COMO MITIGAR EL RIESGO DE SOBORNO A SERVIDORES PUBLICOS EXTRANJEROS Ley 1778 de 2016

Transcripción

1 COMO MITIGAR EL RIESGO DE SOBORNO A SERVIDORES PUBLICOS EXTRANJEROS Ley 1778 de 2016 LUZ MERCEDES CEVALLOS SANCHEZ CEO- Chief Executive Officer- CEVALLOS & HOLGUIN CONSULTORES S.A.S COLOMBIA

2 MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL 1.1. Foreign Corrupt practices act 1.2. Código internacional de conducta para los funcionarios públicos de Convención interamericana contra la corrupción de Declaración de las naciones unidas contra la corrupción y el soborno en las transacciones comerciales internacionales de Convención de la OCDE para Combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales de Convención contra la delincuencia organizada transnacional de Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción Establecen, todas, un enfoque (i) preventivo y, (ii) no solamente desde un enfoque público.

3 MARCO NORMATIVO NACIONAL Ley 190 de 1995 Enfoque represivo (creación de delitos / Aumento de penas) Enfoque preventivo en el sector público: Declaración de bienes y rentas Ley 1474 de Estatuto Anticorrupción Obligación de implementar mecanismos de control de la corrupción

4 ESTATUTO ANTICORRUPCION Se establecen tres diferentes modelos Sector público Sector salud Sector privado

5 SECTOR PUBLICO Puerta giratoria. Manuales de conducta Consecuencias Disciplinarias Publicación en la página web de la entidad

6 SECTOR PRIVADO Consecuencia: ARTÍCULO 34. MEDIDAS CONTRA PERSONAS JURÍDICAS. Independientemente de las responsabilidades penales individuales a que hubiere lugar, las medidas contempladas en el artículo 91 de la Ley 906 de 2004 se aplicarán a las personas jurídicas que se hayan buscado beneficiar de la comisión de delitos contra la Administración Pública, o cualquier conducta punible relacionada con el patrimonio público, realizados por su representante legal o sus administradores, directa o indirectamente. En los delitos contra la Administración Pública o que afecten el patrimonio público, las entidades estatales posiblemente perjudicadas podrán pedir la vinculación como tercero civilmente responsable de las personas jurídicas que hayan participado en la comisión de aquellas. De conformidad con lo señalado en el artículo 86 de la Ley 222 de 1995, la Superintendencia de Sociedades podrá imponer multas de quinientos (500) a dos mil (2.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes cuando con el consentimiento de su representante legal o de alguno de sus administradores o con la tolerancia de los mismos, la sociedad haya participado en la comisión de un delito contra la Administración Pública o contra el patrimonio público.

7 PREVENCION DE LA CORRUPCION Surge esta obligación del deber de aseguramiento en el tráfico respecto de hechos de corrupción. No es una cuestión doctrinal, tiene claro sustento legal.

8 CONSECUENCIA Creación de dos manuales, como mínimo Código de ética para directivos y representantes legales: consecuencia. Manual de prevención de la corrupción. Consecuencia

9 EL PROGRAMA DE COMPLIANCE Y LA PREVENCION DEL RIESGO LEGAL La cultura de integridad y cumplimiento normativo como ejes de las organizaciones para proyectar sus objetivos.

10 ISO GESTION DE COMPLIANCE Es una guía de referecia para las organizaciones de cualquier tipo para una implementación, mantenimiento, y evaluación eficaz de un Sistema de COMPLIANCE, con el objetivo de dotarla de herramientas basadas en las mejores practicas internacionales, en la mejora continua en materia de. Cumplimiento Normativo Transparencia Etica corporativa Buen Gobierno

11 ISO GESTION DE COMPLIANCE Y LA LEY 1778 DE 2016 ANALISIS DE RIESGO, verificación de la estructura del tipo sancionatorio. ART. 2 DE LA LEY DE 1778 ARTi CULO 2. Responsabilidad administrativa de las personas juri dicas.

12 ISO GESTION DE COMPLIANCE Y LA LEY 1778 DE 2016 GRACIAS