INDICADORES DE GESTIÓN CGMA - CONTRALORÍA GENERAL Portafolio Primera Etapa

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1 PERSPECTIVA: FINANZAS PÚBLICAS 1.1. Egresos Finanzas Públicas FPE.001 FPE.002 FPE.003 FPE.006 Evolución anual del gasto Evolución anual del gasto corriente Evolución anual del gasto de servicios personales (Capítulo 1000) Evolución anual del Gasto en ayudas sociales (Concepto 4400) (Monto del presupuesto ejercido al período / Monto del presupuesto anual modificado al período ) *100 (Monto del presupuesto programado de gasto corriente al período / Monto del presupuesto de gasto corriente anual modificado al período) *100 (Monto del presupuesto ejercido de servicios personales (Capítulo 1000) al período / Monto del presupuesto anual de servicios personales modificado al período) *100 (Monto del presupuesto ejercido en ayudas sociales (Capítulo4400) al período / Presupuesto programado de ayudas sociales al período) * 100 Conocer la evolución del gasto de los recursos públicos del ejercicio fiscal. Conocer la evolución del gasto corriente Conocer la evolución del gasto de servicios personales Conocer la evolución del presupuesto de ayudas sociales. Egresos Cuantitativa: es de Generales es FPE.007 Programación anual de gasto (Monto del presupuesto programado al período / Monto del presupuesto anual modificado al período) *100 Identificar si existen variaciones entre el monto del presupuesto programado y el ejercido FPE.008 Programación anual de gasto corriente (Monto del presupuesto programado de gasto corriente al período / Monto del presupuesto de gasto corriente anual modificado al período) *100 Identificar si existen variaciones entre el monto del presupuesto de gasto corriente programado y el ejercido 1

2 Finanzas Públicas Egresos Número Pregunta Pregunta Relacionado FPE.X01 Abierta Cuáles son los principales obstáculos en el ejercicio de los recursos? Especificar los tipos de obstáculos. Programación anual de gasto FPE.X02 Abierta Qué medidas de ahorro, además de las centrales, se aplican? 1.2. Ingresos Finanzas Públicas Ingresos Cuantitativa: es de Específicos es DATOS ESPECÍFICOS POR ENTE PÚBLICO Finanzas Públicas Número Pregunta Pregunta Relacionado FPI.X02 Abierta Ingresos Recibe el ente público ingresos adicionales al presupuesto que se le designa? En caso afirmativo, especificar el rubro, el total por rubro y el total de ingresos percibidos. Balance General, Estado de Resultados, de Contabilidad 2

3 1.3. Planeación Presupuestal y Financiera Finanzas Públicas Planeación Presupuestal y Financiera Número Pregunta Relacionado Existe algún método que utilice el ente público para realizar la planeación presupuestal? Evolución del presupuesto FPPPE.X01 Abierta Cuáles son los criterios que utiliza para realizar la planeación presupuestal? Describa el proceso o criterios usados. Programa Operativo (POA) del Ente, de Integración y Generación del POA FPPPE.X02 Cuentan con una línea de crédito abierta con algún banco? Contrato Bancario FPPPE.X03 El ente cuenta con seguros contratados? De qué tipo? Por qué monto? Contrato, Pólizas, y Licitaciones o Adjudicaciones Directas FPPPE.X04 El ente está financiando algún pasivo con instrumentos financieros? De qué tipo? Contrato y Licitaciones o Adjudicaciones Directas FPPPE.X05 Existen procesos para asegurar que el Departamento de Contabilidad conozca los cambios en el entrono operativo, y pueda revisarlos y determinar, en su caso, los efectos sobre las prácticas contables del ente público? Circular de la Secretaría de Finanzas en materia contable, Oficio de modificaciones o notificación y/o Manual de procedimientos actualizado, de acuerdo con los Normatividad Contable de la APDF. 3

4 PERSPECTIVA: PROCESOS INTERNOS 2.1. Reingeniería de Procesos Procesos Internos Reingeniería de Procesos PIRP.001 Número de procedimientos simplificados y /o sistematizados Número de procedimientos simplificados y/ o sistematizados al período Número entero Conocer la magnitud de los esfuerzos que el ente público ha realizado para sistematizar y simplificar sus procedimientos. Cuantitativa: es de Generales Respaldo o Soporte documental del proceso de mejora o sistematizaci ón es Procesos Internos Reingeniería de Procesos PIRP.X01 Se encuentran identificados y registrados los procesos sustantivos del ente público? En dónde? Manual de operación y administración u otros documentos. PIRP.X02 Abierta Cuáles fueron los procesos que se simplificaron y/o sistematizaron? Nombrar todos, así como el área a la que pertenecen. Certificados, Respaldo o Soporte documental del proceso de mejora o sistematización: mapas de procesos, diagramas de flujo, Manual de Operación y Administración actualizado. PIRP.X03 Abierta Qué metodología se utilizó para la simplificación y/o sistematización de dichos procesos? PIRP.X04 PIRP.X05 Respaldo o Soporte documental del proceso de mejora o sistematización: mapas de procesos, diagramas de flujo, Manual de Operación y Administración actualizado. Los manuales de organización y procedimientos están alineados al cumplimiento de los objetivos, metas y programas del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal (PGDF)? Manual de operación y administración, en su apartado deberá señalar la relación del Programa con el PGDF. En los manuales de organización y procedimientos están determinados los límites de tiempo para realizar las actividades y/o procedimientos? Manual de operación y administración Número de procedimientos simplificados y sistematizados Número de procedimientos simplificados y sistematizados PIRP.X06 Los procedimientos cuentan con sus correspondientes diagramas de flujo? 4

5 Procesos Internos Reingeniería de Procesos PIRP.X07 PIRP.X08 Mapas de procesos, diagramas de flujo, Manual de Operación y Administración actualizado. En el manual de la Organización se incluye la cadena de valor y mapa de procesos, subprocesos y procedimientos necesarios para cumplir con sus correspondientes diagramas de flujo? Manual de operación y administración con descripción mencionada Existen indicadores en los procedimientos, programas y/o áreas para medir su adecuado cumplimiento? Cuáles? De qué tipo? En qué áreas se generan? Manual de operación y administración o algún otro documento o base de datos. PIRP.X09 Existen sistemas de calidad implantados dentro del ente público? Cuáles? PIRP.X Evaluación de Programas y Proyectos del Ente Público Procesos certificados o documentos de soporte Existe un procedimiento para sensibilizar y comunicar regularmente al personal acerca de cambios en los sistemas de información, contabilidad, administración de personal, supervisión y de revisión de gestión? Programas de capacitación, campañas de difusión, oficios, correos u otros documentos informativos. Procesos Internos Evaluación de Programas y Proyectos del Ente Público Cuantitativa: es de Resultados y Específicos es DATOS ESPECÍFICOS POR ENTE PÚBLICO

6 2.3. Planeación Estratégica Procesos Internos Planeación Estratégica Cuantitativa: es de Generales es PIPE.001 Número de programas con los que cuenta el ente público Número de programas con los que cuenta el ente público Número entero Conocer el número de programas con los que cuenta el ente público PIPE.002 Número de programas sociales con los que cuenta el ente público (capítulo 4000) Número de programas sociales con los que cuenta el ente público (capítulo 4000) Número entero Conocer el número de programas sociales con los que cuenta el ente público PIPE.003 Programas con reglas de operación (Número de programas que cuentan con reglas de operación / Número de programas con los que cuenta el ente público) * 100 Conocer el número de programas del ente público que cuentan con reglas de operación POA PIPE.004 Programas sociales con reglas de operación (capítulo 4000) (Número de programas sociales que cuentan con reglas de operación (capítulo 4000) / Número de programas con los que cuenta el ente público) * 100 Conocer el número de programas sociales del ente público que cuentan con reglas de operación POA 6

7 Procesos Internos Planeación Estratégica Rubro I Misión, Visión, PIPE.X01 El ente público cuenta con misión y visión? Carteles, documentos oficiales u otros. PIPE.X02 El ente público cuenta con objetivo general u objetivos estratégicos? Manual de operación y administración PIPE.X03 Se han desarrollado y/o consensuado metas en torno a objetivos estratégicos para los distintos niveles del ente público? Dónde? Relación Con SIGOB Manual de operación y administración, documento de metas, oficios u otros. Rubro II Metodología para la toma de decisiones y herramientas de planeación estratégica El ente público utiliza alguna(s) metodología(s) para la toma de decisiones, la creación de políticas públicas y/o programas? Cuál(es)? (En caso afirmativo marque a continuación, NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) - Árbol de Problema PIPE.X04 Opción Múltiple - FODA - Matriz de Marco Lógico - Análisis de Motricidad y Dependencia - Otras / Espacio para especificar : - Árbol de Problema - FODA - Matriz de Marco Lógico - Análisis de Motricidad y Dependencia - Otras Rubro III Alineación Estratégica PIPE.X05 Las políticas y programas y/o actividades que crea o implementa el ente público están alineadas al Programa General de Desarrollo del Distrito Federal ? de alineación. PIPE.X06 Los programas cuentan con objetivos específicos que sean coherentes con las líneas estratégicas del ente público? 7

8 Procesos Internos Planeación Estratégica Lineamientos y/o reglas de operación de los programas, documentos de alineación estratégica u otros. Rubro IV Administración de Riesgos PIPE.X07 Existe un modelo de administración de riesgos institucional? Especificar en qué contextos se realiza. (Por ejemplo, político, económico, social, tecnológico u otros) Documento de Administración de Riesgos. PIPE.X08 El titular del ente público lidera el proceso de identificación de riesgos y en la definición de políticas para su administración? PIPE.X09 Están definidos específicamente los efectos de cada riesgo, las causas y el lugar donde podrían materializarse? En qué documento? Documento de Administración de Riesgos. PIPE.X10 Las políticas de administración de riesgos incluyen parámetros para la aceptación, prevención, eliminación o transferencia de riesgo? Documento de Administración de Riesgos. Rubro V Programas PIPE.X11 Los programas bajo el capítulo presupuestal 4000 cuentan con reglas de operación publicadas en la Gaceta Oficial? Programas con reglas de operación Gaceta Oficial del Distrito Federal PIPE.X12 El ente público conoce los costos unitarios que le implican cada uno de los apoyos, trámites realizados, servicios o bienes otorgados? Documento de desglose de costos unitarios PIPR.X13 Se tiene identificada dentro de una base de datos a la población objetivo del ente público (beneficiarios y usuarios) en rubros por programa o servicio? de datos de población objetivo o documento diagnóstico PIPE.X14 Existen criterios de selección para brindar atención a beneficiarios y usuarios? (Ejemplo: geográfica, socioeconómica o por grupos) 8

9 Procesos Internos Planeación Estratégica Documento de criterios de selección, lineamientos o reglas de operación de programas, u otros. Rubro VI Involucramiento Ciudadano PIPE.X15 Los elementos principales de planeación estratégica se encuentran disponibles al público (misión, visión, objetivos, entre otros)? Dónde? Página web, documentos o carteles donde se encuentren misión, visión y objetivos. PIPE.X16 Opción múltiple El ente toma en cuenta para la creación y desarrollo de política y programas las necesidades y demandas de beneficiarios? (En caso afirmativo marque a continuación, NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) - Buzón de sugerencias - Encuestas - Grupos de enfoque - Entrevistas - Asambleas - Otras Soporte documental de sugerencias, encuestas, grupos de enfoque, u otros. PIPE.X17 El ente público mide la efectividad de los mensajes que transmite en los medios de comunicación sobre la población o actores que atiende? Reporte o seguimiento de medios, encuestas u otros. Rubro VII Monitoreo y Evaluación PIPE.X18 Existe un mecanismo de supervisión y monitoreo de las actividades, revisión de las variaciones de los indicadores relevantes de gestión con cierta periodicidad e implementación de acciones correctivas? Reportes de monitoreo y/o seguimiento, minutas de trabajo o reuniones de gabinete. PIPE.X19 Existen procedimientos para ordenar y organizar periódicamente la información proveniente de archivos y documentación relevante? Organización de archivos. PIPE.X20 Se ha realizado un diagnóstico o auditoría en el ente público acerca de las funciones, su adecuado funcionamiento y/o eficiencia? Diagnóstico o Auditoría relacionada. PIPE.X21 Existen mecanismos para evaluar la utilidad, y en su defecto, corrección de los indicadores de gestión? Describirlo (s). 9

10 Procesos Internos Planeación Estratégica PIPE.X22 Existen evaluaciones internas o externas periódicas al ente público, sus programas, servicios o trámites provistos? Especificar cuáles y su periodicidad Evaluaciones internas o externas Adquisiciones Procesos Internos Adquisiciones PIA.X01 Existen catálogos de bienes y servicios específicos de acuerdo con las actividades propias o únicas del ente público para la realización de compras? Catálogo específico PERSPECTIVA: CAPACIDAD INSTITUCIONAL 3.1. Arquitectura Organizacional Arquitectura Organizacional Cuantitativa: es de Generales es CIAO.001 de Dictaminación y registro del manual administrativo (Número de documentos que integran el manual administrativo (organización y de procedimientos) enviados para su dictaminación y registro en el período / Número de documentos que integran el manual administrativo que han sido enviados para su dictaminación y 10

11 Arquitectura Organizacional CIAO.007 (organización y de procedimientos) Plazas con descripción de perfil documentos que integran el manual administrativo que requieren dictaminación y registro en el período) * 100 (Número de puestos de estructura que cuentan con descripción de perfil en el periodo/ Total de puestos de estructura del ente público al período) * 100 registro en el período puestos de estructura que cuentan con descripción de perfil Cuantitativa: es de Generales : ADL Plantilla de personal y perfiles de puestos. es Arquitectura Organizacional Dictaminación y registro del CIAO.X01 procedimientos) Existen descripciones de funciones, manuales de referencia y otras formas de comunicación para informar al personal sobre sus obligaciones manual administrativo funcionales y las instancias superiores a las que se debe rendir cuentas del cumplimiento de objetivos y manejo de recursos institucionales? (organización y de Manual operativo CIAO.X02 Existen manuales que no se encuentren registrados ante la Coordinación General de Modernización Administrativa? Cuántos? Manuales no registrados Dictaminación y registro del manual administrativo (organización y de procedimientos) CIAO.X03 Las metas y los indicadores establecidos en los programas de trabajo son conocidas por el personal encargado de su cumplimiento? CIAO.X04 Existe área un de vinculación y coordinación con otras instancias de gobierno locales o federales? ADL. C Funciones del Área de Vinculación o Coordinación en manual u otro documento oficial 11

12 3.2. Capital Humano Capital Humano Cuantitativa: es de Generales CICH.001 Cursos de capacitación para servidores públicos del ente Cursos de capacitación para servidores públicos impartidos en el período Número entero Conocer el número de cursos de capacitación que recibieron los servidores públicos del ente público en el periodo es CICH.002 de servidores públicos capacitados (Total de servidores públicos capacitados en el período / Total de servidores públicos del ente público) * 100 servidores públicos del ente público que han recibido capacitación en el periodo CICH.004 de especialistas en puestos de estructura (Número de personas con títulos de posgrado en puestos de estructura en el período / Número total de puestos de estructura autorizados al período) * 100 puestos de estructura que son ocupados por personas con títulos de posgrado CICH.005 de profesionistas en puestos de estructura (Número de personas con títulos de licenciatura en puestos de estructura en el período / Número total de puestos de estructura autorizados al período) * 100 puestos de estructura ocupados por personas con títulos de licenciatura CICH.006 de mujeres en puestos de estructura (Número de mujeres en puestos de estructura en el período / Número total de puestos de estructura autorizados al período) * 100 puestos de estructura que son ocupados por mujeres CICH.007 de mujeres contratadas por honorarios (Número de mujeres contratadas por honorarios en el período / Número total de personas contratadas por honorarios al período) * 100 mujeres contratadas por honorarios 12

13 Capital Humano CICH.008 de mujeres que forman parte del personal operativo (Número de mujeres que forman parte del personal operativo en el período / Número total de personal operativo al período) * 100 mujeres que forman parte del personal operativo Cuantitativa: es de Generales es Capital Humano Cursos de capacitación CICH.X01 Los servidores públicos de las áreas de atención ciudadana reciben capacitaciones especializadas? Listas de asistencia o Programa de capacitación institucionalizado (constancias). CICH.X02 Existe un sistema de evaluación del desempeño del servidor público implementado en el ente? Describir Documento o seguimiento de mediciones de desempeño CICH.X03 Existen parámetros adicionales al centro de confianza para la contratación del personal en todos los niveles? Procedimientos de contratación Infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones 13

14 Infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones CITIC.001 CITIC.002 Número de servidores informáticos Promedio porcentual de capacidad de procesamient o utilizado de los servidores informáticos Número total de servidores informáticos con los que cuenta el ente Sumatoria de las mediciones del porcentaje de capacidad de procesamiento utilizado en los servidores informáticos a lo largo del periodo/ Número de mediciones realizadas a lo largo del periodo Número entero Conocer el número de servidores informáticos que posee el ente público para el apoyo de sus procesos capacidad de procesamiento utilizado de los servidores informáticos Cuantitativa. es de Generales es CITIC.003 de Conectividad (Computadoras conectadas a la red local del ente / Número de computadoras personales funcionando) * 100 Conocer la cobertura de conectividad de las computadoras personales de la dependencia a su red local. CITIC.004 Computadoras adquiridas en el último año (Número de computadoras personales que han sido adquiridas en el último año / Número de computadoras personales con las que cuenta el ente público al periodo) * 100 computadoras personales adquiridas en el último año CITIC.005 Computadoras adquiridas hace dos años (Número de computadoras personales que fueron adquiridas hace más de dos años / Número de computadoras personales con las que cuenta el ente público al periodo) * 100 computadoras personales adquiridas hace dos años 14

15 Infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones Cuantitativa. es de Generales es CITIC.006 Computadoras adquiridas hace tres años (Número de computadoras personales que fueron adquiridas hace tres años / Número de computadoras personales con las que cuenta el ente público al periodo) * 100 computadoras personales adquiridas hace tres años CITIC.007 Computadoras adquiridas hace cuatro años (Número de computadoras personales que fueron adquiridas hace cuatro años / Número de computadoras personales con las que cuenta el ente público al periodo) * 100 computadoras personales adquiridas hace cuatro años CITIC.008 Computadoras adquiridas hace más de cuatro años (Número de computadoras personales que han sido adquiridas hace más de cuatro años / Número de computadoras personales con las que cuenta el ente público al periodo) * 100 computadoras personales adquiridas hace más de cuatro años CITIC.009 Recursos ejercidos en software o sistemas adquiridos Presupuesto ejercido al periodo en software o sistemas adquiridos Número Entero Conocer el monto de recursos ejercidos en software o sistemas adquiridos 15

16 Infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones CITIC.X01 Opción Múltiple Cómo se da mantenimiento preventivo a las redes del ente público? *Póliza de un tercero *Recursos propios *Por evento *Otro (Especifique) Bitácora de mantenimiento CITIC.X02 Opción Múltiple Cómo se da mantenimiento correctivo a las redes del ente público? *Póliza de un tercero *Recursos propios *Por evento *Otro (Especifique) Bitácora de mantenimiento CITIC.X03 Abierta Cuál fue la última fecha en que se realizó dicho mantenimiento? Bitácora de mantenimiento CITIC.X04 Opción Múltiple En las solicitudes de servicio para computadoras personales, cuál es el motivo más frecuente? *Asistencia a usuarios *Acceso a redes *Problemas de hardware *Asistencia en aplicaciones específicas *Otro (Especifique) CITIC.X05 Cuentan con pólizas o servicio externo de atención a su infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones? Contratos de pólizas CITIC.X06 Opción Múltiple Cómo se conecta el ente público con la red del Distrito Federal? Elige una de las siguientes opciones: - Antena - Internet a través de una VPN - Enlace dedicado - Otro (Especifique) Contrato del servicio. 16

17 3.4. Política Informática Política Informática Cuantitativa. es de Generales CIPI.001 del personal con correo electrónico institucional (Número de cuentas vigentes de correo electrónico otorgadas al período a personal / Plazas de personal ocupadas al período) * 100. empleados del personal de base a los que se les ha otorgado una cuenta de correo electrónico institucional es CIPI.002 Páginas Web Número de páginas web del ente público al período (Dominio de internet) Número Entero Conocer el número de páginas Web de la delegación Política Informática CIPI.X01 Abierta Cuántos procesos se ven afectados en el ente público por el uso de Tecnologías de la Información y Comunicaciones? CIPI.X02 Abierta Cuáles son las páginas web con las que cuenta el ente? Haga una relación: Número de páginas web del ente público al período CIPI.X03 Cada cuándo se actualiza la página Web del ente público? Registros del portal. CIPI.X04 Con qué actualiza y administra el ente sus contenidos de la página web? -CMS 17

18 Política Informática -Programación personalizada -Otro (Especifique) CIPI.X05 Opción Múltiple Cuenta con alguna herramienta para el registro de estadísticas del portal? -Google Analitics -Web Trends -Registro estadístico de CMS -Otro (Especifique) CIPI.X06 Abierta Cuáles son los temas más consultados de su sitio de internet? Especificar los 3 primeros CIPI.X07 Se tienen medidas de seguridad física para la protección de datos personales? Manual o Lineamientos para la clasificación de la información. CIPI.X08 Se tienen medidas de seguridad física para la protección de datos personales? Cuáles implementa? Registro ante Info DF CIPI.X09 Se tienen medidas de seguridad lógica para la protección de datos personales? Cuáles implementa? Registro ante Info DF CIPI.X10 Se tienen medidas de seguridad de desarrollo y aplicaciones para la protección de datos personales? Cuáles implementa? Registro ante Info DF CIPI.X11 Se tienen medidas de seguridad de cifrado para la protección de datos personales? Cuáles implementa? Registro ante Info DF 18

19 Política Informática CIPI.X12 Se tienen medidas de seguridad de comunicaciones y redes para la protección de datos personales? Cuáles implementa? Registro ante Info DF 3.5. Muebles, inmuebles y recursos materiales Muebles, inmuebles y recursos materiales CIMIRM.001 Número de inmuebles del ente público Número de inmuebles del ente público Número entero Conocer el número de inmuebles del ente público Cuantitativa: es de Generales Escrituras o contrato de arrendamien to es CIMIRM.002 Metros cuadrados totales de los inmuebles del ente público Suma total de los metros cuadrados de los inmuebles de los entes públicos Número entero Conocer el total de metros cuadrados de los inmuebles que pertenecen a y/o utiliza el ente público Inventario Inventario CIMIRM.003 Vehículos en uso Número total de vehículos del parque vehicular Número entero Conocer el número de vehículos del ente público 19

20 Muebles, inmuebles y recursos materiales CIMIRM.X01 Se utiliza un registro puntual y confiable de la administración de los recursos institucionales? Sistema de de Recursos (GRP), Formatos de Recursos Materiales CIMIRM.X012 Existen inventarios de recursos materiales del ente público? Archivo ya sea electrónico o en papel del inventario realizado. CIMIRM.X013 Se realizan revisiones periódicas a los registros de bienes disponibles? Monto de la mercancía existente en almacenes Inventario Físico con antigüedad máxima de 1 año 6 meses. CIMIRM.X014 El ente público cuenta con almacenes? Monto de la mercancía existente en almacenes Registros del Almacén PERSPECIVA: FISCALIZACIÓN Y RENDICIÓN DE CUENTAS 4.1. Auditoría Fiscalización y Rendición de Cuentas FRCA.X01 Auditoría Se encuentra publicado en el portal de Internet el seguimiento, los resultados generales de auditorías y el total de las aclaraciones efectuadas por el Ente Público? Mencionar fecha de publicación. Observaciones recibidas Portal de Internet con publicación descrita FRCA.X02 Se encuentran publicados en el portal de Internet los dictámenes de cuenta pública, así como los estados financieros y demás información que los órganos de fiscalización superior utilizan para emitir dichos dictámenes? Mencionar última fecha de actualización. 20

21 Fiscalización y Rendición de Cuentas Auditoría Portal de internet 4.2. Transparencia Fiscalización y Rendición de Cuentas Transparencia Cuantitativa: es de Generales es FRCT.011 de adquisiciones públicas (Número de contratos públicos otorgados por medio de adquisición pública/ Número de contratos públicos otorgados )*100 contratos públicos que fueron otorgados por adquisición pública FRCT.012 Índice Global del cumplimiento de las Obligaciones de Transparencia IG _COT= (0.8 )IC _CS+( 0.2)IC _CA Índice FRCT.013 FRCT.014 FRCT.015 Índice de Acceso a la Información Índice de cumplimiento, en tiempo y forma, de los requerimientos del INFODF para la observancia de la LTAIPDF y de la LPDPDF Índice de Acciones de Capacitación IC _CS = Índice Compuesto de criterios sustantivos. IC _CA = Índice Compuesto de criterios adjetivos. IAIep = [1-((RRrp-RRcr)/SIrep) ]* 100 Índice Índice Índice 21

22 Fiscalización y Rendición de Cuentas Transparencia FRCT.X01 Existe un enlace u Oficina de Información Pública (OIP) para dirigir solicitudes de atención ciudadana y/o transparencia a las diversas áreas del ente público para su atención? Días promedio de respuesta a una solicitud de información. Oficio de designación de enlace. FRCT.X02 Existen partidas específicas etiquetadas para atender temas de transparencia? Programa Operativo, Prepuesto de Egresos. FRCT.X03 Abierta Qué método y qué herramientas de clasificación de archivos físicos utiliza el ente público? Describir Manual o Lineamientos de Archivo General FRCT.X04 Abierta Qué medidas utiliza el ente para la administración, uso, control y conservación de los documentos de archivos electrónicos para facilitar las solicitudes de transparencia? Describir Metodologías o manual de seguimiento de proyectos u otros. Cuál es el principal tema de las solicitudes de transparencia que recibe el ente? (NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) Programático, presupuestal y financiero Regulatorio Actos de Gobierno FRCT.X05 Opción Múltiple Relación con la Sociedad Organización Interna Informes y Programas Datos Personales Otros Solicitudes de Acceso a la Información FRCT.X06 Opción Múltiple Cuál es la principal ocupación de los usuarios de la Oficina de Información Pública? (NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) 22

23 Fiscalización y Rendición de Cuentas Transparencia Empresario Medios de Comunicación Comerciante Servidor Público Organización No Gubernamental Académico o Estudiante Empleado u obrero Asociación política Hogar Otro Solicitudes de Acceso a la Información Cuál es el principal tema de las solicitudes de transparencia en las que se solicitaron recursos de revisión? (NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) FRCT.X07 Opción Múltiple Programático, presupuestal y financiero Regulatorio Actos de Gobierno Relación con la Sociedad Organización Interna Informes y Programas Datos Personales Otros Recursos de Revisión Cuál es la principal ocupación de los usuarios de la Oficina de Información Pública que solicitaron recursos de revisión? (NO es posible marcar más de una opción a la vez, si es el caso, seleccione otras y especifique) FRCT.X08 Opción Múltiple Programático, presupuestal y financiero Regulatorio Actos de Gobierno Relación con la Sociedad Organización Interna Informes y Programas Datos Personales Otros 23

24 Fiscalización y Rendición de Cuentas Transparencia FRCT.X09 Abierta Recursos de Revisión Describa cuál es el procedimiento de designación de responsable a contestar cuando la solicitud no contiene un tema específico Corrupción Fiscalización y Rendición de Cuentas Corrupción Cuantitativa: es de Generales FRCC.001 de resoluciones emitidas (Número de resoluciones administrativas emitidas en el período / Número de procedimientos administrativos disciplinarios pendientes e iniciados al período) *100. procedimientos administrativos que han sido resueltos y han emitido resoluciones. es Fiscalización y Rendición de Cuentas Corrupción FRCC.X01 Existe un código de ética y conducta o marco de valores? Documento sobre el tema. 24

25 Fiscalización y Rendición de Cuentas Corrupción FRCC.X02 Abierta Cómo se difunde dicho código entre los servidores públicos del ente? Campaña de difusión, Carteles, Trípticos Informativos, Platicas Informativas. FRCC.X03 Abierta Existe alguna política para prevenir actos de corrupción dentro del ente público? En qué consiste? Desde cuándo se implementa? Qué resultados ha obtenido? Documento del programa o medida anticorrupción. FRCC.X04 Abierta Qué mecanismos utiliza el ente público para difundir los canales de atención para quejas y denuncias? Encuestas de salida, buzón de quejas y sugerencias, trípticos informativos, carteles de difusión, entre otros. PERSPECTIVA: CIUDADANA 5.1. Atención Ciudadana (sólo para Delegaciones) Número pregunta Pregunta Ciudadana Atención ciudadana Relacionado CAC.X01 Abierta Dónde puede el ciudadano verificar o dar seguimiento a su solicitud de trámite o servicio? Qué tramites incluye? Sistema de seguimiento de trámites o servicios, teléfono o call center o Área de trámite o servicio. CAC.X02 Hay posibilidad de realizar solicitudes de trámites y servicios a través de la página de Internet? Cuáles? Portal de Internet con servicios en línea. CAC.X03 Abierta De qué forma se comunica al público la información requerida para la solicitud de trámites y servicios? 25

26 Número pregunta Pregunta Ciudadana Atención ciudadana Relacionado Carteles, trípticos, módulos de información, página de internet u otros. CAC.X04 Se tiene un control en la recopilación de los datos y estadísticas para alimentar los indicadores de trámites y servicios? Soporte documental. CAC.X05 Actualmente el ente público implementa un programa de mejora continua de los trámites y servicios? Encuestas de Salida, Satisfacción u opinión, seguimiento de indicadores u otros Participación e involucramiento ciudadano Número pregunta Pregunta Ciudadana Participación e involucramiento ciudadano Relacionado CPIC.X01 Abierta A través de qué mecanismos el ente público convoca a la participación ciudadana? ADL Procedimientos documentados, convenios, convocatorias, listas de asistencia, seguimiento de acuerdos, etc. CPIC.X02 Abierta En qué temas o actividades del ente público se convoca la participación ciudadana? ADL Procedimientos documentados, cconvenios, convocatorias, listas de asistencia, seguimiento de acuerdos, etc. CPIC.X03 Abierta Se cuenta con algún tipo de vinculación con organizaciones de la sociedad civil? Para qué propósito? ADL Registro de proyectos y convenios. Listado. Convenios, convocatorias, listas de asistencia, seguimiento de acuerdos, etc. CPIC.X04 Se cuenta con órganos y mecanismos de contraloría social? En qué áreas? ADL Registro de integrantes y funciones, programa de trabajo, reportes, quejas, denuncias atendidas y seguimiento, en su caso, de las sanciones. 26

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