GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN. RESSO-Codelco. Empresas Contratistas y Subcontratistas

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1 GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN RESSO-Codelco Empresas Contratistas y Subcontratistas Noviembre 2015

2 Guía RESSO Codelco

3 RESSO-Codelco GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN

4 CONTENIDOS Descripción Guía 6 I. Requerimientos para implementar un SIGO para empresas Contratistas y Subcontratistas de Codelco 1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Título III) 2. Sistema de gestión de seguridad y Salud en el trabajo (Título IV) 3. Programa de seguridad y Salud en el Trabajo (Título V) 4. Implementación y Operación (Título VI) 5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII) 6. Procedimientos en caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII) 7. Obligaciones de las Empresa Contratistas y Subcontratistas (Título IX) 8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título X) II. Requerimientos para la Implementación y Operación 9. Medidas de Prevención Especiales (Título XI) 10. Estándares Mínimos (Título XII) 11. Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII) 12. Estadística e Información (Título XIV) 13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Título XV) 14. Infracciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Seguridad (Título XVI) 15. Evaluación Final del Cumplimiento del Contrato (Título XVII) 16. Glosario de Términos 17. Anexos - Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio - Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque - Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST - Anexo 4: Lista de Verificación Evaluación RESSO

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6 DESCRIPCIÓN GUÍA OBJETIVO La siguiente Guía de Implementación del Reglamento Especial de Seguridad y Salud en el Trabajo (RESSO) para empresas contratistas y subcontratistas, tiene por objetivo apoyar en la comprensión de los principales requerimientos del RESSO y cómo implementarlos. ALCANCE Esta Guía de Implementación aplica a todas las Empresas Contratistas y Subcontratistas de acuerdo al ámbito de aplicación del RESSO. CÓMO USAR LA GUÍA La guía está organizada en dos (2) capítulos, que a su vez se subdividen en títulos que hacen referencia y complementan el Reglamento Especial RESSO, además describen los principales requerimientos que se deben cumplir, desde el inicio de los servicios hasta la evaluación final del servicio o contrato. De manera de facilitar la comprensión del reglamento, cada una de las secciones detalla los principales requerimientos y se indica en un recuadro cuáles son las Preguntas de Verificación para lograr el correcto cumplimiento. Finalmente, en los anexos de la presente guía, se adjuntan dos (2) listas de verificación (Lista de Verificación del SIGO y Lista de Verificación de Terreno), que debe ser utilizada para una autoevaluación y para los procesos de auditorías internas y externas de las empresas contratistas y subcontratistas. 6 Guía de implementación RESSO Codelco

7 1 Requerimientos para implementar un SIGO para Empresas Contratistas y Subcontratistas de Codelco.

8 1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Título III) Respecto al Administrador de Contrato CODELCO Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Codelco, todas las actividades señaladas en el Título III del párrafo Administrador de Contrato Codelco letras (a) a la (j), las cuales podrán realizarse por uno o más responsables definidos y autorizados por el administrador de contrato Codelco, actividades que deberán ser comunicadas formalmente al administrador de contrato para su seguimiento y gestión. En ningún caso lo anterior significa que se delegue la responsabilidad del Administrador de Contrato Codelco, esta situación debe quedar formalmente establecida vía libro de obras o carta contractual. La cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de auditorías internas o Corporativas. Respecto al Administrador de Contrato Contratista Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Contratista, las 22 actividades señaladas en el Título III del párrafo Administrador de Contrato Codelco, actividades que deberán ser comunicadas formalmente al Administrador de Contrato Codelco para su seguimiento y gestión. Este cumplimiento se evaluará en el Anexo de Verificación de Terreno. Respecto del Dueño del Área Codelco Serán responsabilidades del Dueño del Área, las 8 actividades señaladas en el Título III del párrafo Dueño del Área Codelco ; la cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de auditorías internas o Corporativas. 8 Guía de implementación RESSO Codelco

9 2. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (Título IV) El SIGO tiene aplicación respecto de todas las personas presentes en las faenas o sitios de trabajo, ya sean trabajadores propios o de empresas contratistas y subcontratistas, sus proveedores, clientes, visitas o cualquier otra persona. Toda empresa contratista y subcontratista de Codelco deberá contar con un SIGO. Las empresas que cuenten con sistemas de gestión (SGSSO) certificados en la norma OHSAS , por una empresa acreditada será considerada inicialmente como destacada y tendrá una calificación adicional en las auditorías RESSO mientras su sistema esté vigente (la vigencia está dada por la acreditación). Preguntas de Verificación SI NO % 1. Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS , en el alcance de la obra o servicios prestados a la división o VP? Guía de implementación RESSO Codelco 9

10 3. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (Título V RESSO) Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo Las empresas contratistas y subcontratistas deberán confeccionar un Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual deberá basarse en la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco. Esta Política deberá ser puesta en conocimiento de todos los trabajadores de la contratista o subcontratista, siendo responsabilidad de la alta administración de éstas empresas asegurar su conocimiento y mantener la evidencia objetiva de ello. Preguntas de Verificación SI NO % 1. En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Título I RESSO. 2. Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello? 10 Guía de implementación RESSO Codelco

11 Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas) Cada empresa contratista y subcontratista deberá establecer a través de su sistema de gestión objetivos y metas consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco, la legislación vigente y las normas impartidas por Codelco respecto al tema. El programa de Seguridad y Salud en el Trabajo contará con; objetivos, metas, actividades, indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos definidos. Este programa deberá contener los ELEMENTOS definidos en el Título V del RESSO. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? 2. El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las actividades definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO? Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio) Toda empresa contratista y subcontratistas deberá contar con una metodología formal para identificar y evaluar el cumplimiento del marco regulatorio aplicable a sus procesos y un plan de cierre de brechas monitoreado periódicamente. Se podrá utilizar como base la identificación de la legislación vigente que ha efectuado Codelco, de acuerdo a las faenas y procesos específicos de que se trate, pero esta información debe ser considerada solo como referencial y válida para el ingreso a la división. Las empresas contratistas y subcontratistas deben: Dar estricto cumplimiento a la legislación vigente, normas nacionales o internacionales, procedimientos de Codelco, instrucciones de las autoridades competentes y sus modificaciones que apliquen a los servicios prestados, además del control y seguimiento del cumplimiento del contrato. Guía de implementación RESSO Codelco 11

12 Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos, con al menos 1 año de antigüedad? Se dispone de un registro de Evaluación del cumplimiento del Marco Regulatorio? 2. Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un Plan de Cierre de éstas? 3. El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado periódicamente de manera formal? 4. Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio: 4.1 Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/ observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica. Se entregó reporte de cumplimiento mensual de contratos a Administrador Codelco vía LOD? 4.2 Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone con una metodología formal para la identificación, evaluación y cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de su contrato? 6 La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD? 12 Guía de implementación RESSO Codelco

13 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos) Para el proceso de identificación, evaluación y control de riesgos, se debe utilizar la metodología corporativa establecida formalmente de modo estándar y sistemático. El área de prevención de riesgos o área de seguridad de la gerencia administradora del contrato, proporcionará lineamientos para realizar estas actividades, con la finalidad de contar con la planificación antes de iniciar cualquier actividad con exposición a riesgos. En el caso de no contar con el área mencionada, La Gerencia de Seguridad y Salud en el Trabajo a través de su Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo Codelco/VP, asumirá ese rol. Lo anterior debe ser elaborado de acuerdo a lo establecido en el Elemento 2 del Título V del RESSO Planificación y Administración del Sistema de Gestión, otros requerimientos adicionales a considerar son: Actualización constante de identificación de peligros y la evaluación de riesgos (Matriz de Riesgos). Confección del Programa de Trabajo con responsables y fechas (Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo), el cual deberá estar revisado por el área administradora del contrato Codelco y en conocimiento por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de Codelco/VP. Definición de Base de datos de trabajadores expuestos. Difusión y confección de Mapas de Riesgos de Higiene Industrial. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato o contratos? 2. El programa de trabajo de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el representante legal y por el administrador de la empresa contratista? 3. La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar y/o Programa Vigilancia Médica) y la validación por parte del organismo administrador del seguro? 4. Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el lugar donde realiza sus actividades?, a partir de los éstos, se cuenta con un programa de gestión, con responsables, acciones y fechas? Guía de implementación RESSO Codelco 13

14 Estandarización de los controles operacionales Codelco tiene definido Estándares de Control de Fatalidades (ECF), Estándares de Salud en el Trabajo (EST), Liderazgo, Seguridad Conductual y Aprendizaje, que contienen directrices en materia de seguridad y salud en el trabajo, los que son puestos en conocimiento de las empresas postulantes a las licitaciones y deben ser considerados, incluyendo cualquier actualización o aplicabilidad de un requisito estándar en los respectivos contratos antes de iniciar cualquier servicio, se debe considerar que éstos estándares son referenciales y la base de todo cumplimiento. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los requisitos de los ECF que aplican a sus procesos o servicios? 2. Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 3. Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los EST que aplican a sus procesos o servicios? 4. Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 5. Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el Estándar de Liderazgo, de acuerdo a lo programado? 6. Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el Estándar de Seguridad Conductual de acuerdo a lo programado (N Observadores, cierre de ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)? 7. Respecto al Estándar de Aprendizaje. Se difunden los reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su área de responsabilidad? 8. De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigación?. Estas medidas; fueron verificadas en terreno? 9. En el proceso de investigación y análisis causal, se privilegia la definición de medidas de control de alta jerarquía? 14 Guía de implementación RESSO Codelco

15 Preparación y Respuesta ante emergencias La empresa contratista y subcontratista deberán generar un Plan de Emergencia en concordancia con los planes de emergencia de las divisiones, proyectos o áreas donde ejecuten sus labores y contar con un programa de simulacros de emergencias, según corresponda al área y división. Dicho programa de simulacros deberá ser informado a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional por el Administrador de Contrato CODELCO respectivo. El Plan de Emergencia debe contener a lo menos: a) Protocolo de comunicaciones y coordinaciones frente a emergencias. b) Se deben definir planes de evacuación (Alarmas, designación de lugares de encuentros seguros para los trabajadores) los cuales deben ser documentados y comunicados a las visitas y todos aquellos que ingresen a los centros de trabajo de Codelco. c) Toda emergencia operacional debe investigarse de acuerdo al método Corporativo, considerando los procesos de aprendizaje. Al inicio del contrato o servicio, toda empresa contratista y subcontratista debe evaluar los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas y con esta información una vez al año deberán realizar un simulacro documental de accidente FATAL DOCUMENTAL, asociado a un hallazgo o posible condición dentro del ámbito de su servicio, este simulacro deberá contar con el modelo de investigación Corporativo e incorporar las medidas correctivas a su propio sistema de gestión de SST y sus resultados deben ser difundidos a su organización (se debe considerar las áreas donde existan tareas críticas o se detecten fallas fatales, esta actividad se inicia deteniendo las operaciones, sin alarmar ni activar los sistemas de emergencia de la división o proyecto, dado que es un simulacro Documental ). Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus trabajadores? 2. La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten a su servicio? 3. La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde ejecutaran sus actividades? 4. La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas?. A partir de lo anterior; La empresa ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizó su difusión? 5. Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental fatal, fueron implementadas en plazo? Guía de implementación RESSO Codelco 15

16 4. Implementación y Operación (Título VI RESSO) Obligación de Informar / Derecho a Saber Las empresas contratistas y subcontratistas, deberán mantener la evidencia de la realización de actividades relacionadas a la Obligación de Informar de acuerdo a lo establecido en el artículo 21; de la Obligación de Informar de los Riesgos Laborales, del Decreto Supremo N 40 Reglamento sobre Prevención de Riesgos Profesionales (Se debe dejar establecido claramente cuáles son las labores que desarrollan los trabajadores). Todo trabajador que se integre a un centro de trabajo, Empresa contratistas o subcontratista, con menos de 6 meses de experiencia en minería o menos de 25 años de edad, debe participar en un programa de tutoría de su empresa, antes de asumir su cargo formal lo que debe quedar documentado y establecido en el respectivo procedimiento de capacitación de la propia contratista o subcontratista. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la Obligación de Informar acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión de la misma). la Empresa cuanta con procedimiento de capacitación en el cual incluye un programa de operadores de baja experiencia laboral?). 16 Guía de implementación RESSO Codelco

17 Participación de los trabajadores La empresa contratista y subcontratista deberá establecer un mecanismo efectivo y evidenciable de la participación y consulta de los trabajadores en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo. Especialmente se debe asegurar, facilitar y canalizar la participación activa de los trabajadores, supervisores y línea de mando en los procesos de: a) identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles asociados. b) en la confección de procedimientos de trabajos críticos c) en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena. Respecto de la constitución del Comité Paritario de Higiene y Seguridad y el ejercicio de sus funciones, se debe revisar Título XIII del RESSO. Toda empresa contratistas y subcontratista deberá contar con un plan de motivación y reconocimiento con participación activa de un representante de los trabajadores. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los trabajadores en materias de SST? La empresa cuenta con un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores? 2. En la confección del inventario de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles, participaron los trabajadores del contrato / subcontrato? 3. Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus trabajadores en la confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos? 4. Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena? Guía de implementación RESSO Codelco 17

18 Documentación que debe mantener la empresa principal. La empresa contratista y subcontratista deberá mantener toda la información y documentación del SIGO, en un medio adecuado como papel o forma electrónica, de modo que describa los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción por los servicios prestados por la empresa contratista o subcontratistas Los documentos requeridos en las instalaciones de faena son: Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar Copia del contrato de construcción o prestación de servicios. Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad y salud en el trabajo, si corresponde. Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato. Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la Ley Nº , donde esté adherido o cotice. Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para darles cumplimiento. Por cada trabajador deberán tener - Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, teléfono fijo y celular. - Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones. - Registros de recepción de Política Corporativa SSO, Reglamentos, Procedimientos y Normas. - Registros de entrega y de uso de los equipos de protección personal. - Copia de los informes sobre exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales. Específicamente además deberán existir en faena, todos los documentos presentados previamente al inicio de faena en la reunión de arranque, descritos a continuación: Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72). Copia de autorización de jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo. Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente. Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsable del contrato o Administrador del contratista o subcontratista ha tomado conocimiento de este Reglamento y otras normas especiales y complementarias. Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de prevención de riesgos, si corresponde. Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley al que esté adherido o cotice indicando el giro de actividad, la tasa de cotización, la tasa de siniestralidad total. Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha. Copias de los certificados de cursos de prevención de riesgos. Copia de los certificados de salud compatible. Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el Reglamento de Higiene y Seguridad y la inducción. Listado de los trabajadores que por sus funciones deberán conducir vehículos motorizados al interior de la faena. 18 Guía de implementación RESSO Codelco

19 Copia de los respaldos que acrediten que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplen con lo establecido en este Reglamento y otros complementarios considerados en las Bases Técnicas. Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las exigencias legales y reglamentarias. Copia de Registro de entrega del área de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratista, por parte del Dueño del Área Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligros y Evaluación de Riesgos del área a la empresa contratista y subcontratista. Procedimientos específicos de las tareas. Controles específicos para situaciones especiales, tales como permiso de trabajo en caliente, espacios confinados, entre otros. Acreditación de competencias específicas de cargos críticos Mantener copia de las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de Faena al día. Cualquier otra información de relevancia que cada Centro de Trabajo haya definido. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SIGO indicados en los puntos más arriba? Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD) Antes de comenzar la ejecución del contrato se deberá hacer apertura del Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD), según corresponda, en papel o digital, en el que se anotarán las observaciones técnicas, administrativas y de cualquier naturaleza del representante del Contratista y/o el Administrador de Contrato Codelco, o a quienes éstos expresamente faculten. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o Carta Contractual? Guía de implementación RESSO Codelco 19

20 Libro SERNAGEOMIN Por cada faena (cuando corresponda) existirá un solo Libro del SERNAGEOMIN, en el cual se registrarán todas las observaciones de prevención de riesgos que se realicen a las empresas contratistas y subcontratistas. Al final de cada anotación se dejará constancia de la aceptación de ellas por medio de una firma en LOD o cartas contractuales de los representantes que correspondan según la normativa aplicable. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna respecto de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le apliquen? 2. La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP? 3. La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo Toda documentación referente a datos de seguridad y salud ocupacional debe mantenerse localizada, controlada, revisada periódicamente, disponible en el lugar de trabajo y actualizada. El procedimiento de Control Documental, debe asegurar que los documentos obsoletos sean retirados y aquellos retenidos por propósitos legales estén claramente identificados. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén disponibles, revisados y actualizados periódicamente? 2. Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena? 3. Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de trabajo? 4. Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos años desde su última revisión? 20 Guía de implementación RESSO Codelco

21 Estándares de control operacional La empresa contratista y subcontratista deberán identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los riesgos evaluados, donde se requiera ejecutar medidas de control. Todas las medidas de control operacional deben ajustarse a los Estándares de Control de Fatalidades, Estándares de Salud en el Trabajo de Codelco y riesgos críticos cuando corresponda. Las medidas de control deberán planearse y ejecutarse de acuerdo a la evaluación de los riesgos de cada tarea según la metodología existente en la Corporación. Las mismas deben considerar los estándares corporativos y en caso que existan elementos o requisitos especiales, cada Centro de Trabajo deberá dar la instrucción para su inclusión o incorporación quedando establecidas en el Programa. Se deberá hacer referencia a los documentos operativos establecidos para el control y los responsables de las actividades. En caso de no existir tales documentos o en caso de no estar definidos dichos controles, el contratista o subcontratista desarrollará uno o empleará un estándar externo que quedará establecido, reconocido y formalizado por LOD o carta contractual según corresponda. La empresa contratista y sus subcontratistas privilegiarán establecer los controles operacionales de acuerdo a la estandarización corporativa o de los Centros de Trabajo que aplique, debiendo cumplir con las especificaciones contractuales, siendo en todo caso de responsabilidad de la empresa contratista, atendida su especialización, el identificar y aplicar correctamente las mejores prácticas de la industria en sus procedimientos de trabajo. La estandarización básica para la ejecución de un servicio, según aplique, debe considerar a lo menos los que se menciones en la guía, los que serán debidamente considerados e implementados, en todo el proceso de licitación y ejecución del contrato, sin perjuicio de los procedimientos, instructivos u otros vigentes que también se incorporan en la documentación a considerar y proporcionar. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos? 2. La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST? 3. Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta Se encuentran resueltos? Guía de implementación RESSO Codelco 21

22 5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII RESSO) Registro y seguimiento de instrucciones La empresa contratista y subcontratista deberán comunicar al Administrador del Contrato de Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo los resultados de las fiscalizaciones efectuadas por las entidades correspondientes con competencias en materia de seguridad y salud en el Trabajo y de las inspecciones de los organismos administradores del seguro. Deberán remitir íntegramente los oficios, instrucciones, actas de fiscalización y toda la documentación que provenga de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley Las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades deberán monitorearse y su cumplimiento deberá ser especialmente verificado o auditado por la empresa contratista. Dichos documentos deberán registrarse y mantenerse en la carpeta de la empresa contratista y subcontratistas, las que serán considerados en las verificaciones y evaluaciones de desempeño. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley al Administrador de Contrato Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante LOD / Carta Contractual? 2. Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos administradores de la Ley ? 22 Guía de implementación RESSO Codelco

23 Categorización y Calificación de Empresas Contratistas y Subcontratistas Cada División/VP deberá categorizar a sus empresas contratistas y subcontratistas, usando la tabla N 1 de manera que la consecuencia de un evento y la probabilidad que este se manifieste, sean lo más representativos según sus tareas a desarrollar por la empresa contratista, esta categorización se realizará por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, para lo cual las empresas contratistas deberán entregar los datos o parámetros que sean solicitados de acuerdo a la tabla N 1 y la categorización tendrá vigencia de (2) años para volver a revisar los parámetros y determinar si mantiene o cambia su categoría. Sin embargo lo anterior y dependiendo del desempeño de la empresa y/o contrato y su historial de fatalidades, será la Dirección de Seguridad o Departamento de Prevención de Riesgos de cada División Codelco/VP en conjunto con el Administrador de Contrato Codelco/VP quienes podrán cambiar la categoría de la empresa con el objetivo de focalizar los controles. Se definirán cuatro categorías: Categoría A empresas con alto nivel de exposición (MR): Cuando las empresas están expuestos a peligros en las áreas operacionales, laboran en ambientes o tareas altamente Riesgosas. Categoría B empresas con alto nivel de exposición eventual: Cuando las empresas están expuestas a peligros en cualquier área de manera ocasional con actividades altamente riesgosas. Categoría C empresas con moderado nivel de exposición: Cuando las EECC realizan tareas que pueden incluir exposiciones en áreas y/o ambientes con riesgos moderados Categoría D empresas con bajo nivel de exposición: Cuando la EECC están expuestos a peligros en las áreas operativas y/o laboran en ambientes o tareas de bajo riesgo. En caso de dudas siempre se aplicará el criterio más estricto. La calificación de cada empresa contratista y subcontratista, se realizará de acuerdo a la medición de 7 parámetros los cuáles a través de la siguiente tabla que asigna puntajes para cada parámetro. Puntaje asociado por parámetros Índice de frecuencia. 1.- Índice de gravedad. 2.- Porcentaje de tareas riesgosas (riesgo puro). 3.- Número de ECF que le aplican. 4.- Porcentaje de incumplimiento Estándar Corporativo (12 elementos del SIGO de Codelco, capítulo V RESSO). 5.- Evaluación de riesgos por criterio Experto de cada División de Codelco. 6.- Historial de fatalidades de últimos 3 años. 2 1,4 x < 2 1 x < 1,4 < x < x < 120 < 80 25% 15% x < 25% 5% x < 15% < 5% 9 6 x < 9 3 x < 6 < 3 60% 25% x < 60% 15% x < 25% < 15% La Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División de Codelco, asignará puntuación de 1 a 4 a las empresas contratistas y subcontratistas de acuerdo al nivel de exposición en faena. Una o más fatalidades ocurridas en la empresa en los últimos tres años calificarán a la empresa contratista o subcontratista en Categoría A (alta exposición al riesgo). Guía de implementación RESSO Codelco 23

24 Luego de la evaluación de los 7 parámetros se obtendrá un puntaje que representa la categorización de la empresa. Entre 18 y 24: Categoría A Entre 12 y 17: Categoría B Entre 8 y 11: Categoría C Menor o igual 7: Categoría D Las empresas contratistas y subcontratistas deberán ser auditada su nivel de cumplimiento RESSO (Calificación) por la dirección de Seguridad y Salud en el trabajo, de acuerdo a la siguiente frecuencia mínima, por categoría: Categorías A y B: A lo menos una vez por año Categorías C y D: A lo menos una vez en tres años Adicionalmente, las empresas categorizadas como C y D deberán autoevaluarse cada año. Por otra parte la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo auditará al menos un 33% de éstas al año, según lo planificado por cada Centro de Trabajo. Si el contrato tiene una vigencia menor a la frecuencia de la auditorias según categorización, se deberá realizar una auditoría al menos un mes antes del término del contrato. Si la magnitud de los riesgos o el desempeño del contrato así lo aconsejan, se podrá auditar con una frecuencia mayor. Estas auditorías se deben realizar conforme la Metodología y Planilla Corporativa de Verificación RESSO. 24 Guía de implementación RESSO Codelco

25 Dependiendo de la categoría y los resultados de auditoría realizada, se definen tres tipos de calificaciones: inaceptable, moderado y aceptable. Todo contrato que es considerado con una calificación Inaceptable tendrá un plazo de una semana para regularizar y llevar a nivel moderado su gestión. De no conseguir esta condición se detendrá toda tarea asociada a éste contrato hasta conseguir los niveles exigidos (a costo de la empresa contratista o subcontratista). Toda empresa con una calificación Moderado tendrá un plazo de un mes para resolver las observaciones de las auditorías. De no cumplir o de volver a obtener un nivel moderado será considerada como una empresa de desempeño discreto en gestión, en caso de tener una tercera evaluación consecutiva de moderado será considerada como empresa de desempeño inaceptable y se someterá al proceso de sanción de Abastecimiento. (Que podría llegar hasta una suspensión de 1 año de participación en licitaciones Corporativas). Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa solicitó y recibió la notificación de su categorización por LOD u otro medio enviada por su Administrador de Contrato de Codelco? Guía de implementación RESSO Codelco 25

26 6. Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII RESSO) Comunicación preliminar La empresa contratista y subcontratista tienen la obligación de informar de inmediato al Administrador del Contrato de Codelco, a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo - Codelco de cualquier accidente e incidente que afecte a su personal o al personal de los subcontratistas, ocurrido en los recintos de Codelco. Es obligación de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus empresas contratistas y subcontratistas, comunicar a su jefatura directa todo incidente o accidente del que haya sido víctima, testigo o tengan conocimiento por cualquier medio, según los mecanismos de cada Centro de Trabajo, facilitando además, cualquier información necesaria para su inclusión en los sistemas de información disponibles en la Corporación y para su investigación. El procedimiento a seguir deberá regirse por lo dispuesto por las Divisiones/VP y cualquier modificación de la misma. Aviso inmediato y Suspensión de faenas en caso de accidentes graves y fatales Cuando ocurra un accidente grave o fatal (según la definición de la Circular o el art. 77 del Reglamento de Seguridad Minera), el empleador del trabajador afectado (empresa principal, empresa contratista o empresa subcontratista) debe suspender en forma inmediata la faena afectada, entendiéndose por tal, el área o puesto de trabajo en que ocurrió el accidente, y además, de ser necesario, deberá evacuar dicha faena cuando exista la posibilidad que ocurra un nuevo accidente de similares características. 26 Guía de implementación RESSO Codelco

27 Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial La empresa contratista y subcontratista deberán elaborar el Informe Preliminar de Accidentes en el formato Corporativo correspondiente. Al mismo tiempo, deben investigar las causas básicas, responsabilidades y definir las correspondientes acciones correctivas. Será el Procedimiento estructural Gestión de Incidentes el requerimiento a seguir y el método para investigar será el EVITA y sus modificaciones. Cualquier condición de excepción, deberá ser resuelta por el Gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo (o su similar) de cada Centro de Trabajo. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar incidentes definido por Codelco? 2. La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes, entregado de manera formal mediante LOD? 3. La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos del Procedimiento de Gestión de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusión). Guía de implementación RESSO Codelco 27

28 7. Obligaciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título IX RESSO) Sin perjuicio de las obligaciones y responsabilidades generales de todos los empleadores en materia de seguridad y salud en el trabajo, las empresas contratistas y subcontratistas de Codelco deberán cumplir con las obligaciones detalladas en el Título IX del RESSO. Se debe considerar además de la Política Corporativa, la obligación para las empresas contratistas y subcontratistas de divulgar las normas, estándares y procedimientos a todos sus trabajadores, de acuerdo a las labores que desarrollan y riesgos a los que están expuestos. 28 Guía de implementación RESSO Codelco

29 8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título X RESSO) Queda estrictamente prohibido a las empresas contratistas, subcontratistas y a sus trabajadores, permitir, aceptar o incurrir en incumplimientos de estándares, legislación y normas, así también como actos, comportamientos o conductas que pongan en riesgo la seguridad y salud de las personas, el daño de los bienes y la continuidad de las operaciones de Codelco o proyectos. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25) 2. Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25) 3. La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores? Guía de implementación RESSO Codelco 29

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31 2 Requerimientos para la Implementación y Operación (Otros Requisitos Relevantes del SIGO)

32 9. Medidas de Prevención Especiales (Título XI RESSO) Aviso escrito Las empresas contratistas y subcontratistas deben comunicar por escrito, a través de los medios establecidos (Libro de Obras, Libro de Obra Digital o Cartas en el caso de la VP) al Administrador del Contrato Codelco, respecto de la ejecución de trabajos que impliquen riesgos puros inaceptables y en general cualquier trabajo que pueda poner en riesgo evidente la vida y la salud de cualquier trabajador y su manera de controlarlos, tales como: - Estándares Control de Fatalidades (ECF) - Trabajo en altura física (igual o mayor a 1,80 metros o puedan acceder a un punto ubicado a menos de 2 metros de un borde abierto). - Trabajos en altura geográfica (más de m.s.n.m). - Manejo de sustancias peligrosas. - Trabajos con equipos energizados o en movimiento. - Excavaciones subterráneas o de superficie. - Manejo, transporte y uso de explosivos y sustancias inmediatamente peligrosas para la vida humana. - Maniobras de elementos pesados. - Maniobras de Izaje. - Trabajos que impliquen riesgo de caída de roca. - Trabajos en espacios confinados. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus tareas críticas? 32 Guía de implementación RESSO Codelco

33 10. Estándares Mínimos (Título XII RESSO) Estándares Corporativos Toda empresa contratista y subcontratista deberá ejecutar actividades formales con la División o Proyecto respectivo de Codelco, denominadas Reunión de Inicio y Reunión de Arranque, que permitirán entregar objetivos, establecer, estandarizar y requerir los requisitos básicos documentales necesarios para comenzar la ejecución de actividades laborales en cada una de las Divisiones o Proyectos, además de solicitar documentación requerida para la autorización necesaria para el inicio de la empresa contratista o subcontratista, las cuales se profundizan en el Título XII del RESSO. Los requerimientos mínimos para estas reuniones se encuentran definidas en las listas de verificación incluidas en el anexo N 1 de la presente guía y cualquier otro requerimiento particular o normativa interna que aplique en cada División o Proyecto, se incluirá al final de cada una de ellas. Se deberá considerar que para aquellas empresas que no les aplique el RESSO en su totalidad y en conformidad con Título I del Ámbito de aplicación, deberán cumplir al menos con: 1. Matriz de cumplimiento legal (se deben identificar los cuerpos legales y normativos corporativos que le aplican y la forma de dar cumplimiento) 2. Registro de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles operacionales específicos para las tareas a ejecutar. 3. Una Estrategia de seguridad para el control de Riesgos (que incorpore un plan y programa de seguridad y salud en el trabajo para el control de riesgos focalizado para el servicio a ejecutar) 4. Indicadores de control para las reuniones con administrador de contratos CODELCO. 5. Otros específicos definidos por cada centro de trabajo, División o Proyecto de Codelco. Estos elementos son los que debieran existir en toda faena como mínimo de manera que aseguren elementos de cumplimiento y control en los ámbitos a desarrollar y que se transforman en parte integral del RESSO, sobre este mínimo debe manifestarse el Departamento de Prevención de Riesgos de la faena o Dirección de Seguridad de cada División o Proyecto. Pero en ningún caso las exigencias serán menores a los mínimos legales exigidos en DS 76 u otros que apliquen de manera directa o por extensión. Guía de implementación RESSO Codelco 33

34 Preguntas de Verificación SI NO % 1. Existe registro formal de Reunión de Inicio, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas? 2. Existe registro formal de Reunión de Arranque, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP, incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas?. 34 Guía de implementación RESSO Codelco

35 11. Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII RESSO) De los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa contratista o subcontratista De acuerdo con el Código del Trabajo, la Ley Nº y el D. S. Nº 54 de 1969 las empresas contratistas o subcontratistas deberán tener en funcionamiento un Comité Paritario de Higiene y Seguridad en cada faena en que laboren más de 25 trabajadores de su dependencia. Guía de implementación RESSO Codelco 35

36 De los Comités Paritarios de Faenas En los casos en que en la respectiva obra, faena o servicios de Codelco, exista un Comité Paritario de Higiene y Seguridad de acuerdo al D.S. N 54, éste asumirá las funciones del Comité Paritario de Faena. En caso contrario, deberá constituirse un Comité Paritario de Faena conforme a las normas señaladas en el D.S. 76 del MINTRAB de Las funciones, acuerdos, constitución y representatividad se encuentran descritos en el Título XIII del RESSO. Preguntas de Verificación SI NO % 1. Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N 54? 1.1 Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos de protección? 1.2 Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de higiene y seguridad (trabajador y empresa)? 1.3 Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa? 1.4 Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia inexcusable del trabajador cuando corresponda? 1.5 Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevención de los riesgos profesionales? 1.6 Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo administrador respectivo? 1.7 Promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la capacitación profesional de los trabajadores? 36 Guía de implementación RESSO Codelco

37 12. Estadística e Información (Título XIV RESSO) La empresa contratista y subcontratista deberán proporcionar mensualmente al Administrador de Contrato de Codelco y a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo o al Comité de Faena (Cuando estos lo soliciten) de los Centros de Trabajo, las estadísticas e información de riesgos profesionales, bajo firma del Experto en Seguridad y Salud en el Trabajo y del Responsable del Contrato o Administrador del contratista o subcontratista. Esta información debe contemplar como mínimo los datos exigidos por las entidades reguladoras y fiscalizadoras en la materia y debe ajustarse al Formato Corporativo que oportunamente se les requiera. Preguntas de Verificación SI NO % 1. La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.) Guía de implementación RESSO Codelco 37

38 13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Título XV RESSO) Ante un incumplimiento de las obligaciones de la empresa contratista y subcontratista, contraídas en virtud de un determinado contrato y de acuerdo a su gravedad y reiteración, podrán ser causal de aplicación de una o más de las siguientes sanciones: A. Amonestación por escrito. B. Multas. C. Término anticipados del contrato. D. Suspensión de llamado a licitaciones presentes o futuras. E. Suspensión temporal, indefinida o permanente del registro de contratistas de la Corporación. Además de las medidas antes señaladas, se podrá exigir prohibir el ingreso de cualquier empresa contratista y subcontratista, supervisor o trabajador de la empresa contratista o subcontratista de las funciones desarrolladas en Codelco, cuando se acredite que incurre en actitudes que pongan en peligro la seguridad o salud propia, de otras personas, o de la obra. En caso de insubordinación o reincidencia se podrá prohibir el ingreso de la empresa contratista o subcontratista o al personal de dichos servicios, en tanto se resuelve sobre su condición definitiva por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Divisiones/VP en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco. Del proceder en caso de Infracciones o faltas menores Las infracciones o faltas menores serán sancionadas por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de Codelco en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco, en concordancia con lo estipulado al respecto en las Bases y Documentos Contractuales y lo indicado en el RESSO respecto a las sanciones contempladas en las letras A (Amonestación por escrito) y B (Multas) del RESSO, dejándose constancia en los archivos y registros correspondientes. Faltas graves Se consideran faltas graves las acciones u omisiones en que incurra el contratista y que pongan en riesgo la vida de los trabajadores y/o la continuidad operacional de Codelco. para este tipo de falta las sanciones deberán enmarcarse en las letras (A) a la (E) definidas en el RESSO. 38 Guía de implementación RESSO Codelco