Programa Básico de Formación para Auditores y Abogados de la CGR

Transcripción

1 Programa Básico de Formación para Auditores y Abogados de la CGR Módulo 05: Procedimiento administrativo para la determinación de responsabilidades Unidad 03. Procedimiento administrativo para la determinación de responsabilidades Alexander Pérez Abreu

2 Características Principios Procedimiento

3 Características Administrativo Preliminar Público Gratuito Preceptivo Inquisitivo Oral Sancionador

4 Principios Generales Legalidad administrativa Imparcialidad Flexibilidad probatoria Alegar y producir pruebas Contradictorio Formación del expediente Economía Publicidad

5 Principios Especiales Legalidad de las faltas y tipicidad de las sanciones Irretroactividad de la ley Proporcionalidad Cargos previos Presunción de inocencia Non bis in idem Prescripción

6 Actuación de control RESULTADOS INFORME PRELIMINAR INFORME DEFINITIVO ÁREA LEGAL (CONTROL POSTERIOR) VALORA ARCHIVO FORMALIZA POTESTAD DE INVESTIGACIÓN

7 Potestad de Investigación AUTO DE PROCEDER LAPSO PROBATORIO FORMAR EXPEDIENTE INFORME DE RESULTADOS NOTIFICAR INTERESADOS INFORME DE RESULTADOS Y EXPEDIENTE A DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES

8 Procedimiento VALORAR EXPEDIENTE ARCHIVO AUTO DE APERTURA NOTIFICACIÓN LAPSO PROBATORIO FIJAR EL ACTO ORAL Y PÚBLICO ACTO ORAL Y PÚBLICO DEVOLUCIÓN AUTO PARA MEJOR PROVEER NULIDAD D E C I S I Ó N ABSOLUCIÓN SOBRESEIMIENTO RESPONSABILIDAD MULTA REPARO RECURSOS: SIN LUGAR RECONSIDERACIÓN NULIDAD CON LUGAR FIN

9 Procedimiento PROGRAMA BÁSICO DE FORMACIÓN para auditores y abogados IMPOSICIÓN DE SANCIONES NULIDAD SUSPENSIÓN DEL CARGO, SIN GOCE DE SUELDO, HASTA POR 24 MESES Sin lugar Con lugar FIN DESTITUCIÓN INHABILITACIÓN PARA EL EJERCICIO DE FUNCIONES PÚBLICAS HASTA POR 15 AÑOS RECURSOS: RECONSIDERACIÓN NULIDAD EJECUCIÓN DE LA SANCIÓN

10 ACTUACIÓN DE CONTROL Y PROCEDIMIENTO PARA EL EJERCICIO DE LA POTESTAD INVESTIGATIVA Direcciones Generales de Control PROGRAMA BÁSICO DE FORMACIÓN para auditores y abogados ACTUACIÓN DE CONTROL FISCAL INFORME PRELIMINAR INFORME DEFINITIVO ARCHIVO INDICIOS DE HECHOS PRESUNTAMENTE IRREGULARES INICIO DE LA POTESTAD INVESTIGATIVA NOTIFICACIÓN A LOS INTERESADOS LAPSO PARA PROMOVER, EVACUAR Y VALORAR LAS PRUEBAS Y ARGUMENTOS DE LOS INTERESADOS SE ELABORA EL INFORME DE RESULTADOS SE REMITE A LA DIRECCIÓN DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO PARA LA DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES Dirección de Determinación de Responsabilidades ARCHIVO VALORACIÓN DEL EXPEDIENTE DEVOLUCIÓN AUTO DE APERTURA NOTIFICACIÓN A LOS INTERESADOS LAPSO PARA INDICAR PRUEBAS Y FIJAR EL ACTO ORAL Y PÚBLICO ACTO ORAL Y PÚBLICO D E C I S I Ó N ABSOLUCIÓN SOBRESEIMIENTO RESPONSABILIDAD MULTA REPARO RECURSOS: RECONSIDERACIÓN NULIDAD TSJ IMPOSICIÓN DE SANCIONES ACCESORIAS ART. 105 SUSPENSIÓN DEL CARGO SIN GOCE DE SUELDO HASTA POR 24 MESES DESTITUCIÓN INHABILITACIÓN PARA EL EJERCICIO DE CARGOS PÚBLICOS HASTA POR 15 AÑOS RECURSOS: RECONSIDERACIÓN NULIDAD TSJ EJECUCIÓN DE LA SANCIÓN LOS PROCEDIMIENTOS INDICADOS ESTÁN CONTEMPLADOS EN LA LEY ORGÁNICA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA Y DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL: TÍTULO II DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL, ARTÍCULOS 42 AL 74 TÍTULO III DE LAS POTESTADES DE INVESTIGACIÓN, DE LAS RESPONSABILIDADES Y DE LAS SANCIONES, ARTÍCULOS 77 AL 115

11 LEY ORGÁNICA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA Y DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES E IMPOSICIÓN DE SANCIONES ACCESORIAS PROGRAMA BÁSICO DE FORMACIÓN para auditores y abogados ACTUACIÓN DE CONTROL FISCAL HECHOS PRESUNTAMENTE IRREGULARES NOTIFICACIÓN A LOS INTERESADOS PRESENTAN ARGUMENTOS DE DEFENSA Y PROMUEVEN PRUEBAS INFORME DE RESULTADOS QUE SE REMITE A LA DIRECCIÓN DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES SE INICIA PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES SE NOTIFICA A LOS INTERESADOS SE INICIA LAPSO PARA INDICAR PRUEBAS SE CELEBRA ACTO ORAL Y PÚBLICO Potestad de Investigación SE DECLARA RESPONSABILIDAD, SE IMPONE LA MULTA SE INDICAN RECURSOS LA DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD EL CONTRALOR GENERAL DEBE ACORDAR: LA SUSPENSIÓN DEL CARGO SIN GOCE DE SUELDO HASTA POR 24 MESES LA DESTITUCIÓN LA INHABILITACIÓN PARA EL EJERCICIO DE CARGOS PÚBLICOS HASTA POR 15 AÑOS RECURSOS ARTÍCULO 105 DE LA LOCGRySNCF LOS PROCEDIMIENTOS INDICADOS ESTÁN CONTEMPLADOS: TÍTULO II DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL, ARTÍCULOS 42 AL 74 TÍTULO III DE LAS POTESTADES DE INVESTIGACIÓN, DE LAS RESPONSABILIDADES Y DE LAS SANCIONES, ARTÍCULOS 77 AL 115