Metodología de la Investigación Policial en Lavado y Activos

Transcripción

1 Metodología de la Investigación Policial en Lavado y Activos Carolina MALIQUEO ACEVAL Inspector Brigada Investigadora de Lavado de Activos Inicio de la Investigación ORDEN DE INVESTIGAR Lavado de Activos 1

2 A QUE SE DENOMINA LAVADO DE ACTIVOS EN CHILE? El Lavado de Activos busca ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero y/o bienes obtenidos ilegalmente. Investigación por Lavado de Activos Antes se explicar cual es el protocolo de investigación que aplicamos para este tipo de delito, voy a explicar algunos conceptos necesarias, que permitirán entender de mejor manera el procedimiento policial que se describirá en la parte final de esta presentación. "La investigación patrimonial: Elemento indispensable para la identificación de los activos producto del delito" 2

3 Tener en cuenta que el PATRIMONIO corresponde a un conjunto de bienes y derechos de contenido económico de los que es titular una persona natural o jurídica. Desde el punto de vista económico contable: ACTIVO = PASIVO + CAPITAL Características de la Investigación Patrimonial 1. Investigación retrospectiva. 2. Investigación cualitativa y cuantitativa. 3. Investigación con base documental. 4. Permite orientar y dar sustento a la investigación del delito principal (también del Lavado de Activos). 5. Permite planificar la investigación de L.A. 3

4 Objetivos Principales de la Investigación Patrimonial y/o Financiera Permitir a la justicia quitar el beneficio de actividades criminales a sus autores. Incautación de Activos Destruir la logística existente para la realización de actividades criminales y la legitimación de sus productos. Desbaratar la Organización Criminal Como se inicia una Investigación Patrimonial? Se inicia de la misma manera que se inicia una Investigación Criminal Incautación Administración Localización de bienes Inicio de la Investigación Hecho delictivo 4

5 Sin embargo en una investigación por Lavado de Activos se hace necesario contar con cuatro puntos que deberán ser aplicado en toda la investigación... 5

6 c) Recopilar Antecedentes de Información: Fuentes de información (abiertas y cerradas): Identificación de las fuentes de información relevantes. Selección de los antecedentes que se solicitarán. Recopilación de los antecedentes. Documentación Incautada (si fuere posible) 6

7 d) Analizar la información recopilada: Considerar: Determinar la actividad financiera global de un individuo sospechoso. Debe considerarse como un todo las actividades financieras de la familia directa del sospecho. e) Conclusiones (Informes) Demostrar el desequilibrio entre ganancias oficiales (legales) y la realidad de los hechos. Determinar el modo de vida del sospechoso. Establecer aproximadamente la contabilidad de una empresa cuando los elementos contables desaparecieron. Relacionar los movimientos con el delito (desvíos de fondos de una empresa, fraudes, corrupción). Establecer maniobras de Lavado de Dinero. Demostrar la existencia de testaferros o palos blancos. Contrastar: Investigación del delito base o en terreno - Seguimientos - Intervenciones - etc. Legalmente no se puede justificar el Patrimonio 7

8 Primera Etapa 1.-Una vez recepcionada la Orden de Investigar respectiva, coordinar con el Ministerio Publico a fin de que informe si existe o no una Unidad Policial investigado el delito base. 2.-Establecer la red familiar de todos lo miembros de la organización criminal, como así mismo de las personas jurídicas (sociedades vinculadas a ella. 3.-Solicitar a las distintas Fuentes de información todo los antecedentes que registren las personas investigadas que digan relación con el patrimonio, tales como Servicio de Impuestos Internos, Conservador de Bienes Raíces, Tesorería General de la Republica, Unidad de Análisis Financiero, Bancos, etc. Primera Etapa 4.- En caso de identificar sociedades vinculadas a los investigados, efectuar vigilancias discretas a las entidades investigadas para establecer su real funcionamiento. 5.- Una vez identificado el Patrimonio, se debe establecer la forma y condición efectiva de adquisición de cada uno de los bienes, es decir, si fue cancelado en dinero en efectivo, con créditos o con documentos bancarios. 6.- Fijación fotográfica por cualquier medio de cada una de todas las propiedades, vehículos., bienes y empresas identificadas, en forma discreta. 8

9 Primera Etapa 7.- Análisis tributario de los antecedentes entregados por el Servicio de Impuestos Internos. Primera Etapa 9

10 Segunda Etapa Una vez identificadas las cuentas bancarias y en la medida que la información lo permita, se debe solicitar al Ministerio Publico levantar el Secreto bancario de cada uno de los investigados. Importancia: La investigación financiera permite conocer los nexos financieros entre miembros. Permite demostrar el desequilibrio entre ganancias oficiales (lícitas) y la realidad de los hechos (ganancias ilícitas). Permite determinar el modo de vida (por parte) del sospechoso. Permite relacionar los movimientos financieros con el delito de narcotráfico. Segunda Etapa 10

11 Tercera Etapa Con todo lo anterior, se debe determinar que los dineros y/o activos identificados, no tienen sustento lícito, cuyo resultado será el moto del dinero blanqueado. Probar la participación de cada individuo en el delito de lavado de activos, para lo cual se deben identificar las maniobras financieras y comerciales efectuadas por cada una de ellos con el propósito de ocultar o disimular el real origen de dichos bienes. Solicitar al Ministerio Público la incautación de bienes, la prohibición de enajenación de los bienes en los Conservadores de Bienes Raíces. Asimismo, el congelamiento de las cuentas bancarias utilizadas en el lavado de activos. Tercera Etapa Confeccionar el Informe Policial basado en la información recopilada, donde se detalle claramente el patrimonio identificado v/s las fuentes de dinero licitas, a fin de demostrar al Ministerio Publico las inconsistencias detectadas. Asimismo, se deberá detallas la maniobra o técnica de ocultamiento o disimulación utilizada por la organización para el blanqueo del dinero, teniendo presente que puede ser uno o varios métodos involucrados. Señalar claramente el delito base originador del dinero sucio. 11

12 Tercera Etapa 12

13 Teléfono Turno: (56)