Consultoría forense y de litigio. Octubre, 2014 CRITICAL THINKING AT THE CRITICAL TIME. Alejandro Orozco y Villa, Director de FTI Consulting México

Transcripción

1 Consultoría forense y de litigio Índice de Corrupción y Comportamiento Ético: Empresas mejoran cultura organizacional de cumplimiento e integridad pero persiste percepción de que se requiere una dosis de corrupción para hacer negocios con el gobierno mexicano en todos sus niveles. Alejandro Orozco y Villa, Director de FTI Consulting México Octubre, 2014 Con el fin de establecer mecanismos que garanticen la prevención de ilícitos como el cohecho y el soborno, los accionistas y gerentes de empresas en México actualmente implementan sistemas de cumplimiento y lineamientos de integridad al interior de sus entidades comerciales, a diferencia de lo que ocurría hace unos años. No obstante, prevalece la percepción de que necesariamente se tiene que recurrir a alguna práctica corrupta o poco ética para hacer negocios con el Estado mexicano. Las anteriores son algunas de las conclusiones del análisis de los resultados registrados en el Índice de Corrupción y Comportamiento Ético, el tercero de siete índices que se desprenden del Estudio Nacional de Factores de Impacto en el Desempeño de las Empresas, que explora diversas variables de opinión en las empresas en México. El estudio aborda una serie de aspectos internos y externos que inciden en su evolución y desempeño como son seguridad pública, transparencia, comunicación y seguridad interna, lealtad y retención de empleados, cumplimiento, economía y clima de negocios. Durante los meses de junio y julio del 2014, FTI Consulting patrocinó un estudio de opinión diseñado y realizado de conformidad con estrictos criterios metodológicos que garantizan la representatividad estadística de los resultados. 1 El objetivo fue diferenciarse de lo que prevalece actualmente en materia de creación de conocimientos sobre la realidad empresarial en México. Hasta ahora, la mayoría de los estudios de opinión realizados por empresas y organizaciones empresariales no han sido más que sondeos o encuestas de autoaplicación, lo que implica necesariamente la reducción de la muestra a una escala mínima; en otras palabras, los resultados obtenidos a través de dichos ejercicios no representan el universo que pretenden abarcar, fenómeno que se traduce directamente en la disminución de su importancia y muestra su falta de seriedad como referentes para entender los acontecimientos y las problemáticas que enfrentan las empresas en México. Como se detallará más adelante, los empresarios y gerentes mexicanos ya se han percatado de la importancia de establecer mecanismos de compliance que blinden sus procesos frente a prácticas y actos poco éticos, que puedan poner en riesgo los activos y la reputación de sus firmas. En efecto, una considerable mayoría de los encuestados afirma contar con lineamientos para evitar y combatir la corrupción, así como con una estructura organizativa que incentiva el cumplimiento normativo interno y externo. En este sentido, los empresarios mexicanos en particular los que representan a grandes firmas ya han advertido la relevancia de identificar oportunamente las posibles actividades de corrupción o soborno que pueden impactar negativamente sus relaciones con socios comerciales o representantes gubernamentales. Sin embargo, los propios líderes empresariales reconocen que, para realizar negociaciones con el gobierno mexicano, todavía se tiene que recurrir a prácticas que pueden comprometer la integridad de los consorcios. 1 Encuesta telefónica nacional (514 entrevistas) efectuada entre junio y julio de 2014 con empresas pequeñas, medianas y grandes, utilizando como base muestral al Directorio Estadístico Nacional de Unidades Económicas (DENUE) del INEGI con información actualizada al año El método fue una selección aleatoria con probabilidad proporcional a tamaño de unidad económica; en cada estrato el tamaño de la unidad se definió por el número de empleados. Se entrevistaron a un amplio listado de directivos y ejecutivos en posiciones gerenciales que iban desde el dueño/principal accionista de la empresa hasta gerentes de administración y recursos humanos. Los resultados tienen un margen de error del +/-4.4%.

2 Como se observa en la siguiente gráfica, la inmensa mayoría de los empresarios a nivel nacional afirma no sólo que su corporación cuenta con lineamientos claros de integridad, sino que dichos instrumentos son comprendidos a cabalidad por todos sus empleados: 2 Su empresa cuenta con lineamientos claros de integridad y comportamiento ético que son comunicados y entendidos por todos los empleados? Sí, pero no se comunican debidamente Sí No Otro No sabe/no contestó A mayor detalle, el porcentaje de corporaciones que cuentan con este tipo de mecanismos sube a 91% en el caso de grandes empresas, en tanto que las pequeñas y medianas presentan porcentajes de 83% y 76%, respectivamente. De igual forma, una mayoría considerable de empresarios (85%) a nivel nacional aseguró que su organización cuenta con instancias para que los empleados puedan expresar quejas y sugerencias, lo cual muestra a una dirección corporativa abierta para recibir eventuales denuncias relacionadas con la falta de cumplimiento: Existen al interior de su organización mecanismos o instancias para que los empleados expresen sus quejas, opiniones, sugerencias e inquietudes? Todas las cifras de las gráficas corresponden a porcentajes.

3 En esta misma dirección, un contundente 83% de los empresarios encuestados aseguró que su firma cuenta con lineamientos internos específicos para combatir la corrupción: Al interior de su empresa, existen lineamientos para evitar y combatir la corrupción? El 47% de los entrevistados sostuvo que se han realizado evaluaciones sobre cumplimiento e integridad dentro de sus corporaciones. En particular, destaca que son las pequeñas empresas quienes más han efectuado este tipo de ejercicios (51%), mientras que en las grandes empresas disminuye el porcentaje correspondiente a 31%. Por su parte, las empresas medianas reflejan un porcentaje intermedio (41%). La siguiente tabla también expone que el 24% de las empresas que conducen procesos de evaluación contrata a un tercero para realizar dicho ejercicio: En su empresa se han realizado evaluaciones sobre aspectos de integridad y ética, por ejemplo, estudios de clima organizacional, en los últimos dos años? No se han hecho evaluaciones Sí, con ayuda externa Sí, de manera interna No recuerda/no sabe/no contestó

4 En particular, el 36% de los líderes empresariales confirmó que al interior de su organización ha enfrentado fraudes u otro tipo de acciones que reflejen falta de integridad. Destaca que las empresas medianas son las que más incidencias han asentado (38%), mientras que las pequeñas y grandes empresas coinciden en su porcentaje (34%): En su empresa se han enfrentado episodios de falta de integridad o comportamiento ético por parte de empleados/gerentes/directivos en los últimos 2 años (fraudes, robos, corrupción, fugas de información, comportamiento indecoroso o impropio? En los casos en los que los empresarios aseguraron que en sus firmas se han identificado incidentes relacionadas con comportamientos poco éticos, se aplicaron sanciones a los responsables en un 80%, lo que refleja que los mecanismos instrumentados para garantizar la integridad de los empleados tienden a producir consecuencias, principalmente administrativas: Se aplicaron sanciones a los participantes de estos episodios?

5 Por lo que se refiere a la percepción de corrupción en el mundo empresarial, el 57% de los empresarios encuestados considera que es necesario en alguna medida involucrarse en prácticas poco éticas para hacer negocios con el Estado mexicano. Un 25% estima que es muy necesario. Destaca que un 40% asegura que es nada necesario. En general qué tanto considera usted que es necesario para las empresas involucrarse en esquemas de corrupción como pago de sobornos, realización de favores o concesiones a funcionarios públicos, etc., para realizar negocios con el gobierno en México? Muy necesario Necesario Poco necesario Nada necesario No sabe/no contestó El enfoque regional revela que más de la mitad (53%) de las empresas en la Ciudad de México y el área metropolitana consideran necesario o muy necesario involucrarse en esquemas de corrupción para realizar negocios con el gobierno. En contraste, sólo el 48% de las empresas en el Bajío lo considera del mismo modo. A su parecer qué nivel de gobierno es más corrupto para hacer negocios con las empresas? Federal Estatal Municipal Todos/igual Ninguno No sabe/no contestó

6 De entre los tres niveles, los gobiernos municipales son los que se perciben con mayor nivel de falta de integridad a nivel nacional y el 43% de los empresarios entrevistados sostuvo que los tres órdenes de gobierno son igual de corruptos. A mayor detalle, el 25% de los encuestados en la región del Bajío considera que los gobiernos municipales son más corruptos que el federal (7%) y el estatal (3%). Al hacer un análisis comparativo entre la percepción de corrupción en los niveles de gobierno (43%) del Índice de Corrupción y Comportamiento Ético y los dos primeros índices publicados por FTI Consulting, resalta que el 62% de las empresas no espera verse beneficiada por las reformas 3 mientras que el 57% ha visto afectada su operación por la inseguridad pública. 4 Estos resultados reflejan que, a nivel nacional, la desconfianza de la comunidad empresarial en el gobierno mexicano es alta y que las empresas invierten en tomar medidas internas para procurar su seguridad y óptimo desempeño. 3 Índice de Economía y Clima de Negocios Índice de Seguridad Pública 2014 Alejandro Orozco y Villa Alejandro.Orozco@FTIConsulting.com CRITICAL THINKING AT THE CRITICAL TIME Acerca de FTI Consulting FTI Consulting, Inc. es una firma mundial de consultoría dedicada a ayudar a las organizaciones a proteger y mejorar el valor de la empresa en un entorno cada vez más complejo en aspectos legales, reglamentarios y económicos. Con más de empleados localizados en 26 países, los profesionales de FTI Consulting trabajan en estrecha colaboración con nuestros clientes para anticipar, solucionar y superar complejos retos empresariales en áreas tales como investigaciones, litigios, fusiones y adquisiciones, asuntos regulatorios, gestión de la reputación y reestructuración FTI Consulting, Inc. All rights reserved.