Preparado por: Revisado por: Aprobado por: Aprobado por: Aprobado por: Gerente de Calidad Gerente Corporativo y Procesos de de Abastecimiento Negocios

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1 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 1 de 12 Preparado por: Revisado por: Aprobado por: Aprobado por: Aprobado por: Samuel Rodríguez Claudia Alarcón Héctor Morales Ilia Baeza Patricio Ibarra Luciano Nassif Fanny Uribe Control de Gestión Equipo Calidad Gerente de Calidad Gerente Corporativo y Procesos de de Abastecimiento Negocios Country CFO CONTROL DE CAMBIOS Rev. Página Descripción Fecha 1 1 Se actualiza matriz de revisores En el punto 4 de responsabilidades y autoridades, se modifica la función del buyer/ingeniero de Contrato e se indican las responsabilidades del área solicitante, según corresponda. En el punto 5.1, se agrega documento DICOM y Cuestionario de Autoevaluación, adicionalmente se indica dirección a donde enviar los documentos Se elimina punto 5.3 Sistema de acreditación para el ingreso, por ser redundante Se edita parcialmente punto 5.4 Cierre del Proceso Se edita punto 5.5 Actualización parcial de Antecedentes, indicando las Regularizaciones posteriores a la entrada en vigencia del Documento

2 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 2 de 12 TABLA DE CONTENIDOS 1. OBJETIVO ALCANCE DEFINICIONES RESPONSABILIDADES DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD INSCRIPCION REVISIÓN DE ANTECEDENTES Y DECISIÓN CIERRE DEL PROCESO ACTUALIZACIÓN PARCIAL DE ANTECEDENTES MODIFICACIÓN DE ANTECEDENTES A CONSIDERAR EN LA ACREDITACIÓN VERIFICACIÓN REFERENCIAS ANEXOS ANEXO A SOLICITUD DE ANTECEDENTES... 10

3 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 3 de OBJETIVO Establecer el método para la selección, inscripción y acreditación de proveedores basado en su capacidad de atender los requerimientos de compra de ABB S.A. Chile (en adelante ABB) y en conformidad con los principios de la empresa. 2. ALCANCE Podrán inscribirse en el Registro todas las personas naturales y las personas jurídicas legalmente constituidas con capacidad para contratar, cuyo giro, objeto social o estatuto aplicable incluya o permita la actividad de provisión de bienes o servicios comprendida en la(s) especialidad(es) y subespecialidad(es) del Registro MDF de la empresa, habiendo cumplido con las disposiciones y condiciones del proceso de Selección de Proveedores de ABB. En el caso de empresas extranjeras que no tengan agencia en Chile, se les solicitará demostrar su constitución legal en el país de origen según lo establecido en la Sistema de Acreditación de Proveedores de Bienes y Servicios. Este proceso se enmarca en el esfuerzo cooperativo entre ABB y sus proveedores, para asegurar y mantener la calidad de sus productos/servicios. Esto será posible en la medida que nuestros proveedores desarrollen y mantengan sus procesos internamente controlados dirigidos a dar conformidad a los requisitos de ABB. 3. DEFINICIONES MDF: Material Description Framework: es un sistema ABB de clasificación Jerárquico que describe los Ítems Comprados (materiales, componentes, sistemas y servicios). La Codificación MDF ( Object Code ) está estructurada en 3 niveles (categoría, Familia y subfamilia) 4. RESPONSABILIDADES Gerente Corporativo de Adquisiciones y Logística: Tendrá la responsabilidad de dar cumplimiento a este procedimiento en la organización y su gestión. Buyer/Ingeniero de Contratos: Tendrá la responsabilidad de llevar la relación comercial entre ABB y sus proveedores y conocer este procedimiento. Siendo el nexo entre el área de Abastecimiento y el Área de Negocio de ABB, que solicita el requerimiento de Compra. Canaliza las informaciones o solicitudes entre ABB y sus Proveedores.

4 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 4 de 12 Jefe de Área, Project Manager, Site Manager o Encargado de Contrato: será el responsable de utilizar los procedimientos corporativos, para gestionar sus requerimientos de compra, para sus proveedores y contratistas, de forma completa y oportuna. 5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD El paso inicial de todo proveedor que desee pertenecer a la Lista de Proveedores de ABB es cumplir con lo requerido en este documento. El Registro de nuevos Proveedores de Bienes y Servicios para ABB (en adelante Registro ) estará abierto de manera permanente, pudiendo postular a su inscripción cualquier proveedor interesado, sean nacional o extranjero, recurriendo directamente a la página WEB de la empresa (en adelante página WEB ). Los proveedores deberán completar el formulario de inscripción disponible, indicando claramente la categoría y subcategoría que mejor describe su servicio o Producto, y siguiendo las indicaciones de la Pagina WEB. Será obligación del proveedor antes de realizar la inscripción estar en conocimiento de las condiciones y normativas establecidas para la incorporación. Para cualquier consulta o aclaración de una inscripción, los proveedores se podrán dirigir a los contactos disponibles en la citada página WEB. 5.1 INSCRIPCION Existirán dos tipos de inscripción: Con Acreditación y Sin Acreditación Con Acreditación: En términos generales deberán acreditarse todos los proveedores que ofrezcan servicios o productos definidos como críticos para ABB. A estos proveedores se les solicitara la entrega de los siguientes antecedentes, para su respectiva acreditación (Obligatoria): (Ver anexos de referencia) Legales, Financieros y Tributarios, incluye DICOM. Técnicos y de Experiencia laboral, Gestión de calidad, Declaración Notarial de Idoneidad y Compromiso Cuestionario de Autoevaluación Los datos personales e información entregada con motivo de la respectiva solicitud de inscripción serán tratados como confidenciales, salvo aquella que se encuentre disponible

5 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 5 de 12 públicamente o bien que sea objeto de algún requerimiento judicial formulado a la empresa ABB. La documentación deberá ser enviada en sobre sellado a la dirección comercial de ABB: Av. Vicuña Mackenna 1602 Comuna Ñuñoa Gerencia de Supply & Logistic ABB Sin Acreditación: A los proveedores que ofrezcan servicios o productos que no sean críticos para ABB, No se les hará exigible el proceso de acreditación (antecedentes), y solo deberán completar el formulario Online de Inscripción, para pertenecer al Pool de Proveedores. No será exigible el proceso de acreditación para los: Proveedores de servicios o productos No Críticos para ABB. Proveedores de servicios menores, de carácter puntual a través de órdenes de servicio u órdenes de compra (No Críticos). Proveedores de bienes nacionales o extranjeros, en forma directa y puntual a través de órdenes de compra (No Críticos). Proveedores que estén sujetos a la supervisión y regulación de entes superiores como Superintendencias y otras de similar característica. Por ejemplo, Instituciones Financieras, proveedores de servicios básicos, etc Inicio proceso de acreditación Una vez finalizado el proceso de acreditación, y si el proveedor cumple con lo señalado en el presente documento, la empresa se comunicara con el proveedor dejando constancia que ha cumplido satisfactoriamente los requisitos de acreditación para ser incorporado al Registro de Proveedores de ABB Chile. En caso que el proveedor no cumpla con lo requerimientos exigidos en el proceso de acreditación, la empresa informará al proveedor de esta situación, y deberá señalar el o los motivos del no cumplimiento.

6 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 6 de Cuestionario de Autoevaluación del Proveedor Los proveedores deben completar el cuestionario y anexar toda la documentación necesaria que le de soporte a sus respuestas. El proveedor deberá proporcionar sus comentarios siempre que sus respuestas sean parcial o no. Tan pronto complete el cuestionario y posea toda la documentación de respaldo deberá hacerla llegar por correo al personal ABB de contacto. El Cuestionario esta compuesto de tres hojas de trabajo, que buscan obtener información de la organización y proceso del proveedor: Instrucciones: Explica cómo utilizar el cuestionario y contestar. Cuestionario de Autoevaluación: Seis secciones de preguntas, asociadas a los principios generales de gestión solicitados por ABB; Nivel Gerencial de la Empresa, Sostenibilidad, Producto/Diseño del Proceso, Excelencia Operacional, Mejora Continua y Costos. Estas preguntas suscriben el acuerdo de trabajar en conformidad con los requisitos solicitados por ABB Resumen: Proporciona la calificación previa del proveedor. Ver Formato 9PECL-FO-001Cuestionario de Autoevaluación de Proveedores Sistema de Gestión de Calidad Los Proveedores deben suscribir el compromiso de cumplir con los requisitos de nuestro sistema de gestión de calidad en conformidad con la norma internacional ISO 9001:2008, con el objetivo de encaminar esfuerzos para lograr cero defectos y mejorar continuamente el desempeño. Los Proveedores que posean una certificación en estas materias deben enviar una copia de su certificado inicial y de todas las re-certificaciones. Aquellos que no posean esta certificación, deben presentar un plan de trabajo para su implementación o entregar antecedentes que evidencien avances en estas materias Sistema de Gestión Ambiental Los Proveedores deben suscribir el compromiso de cumplir con los requisitos de nuestro sistema de gestión ambiental en conformidad con la norma internacional ISO 14001:2004. Los Proveedores deben estar en conformidad con las regulaciones relacionadas con el medioambiente y en medir esfuerzos para evitar todos los efectos negativos para las personas y el medioambiente, por medio de una organización adecuada y efectiva en la protección al medioambiente.

7 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 7 de 12 Los Proveedores que posean una certificación en estas materias deben enviar una copia de su certificado inicial y de todas las re-certificaciones. Aquellos que no posean esta certificación, deben presentar un plan de trabajo para su implementación o entregar antecedentes que evidencien avances en estas materias Responsabilidad Social Los principios generales de ABB para la responsabilidad social aplican también a sus proveedores. Los proveedores deben asegurar que todas las operaciones y los procesos se conforman con los estándares pertinentes, la legislación y las convenciones internacionales. La Alta Dirección del Proveedor será responsable de asegurar que los sistemas y procedimientos para la responsabilidad social estén vigentes. Los proveedores deben mantener y respetar la protección de derechos humanos internacionalmente proclamados, respetar el derecho de formar uniones y asegurar la igualdad de oportunidades, cumplir con los estándares aplicables a la industria, con respecto a jornadas de trabajo, salarios justos, prevención del trabajo infantil, libertad de expresión, trabajos forzados, prácticas disciplinarias, etc. Será requisito para nuestros proveedores tener procedimientos apropiados para evaluar y seleccionar a sus proveedores y su capacidad para suscribir estos principios y mantener evidencias razonables de su adhesión Seguridad y Salud Ocupacional Los principios generales de ABB para la seguridad y salud ocupacional aplican también a sus proveedores. Los proveedores deben asegurar un entorno saludable y seguro a sus trabajadores. Los proveedores deben implementar una política de seguridad y salud ocupacional y asegurar que todas las operaciones y sus procesos se conforman con los estándares pertinentes, la legislación y las convenciones internacionales. Los proveedores deben identificar y documentar los peligros relativos al suministro de productos y servicios y documentar e implementar los procedimientos para minimizar los riesgos a la salud y seguridad para los empleados involucrados en la fabricación o el proceso productivo. ABB favorece la calificación de los proveedores que han aplicado OHSAS 18001:2007 o sistemas equivalentes para la administración profesional de la salud y la seguridad.

8 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 8 de Revisión de Antecedentes y Decisión El área de Adquisiciones, revisará periódicamente los antecedentes (cuestionarios, la documentación de soporte y los planes de acción) enviados por el proveedor, determinando si aprueba directamente su incorporación al maestro de proveedores o si requiere de una visita en terreno. En caso de ser necesaria la vista a terreno, se pondrá en contacto con el proveedor para concertar la visita Estado de Selección del Proveedor Los proveedores podrán tener en forma inmediata una primera respuesta, al consultar la hoja Resumen del cuestionario y podrá consultar los criterios y las acciones sugeridas en la hoja Instrucciones del mismo cuestionario, como resultado de su auto evaluación. Rechazado (resultado< 20%): Los proveedores con resultado inferior al 20% no podrán seguir adelante en el proceso para ser parte de la Lista de Proveedores de ABB. Sin embargo, solo si evidencian la implementación significativa de las acciones correctivas sugeridas por ABB, podrán participar de un nuevo proceso de selección. En Desarrollo (resultado 20% _ resultado _ 50%):Los proveedores que sean calificados dentro de este rango, podrán ser considerados como parte de la Lista de Proveedores ABB, con la condición de que ABB pueda validar su plan de acción para atender un resultado mínimo de 50% dentro de un año. Calificados (resultado > 50%): Estos proveedores han cumplido con el nivel mínimo de conformidad en relación a los requisitos de ABB y evidencian un claro plan de mejoramiento continuo. Este plan será monitoreado por el área de Adquisiciones de ABB por lo menos una vez al año. 5.3 Cierre del Proceso Aquellos proveedores Críticos que se acrediten serán incorporados al Registro de Proveedores de ABB Chile (Maestro Proveedores ORACLE), Notificando formalmente al proveedor. 5.4 Actualización parcial de antecedentes Para mantener actualizada la Información, en mayo de cada año, se solicitara a cada proveedor crítico que envíe la documentación financiera del año inmediatamente anterior. Para los proveedores críticos ingresados antes de la vigencia de este documento, se deberá regularizar su

9 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 9 de 12 acreditación en el mismo plazo y/o actualizar los datos cada vez que existan cambios de orden legal en la empresa (modificaciones sociales, aumento de capital, otorgamiento o revocaciones de poderes, etc.), se deberá adjuntar la documentación correspondiente a objeto de actualizar la información. La acreditación tiene una duración de 36 meses, y debe ser renovada antes de la fecha de terminación, para lo cual la empresa ABB, iniciara el Proceso dos meses de anticipación a la fecha de término. 5.5 Modificación de antecedentes a considerar en la acreditación A requerimiento de ABB, el listado de antecedentes solicitados podrá variar, con la finalidad de ajustarse a nuevas exigencias o a cambios de la reglamentación. Las variaciones serán comunicadas a los proveedores con la debida antelación. 6. VERIFICACIÓN Maestro de Proveedores ORACLE 7. REFERENCIAS Sistema de Evaluación de Proveedores de ABB (SharePoint) 9PECL-PA-001 Selección, Evaluación y Re-evaluación de Proveedores 9PECL-PA-004 Reglamento de Proveedores de Bienes y Servicios 9PECL-PA-005 Clasificación de Proveedores por Especialidad y Subespecialidad (MDF) 9PECL-FO-001Cuestionario de Autoevaluación de Proveedores

10 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 10 de ANEXOS ANEXO A Solicitud de Antecedentes 1.1 Empresas Nacionales: 1.2 Aspectos Legales A. Personas Naturales 1. Copia Autorizada de cédula nacional de identidad (RUT) 2. Certificado de antecedentes 3. Formulario de iniciación de actividades emitido por el S.I.I. (Cartola que emite el S.I.I.) B. Personas Jurídicas (Antecedentes comunes para todo tipo de sociedad) 1. Copia Autorizada de rol único tributario (RUT). 2. Escritura Pública de constitución de la sociedad. 3. Copia íntegra de inscripción del extracto en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces pertinente, de la escritura de constitución de la sociedad, donde consten todas las anotaciones marginales que ésta tenga a la fecha de solicitud de información. Dicha copia debe tener una vigencia no superior a tres meses desde su emisión. 4. Copia de la publicación en el Diario Oficial correspondiente al extracto de la escritura de constitución. 5. Certificado de vigencia de la sociedad, emitido por el Registro de Comercio pertinente y de una fecha no superior a tres meses desde su emisión. 6. Modificaciones sociales realizadas a la sociedad posterior a la constitución, debiendo acompañar: copia de la escritura pública de modificación, copia íntegra de su inscripción del extracto en el Registro de Comercio pertinente, y copia de su publicación en el Diario Oficial. 7. Escritura con Poderes otorgados a ejecutivos o representantes legales (para quienes tengan actualmente poder para representar a la sociedad). 8. Si algunos de los socios de la empresa que se está inscribiendo sea persona jurídica (sólo S.A. cerradas) a. Debe acreditarse la representación legal del que comparece en nombre de dicha persona jurídica, mediante la copia autorizada del poder o poderes donde conste dicha representación. b. Debe acompañarse copia de escritura pública de constitución de dicha persona jurídica, copia íntegra de su inscripción en extracto en el Registro de Comercio pertinente, de una fecha no superior a 3 meses desde su emisión, con todas las anotaciones marginales que ésta haya experimentado hasta la actualidad, copia de su publicación en el Diario Oficial y certificado de vigencia de dicha sociedad. 9. Declaración Jurada Simple de asociaciones con Funcionarios de la empresa ABB. C. Sociedades Anónimas Además de los antecedentes señalados en el punto anterior, las sociedades anónimas deberán acompañar: 1. Copia de escritura pública a que se haya reducido la junta ordinaria de accionistas en que se elija el directorio para el actual período. 2. Malla Societaria (resumen de los socios o accionistas, más los dos siguientes niveles de pertenencia) y el Registro Público Indicativo.

11 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 11 de 12 Toda la documentación legal debe ser en original o copias autorizadas conforme a original tenido a la vista por el respectivo Notario. 1.3 Aspectos Financieros y Tributarios A. Personas Naturales 1. Declaración Anual de Renta (de los últimos 2 años). a. Certificado de Cumplimiento de Obligaciones Laborales y previsionales, Provistos por la Inspección del Trabajo. Formulario 30 y/o Formulario Estado de Situación Bancaria (sólo para personas naturales que tributen en segunda categoría). 3. DICOM B. Personas Jurídicas (Antecedentes comunes para todo tipo de sociedad) 1. Balance General de Ocho Columnas (Tributario) de los 2 últimos ejercicios, firmados por el representante legal y contador de la empresa en cada una de sus hojas. 2. Balance General Clasificado de los 2 últimos ejercicios conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros. 3. Estado de Resultados de los 2 últimos ejercicios confeccionados según lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros. 4. Declaración Anual de Renta (de los últimos 2 años). Y DICOM 5. Acreditación de Líneas de Crédito disponibles últimos dos años cerrados (al 31 de diciembre de cada año). Deberán ser acompañadas de un resumen de los montos de las líneas de crédito por banco, para los últimos dos años, firmado por el contador y el responsable de finanzas. No se solicitará al proveedor al momento de inscribirse en el Registro, los antecedentes de Deuda Fiscal y Dicom, los que serán obtenidos en forma automática por la empresa acreditadora si aplica o en forma manual. 1.4 Aspectos Técnicos / Experiencia Laboral A. Para todos los proveedores 1. Declaración de experiencia laboral y de trabajos en ejecución, firmada por el representante legal de la empresa (según formato). 1.5 Aspectos de Seguridad y Gestión de Calidad A. Para todos los proveedores que no sean personas naturales 1. Certificado de la Mutual de Seguridad, IST, INP y ACHS con indicadores asociados a Prevención de Riesgos (en original). Período últimos 2 años. a. Índices de Accidentabilidad: Índice de Accidentabilidad, Días perdidos, Tasa de siniestralidad por incapacidad temporal, Tasa de siniestralidad por invalidez y muerte, Tasa de Siniestralidad Total, Tasa de gravedad, Tasa de accidentes, Número de Accidentes Fatales, Número de Pensionados. 2. Certificados de Calidad, Gestión Ambiental, Sistema de Prevención de Riesgos, Sistemas de Gestión de Salud y

12 Tipo: Procedimiento Disposición: Uso Interno Rev.: 002 Pág.: 12 de 12 Seguro Ocupacional. Original o copias legalizadas. 3. Copia de los respectivos manuales vigentes de los sistemas de calidad Los certificados antes mencionados corresponderán ser entregados de acuerdo al tipo de sociedad y según corresponda. 1.6 Empresas Extranjeras: A. Sin agencia o sin residencia en Chile: Los extranjeros, personas naturales o sociedades, deberán presentar antecedentes equivalentes a los descritos en los artículos precedentes, traducidos al castellano o al inglés si están en un idioma distinto a éstos, todo ello, autorizado por un notario en el país de origen. Además, deberán seguir las siguientes recomendaciones: a) Que un abogado externo a la compañía extranjera ( Internal Counsel ), el cual pueda ejercer en el país de origen de la empresa en proceso de registro, emita una "Legal Opinion" de fecha reciente, esto es no anterior a 90 días, sobre los antecedentes legales y los poderes vigentes para representar y obligar a la sociedad extranjera. b) Que a dicha "Legal Opinion" se adjunte copia de los antecedentes legales a que ella haga referencia y en los cuales se funde, tales como los Articles of Association, el Certificate of Incorporation o el listado de Authorized Signatures, por ejemplo. c) Que en su "Legal Opinion" el abogado de la sociedad extranjera concluya y asegure que la sociedad ha sido legalmente constituida en su país de origen, que se encuentra vigente y que las personas que se identifican en su informe la representan y tienen facultades para obligarlas legalmente. d) Que la "Legal Opinion" y sus antecedentes adjuntos sean legalizados ante el Cónsul de Chile en el país/ciudad respectiva y se remitan a la empresa acreditadora. B. Con agencia o residencia en Chile: Deberán presentar antecedentes iguales a los descritos para empresas nacionales.