iniciada la integración de los resultados de las cuentas anuales y trimestrales con las primeras estimaciones de la producción trimestral por actividad económica a precios corrientes y base móvil del período , utilizando la técnica de Benchmarking. Actualización metodológica de los indicadores laborales y revisión integral del formulario de la Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (ENFT), según la últimas resoluciones (OIT), cuyo objetivo es revisar y actualizar los aspectos conceptuales y metodológicos de ENFT, con especial atención al subempleo, desempleo, la informalidad según las últimas normas y recomendaciones de la Organización Internacional del Trabajo (OIT). Fue realizado el levantamiento de la Nueva Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo (NENFT) con el nuevo Marco de Muestreo; fue iniciado la elaboración del programa de codificación automática con los nuevos clasificadores de CIIU-4 y CIUO-08 de Rama de Actividad Económica y Grupo Ocupacional y se depuró el algoritmo de cálculo de los principales indicadores del mercado laboral; fueron realizados las modificaciones en el formulario, consensuadas junto a los consultores de la OIT y CEPAL, además fueron incluidas en la sección de ingresos de los Patronos y Cuenta Propia mejoras para la capitación que permitirán tener información más robusta para el seguimiento de la pobreza monetaria, solicitadas por el Ministerio de Económica Planificación y Desarrollo. Finalmente, fueron preparados los levantamientos de octubre de la ENFT y la NENFT, para medir el efecto cuestionario. Regionalización de la Canalización y Captación de los recursos de las Otras Sociedades de Depósito (OSD) de forma automatizada, obteniendo trimestralmente de forma automatizada las captaciones y canalizaciones de los recursos de las OSD por provincias.

39 Proyectos no concluidos en el 2013 con logros a destacar Diseñar y Elaborar Informe de Estabilidad Financiera (IEF), el cual se lleva a cabo por las recomendaciones de los organismos internacionales que promueven que los bancos centrales publiquen regularmente un informe de estabilidad financiera. Cabe destacar entre los logros alcanzados la comunicación permanente con el consultor Peruano, Michel Canta y esperamos su próxima visita para el primer trimestre del año 2014; además fue elaborada una presentación con las informaciones disponibles de los sectores: Hogares, Gobierno, Seguros y AFP s, con los indicadores de cada sector, que se analizarían en el IEF, también fueron seleccionados los indicadores macroeconómicos externos e internos que se analizarían en dicho informe y se recolectaron algunas informaciones, y por último fueron elaborados dos (2) informes bancarios, uno del semestre y otro al cierre del Estrategia de Educación Económica a Nivel Nacional, fue iniciado en el tercer trimestre del 2013, con el objetivo de lograr en la población dominicana un mayor nivel de conciencia en cuanto a sus derechos y oportunidades relacionados con el uso del Sistema Financiero, de manera que se sienta incluida y se creen las bases para un mayor nivel de desarrollo económico. Durante el período fue realizada la contratación del consultor para asistir en la primera fase del Proyecto; además fue realizado un levantamiento preliminar de las principales iniciativas en Educación Financiera en el país, también fue realizada una presentación al personal del Ministerio de Educación a los fines de informarles, motivarlos e integrarlos a la Estrategia. Portal Autoridad Monetaria, cuyo objetivo es implementar un portal Intranet a fin de unificar el flujo y formato de las informaciones requeridas a las EIF s y las entidades de intermediación cambiaria (EIC s), por parte del BCRD y de la Superintendencia de Bancos (SB). Durante el 2013 la firma realizó un proceso de mejoras de la solución con las observaciones identificadas durante las pruebas funcionales; fueron iniciadas las pruebas en paralelo con el Aeropuerto Internacional de las Américas (AILA), con los archivos de las encuestas turísticas.

40 Proyectos no concluidos en el 2013 con logros a destacar Reglamento de Constitución de Provisiones Procíclicas, cuyo objetivo es establecer la metodología y norma que deberán seguir las entidades de intermediación financiera para la constitución de provisiones procíclicas voluntarias, cuyos logros fueron la ampliación del modelo econométrico desarrollado a fin de que, en adición a la medición de la prociclicidad, se pudiera determinar el capital aproximado a requerir, y el momento de la activación y desactivación de la regla. También fueron iniciadas las gestiones para la visita de un consultor del CAPTAC-DR, a fin de que nos asista en la profundización de los resultados y en la elaboración de un borrador de normativa. Reglamento para la Conversión de Entidades de Intermediación Financiera (EIF s) de Naturaleza No Accionaria en Accionaria, a fin de adecuar la regulación del mercado local a los cambios de las regulaciones internacionales, de los cuales forman parte las entidades de intermediación financiera para lo que fue presentado ante la Junta Monetaria el Proyecto de Reglamento preliminar, solo faltando los ponderadores de desnaturalización que debe proponer la Superintendencia de Bancos. Proyecto de Ley para la Creación de un Sistema de Garantía de Crédito para el Sector de la Micro, Pequeña y Mediana Empresa, que busca facilitar la canalización de recursos de la banca formal hacia el sector de las Micro, Pequeñas y Medianas Empresas (Mipymes), y aunque se ha estado trabajando en la Ley, debido a la importancia que le ha otorgado el Señor Presidente a este tema, durante el año 2013 se recibieron las observaciones de la Asesoría de la Gobernación luego de su revisión, y la designación de actividades, se revisaron las definiciones incluidas en el anteproyecto de Ley y se avanzó en la verificación de las normas prudenciales relacionadas. Elaborar Normativa para regular las operaciones de REPOS, cuyo objetivo es regular dichas operaciones entre las EIF s, a través del establecimiento de una normativa, para el pasado año fue lograda la opinión legal del consultor contratado por la Consultoría Jurídica del Banco Central, remitiéndose al consultor de la normativa para que analice las observaciones legales realizadas.

41 Proyectos no concluidos en el 2013 con logros a destacar Evaluación y Divulgación del Plan Estratégico Institucional, Se han alcanzado como resultado hasta la fecha la divulgación del plan a toda la Institución, así como, una metodología para evaluar el Plan Estratégico Institucional por indicadores en el Sistema de Medición Balanced Scorecard (BSC); y el alcance de las estrategias que son evaluadas mediante la gestión del portafolio de proyectos, conformada por las informaciones relativas a los proyectos y a las funciones que apoyan la implementacióm del PEI. Para el 2014 se espera concluir con la implementación del Módulo de Planificación Estratégica Isolucion. Establecimiento del Sistema de Planes de Carrera y Sucesión, con el objetivo de establecer e iniciar el funcionamiento en PeopleSoft, de los Planes de Carrera y de Sucesión del Banco Central de la República Dominicana, de acuerdo a los lineamientos generales establecidos en los Artículos del No. 35 al 43 del reglamento interno, fue preparado y presentado a la Gerencia un informe conteniendo el diagnóstico situación actual de la documentación original de PeopleSoft y los desarrollos realizados, así como las recomendaciones. Optimizar el ahorro energético de la Institución, el cual tiene como objetivo instalar equipos que permitan un ahorro en la facturación energética de un 25% a un 35%. Se instaló el Sistema de Gerencia Energética del Edificio de Estacionamientos; y se adquirió el 75% de los equipos programados en el Plan de Compras. El restante 25% se reprogramó su ejecución para el Plan de Mejoramiento del uso de Tecnologías de Información, con el objetivo de procurar la óptima utilización de las funcionalidades y de la información que generan los sistemas de información implementados en el Banco Central para los próximos tres (3) años, durante el 2013 fueron seleccionadas las aplicaciones a evaluar: SIG y la continuación de PeopleSoft. Fue realizado el levantamiento de requerimientos funcionales, el análisis de brechas y recopilada la información de mejoras realizadas.

42 Proyectos no concluidos en el 2013 con logros a destacar Sistema de Gestión Ambiental (ISO ) y Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (OHSAS ) Se recibió el permiso del Ministerio de Medio Ambiente, fueron elaborados los Planos de Situación Usted está Aquí, la contratación de una Compañía para la clasificación y depuración de resíduos peligrosos y biomédicos, la obtención del permiso ambiental; y fue elaborado el Programa de los 20 elementos, requisitos que exige el Reglamento Modernización de los Sistema de Seguridad del Banco Central también continuará en el 2014 para completar la adquisición del Circuito Cerrado de Televisión (CCTV). Implementación del Nuevo Proceso de Formulación y Ejecución del Plan de Adquisiciones del BCRD, este proyecto fue incorporado al Plan Operativo en el último trimestre del año, como logros del período podemos destacar: La detección de los principales obstáculos del Departamento de Compras y Contrataciones para la formulación del Plan de Compras a través de la data proveniente del Presupuesto del Banco, igualmente los requerimientos de los departamentos para hacer más eficientes los procesos de la formulación; el Diseño de la plataforma virtual del Plan de Compras en el Sistema Operativo Access; que incluye la homologación de las partidas presupuestarias del BCRD y de la Dirección General de Compras y Contrataciones del Estado; fue coordinada la logística entre los Departamentos Planificación y Presupuesto, Administrativo, Sistemas y Tecnología y Compras y Contrataciones, involucrados en la formulación del Plan y se realizó el análisis y agrupación de las partidas sujetas a contrataciones, diferenciando las del Plan de Compras 2014 de aquellas que implican nuevas adquisiciones. Incorporar las mejores prácticas Internacionales en la Administración de Reservas Internacionales, con el objetivo de eficientizar las gestiones de la administración de las reservas internacionales, implementando metodologías de evaluación y administración de riesgos y la instalación de una plataforma integrada para la gestión de inversiones de reservas; durante el 2013 fue adquirido el Servidor PAT y fueron creadas las interfaces contables; fue incorporado MATLAB para el cálculo de riesgos del mercado;