Formulación Estratégica (FES)

Transcripción

1 Formulación Estratégica (FES) Haga Guía clic del para Componente modificar subtitulo Metodológico Aplica el Meta Modelo de Metodologías CEIAR Haga clic para Mes Año u otro texto complementario (Conceptos, Entregables, Insumos, Actividades, Roles) 1

2 Finalidad Establecer una metodología de Planeamiento Estratégico que no conlleve a un esfuerzo excesivo por parte del equipo gerencial y los funcionarios. Asegurar que la Estructura del Plan Estratégico simplifique las respectivas actividades de Control del Avance y Control del Contenido. 2

3 Contenido 1.0 Conceptos 2.0 Entregables 3.0 Insumos 4.0 Actividades 5.0 Roles Anexos 3

5 BSC: El estándar mundial para organizacione s con y sin fines de lucro Establece Terminología y Conceptos que resumen aspectos claves de la Gestión Estratégica y su enlace con la Gestión Operacional. Su principal éxito: poner énfasis en la aplicación de Indicadores de Gestión para medir el Desempeño de Organizaciones, Procesos y Puestos. Da relevancia además a la Gestión de Proyectos a los que denomina Iniciativas. 5

6 Gestión = Planeamiento + Control (G=P+C) Resulta útil definir un Plan luego de haber definido previamente el procedimiento de Control. Ello propicia el tener planes más concretos y controlables. El Control incluye Evaluar el estado del Plan para luego definir las Acciones Correctivas y las Acciones Preventivas. Estas permiten Encausar a la organización hacia el cumplimiento del Plan. 6

7 Qué es el BSC?.. Respuesta: Dos herramientas de gestión en una 1) Un Lenguaje para Modelamiento y comunicación de la Estrategia 2) Un Mecanismo para Control de avance de la Estrategia El BSC puede entenderse como un conjunto de definiciones que apoyan en el diseño y la comunicación de la Estrategia a todo el personal involucrado. Luego apoya en el Control de avance en la implantación de la estrategia a partir de la Evaluación del cumplimiento de Metas usando las definiciones de diseño. La esencia del BSC radica en el primer aspecto más que en el segundo. 7

8 Perspectivas básicas y secuencia de influencia (nombres didácticos) Aprendizaje Interna Clientes Resultados Macro - Inductores Macro - Efectos Las mejoras en Aprendizaje, determinan mejoras en Interna. Las mejoras en Interna generan impactos apreciables por los Clientes. La mejor posición ante los Clientes se refleja en los Resultados finales. Los Objetivos de cada Perspectiva usualmente influyen en los Objetivos de las siguientes. En algunas empresas emplean nombres alternativos para las perspectivas: Aprendizaje = Desarrollo y Aprendizaje = Personas = Innovación y Desarrollo = Capacidades = Personal y Aprendizaje = Innovación y Aprendizaje (Es la más abstracta!!!) Interna = Procesos Internos = Procesos Clientes = Mercado Resultados = Finanzas (o nombres asociados a la Misión de entidades sin fines de lucro) 8

9 Resultados Se pueden tener buenos resultados y a la vez se está incubando problemas Inductores Gestionar los objetivos relativos a personas y procesos (inductores globales), apoya los objetivos de clientes y los de finanzas (resultados globales). 9

10 Definiciones Clave - Balanced Scorecard FES - C - Glosario.xls 10

12 Mapa Estratégico - Nivel 1 FES - E - Mapa Estratégico - Nivel 1.xls 12

13 Mapa Estratégico con Temas Estratégicos (Estrategias) FES - E - Mapa Estratégico - Nivel 1 - Temas Estratégicos.xls

14 Matriz Estratégica - Nivel 1 FES - E - Matriz Estratégica - Nivel 1.xls 14

15 Plan Estratégico Institucional - PEI FES - E - Plan Estratégico Institucional - PEI.doc 15

16 Ficha de Indicador Creciente DEI - E - Ficha de Indicador - Creciente.xls

17 Ficha de Indicador Decreciente DEI - E - Ficha de Indicador - Decreciente.xls

18 Ficha de Iniciativa - versión simplificada GIE - E - Ficha de Iniciativa - Simplificada.xls

19 Ficha de Iniciativa - versión completa GIE - E - Ficha de Iniciativa - Completa.xls

20 Tablero de Gestión - Nivel Estratégico en Excel Mapa Estratégico Tablero de Gestión Ficha de Indicador Ficha de Iniciativa 2 3 CES - E - BSC-EX 20

22 Insumos para el Mapa Estratégico Análisis Interno / Externo (FD-OA) Los 4 tipos de Diagnóstico (Fortalezas, Debilidades, Oportunidades, Amenazas) actúan como Provocaciones para generar Enunciados de Intención. El fraseo de los Enunciados de Intensión pueden iniciarse con verbos en infinitivo similares a: Reducir (Debilidades y Amenazas) Aprovechar (Fortalezas y Oportunidades) Otras Definiciones Estratégicas Vigentes. Modelos de Diagnóstico complementarios: Análisis de las 5 Fuerzas de Porter Blue Ocean Strategy Diseño de Escenarios Plan Estratégico anterior. 22

23 Insumos para la Matriz Estratégica Los mismos que para el Mapa Estratégico Los Enunciados de intención pueden generar: Iniciativas (Intencionalidad explicita) Indicadores (Intencionalidad implícita) Los modelos de análisis complementarios, generan otros enunciados de intención. Relación de proyectos en curso. Los que están en desarrollo podrían, en el extremo detenerse, si no se alinean con un objetivo. Los aprobados pero no iniciados deben competir o integrarse con los que surjan del nuevo análisis. Información relativa a Indicadores en uso. Los que miden temas afines a los Objetivos. Los que miden Procesos Críticos. 23

25 Procedimiento - Formulación Estratégica (1/2) FES - A - Formulación Estratégica - Procedimiento.xls 25

26 Procedimiento - Formulación Estratégica (2/2) FES - A - Formulación Estratégica - Procedimiento.xls 26

27 Procedimiento - Instrumentalización Estratégica (1/2) FES - A - Instrumentalización Estratégica - Procedimiento.xls 27

28 Procedimiento - Instrumentalización Estratégica (2/2) FES - A - Instrumentalización Estratégica - Procedimiento.xls 28

29 Instructivo - Desarrollar Mapa Estratégico FES - A - Mapa Estratégico - Instructivo.xls 29

30 Instructivo - Desarrollar Matriz Estratégica FES - A - Matriz Estratégica - Instructivo.xls 30

32 Roles - Genéricos para Proyectos de Cambio ADC - R - Funciones.xls 32

33 Roles - Específicos para este Componente Metodológico FES - R - Funciones.xls 33

35 El Plan Estratégico aplicando BSC Contiene: - Mapa Estratégico - Matriz Estratégica - Fichas de Indicadores - Fichas de Iniciativas Se complementa: Antecediendo estos documentos con: - Visión - Misión - Valores Como anexos se sugiere: - Análisis FD-OA - Análisis de Escenarios Plan Estratégico Diciembre

36 Tablero de Gestión Estratégico - La Matriz Estratégica ampliada para el Control CES - E - BSC-EX - Nivel 1.xls / TG-E 36

37 Mapa Conceptual - Balanced Scorecard FES - C - Mapa Conceptual.xls 37

38 La secuencia no es lineal sino Iterativa e Incremental 1. Nuestra técnica: Empezar por los OBJETIVOS. Visión Misión y Valores Síntesis Estratégica La Triada Esencial 2. Esto permite definir los TEMAS por agrupación de lo Objetivos (Opcional). 3. Las INICIATIVAS se definen por desagregación de los Objetivos 5 2 Objetivos e Indicadores 4 Iniciativas 1 Temas Estratégicos Objetivos 2. Indicadores 3. Iniciativas En todo proceso creativo resulta usual regresar sobre definiciones previas para optimizarlas. También es usual saltearse niveles. Todo este discurrir es útil a la vez que inevitable.

39 Evolución del Balanced Scorecard Herramienta para medir si una organización es o no capaz de lograr sus objetivos estratégicos Herramienta para implementar estrategias Herramienta para traducir y describir estrategias Herramienta para formular la estrategia corporativa y alinear las varias unidades Herramienta para integrar el proceso completo de Planeamiento, Ejecución y Control de manera formal 39

40 Formulación Estratégica Defectuosa Adecuada Las organizaciones necesitan tanto Estrategia como Ejecución Ejecución de la Estrategia Defectuosa Adecuada Oportunidad Pérdida Éxito Estratégico Pérdida desde el Inicio Con Riesgo El éxito estratégico requiere ir más allá de la exitosa formulación estratégica para lograr la exitosa ejecución estratégica. 40

41 Por qué las organizaciones fallan en obtener resultados de sus programas de BSC No usando BSC Usándolo bien Usándolo equivocadamente 1. No existe liderazgo ejecutivo (Hecho unicamente por el equipo de mandos medios; largo proceso de desarrollo) 2. Cuadro de mando no integrado a la estrategia (no existe mapa estratégico - sino KPIs en 4 perspectivas; principalmente indicadores financieros; hecho como un proyecto de TI solo para fines de compensación) 3. Cuadro de mando no integrado al proceso de gestión (Movilizar, Traducir, Alinear, Motivar y Gobernar) 41

42 El aseguramiento de valor involucra varios roles Capital Humano Servicio al Cliente Tecnología de Información Investigación y Desarrollo Estrategias del Negocio Gestión de las Relaciones de Negocio Finanzas Marketing y Ventas Operaciones 42

43 Las Perspectivas para una entidad del gobierno o una sin fines de lucro La Estrategia Resultados Para lograr nuestra Misión y Visión como deben vernos nuestras fuentes de financiamiento? Clientes Para lograr nuestra Misión, como deben vernos nuestros clientes? Interna Para satisfecer a nuestros Clientes en que procesos debemos sobresalir? Aprendizaje Para lograr nuestra Misión y Visión, que nuevas capacidades debe desarrollar nuestra organziación? 43

44 Porqué el BSC ayuda a unas empresas más que a otras? Resultados exitosos Algún progreso Ningún resultado El grupo ejecutivo creó una sensación de urgencia. 84% 53% 20% La Estrategia se tradujo en un Mapa Estratégico y en un BSC. 84% 41% 0% Corporación / Unidades de Negocio enlazadas y alineadas. 72% 39% 0% Los empleados tienen conciencia clara de la Estrategia. 56% 32% 0% Metas individuales y grupales alineadas con la Estrategia. 42% 26% 0% BSC es parte integral del Planeamiento Estratégico. 100% 40% 0% El presupuesto está conducido por la Estrategia. 42% 29% 0% = Factor vinculado a la comunicación. 44

45 Bibliografía AMAT, O (2002). EVA, Valor Económico Agregado. Colombia: Grupo Editorial Norma. DEUSTO (2002). Presente y futuro del Cuadro de Mando Integral. Entrevista con Robert Kaplan. Revista Nro. 48. KAPLAN, R. S. y NORTON, D. P. (2004). Mapas Estratégicos - Convirtiendo activos intangibles en resultados tangibles. España. Ediciones Gestión KAPLAN, R. S. y NORTON, D. P. (1997). El Cuadro de Mando Integral. Barcelona: Ediciones Gestión KAPLAN, R. S. y NORTON, D. P. (2005). La organización focalizada en la estrategia. España: Ediciones Gestión KAPLAN, R. S. y NORTON, D. P. (2008). The Execution Premium Integrando la estrategia. España. Ediciones Deusto. OLVE, N, ROY, J. y WETTER, M. (2000) Implantando y gestionando el Cuadro de Mando Integral. Barcelona, Ediciones Gestión