La seguridad en la cadena de suministros es cada vez más un tema clave para las empresas a nivel global.

Transcripción

1 En el futuro veremos una economía en archipiélago con unas pocas islas certificadas, las cuales serán seguras y además lideres en tecnología, por lo que atraerán flujos de contenedores desde diferentes partes del mundo siendo nodos de paso obligatorios. Organización Mundial de Aduanas La seguridad en la cadena de suministros es cada vez más un tema clave para las empresas a nivel global. Para impulsar una competitividad comercial útil para el desarrollo económico y social de una nación, es necesaria una estrategia integral de infraestructura, transporte y logística con enfoque nacional y regional. La responsabilidad de generar un ambiente propicio que permita alcanzar esta competitividad, es asignatura compartida entre el sector publico y privado 1

2 Dato 1. El costo de la inseguridad en México sobrepasa el 15 por ciento del producto interno bruto (PIB). La Asociación Mexicana de Empresas de Seguros reporta que en México alrededor de 10,000 camiones son asaltados anualmente. Por su parte, la Asociación Mexicana de Instituciones de Seguros (AMIS) afirma que del 2006 al 2012 el robo al autotransporte se incrementó en 108% Fuente: Centro de Estudios Económicos del Sector Privado (CEESP) Evaluación de riesgo en la cadena de suministro Dr. Miguel Gastón Cedillo Conacyt Dato 2 Crecen 83% decomisos de droga en la frontera El aumento de decomisos de droga en 83% que se han registrado en la frontera con México, en cinco años, requiere establecer un mejor control del plan de la Patrulla Fronteriza para mantener la seguridad en esa área, señaló un reporte de la Oficina de Auditoría Gubernamental (GAO), por sus siglas en inglés) el área investigativa del Congreso de Estados Unidos. La auditoría que fue conducida por la GAO de junio del 2011 a diciembre de 2012, con base en lo estándares gubernamentales, se indica que los decomisos de droga realizados por elementos de la Patrulla Fronteriza en la franja divisoria con México se incrementaron de 10 mil 321 en el 2006 a 18 mil 898 en el 2011, por lo que se requiere detallar aún más los puntos y el número de agentes que se deben ubicar a lo largo de esta frontera. 2

3 El desarrollo y los avances mas importantes en la investigación de procesos de cadena de suministro, se han enfocado principalmente en mejorar la eficiencia, La reducción de costos y el aumento en la rentabilidad. Esto ha generado cadenas de suministro que son eficientes en condiciones normales. Pero que quizás puedan ser vulnerables ante la ocurrencia de eventos imprevistos, de origen natural o incluso ilícito. De este modo, si bien enfoques como el Lean Supply Chain son adecuados para mejorar la eficiencia de las operaciones en tiempos normales, las cambiantes circunstancias del nuevo contexto globalizado, hacen que otros enfoques como Supply Chain Security, o Supply Chain Risk Management cobren relevancia. Encuesta a Empresas Trasnacionales: 27% de las empresas reconsideraron su inversión en México debido al contexto de inseguridad El 90% de los tomadores de decisión encuestados expresó que sus empresas estaban dispuestas a mantener operaciones en México Reconocen que el gasto en seguridad esta entre el 2 y 10% de sus costos totales de operación Dentro de las principales acciones para aumentar la seguridad mencionaron: i) Desarrollo de manuales de vigilancia para sus empleados ii) Capacitación e implementación de estudios de evaluación y control de riesgos en sus operaciones; iii) Evaluación de la confiabilidad de sus trabajadores. Si bien estas son acciones reactivas ante el incremento en la inseguridad en México, se reconoce que la efectividad de las mismas dista de cumplir con los complejos retos que el actual contexto impone a las empresas. Fuente: Tercera encuesta sobre seguridad elaborada por la American Chamber of Commerce of México 3

4 CONTENIDO Principios de Administración de Riesgos y Seguridad en la Cadena de Suministros. La administración de riesgos y el enfoque basado en procesos Normativa Internacional ISO y su relación con Perfil NEEC Establecimiento del Contexto para la administración de riesgos Identificación, Análisis, Evaluación, Tratamiento y comunicación de riesgos Que es y como se forma una Matriz / Registro de Evaluación de Riesgos. Mejora Continua de la Administración de riesgos 4

5 El objetivo de la administración de riesgos es logar la seguridad necesaria en la organización que haga posible su sustentabilidad, existencia y desarrollo. Como? Mediante el establecimiento de buenas practicas que no proveen inmunidad, sino confiabilidad, fortaleza y ventaja competitiva. COMUN DENOMINADOR 5

6 Luis Nava: Presentarles una metodología 100% practica para administrar riesgos, que utiliza recursos existentes en las organizaciones, útil para fortalecer sus procesos de trabajo, para reducir perdidas y favorecer la eficiencia y la seguridad con un enfoque preventivo pero también postevento. Al terminar exitosamente debemos: Comprender principios y conceptos de Administración de Riesgos y de Seguridad en la cadena de suministros Conceptos de proceso y enfoque de procesos Perspectiva general de la norma internacional ISO Los requisitos básicos para el análisis de riesgo Proceso de Administración del Riesgo Accióncorrectivaypreventivaenfocadaalagestión del riesgo Somos los expertos de la administración de riesgos en nuestra organización. 6

7 QUE ES RIESGO Riesgo (1ra. definición = Peligro) Conducir el auto a muy alta velocidad (200 km/hr) Ser descuidado Peligro: Fuente de daño potencial o una situación con potencial para causar perdidas Tratamiento: Disminuir / Evitar el Peligro / Reglas y Normas 7

8 Riesgo (2ra. definición = Daños Potenciales) Lesiones por accidentes Daños Materiales Tratamiento: Protección / Prevención OBJETIVOS Prevenir la ocurrencia de actividades ilícitos (contaminación de carga, lavado de dinero, conspiración interna) Cumplir tiempos de despacho Evitar multas por incumplimiento de requisitos legales Aumentar la Satisfacción del cliente Aumentar la Rentabilidad del negocio Qué significa Riesgo? Objetivos Decisión Tiempo 8

9 Un acontecimiento de peligro puede dificultar que logre mis objetivos RIESGO= LA INCERTIDUMBRE EN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS Incertidumbre Falta de Certeza, seguridad, Inseguridad, duda, Estadística; "la aleatoriedad o el error proveniente de varias fuentes al usar información estadística Riesgo effect on uncertainty on objetives La Contingencia de que suceda algo que impacte los objetivos. Se mide en términos de la combinación de la probabilidad de un evento ysusconsecuencias Evento: Ocurrencia de un conjunto particular de circunstancias. Consecuencias: resultado de un evento 9

10 NOTA 1 Un efecto es una desviación respecto a lo esperado positivo y / o negativo. NOTA 2 Los objetivos se refieren a diferentes disciplinas (como la salud financiera y la seguridad, y las metas ambientales) y puede aplicar a diferentes niveles (como estratégica, organización amplia, proyecto, producto y proceso). Un objetivo puede se expresa de otras maneras, por ejemplo como un resultado que se pretende, un propósito, o un criterio operativo. Nota 3: El riesgo se caracteriza a menudo por referencia a posibles eventos ylasconsecuencias o una combinación de éstos. NOTA 4: El riesgo se expresa a menudo en términos de una combinación de las consecuencias de un acontecimiento (incluyendo cambios en la circunstancias) y la probabilidad asociada de ocurrencia. 10

11 Cambio Histórico PELIGRO TECNICA / REGLAS CONTROL DAÑOS POTENCIALES INGENIERIA IMPACTO EN LOS OBJETIVOS GERENCIAL/ ADMINISTRATIVA CONTROL Normatividad ANALISIS / DESARROLLO Modelo GESTIÓN PARA LA TOMA DE DECISIONES Cambios en la demanda Riesgos tecnológicos No conformidad / Obsolescencia Mala Comunicación Selección de clientes / Proveedores. Falta de información Instalaciones Recursos humanos Sindicatos, huelgas, ausentismo Funciones y responsabilidades Procesos no eficaces Logística Producción Seguridad Informática Desastres Naturales Cambios en al legislación aplicable Inestabilidad social Terrorismo Cambio de autoridades Proveedores / Clientes Aumento y/o mejora Competencia Márgenes de utilidad menores Crisis económicas Tipos de cambio y fluctuaciones de la moneda Inflación, tasas de interés Niveles de Inseguridad Contaminación 11

12 QUE SIGNIFICA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Gestión del Riesgo (Administración) (Risk Management) Un proceso Paralelo Actividades coordinadas para dirigir y controlar una Organización con relación al riesgo La cultura, los procesos y estructura que están dirigidos hacia la administración eficaz de oportunidades potenciales y efectos adversos Administración del riesgo procesos/actividades Objetivos Corporativos, Actividades procesos, productos y servicio 12

13 ISO 31000:2009 GESTIÓN DEL RIESGO PRINCIPIOS Y DIRECTRICES OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Proporciona principios y directrices genéricas para la AR Útil a cualquier empresa privada, pública o social Paralela a los procesos de la organización y aplicable a una amplia gama de actividades tanto operativas como estratégicas Aplicable a cualquier tipo de riesgo sin importar su naturales Contempla consecuencias tanto positivas como negativas No intenta proveer uniformidad en la gestión del riesgo en las organizaciones El diseño y la implementación depende de cada Organización, (Su contexto, Cultura, Infraestructura, etc.) Su propósito es armonizar los procesos de gestión del riesgo establecidos en la normas existentes o futuras Sin fines de certificación ISO : 2009 Principios Contexto Proceso 13

14 Mejora Continua Mandato y Compromiso Diseño del contexto para la gestión del riesgo Seguimiento y revisión del contexto Aplicación de la Gestión del Riesgo Mandato y Compromiso Planificar la gestión del Riesgo (Propósito) SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTROS Alinear cultura y las políticas estén alineados Estándares, guías, normativas. Asegurar cumplimiento de Requisitos legales Definir funciones y responsabilidades Alinear indicadores de desempeño $$$$$ QUE SIGNIFICA SEGURIDAD 14

15 Seguridad: Resistencia al acto o actos intencionados y no autorizados destinados a causar daño o perjuicio a la cadena de suministros o a través de ella Meta de seguridad: Nivel especifico de desempeño requerido para alcanzar un objetivo de la gestión de seguridad. Cadena de suministro: Conjunto relacionado de procesos y recursos que comienza con la provisión de materias primas y se extiende a través de la entrega de productos o servicios al usuario final a través de los modos de transporte Supply Chain Security Seguridad en la Cadena de Suministros la aplicación de políticas, procedimientos, y tecnología con el objetivo tanto de proteger los bienes (productos, instalaciones, equipo, información y capital humano) del robo, daño o terrorismo, como de prevenir la introducción de contrabando de personas, armas, narcóticos y productos ilegales a través de cadenas de suministro confiables Closs, D. and McGarrell, E. (2004). Enhancing security through the supply chain. IBM Centre for the Business of Government. Special Report Series. April. 15

16 Organismos Públicos y Privados con sus estándares de seguridad en la cadena logística NUEVO ESQUEMA DE EMPRESA CERTIFICADA ADMINISTRADO POR EL SAT 100 A y B LEY ADUANERA, REGLA / RCGMCE 11 ESTANDARES DE SCS 16

17 Publicación1 de Septiembre Objetivo: SEGURIDAD El objetivo de este Perfil es implementar prácticas y procesos de seguridad, basándose en los criterios mínimos que ayuden a fortalecer la cadena de suministro mitigando el riesgo de contaminación en los embarques con productos ilícitos y asimismo reduciendo el riesgo de incurrir en incidencias durante el despacho aduanero de las mercancías. Regla Requisitos de Inscripción: Solicitud de Socio Comercial Certificado, Perfil de agente aduanal, Opinión positiva de cumplimiento de obligaciones fiscales, Patente, Declaración ISR ultimo, Visita (Auditoria) PLAZOS: Autoridad 180 días máximo para emitir dictamen Repruebo espero 6 meses para volverlo a presentar Vigencia: 1 año. Renovación: Declaración bajo protesta de decir verdad, del que se mantienen las circunstancias por las que se otorgo el ceetificado Aviso de renovación de socio comercial certificado 30 días antes de vencimiento, Opinión positiva de cumplimiento de obligaciones fiscales, 30 días tiene la autoridad para manifestarse, de lo contrario se entenderá como renovada Alcance aplicables a la operación esencial que realiza el agente aduanal, (Despacho aduanero de mercancías) sin embargo se contemplan criterios adicionales a cumplir, tomando en cuenta la variedad de servicios logísticos integrados que puede brindar actualmente una agencia aduanal a sus clientes PERFIL = Documento = Formato x Instalación / Oficina / SEC ADU Llenado Datos Generales de la agencia (Agente Aduanal, Patente, Autorización, Adscripción, Aduanas, Domicilio Instalación, otros servicios, etc..) 17

18 Estándar de seguridad NEEC Análisis de Riesgo 1. Planificación de la cadena de suministros Políticas de seguridad Auditorías internas en la cadena de suministros Planes de contingencia y/o emergencia Criterios de Seguridad Políticas de Seguridad: Para reconocer y prevenir amenazas en la cadena de suministro., Responsable de revisión y periodicidad de actualización Auditorias Internas Procedimiento Documentado, Revisión de la Dirección Planes de contingencia y/o emergencia Continuidad de Negocio: Sistemas (DRP) Cancelación / Suspensión de patente Cierre de Aduanas Gestión de Riesgos (Servicios Logísticos) Que situaciones contempla Como se difunden Como se verifica su efectividad (SIMULACROS) 18

19 Mejora Continua Mandato y Compromiso Diseño del contexto para la gestión del riesgo Seguimiento y revisión del contexto Aplicación de la Gestión del Riesgo Comprensión de la Organización y su Contexto INTERNO EXTERNO Factores, sociales, políticos, culturales, económicos, tecnológicos, competitivos, Geográficos, Relación con las partes interesadas, percepciones, valores Objetivos, expectativas, el futuro. Cultura, Ambiente Laboral Recursos Comunicación El éxito de la gestión del riesgo dependerá de que se proporcionen las bases y disposiciones en todos los niveles de la organización CONTEXTO Mandato y Compromiso Diseño del contexto para la gestión del riesgo Mejora Continua Aplicación de la Gestión del Riesgo Proceso de Administración del riesgo Seguimiento y revisión del contexto 19

20 Apreciación del Riesgo COMUNICAR Y CONSULTAR ESTABLECER EL CONTEXTO IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO EVALUAR EL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO CALCULO DEL RIESGO MONITOREAR Y VERIFICAR Riesgo Residual ESTABLECER EL CONTEXTO Consideraciones básicas Definición de alcance y grado de amplitud, inclusiones y exclusiones específicas Objetivos, Parámetros, Actividades incluidas en la Gestión del Riesgo Comenzar teniendo en cuenta los recursos necesarios Funciones y Responsabilidades Documentación aplicable Marco legal y reglamentario Consideración del método de apreciación del riesgo y de evaluación del desempeño 20

21 ESTABLECER EL CONTEXTO Definición de los criterios de riesgo La organización debería definir los criterios que se aplican para evaluar la importancia del riesgo, los criterios debieran reflejas los valores, objetivos y recursos. incluso algunos podrían responder a requisitos legales o de otros suscritos por la organización. Método de definición de la probabilidad Los plazos de la probabilidad y de las consecuencias Consideraciones para evaluar el impacto Método para determinar el nivel de riesgo ( Amenaza ) El nivel en el que el riesgo comienza a ser tolerable o aceptable DEFINIR EL METODO DE MEDICIÓN!!!! ESTABLECER EL CONTEXTO Apreciación del Riesgo COMUNICAR Y CONSULTAR IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO EVALUAR EL RIESGO CALCULO DEL RIESGO MONITOREAR Y VERIFICAR TRATAMIENTO DEL RIESGO Riesgo Residual 21

22 PROCESO DE IDENTIFICAR RIESGOS Que puede suceder? Como puede suceder? Cuando puede suceder? Procesos (Patente) Personas Instalaciones Marca La Organización debe identificar los suceso, las fuentes y las áreas de impacto de los riesgos. El propósito es generar una lista exhaustiva de aquellos suceso que podrían degradar, retrasar, impedir, mejorar o acelerar el logro de los objetivos. Las efectos acumulativos o en cascada de los riesgos también deberían considerarse, así como un amplio rango de consecuencias sin importar que los orígenes o fuentes de riesgo no puedan ser evidentes 22

23 Proceso Entradas Actividades Salidas Insumos / Recursos / Requisitos Proceso Salidas / Productos Producto: Se define como «resultado de un proceso» Gestión y Selección de clientes Análisis de Requisitos de clientes Análisis de Requisitos de Agencia Solicitud de documentación Recolección de guías Evaluación del servicio Cobranza DESPACHO ADUANERO Reconocimiento previo / Confronta Elaboración de pedimento Apéndice Electrónico Facturación Entrega de embarque Modulación Validación y Pago 23

24 ZOOM RECONOCIMIENTO PREVIO DE LA MERCANCÍA O CONFRONTA Req. ISO 9001: 7.1, 7.5.1, Req. NEEC: 1.1, 1.4, 5.1, 5.3, 5.5 Criterios de Seguridad 2. Seguridad Física Instalaciones Accesos en puertas y casetas Bardas perimetrales Estacionamientos Control de llaves y dispositivos de cerraduras Alumbrado Sistemas de alarma y circuito cerrado de televisión y video vigilancia (CCTV) 24

25 Criterios de Seguridad 3. Controles de Acceso Personal de seguridad Identificación de los empleados Identificación de visitantes y proveedores Procedimiento de identificación y retiro de personas o vehículos no autorizados Entregas de mensajería y paquetería Criterios de Seguridad 4. Socios Comerciales Criterios de selección Requerimientos en seguridad Revisiones del socio comercial 25

26 Criterios de Seguridad 5. Mapeo de Procesos Mapeo de procesos Entrega, recepción y discrepancias de carga Procesamiento de la información y documentación de la carga Gestión de Inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje Comunicación Interna Criterios de Seguridad 6. Gestión Aduanera Gestión del despacho aduanero Control de Recintos 26

27 Criterios de Seguridad 7. Seguridad de vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques Uso de sellos y/o candados contenedores y remolques Inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques Criterios de Seguridad 8. Seguridad Personal Verificación de antecedentes laborales Procedimiento para baja del personal Administración de personal 27

28 Criterios de Seguridad 9. Seguridad de la información y documentación Clasificación y manejo de documentos Seguridad de la tecnología de la información Criterios de Seguridad 10. Capacitación en seguridad y concientización Capacitación y concientización sobre amenazas Concientización a los operadores de los medios de transporte 28

29 Criterios de Seguridad 11. Manejo e investigación de incidentes Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas Investigación y análisis ESTABLECER EL CONTEXTO Apreciación del Riesgo COMUNICAR Y CONSULTAR IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO EVALUAR EL RIESGO CALCULO DEL RIESGO MONITOREAR Y VERIFICAR TRATAMIENTO DEL RIESGO Riesgo Residual 29

30 Análisis de Riesgos Proceso que permite comprender la naturaleza del riesgo y determinar el nivel del riesgo (AMENAZA) Considerar las causas que provocan los riesgos Identificar las fuentes del riesgo y realizar una clasificación de las mismas. (herramienta posible, diagrama de afinidad) Identificar las consecuencias positivas y negativas, así como las probabilidades de las mismas que puedan ocurrir. Determinar las consecuencias, realizando el modelo de los resultados de un suceso, mismos que se pueden expresar en impactos tangibles o intangibles Definir el tipo de análisis para los riesgos cuantitativos ($) o Cualitativos (Imagen) o una combinación de los mismos Análisis de Riesgos Descripción de las medidas de protección (Contramedidas) existentes en la organización y su valoración Descripción de las medidas de protección (Contramedidas) existentes en la organización y su valoración 30

31 IMPACTO PROBABILIDAD PROTECCIÓN!!!!! 31

32 Amenaza: Probabilidad x Impacto Vulnerabilidad: Amenaza / Protección Existente ESTABLECER EL CONTEXTO Apreciación del Riesgo COMUNICAR Y CONSULTAR IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO EVALUAR EL RIESGO CALCULO DEL RIESGO MONITOREAR Y VERIFICAR TRATAMIENTO DEL RIESGO Riesgo Residual 32

33 No se puede No se puede mostrar mostrar la la imagen No se en este momento. imagen en este momento. puede mostrar la imagen Evaluación de Riesgos Basado en los resultados del análisis de riesgo el propósito de la evaluación del riesgo es ayudar a la toma de decisiones, determinando los riesgos a tratar y la prioridad para implementar el tratamiento I M P A C T O Evento 2 Evento 1Evento 5 Evento 3 Evento 7 Evento 6 Evento 4 Implica el comparar el nivel de riesgo encontrado contra los criterios de riesgo establecidos cuando se consideró el contexto PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Rating del Riesgo MATRIZ CUALITATIVA DE NIEVEL DE RIESGO Posibilidad de Ocurrencia Impacto en la Organización Bajo Menor Moderado Alto Catastrófico Casi Cierto Muy Probable Probable Poco Probable Casi Nulo

34 ESTABLECER EL CONTEXTO Apreciación del Riesgo COMUNICAR Y CONSULTAR IDENTIFICAR EL RIESGO ANALIZAR EL RIESGO EVALUAR EL RIESGO TRATAMIENTO DEL RIESGO CALCULO DEL RIESGO MONITOREAR Y VERIFICAR Riesgo Residual Tratamiento del Riesgo Implica la selección e implementación de una o varias opciones para modificar los riesgos. El tratamiento de riesgo supone un proceso cíclico de: Evaluar un tratamiento Decidir si los niveles de riesgo residual son tolerables Realizar un nuevo tratamiento Verificar su eficacia 34

35 Tratamiento del Riesgo Opciones de tratamiento de riesgo: (Las cuales no se excluyen una de otras, ni su uso es aplicables en todas las circunstancias. Algunas opciones son: Evitar el riesgo. (No iniciar o continuar la actividad que lo genera) Aceptar el riesgo o Aumentarlo a fin de generar una oportunidad Eliminar la fuente del riesgo Disminuir su probabilidad o impacto Compartir el riesgo (Contratos o Financiamiento) Decidir si los niveles de riesgo residual son tolerables Retener el riesgo (Aceptarlo), basado en una decisión informada Tratamiento del Riesgo 1. Evitar el riesgo. (Avoidance) Aplicable entes de asumir cualquier riesgo, eliminando la causa y evitando la fuente del mismo. Ej. No Fumar. Risk 2. Reducir el Riesgo. (Control / Reduction) Implementar actividades para disminuir el impacto, la probabilidad de ocurrencia o ambos. Ej. Programas de protección civil, estudios socioeconómicos. 3. Tolerar el riesgo (Risk Retention). Aceptar el riesgo, financiando el mismo con recursos propios (Generando o no reservas o implementando actividades para administrar esas posibles perdidas, se acepta cuando por impedimentos técnicos, tecnológicos o financieros no es posible o factible el tratamiento de un riesgo. 4. Compartir el riesgo (Risk Sharing) Si los riesgos no se pueden evitar, reducir, o retener en su totalidad, Compartir con terceros el excedente. (Compañías de seguros y fianzas, compañías no aseguradoras, ventajas de legislación de comercio exterior) 35

36 No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. No se puede mostrar la imagen en este momento. MAPEO DEL PROCESO DE IMPORTACION Y RECIBO DE MATERIALES DE CARGAS COMPLETAS DE DEPOSITO FISCAL Inicio Proveedor embarca material Proveedor Entrega material en almacén de carga SI Hallazgos de segurida d Cross Docking 1.8 NO 1.1 Transportista Americano recolecta material con el proveedor o en el almacén de carga y lo traslada a Calexico Unidad a Planta 1 Kenworth o a MSS: Manufacturing Support Supplier MSS Servicios de sub ensamble y secuenciado Guardia Realiza inspección de seguridad Procedimiento KW PLANTA Unidad ingresa a Planta Kenworth por Caseta 7 (YARDA) Patios de almacenamiento, reciben material y realizan inspección de seguridad, de sello y mecanismos de cierre de caja Reconocimiento Aduanero Procedimiento KW NO Transportista engancha caja y lo lleva a adunas para su cruce Broker y Servicios aduanales Kenworth realizan despacho aduanero de mercancías Trafico Kenworth, y servicios aduanales generan y envía al RL Jones toda la documentación necesaria para el despacho, registran cajas en IMS Transportista Nacional recolecta material con el proveedor y lo traslada a Mexicali Detecta hallazgo de seguridad SI Notifica a Kenworth y a Broker y este ultimo traslada caja a sus patios para realizar inspección física NO 1.3 Procedimiento KW Hallazgos de segurida d Se activa procedimiento de seguridad Fi n 1.4 SI Proveedor Nacional embarca materiales Se activa procedimiento de seguridad Fi n SI Hallazgos de seguridad Ingresa unidad a planta y se realiza inspección de material en área de recibo 1.11 NO Se da entrada a material en almacén SI Unidad y/o Caja se reutilizan 2 Ver flujo salida de material de planta / Almacén Se revisa unidad a la salida de planta Procedimiento KW Hallazgos de seguridad NO SI Se detiene la salida de la unidad se le notifica al jefe de seguridad industrial Sale Unidad de planta Fi n ANALISIS DE RIESGO Inicio REGISTRO DE GESTIÓN DE RIESGOS (MATRIZ DE RIESGOS) Un Registro o Matriz de Riesgos debe contener: Listado de Riesgos Tipo o Clasificación de cada suceso de riesgo (Externo / Interno / Proceso) Probabilidad Impacto Nivel de Riesgo (Amenaza) (Impacto por probabilidad) Rating de Riesgo (Prioridad del Riesgo) (Extremo, Alto, Medio, Bajo, etc) Controles existentes (Contramedidas) Preventivos (Sumatoria de estos controles es mi plan de contingencia / seguridad) Tratamiento Controles Post Evento (Sumatoria de estos controles es mi plan de emergencia) 36

37 Identificación de los Riesgos Probables Causas Raíz Fuente de los riesgos Protección Existente Nivel de riesgo Medidas de protección Vulnerabilidad Funciones Responsabilidades Recursos PLAN DE SEGURIDAD 37

38 El manejo de riesgos consta de cinco etapas. El reto de las organizaciones es enfrentarlo en las capas superficiales, es decir, mantenerlo desactivado o contingente Manejar activamente el riesgo en las capas superficiales, crea oportunidades de negocios, hacerlo en las capas centrales las inhibe Identificación Medición de la Exposición Administración Manejo de Crisis Reparación de daños Peor Escenario Mejores Prácticas MEDIDAS PREVENTIVAS MEDIDAS POST EVENTO 38

39 Identificación de Riesgos Protección Existente Vulnerabilidad Medidas de control de consecuencias Perdidas PLAN DE EMERGENCIA Plan de Seguridad Plan de Emergencia 39

40 Mejora Continua Mandato y Compromiso Diseño del contexto para la gestión del riesgo Seguimiento y revisión del contexto Aplicación de la Gestión del Riesgo Debe planificarse durante el tratamiento del riesgo y someterse a una verificación periódica Verificar la eficacia y eficiencia de los controles Obtener información para mejorar la Apreciación del Riesgo Detectar cambios en el contexto (Internos y externos) Grado de cumplimiento de lo que planificamos evitar, disminuir, aceptar o transferir Mandato y Compromiso Mejora Continua Mejora Continua Diseño del contexto para la gestión del riesgo Aplicación de la Gestión del Riesgo Corrección Acción Correctiva y Preventiva Plan de mejora continua Seguimiento y revisión del contexto 40

41 ISO 9001:2015 Cómo cada 7 años, la norma ISO se encuentra en su proceso de cambio, en estas fechas ya se están llevando a cabo el análisis y las propuestas de cambio para la Norma ISO 9001 en su nueva versión para el Los trabajos de revisión ya se están llevando a cabo: Jun 2012 Work Draft Cero Nov 2012 Work Draft Uno WD0 WD1 Mar 2013 Comitee Draft Ene 2014 Draft Intern.Std. CD1 DIS Sep 2014 Final DIS borrador FDIS Ene 2015 FDIS VOTO Sep 2015 ISO 9001 :2015 FDIS Publicación 41

42 Los principales cambios que se han manifestado son los siguientes: Alineación con otras Normas de Sistemas de Gestión todas las normas tendrán ahora una estructura de 10 requisitos cambio vs versión 2008 de aproximadamente 30% CAMBIOS PRINCIPALES. LIDERAZGO 5.1 General 5.2 Compromiso de la Dirección 5.3 Política del Sistema (Calidad, Ambiental, Seguridad, etc.) 5.4 Roles organizacionales, responsabilidad y autoridad 42

43 6. PLANIFICACIÓN CAMBIOS PRINCIPALES 6.1 Acciones para direccionar el riesgo y sus oportunidades 6.2 Objetivos de (calidad, ambiente, seguridad, etc.) y planes para alcanzarlos SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA EL DESARROLLO DE SISTEMAS DE GESTIÓN NACE EN ABRIL 2013 ISO 9001 ISO BASC C-TPAT NEEC ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ISO GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SAST 001:2008) MAPEO DE PROCESOS PARA LA MEJORA DE LA PRODUCTIVIDAD DESARROLLO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO 43

44 Mucho éxito en su implementación de Administración de Riesgos! 44