MAXIMIZANDO LA EFICIENCIA DE LA FUNCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA. Nombre del disertante Matías Sebastián Pesce

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Tamaño: px
Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "MAXIMIZANDO LA EFICIENCIA DE LA FUNCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA. Nombre del disertante Matías Sebastián Pesce"

Transcripción

1 MAXIMIZANDO LA EFICIENCIA DE LA FUNCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA Nombre del disertante Matías Sebastián Pesce

2 CONTENIDO MÓDULOS CONSIDERACIONES GENERALES ASPECTOS RELEVANTES MODELO PLANTEADO (CASO REAL) INDICADORES DE GESTIÓN CONCLUSIÓN ESPACIO PARA PREGUNTAS

3 CONSIDERACIONES GENERALES Función de AI altamente efectiva Garantizar GRC (ERM, Compliance, Gobierno) Altamente Eficiente Alta Eficiencia GRC Efectividad Orientado a la Mejora Rápida respuesta Rápido y flexible Rentable (eficiencia en costo) Orientado a la mejora Facilitador de mejora Promover el manejo del riesgo y control Visión rápida del problema Fomentar y compartir las mejores prácticas

4 CONSIDERACIONES GENERALES (Cont.) ASPECTOS QUE FACILITAN LA MEDICIÓN O GESTIÓN Claridad en los Objetivos a Medir Compromiso del Área de AI Hacia Dónde vamos (Planificar con LP) Qué y Para Qué nos queremos Medir Alinear Objetivos Ser Sinceros con las Mediciones Compromiso del Equipo (todos) Confort con los Indicadores Nivel de Madurez del Área Estandarización Soy consiente de Cómo estamos? Soy consiente de a Dónde vamos? Tengo los Procesos del Área Definidos? Tenemos Procesos Estandarizados? Procesos Datos (y su simple obtención) Información a ser medida Contenido y Formato de Informes Nivel de Implementación Comenzar con pocos Indicadores Revisar y Ajustar los mismos periódicamente Nuevos Indicadores Mejora Continua

5 ASPECTOS RELEVANTES PARA NUESTRA MEDICIÓN o Detallado por tipo de gasto o Apertura por período (mes, trimestre, anual) o Apertura por unidad o sector del área de AI (por Gerencia /Direcciones) Presupuesto Anual Informes de Auditoría Interna emitidos (estructura del informe: planes de acciones, fecha de implementación, etc.) Informes de Auditoría Interna Plan Anual de Auditoría o Detallado por proyecto, tipo de proyecto y recursos o Cronograma de ejecución de proyectos (fechas de inicio y cierre) Normas de Auditoría Interna Procedimiento de Auditoría Interna o Describe los distintos procesos y subprocesos de la función o Tiempos de ejecución esperado para cada actividad (ej. Planificación, trabajo de campo, etc.)

6 MODELO PLANTEADO (Caso Real) Factores Internos Gestión de Proyectos Skills de Auditores Capacitación Team Experiencia Team Otros factores Reporte Trimestral Reporte Mensual Reporte Quincenal Reporte Semanal BSC Comparativo Anual Factores Externos MC / DB Áreas de Cía. Disponer Recursos (según planeado) Otros factores

7 INDICADORES DE GESTIÓN INDICADORES A CORTO PLAZO Reporte Anual Reporte Trimestral Reporte Mensual Reporte Quincenal Reporte Semanal

8 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) Estado de Revisiones REPORTE ANUAL/TRIMESTRAL Seguimiento de Objetivos Área Informes Emitidos a la Fecha Propuestos Planes de Acción derivados de Auditorías Planes de Acción Implementados Planes de Acción implementados (Follow Up) Participación en Proyectos de Auditoría Preventiva Auditoría Interna Operativa Proyectos de Auditoría Auditoría de Socios Auditoría Técnica TOTAL 2Q Objetivos de VP (40% de 294) 3 % de Cumplimiento 57% 51% 66% 33% Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. 8

9 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE ANUAL/TRIMESTRAL (Cont.) Hallazgos Económicos Hallazgos Económicos (USD) AREA SUB-AREA Recuperado Potencialmente Recuperable No Recuperable TOTAL Auditoría Operativa Auditoría Operativa Contratistas C/S y N/D Auditoría de Proyectos Auditoría IT SOX / IT Auditoría Técnica Well Services Obras y Servicios Sub-Total Proyectos FY Área no Operad. Auditoría de Socios /Soc. Vinculadas TOTAL Proyectos 2Q Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. 9

10 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE ANUAL/TRIMESTRAL (Cont.) ASPECTOS RELEVANTES DEL PERIODO Auditorías Emitidas 2Q 2013 Auditoría de Testing Control Auditoría Sistemas (Informe Interno FY 2012 Operativa (Informes BBB, CCC XXX): (Informe AAA): y DDD): Se identificaron problemas de segregación de funciones. Se observó mejora en el ambiente de control. Pagos por servicios duplicados por USD 3M. Accesos indebidos en Base de Datos de YYY. 92% de efectividad de los controles claves (FY %, FY % y FY %). Certificaciones en exceso por USD 5M. Exposición a posibles contingencias en ZZZ. Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. Debilidad en el proceso de Certificación de Servicios. 10

11 INDICADORES DE GESTIÓN INDICADORES A CORTO PLAZO Reporte Anual Reporte Trimestral Reporte Mensual Reporte Quincenal Reporte Semanal

12 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE MENSUAL/QUINCENAL/SEMANAL Estado de Revisiones Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. 12

13 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE MENSUAL/QUINCENAL/SEMANAL (Cont.) Seguimiento de Revisiones lanzadas 2013 (Kick Off) Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. 13

14 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE MENSUAL/QUINCENAL/SEMANAL (Cont.) Tiempos estimados de etapas de Auditoría Trabajo de campo: Kick off del proyecto Análisis de muestra y pruebas de auditoría Identificación de Hechos Observados Elaboración de Informes de AI Elaboración de Borrador del Informe Revisión del Gerente Revisión del VP y emisión 32 días Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo. 14

15 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE MENSUAL/QUINCENAL/SEMANAL (Cont.) 171 días 104 días 211 días Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo.

16 INDICADORES DE GESTIÓN (Cont.) INDICADORES A CORTO PLAZO (Cont.) REPORTE MENSUAL/QUINCENAL/SEMANAL (Cont.) Tiempos Internos de Auditoría Emitidas 2013 (Promedio General de Primeras Revisiones) 32 días 55 días 32 días Gte y VP 20 días Resp. Auditado 116 días 3 días Otros 171 días 87 días Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo.

17 INDICADORES ESTRATÉGICOS (BSC) INDICADORES A LARGO PLAZO Mapa Estratégico (BSC) Comparativo Anual

18 MAPA ESTRATEGICO (BSC) Generar Valor a la Organización con Sustentabilidad y Rentabilidad del Área Relación entre hallazgos económicos cuantificados vs budget anual del Área F2 Monto de los Ahorro cuantificables obtenidos en las auditorias F1 % de cumplimiento del Budget F3 Oportunidad en la emisión final del Informe C1 % de aceptación de los hallazgos de Auditoría por parte del Auditado C2 % de recomendaciones implementadas por el Auditado C3 Cantidad de trabajos requeridos por MC / Auditados C4 Indicador de Seguimiento de auditorías ejecutadas (Follow Up) C5 Eficiencia en planificación y ejecución de tareas P1 Eficiencia en la respuesta del auditado P2 Eficiencia en elaboración del Borrador de Informe P3 Eficiencia en la revisión del Borrador de Informe P4 Eficiencia en la revisión del Informe Final para emitir al MC P5 % de Auditores Internos Certificados A1 Indicador de Capacitación Auditores A2 Rotación de Auditores Internos A3 Back Up

19 MAPA ESTRATEGICO (BSC) (Cont.) PERSPECTIVA DE RESULTADOS DEL NEGOCIO % de cumplimiento del Budget F2 Cumplir con los objetivos presentados en el Plan de Auditoría dentro del costo presupuestado para su ejecución. Total US$ incurrido en el periodo vs total US$ presupuestado = Menor al 110% Relación entre hallazgos económicos cuantificados vs budget anual del Área F3 Lograr ser un área de Auditoría Interna rentable para el accionista. Total observaciones que generen potenciales ahorros econom. vs budget del periodo = Mayor al 1 Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo.

20 MAPA ESTRATEGICO (BSC) (Cont.) PERSPECTIVA DE CLIENTES (AUDITADOS, COMITÉ DE AUDITORÍA, ETC.) % de aceptación de los hallazgos de Auditoría por parte del Auditado C2 Logramos desarrollar una imagen y reputación de confiabilidad ante terceros. Ser confiable significa ser reconocido por nuestros logros en los servicios prestados. % de las observaciones aceptadas / Total observaciones = Mayor 80% PERSPECTIVA DE PROCESOS INTERNOS Eficiencia en planificación y ejecución de tareas P1 Medir la eficiencia en la planificación ejecución de nuestras tareas en cada proyectos, desde el Kick Off hasta la finalización del trabajo de campo. El indicador mide el grado de cumplimiento de la ejecución del proyecto en relación con en el tiempo planeado o estimado. Tiempo Transcurrido vs Tiempo Estimado = Menor 110% Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo.

21 MAPA ESTRATEGICO (BSC) (Cont.) PERSPECTIVA DE APRENDIZAJE & CRECIMIENTO % de Auditores Internos Certificados A1 Permite demostrar a nuestros clientes internos y al MC el grado de calidad profesional y compromiso del Área de Auditoría Interna. Los Auditores CIA/CISA/CRMA/etc., incrementan el valor para el área, demuestran ser auditores competentes, realzan su imagen profesional y tienen reconocimiento profesional internacional. Auditores Certificados / Total Auditores = Superior al 30% Nota: Los números reflejados son ficticios y a sólo modo de ejemplo.

22 CONCLUSIONES Es muy importante conocer los objetivos como para establecer un sistema de gestión o medición de nuestra eficiencia. Es importante que todo el equipo sea consiente del qué, cómo y para qué. Es importante que el sistema sea simple y concreto, que evolucione y madure junto con el área o función de AI. Es importante designar un responsable de la obtención y consolidación de la información a ser medida y su periodicidad. Es importante el uso inteligente de las herramientas/soportes informáticos para el tablero y su seguimiento. Es muy importante Tomar Acciones ante los resultados obtenidos de las métricas realizadas.

23 ESPACIO PARA PREGUNTAS

INTRODUCCIÓN. El presente proyecto se ha elaborado como propuesta apara el Programa de Gestión de Calidad SISO 9000:2000

INTRODUCCIÓN. El presente proyecto se ha elaborado como propuesta apara el Programa de Gestión de Calidad SISO 9000:2000 INTRODUCCIÓN El presente proyecto se ha elaborado como propuesta apara el Programa de Gestión de Calidad SISO 9000:2000 Este documento muestra los objetivos del proyecto, la metodología de trabajo para

Más detalles

POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST

POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST VERSIÓN: 01 1. Presentación y Contexto El riesgo es una condición inherente en las organizaciones. Es por eso que, La Junta Directiva y el Comité

Más detalles

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIAS INTERNAS PÁGINA: 1 DE 8 Este procedimiento tiene por objeto establecer las políticas, condiciones, actividades, responsabilidades y controles para lograr la programación, preparación, desarrollo, reporte, seguimiento

Más detalles

Como Abordar una Implementación Exitosa. Raúl Zavala IBM GBS

Como Abordar una Implementación Exitosa. Raúl Zavala IBM GBS Como Abordar una Exitosa Raúl Zavala IBM GBS 1 Ser una empresa inteligente es saber conducir una implementación exitosa 2 Ser una empresa inteligente es saber conducir una transformación exitosa 3 Analizando

Más detalles

BENEFICIOS DE UNA EVALUACIÓN DE CALIDAD. Mayra de Munguía CIA, CAP MAF

BENEFICIOS DE UNA EVALUACIÓN DE CALIDAD. Mayra de Munguía CIA, CAP MAF BENEFICIOS DE UNA EVALUACIÓN DE CALIDAD Mayra de Munguía CIA, CAP MAF Contenido Objetivos de Evaluación de Calidad Marco Normativo de las Evaluaciones de Calidad Experiencia de implementación de un Sistema

Más detalles

1 CONSTRUIMOS FUTURO

1 CONSTRUIMOS FUTURO CONSTRUIMOS FUTURO 1 Implementación n del SGC en los procesos de apoyo a las actividades misionales de la UIS CONSTRUIMOS FUTURO 3 Enfoque de uditoría Estamos comprometidos con ISO 9001:2000 4 1 Qué es

Más detalles

www.unjhana.com Unjhana @unjhana

www.unjhana.com Unjhana @unjhana Quiénes somos Somos una empresa que cuenta un equipo de trabajo con más de diez (10) años de experiencia en Gerencia de Proyectos y Gestión de Mantenimiento, relacionados con Telecomunicaciones y Tecnologías

Más detalles

GRC: Un nuevo enfoque? Rol del auditor interno. Setiembre, 2010

GRC: Un nuevo enfoque? Rol del auditor interno. Setiembre, 2010 GRC: Un nuevo enfoque? Rol del auditor interno Setiembre, 2010 Mariella de Aurrecoechea, CIA Agenda Concepto GRC Capability Model Rol del auditor interno 2 Concepto Conferencia 2008 - Gobierno corporativo

Más detalles

Implantación de un Modelo de Buen Gobierno Corporativo mediante SAP GRC

Implantación de un Modelo de Buen Gobierno Corporativo mediante SAP GRC Implantación de un Modelo de Buen Gobierno Corporativo mediante SAP GRC Jornadas Técnicas 2014, ISACA 6 de Noviembre de 2014 1. Las 3 Líneas de Defensa y SAP GRC Alineamiento de la organización para responder

Más detalles

Evaluación del ROI en implementación de Sistemas de Gestión de Activos Mineros. Universidad Técnica Federico Santa María

Evaluación del ROI en implementación de Sistemas de Gestión de Activos Mineros. Universidad Técnica Federico Santa María Evaluación del ROI en implementación de Sistemas de Gestión de Activos Mineros Universidad Técnica Federico Santa María Gestión de Activos: La eficiencia en la Gestión de Activos Mineros es uno de los

Más detalles

CCPA Costa Rica. Como establecer criterios para la evaluación de la Auditoría Interna. Michael Delgado Gerente de Riesgos EY.

CCPA Costa Rica. Como establecer criterios para la evaluación de la Auditoría Interna. Michael Delgado Gerente de Riesgos EY. CCPA Costa Rica Como establecer criterios para la evaluación de la Auditoría Interna Michael Delgado Gerente de Riesgos EY Mayo 2014 Contenido Marco de referencia - Normativa Evaluación del desempeño Aseguramiento

Más detalles

1.1. Sistema de Gestión de la Calidad

1.1. Sistema de Gestión de la Calidad 1.1. Sistema de Gestión de la Calidad ÁREA: GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA: GESTIÓN DE LA CALIDAD ETAPA I - OBJETIVOS REQUISITOS TÉCNICOS 2012 1. La institución realiza un diagnóstico del estado actual

Más detalles

Entendiendo los SGSI. De la norma a la obtención de beneficios. Entendiendo los SGSI_26032015.pptx 26 de Marzo de 2015

Entendiendo los SGSI. De la norma a la obtención de beneficios. Entendiendo los SGSI_26032015.pptx 26 de Marzo de 2015 Entendiendo los SGSI De la norma a la obtención de beneficios Entendiendo los SGSI_26032015.pptx 26 de Marzo de 2015 Índice 1. La nueva ISO27001:2013 2. El Proyecto 3. Proceso de Certificación 2 ISO27001

Más detalles

AUDITORÍAS POR PROCESOS MP-22I-V1

AUDITORÍAS POR PROCESOS MP-22I-V1 AUDITORÍAS POR PROCESOS ISO 9000:2000 AUDITORÍAS POR PROCESOS Normas Aplicadas NTC ISO 190011 Duración 8 horas Objetivos Actualizar auditores en la metodología de planeación, ejecución verificación y control

Más detalles

UNIVERSIDAD NACIONAL DE ASUNCIÓN FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS ESCUELA DE CONTABILIDAD AUDITORIA INFORMATICA

UNIVERSIDAD NACIONAL DE ASUNCIÓN FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS ESCUELA DE CONTABILIDAD AUDITORIA INFORMATICA UNIVERSIDAD NACIONAL DE ASUNCIÓN FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS ESCUELA DE CONTABILIDAD AUDITORIA INFORMATICA TRABAJO PRÁCTICO DE AUDITORIA INFORMATICA Profesor: Lic. Marco Antonio Leiva Fernández 5to

Más detalles

Proceso: AI2 Adquirir y mantener software aplicativo

Proceso: AI2 Adquirir y mantener software aplicativo Proceso: AI2 Adquirir y mantener software aplicativo Se busca conocer los estándares y métodos utilizados en la adquisición de y mantenimiento del software. Determinar cuál es proceso llevado a cabo para

Más detalles

Tecnología de la Información. Administración de Recursos Informáticos

Tecnología de la Información. Administración de Recursos Informáticos Tecnología de la Información Administración de Recursos Informáticos 1. Recursos informáticos: Roles y Responsabilidades 2. Áreas dentro del Departamento de Sistemas 3. Conceptos asociados a proyectos

Más detalles

Gestión de proyectos en tiempos de crisis

Gestión de proyectos en tiempos de crisis Gestión de proyectos en tiempos de crisis Algunos Datos Cancelados Con dificultades Exitosos 14% 51% 35% Fuente: Standish Group International, Extreme Chaos, The Standish Group International, Inc. Con

Más detalles

SISTEMA DE GESTIÓN ESTRATÉGICA (Proceso de Circuito Cerrado) Etapa 1: Desarrollo de la Estrategia.

SISTEMA DE GESTIÓN ESTRATÉGICA (Proceso de Circuito Cerrado) Etapa 1: Desarrollo de la Estrategia. SISTEMA DE GESTIÓN ESTRATÉGICA (Proceso de Circuito Cerrado) Etapa 1: Desarrollo de la Estrategia. En esta etapa se deben dar respuesta a tres preguntas claves. 1.- De qué negocio participamos y por qué?

Más detalles

Este procedimiento es aplicable para la revisión de todos los procedimientos del Sistema de Gestión de la Empresa.

Este procedimiento es aplicable para la revisión de todos los procedimientos del Sistema de Gestión de la Empresa. 1 Objetivo El propósito de este documento es establecer el mecanismo a utilizar para la planificación y realización de Auditorías de Gestión y definir el criterio para la calificación de los auditores

Más detalles

Implementando COBIT. Por: Víctor Julio Zúñiga.MBA

Implementando COBIT. Por: Víctor Julio Zúñiga.MBA Implementando COBIT Por: Víctor Julio Zúñiga.MBA 1 LOS MODELOS DE MEJORES PRÁCTICAS Y LAS METAS DE TI tiempo 2 Alineado Soporte al Negocio Controlados Mejor seguros Calidad del Servicio Riesgos De TI tiempo

Más detalles

ORGANIZACIONAL DEL AREA DE SISTEMAS (CONTROLES SOBRE LAS ACTIVIDADES IT)

ORGANIZACIONAL DEL AREA DE SISTEMAS (CONTROLES SOBRE LAS ACTIVIDADES IT) EVALUACION FINAL Grupal Entre las semanas 17 y 18 se sarrolla la evaluación final que con base en el (trabajo realizado, resultados obtenidos y bilidas intificadas en la auditoría) dar recomendación y

Más detalles

Cómo organizar el Departamento de Seguridad

Cómo organizar el Departamento de Seguridad VII Congreso Internacional de Seguridad de la Información La seguridad agrega valor 10 y 11 de marzo de 2010 SHERATON Buenos Aires - Argentina Cómo organizar el Departamento de Seguridad organizado por:

Más detalles

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 1. ESPECIFICACIONES GENERALES NOMBRE: AUDITORÌAS INTERNAS OBJETIVO: Evaluar el nivel de implementación y eficacia del S.G.C RESPONSABLE: Líder de la Gestión de

Más detalles

Portafolio de Servicios Estratégicos Organizacionales

Portafolio de Servicios Estratégicos Organizacionales Portafolio de Servicios Estratégicos Organizacionales Consultores en Gestión n Organizacional TI Cel.. 310 862 8720 Tel.. 613 5762 pedro_gomez@tutopia.com pgomez_3 _3@ean.edu.co Bogotá - Colombia OBJETIVO

Más detalles

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA Página 1 de 12 8.1 Generalidades La Alta Gerencia de La ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA LIBRE DE COLÓN planea e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejoras necesarias para: Demostrar

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD GG-PRD-007 Página 1 de 9 1. OBJETIVO: Establecer las responsabilidades y los requisitos necesarios para la planeación y ejecución de auditorías internas al sistema de gestión de (S.G.C.) de la Cámara de

Más detalles

5a. Academia de Actualización

5a. Academia de Actualización 5a. Academia de Actualización Profesional 2008 Modelos de Madurez para la mejora de la Gestión de IT PwC Agenda / Contenido Qué implica la Gestión de IT? Características generales de un Modelo de Madurez

Más detalles

Gestión de Desempeño Evaluación 360º. www.profilesargentina.com.ar info@profilesargentina.com.ar (11) 4322-5914

Gestión de Desempeño Evaluación 360º. www.profilesargentina.com.ar info@profilesargentina.com.ar (11) 4322-5914 Gestión de Desempeño Evaluación 360º www.profilesargentina.com.ar info@profilesargentina.com.ar (11) 4322-5914 Proceso de Gestión del Desempeño Para qué? Cuál es el Objetivo? Mejorar el desempeño Qué es?

Más detalles

INFORME DE AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA Código:ITMORELIA-CA-PG-003-04 Revisión: 0 Página 1 de 6 INFORME DE AUDITORÍA INSTITUTO TECNOLÓGICO DE MORELIA NO. DE AUDITORÍA: (2) PROCESO (3) FECHA: (4) AUDITOR LÍDER (5) GRUPO AUDITOR (6) DOCUMENTO

Más detalles

Metodología de Oficinas de Proyectos

Metodología de Oficinas de Proyectos Metodología de Oficinas de Proyectos Contenido Definiciones. Planificación Estratégica Gestión de Proyectos Prácticas PMO Alta Gerencia Internas a la PMO s Resto de la Organización Definiciones Qué es

Más detalles

Cuadro de Mando Integral

Cuadro de Mando Integral Cuadro de Mando Integral 4. CUADRO DE MANDO INTEGRAL 4.1 DEFINICIÓN DEL TABLERO DE COMANDO (BSC) El Cuadro de Mando Integral es "un sistema de administración de desempeño que puede utilizarse en cualquier

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD Página 1 de 9 1. OBJETIVO Establecer el proceso para realizar las auditorias internas de calidad a fin de que permitan verificar que el Sistema de Gestión de la Calidad cumple con lo establecido en la

Más detalles

RIESGO OPERACIONAL. LA VISION DE LA GERENCIA CON APOYO DEL COMITÉ DE AUDITORíA. José Manuel Taveras Lay Contralor BANCO CENTRAL DE LA REP. DOM.

RIESGO OPERACIONAL. LA VISION DE LA GERENCIA CON APOYO DEL COMITÉ DE AUDITORíA. José Manuel Taveras Lay Contralor BANCO CENTRAL DE LA REP. DOM. RIESGO OPERACIONAL. LA VISION DE LA GERENCIA CON APOYO DEL COMITÉ DE AUDITORíA José Manuel Taveras Lay Contralor BANCO CENTRAL DE LA REP. DOM. Introducción Antecedentes CONTENIDO Evolución de la Gestión

Más detalles

Trabajos finales del auditor

Trabajos finales del auditor Trabajos finales del auditor Revisión de hechos posteriores (NIA 560) Ocurridos antes de la emisión del informe del auditor Ocurridos luego de la emisión del informe pero antes de la emisión de los EC

Más detalles

CUADRO DE MANDO INTEGRAL (Balanced ScoreCard)

CUADRO DE MANDO INTEGRAL (Balanced ScoreCard) PÁGINA: 1 DE 15 CUADRO DE MANDO INTEGRAL (Balanced ScoreCard) PÁGINA: 2 DE 15 CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN... 3 2. OBJETIVOS DEL CUADRO DE MANDO INTEGRAL... 5 2.1 OBJETIVO GENERAL... 5 2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS...

Más detalles

Cuadro de Mando Integral (Balanced Scorecard) en la Gestión de RR.HH. informes@mbsperu.com

Cuadro de Mando Integral (Balanced Scorecard) en la Gestión de RR.HH. informes@mbsperu.com Cuadro de Mando Integral (Balanced Scorecard) en la Gestión de RR.HH Agenda Concepto de Balanced Scorecard Ejemplo BSC negocio / BSC RRHH Indicadores de gestión Ejemplos de socorecard en RR.HH. Tablero

Más detalles

La Oficina de Proyecto PMO aporta valor? Basado en el estudio el Valor de las PMO realizado por Deloitte y Universidad Santa María

La Oficina de Proyecto PMO aporta valor? Basado en el estudio el Valor de las PMO realizado por Deloitte y Universidad Santa María La Oficina de Proyecto PMO aporta valor? Basado en el estudio el Valor de las PMO realizado por Deloitte y Universidad Santa María Conferenciante Ingeniero Informático, U de Chile, Diploma en Finanzas

Más detalles

DOCUMENTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE ISO 9001:2008

DOCUMENTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE ISO 9001:2008 DOCUMENTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE ISO 9001:2008 con amplia experiencia impartiendo cursos y realizando auditorías en México y en el extranjero en una gran variedad de sectores de la industria y de múltiples

Más detalles

Nota de Información al cliente ISO 9001 Proceso de auditoría

Nota de Información al cliente ISO 9001 Proceso de auditoría Nota de Información al cliente ISO 9001 Proceso de auditoría La presente Nota de Información al Cliente explica las principales fases del proceso de certificación y auditoría de Sistemas de Gestión de

Más detalles

Is not jus power, is reliability and trust. Yei Systems S.A. de C.V.

Is not jus power, is reliability and trust. Yei Systems S.A. de C.V. Is not jus power, is reliability and trust Yei Systems S.A. de C.V. Nos es muy grato dirigirnos a Usted para ofrecerle nuestros servicios de Auditoría de sistemas, Desarrollo de software y Seguridad Informática

Más detalles

CONCURSO PÚBLICO DE MERITOS CAP003-2013 PROINVERSION

CONCURSO PÚBLICO DE MERITOS CAP003-2013 PROINVERSION CONCURSO PÚBLICO DE MERITOS CAP003-2013 PROINVERSION Nombre del puesto Código del Puesto Grupo ocupacional Categoría ocupacional Unidad Orgánica : ESPECIALISTA EN ABASTECIMIENTO : 061 / SP-ES : PROFESIONAL

Más detalles

6ª JORNADA DE AUDITORIA DEL SECTOR PÚBLICO La Gestión de riesgos en el sector público. Herramientas de prevención de riesgos

6ª JORNADA DE AUDITORIA DEL SECTOR PÚBLICO La Gestión de riesgos en el sector público. Herramientas de prevención de riesgos 6ª JORNADA DE AUDITORIA DEL SECTOR PÚBLICO La Gestión de riesgos en el sector público de prevención de riesgos Ponente: Albert Lladó CISA, CISM, CGEIT, CRISC Membre de Socio. Director Àrea de GRC albert.llado@bcn.auren.es

Más detalles

ALCALDIA DE MONTERIA SECRETARIA DE EDUCACION PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD CONTENIDO

ALCALDIA DE MONTERIA SECRETARIA DE EDUCACION PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD CONTENIDO PAGINA 1/14 CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN...2 2. OBJETIVO...3 3. ALCANCE...3 4. EXPLICACIÓN DETALLADA DEL SUBPROCESO N01.01 AUDITORÍAS INTERNAS...4 5. ÁREAS INVOLUCRADAS EN SU EJECUCIÓN Y ROLES DE CADA UNA...10

Más detalles

Desarrollo del enfoque de gestión por procesos en el Sistema de Aseguramiento de la Calidad de la UPCH Versión 1.0

Desarrollo del enfoque de gestión por procesos en el Sistema de Aseguramiento de la Calidad de la UPCH Versión 1.0 Desarrollo del enfoque de gestión por procesos en el Sistema de Aseguramiento de la Calidad de la UPCH Versión 1.0 Preparado por: Ing. Alberto Fernández Bringas Asesor de la DUGEC, Docente UPCH Revisado

Más detalles

Estamos CERCA de ti, para que llegues LEJOS

Estamos CERCA de ti, para que llegues LEJOS Estamos CERCA de ti, para que llegues LEJOS NMX-SASST-001-IMNC-2008/OHSAS 18001:2007 ISO 9100 Qué es la Norma ISO 9100? En 1998, la Industria Aeroespacial estableció el IAQG (International Aerospace Quality

Más detalles

Proceso de Remediación, Parche o Upgrade?

Proceso de Remediación, Parche o Upgrade? INFO-RIESGO 2014 Proceso de Remediación, Parche o Upgrade? Fabián Descalzo, Gerente de Governance, Risk & Compliance (GRC) Certificado en Dirección de Seguridad de la Información (Universidad CAECE) Instructor

Más detalles

IMPLEMENTACIÓN DE PRÁCTICAS PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS EN ECOPETROL

IMPLEMENTACIÓN DE PRÁCTICAS PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS EN ECOPETROL IMPLEMENTACIÓN DE PRÁCTICAS PARA LA GESTIÓN DE PROGRAMAS EN ECOPETROL UNA MIRADA AL PROCESO Y SUS RESULTADOS Nombre Oscar Fernando Conferencista Rodriguez Bernal, I.C., M. Sc., PMP ECOPETROL Empresa 1

Más detalles

Pasando de ISO 9001:2008 a ISO 9001:2015

Pasando de ISO 9001:2008 a ISO 9001:2015 ISO 9001 Transition guide Revisiones ISO Pasando de ISO 9001:2008 a ISO 9001:2015 El nuevo estándar internacional para los sistemas de gestión de la calidad ISO 9001 Sistemas de Gestión de Calidad- Guía

Más detalles

Una recopilación de Lic. Luis Diego Ceciliano López MBA Contador Público Autorizado lceciliano@cecilianocr.com www.cecilianocr.com

Una recopilación de Lic. Luis Diego Ceciliano López MBA Contador Público Autorizado lceciliano@cecilianocr.com www.cecilianocr.com Una recopilación de Lic. Luis Diego Ceciliano López MBA Contador Público Autorizado lceciliano@cecilianocr.com www.cecilianocr.com Contenido Objetivos de la charla. Motivación de la charla. Repaso a COSO

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES DEL PROCESO SEGUIMIENTO, CONTROL Y EVALUACION DEL SIG.

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES DEL PROCESO SEGUIMIENTO, CONTROL Y EVALUACION DEL SIG. Página:1 1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN Aplicando las técnicas de auditoría universalmente aceptadas y con base en un plan de auditoría, se busca medir el grado de eficiencia y eficacia con que se manejan

Más detalles

Revisión y Análisis de los Procesos para la Mejora Continua

Revisión y Análisis de los Procesos para la Mejora Continua Página 1 de 7 1. Objetivo y Alcance Determinar los criterios y actividades para el adecuado funcionamiento de los grupos de mejoramiento en cada uno de los procesos que conforman el Sistema, como espacios

Más detalles

Procedimiento AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Procedimiento AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD COOPERATIVA DE AHORO Y CREDITO CAMARA DE COMERCIO DE AMBATO LTDA PROCESO: GESTIÓN DE CONTROL SUBPROCESO: AUDITORIA INTERNA PROCEDIMIENTO: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD Código: DOCOGEGG8.21.01.01 Proceso:

Más detalles

Procedimiento para el desarrollo de auditoria interna.

Procedimiento para el desarrollo de auditoria interna. Página 1 de 16 1. OBJETIVO El propósito de este documento es establecer el mecanismo a utilizar para la planificación y desarrollo de las Auditorias Internas en el Sistema de Gestión de Calidad de CR Ingeniería

Más detalles

Transformación de la banca con una plataforma ágil, flexible e integrada. Andrés Rojas

Transformación de la banca con una plataforma ágil, flexible e integrada. Andrés Rojas Transformación de la banca con una plataforma ágil, flexible e integrada Andrés Rojas 1 Agenda Retos de la Banca Iniciativas Recomendadas Plataforma de Agilidad e Integración Solución BPM Lombardi Experiencias

Más detalles

Plan de Continuidad de Operaciones

Plan de Continuidad de Operaciones Plan de Continuidad de Operaciones Acerca de la Normativa aplicable 2 Indice de Contenidos 1. Certificación Estándar Internacional DRII (Disaster Recovery Institute International) 3 2. Certificación Norma

Más detalles

Implementando un Sistema de Gestión de Calidad

Implementando un Sistema de Gestión de Calidad Implementando un Sistema de Gestión de Calidad Acerca de FDV Solutions Comienzos Formada en el año 2006 por 6 estudiantes de Ingeniería en Informática de la Universidad de Buenos Aires Primera oficina

Más detalles

GESTIÓN DE RIESGOS DE NEGOCIO

GESTIÓN DE RIESGOS DE NEGOCIO Boletín de Novedades GESTIÓN DE RIESGOS DE NEGOCIO Agosto de 2013 www.sms.com.ar www.smslatam.com Año 2013 Número 3 EN ESTA EDICIÓN M EJORANDO EL NEGOCIO A TRAVÉS DE LAS BUENAS PRÁCTICAS EMPRESARIALES

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS FECHA NOMBRE Y CARGO FIRMA. Bárbara Aguirre Coordinadora de Calidad. Matías Carrère Gerente Comercial

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS FECHA NOMBRE Y CARGO FIRMA. Bárbara Aguirre Coordinadora de Calidad. Matías Carrère Gerente Comercial Página 1 de 15 El presente documento es propiedad exclusiva de CTS Turismo. Su actualización, modificación, revisión y distribución es estrictamente controlada. De este modo, el contenido total o parcial

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA VERSIÓN: 2.0 Página 1 de 17 INDICE Página INDICE...1 1. OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO...3 2. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA INTERNA...3 2.1 OBJETIVO GENERAL...3 2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS...3 2.3 FASES...4 2.

Más detalles

PLAN DE AUDITORIA SCI-MN-PA-V1-08

PLAN DE AUDITORIA SCI-MN-PA-V1-08 SCI-MN-PA-V1-08 Nariño Responsabilidad de Todos 1 CONTENIDO 1. AUDITORIAS INTERNAS DE GESTION / PROCESOS / PROYECTOS / CUMPLIMIENTO / FINANCIERA 1.1 Objetivo 1.2 Alcance 1.3 Generalidades 1.4 Conceptos

Más detalles

Sistema de Gestión Global en la Empresa Primera parte:

Sistema de Gestión Global en la Empresa Primera parte: Sistema de Gestión Global en la Empresa Primera parte: El siguiente documento es el primero de una serie de tres que tiene por objetivo mostrar como la implementación de un Sistema de Gestión Global dentro

Más detalles

MANUAL DE REFERENCIA

MANUAL DE REFERENCIA GOBIERNO DE CHILE MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos MANUAL DE REFERENCIA GUÍA PARA IMPLEMENTACIÓN ISO 9001:2000 SISTEMA DE AUDITORÍA INTERNA Versión 05 Diciembre 2008 INDICE Introducción...

Más detalles

Evaluaciones de calidad de la función de auditoría interna según los estándares internacionales del IIA

Evaluaciones de calidad de la función de auditoría interna según los estándares internacionales del IIA Evaluaciones de calidad de la función de auditoría interna según los estándares internacionales del IIA Julio R. Jolly Moore, CRMA, CRISC, CGEIT, CFE, Internal Audit Quality Assessment Socio - BDO Panamá

Más detalles

Para poder controlar se tiene que medir! Por qué desarrollar una cultura de la medición en la empresa?

Para poder controlar se tiene que medir! Por qué desarrollar una cultura de la medición en la empresa? EL CONTROL DE LA GESTION EMPRESARIAL BASADA EN INDICADORES manuelponce@partnerconsulting.com.pe El control de la gestión empresarial es cada vez una preocupación latente en las organizaciones. Preguntados

Más detalles

Nota de Información al cliente ISO 26000 Proceso de auditoría

Nota de Información al cliente ISO 26000 Proceso de auditoría Nota de Información al cliente ISO 26000 Proceso de auditoría La presente nota explica las principales fases del proceso de certificación y auditoría de Sistemas de Gestión de Responsabilidad Social según

Más detalles

SOBRE GESTIÓN DE [ ]

SOBRE GESTIÓN DE [ ] SOBRE GESTIÓN DE AUDITORÍA INTERNA [ ] INFORME DE RESULTADOS AÑO 2012. EN BASE A UNA INICIATIVA DE LA DIVISIÓN AUDITORÍA INTERNA. INTERCAMBIO EMPRESARIAL DIVISIONES. IDEA. 1 EL PRESENTE DOCUMENTO CUENTA

Más detalles

Boletín Advisory* mysap SRM y su apoyo en el cumplimiento de la ley Sarbanes Oxley. *connectedthinking. Mayo 2006

Boletín Advisory* mysap SRM y su apoyo en el cumplimiento de la ley Sarbanes Oxley. *connectedthinking. Mayo 2006 Boletín Advisory* Mayo 2006 y su apoyo en el cumplimiento de la ley Sarbanes Oxley *connectedthinking y su apoyo en el cumplimiento de la ley Sarbanes Oxley Actualmente las empresas están en búsqueda de

Más detalles

BSC PARA GESTIÓN DE PROYECTOS 2

BSC PARA GESTIÓN DE PROYECTOS 2 Balanced scorecard para proyectos Juan Gabriel Gantiva Vergara, PMP, PMI RMP Marzo de 2013 CONDUCIENDO BSC PARA GESTIÓN DE PROYECTOS 2 CONDUCIENDO BSC PARA GESTIÓN DE PROYECTOS 3 BALANCED SCORECARD BSC

Más detalles

Metodología de Gestión de Proyectos

Metodología de Gestión de Proyectos Metodología de Gestión de Proyectos Rodolfo Azzam PMP PMO y Calidad Banco Central de Chile GERENCIA DE INFORMATICA BANCO CENTRAL DE CHILE 1 Introducción La motivación por desarrollar un proyecto tecnológico

Más detalles

FUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños PROCEDIMIENTO INSTITUCIONAL

FUNDACION CENTRO COLOMBIANO DE ESTUDIOS PROFESIONALES Aquí Comienzan a ser realidad tus sueños PROCEDIMIENTO INSTITUCIONAL Página: 1 de 25 Página: 2 de 25 TABLA DE CONTENIDO 1 Datos de identificación 1.1 Nombre del procedimiento 1.2 Objetivo 1.3 Alcance 1.4 Responsable del procedimiento PAGINA 3 3 3 3 3 1.5 Relación con otros

Más detalles

PLAN DE IMPLEMENTACION

PLAN DE IMPLEMENTACION PLAN DE IMPLEMENTACION M&F Consulting Group Ave. Alma Mater #164, Plaza Alma Mater, Local #3 Sector La Julia. Sto Dgo. Tel: 809-476-6292 web: http://myfconsultinggroup.com Email: informacion@myfconsultinggroup.com

Más detalles

El Comité de Auditoría (en adelante el Comité) apoya al Directorio en revisar:

El Comité de Auditoría (en adelante el Comité) apoya al Directorio en revisar: COMITÉ DE AUDITORÍA ESTATUTO DEL COMITÉ DE AUDITORÍA 1. Marco referencia. La aplicación de cualquier otro tema no incluido en el presente Estatuto, se realizará con sujeción al Marco Internacional para

Más detalles

Calidad. Calidad en procesos y productos

Calidad. Calidad en procesos y productos Calidad Calidad en procesos y productos La calidad es el conjunto de características de un elemento, producto o servicio, que le confieren la aptitud de satisfacer una necesidad implícita y explícita.

Más detalles

Dentro del subsistema de control estratégico se tienen establecidos 3 componentes:

Dentro del subsistema de control estratégico se tienen establecidos 3 componentes: INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno, o quien haga sus veces: EDGAR JAIMES MATEUS. Período evaluado: ENERO OCTUBRE DE 2.011 Fecha de elaboración:

Más detalles

GUÍA AUDITORÍA INTERNA GUÍA DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA EMPRESAS SEP

GUÍA AUDITORÍA INTERNA GUÍA DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA EMPRESAS SEP GUÍA AUDITORÍA INTERNA GUÍA DE GOBIERNO CORPORATIVO PARA EMPRESAS SEP Índice 1. Razones para su emisión 2. Principales características 3. Introducción 4. Consideraciones claves 5. Elementos básicos Anexos

Más detalles

AUDITORÍA AL GOBIERNO DE TI USANDO COBIT 5. Visión General

AUDITORÍA AL GOBIERNO DE TI USANDO COBIT 5. Visión General AUDITORÍA AL GOBIERNO DE TI USANDO COBIT 5 Visión General 23 de Septiembre de 2014 Alfonso Mateluna, past President Isaca Chile CISA-CISM-CRISC-CISSP Qué es ISACA y cómo apoya a la Comunidad? Creada en

Más detalles

E.S.E. HOSPITAL SANTA MATILDE Madrid- Cundinamarca Nit. 860.009.555-7

E.S.E. HOSPITAL SANTA MATILDE Madrid- Cundinamarca Nit. 860.009.555-7 HOSPITAL SANTA MATILDE DE MADRID CUNDINAMARCA INFORME PERMONERIZADO CUATRISMESTRAL DE CONTROL INTERNO PERÍODO DE EVALUACIÓN: ENERO DE 2013-ABRIL DE 2013 De acuerdo al estatuto anticorrupción ley 1174 de

Más detalles

POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS. Grupo: Gestión de Seguridad y Salud Laboral Proceso: Gestión Administrativa. Descripción del cambio

POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS. Grupo: Gestión de Seguridad y Salud Laboral Proceso: Gestión Administrativa. Descripción del cambio Página: 2 de 11 Cambios o actualizaciones Nivel de revisión Páginas modificadas Descripción del cambio Fecha Aprobador del cambio Página: 3 de 11 Índice 1. Propósito del Documento... 4 2. Objetivo del

Más detalles

PRINCE2 TickIT Compilación Bibliográfica. Pablo Alejandro Molina Regalado. Materia: Auditoría informática

PRINCE2 TickIT Compilación Bibliográfica. Pablo Alejandro Molina Regalado. Materia: Auditoría informática PRINCE2 TickIT Compilación Bibliográfica Pablo Alejandro Molina Regalado Materia: Auditoría informática Universidad de Caldas Ingeniería en sistemas y computación. Manizales 2010 Tabla de contenidos 1

Más detalles

Sistema de Administración del Riesgos Empresariales

Sistema de Administración del Riesgos Empresariales Sistema de Administración del Riesgos Empresariales Si tomas riesgos podrías fallar. Si no tomas riesgos, seguramente fallarás. El riesgo mayor de todos es no hacer nada Roberto Goizueta CEO Coca-Cola

Más detalles

Seminario Internacional. Cooperativas de Ahorro y Crédito

Seminario Internacional. Cooperativas de Ahorro y Crédito Seminario Internacional Cooperativas de Ahorro y Crédito Gobierno de TI 24 de octubre de 2012 Agenda Gobierno Corporativo de TI y CobiT I. Resultados de la normativa CobiT de SUGEF (14-09) Principales

Más detalles

Universidad Tecnológica de Panamá Calidad Institucional. Procedimiento para Auditoría Interna de Calidad

Universidad Tecnológica de Panamá Calidad Institucional. Procedimiento para Auditoría Interna de Calidad 1. Introducción: Este procedimiento es relativo a la realización de auditorías internas dentro del Sistema de Gestión de la Calidad\ 2. Objetivos del procedimiento: Determinar el procedimiento a seguir

Más detalles

Cuadro de Mando Integral, C.M.I.

Cuadro de Mando Integral, C.M.I. 2013 Auditoría de Gestión, Sección 41 Cuadro de Mando Integral, C.M.I. Contenido Cuadro de Mando Integral (C.M.I.)... 3 Etapas en la construcción de un C.M.I.... 4 Etapa de diseño del C.M.I.... 4 Etapa

Más detalles

Definición de PMO Características de una PMO

Definición de PMO Características de una PMO Definición de PMO Existen varios conceptos de una oficina de proyectos (PMO) una de ella la define como una unidad organizacional, física o virtual, especialmente diseñada para dirigir y controlar el desarrollo

Más detalles

PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE CAMBIO

PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE CAMBIO Pagina 1 1. OBJETO Asegurar la integridad del sistema de gestión en la cuando se hace necesario efectuar cambios debido al desarrollo o modificación de uno o varios procesos, productos y/o servicios, analizando

Más detalles

Midiendo la efectividad de su programa de seguridad de información. Iván Campos 28 de Mayo de 2014

Midiendo la efectividad de su programa de seguridad de información. Iván Campos 28 de Mayo de 2014 Midiendo la efectividad de su programa de seguridad de información Iván Campos 28 de Mayo de 2014 Contenido Conversemos Cuál es tu experiencia? 3 Retos identificados 4 # Definiciones 5 Programa de Medición

Más detalles

Sistemas de Información y procesos de Auditoría

Sistemas de Información y procesos de Auditoría Sistemas de Información y procesos de Auditoría Marivi Martínez Sistemas de Información y procesos de Auditoría: 1. La Medición al Servicio de la Gestión 2. Sistemas de Información: 2.1. Indicadores. Ejemplos

Más detalles

MANUAL DE LA CALIDAD ISO 9001 Julio 2008

MANUAL DE LA CALIDAD ISO 9001 Julio 2008 ISO 91 Julio 28 Fecha: 31/07/28 REVISION Y APROBACION DEL MANUAL Revisado por: Aprobado por: Fecha: Nro. de Revisión AUGUSTO TOSI JULIO RODRIGUEZ 31/07/28 Nombre y firma Nombre y firma SECCION 1: Tabla

Más detalles

PLAN ANUAL DE AUDITORIA VIGENCIA 2014 ALCALDIA MUNICIPAL DE CHAPARRAL OFICINA DE CONTROL INTERNO. Hugo Fernando Arce Hernández Alcalde

PLAN ANUAL DE AUDITORIA VIGENCIA 2014 ALCALDIA MUNICIPAL DE CHAPARRAL OFICINA DE CONTROL INTERNO. Hugo Fernando Arce Hernández Alcalde PLAN ANUAL DE AUDITORIA VIGENCIA 2014 ALCALDIA MUNICIPAL DE CHAPARRAL OFICINA DE CONTROL INTERNO Hugo Fernando Arce Hernández Alcalde Marisel Suarez Perdomo Jefe de Control Interno CHAPARRAL TOLIMA Enero

Más detalles

Gobierno Riesgo y Cumplimiento DOCUMENTO DE FUNCIONALIDAD

Gobierno Riesgo y Cumplimiento DOCUMENTO DE FUNCIONALIDAD Gobierno Riesgo y Cumplimiento DOCUMENTO DE FUNCIONALIDAD Índice... 1 Indice... 2 Objetivo:... 3 Introducción:... 3 Componentes GRC... 3 Funcionalidad Risk Management... 4 Planeación del riesgo.... 5 Identificación

Más detalles

INFORME SOBRE LA AUTOEVALUACIÓN DE CALIDAD DE LA ACTIVIDAD DE AUDITORÍA INTERNA 2011

INFORME SOBRE LA AUTOEVALUACIÓN DE CALIDAD DE LA ACTIVIDAD DE AUDITORÍA INTERNA 2011 INFORME SOBRE LA AUTOEVALUACIÓN DE CALIDAD DE LA ACTIVIDAD DE AUDITORÍA INTERNA 2011 CONTENIDO RESUMEN EJECUTIVO... 01 OBJETIVOS Y ALCANCE... 03 1. Objetivos de la auto-evaluación. 03 2. Alcance 03 RESULTADOS...

Más detalles

RECOMENDACIONES PARA EL RECIBO DE LA AUDITORÍA

RECOMENDACIONES PARA EL RECIBO DE LA AUDITORÍA RECOMENDACIONES PARA EL RECIBO DE LA AUDITORÍA Qué busca el auditor CONTENIDO Cómo prepararme para la auditoría Certificación del sistema de gestión Proceso de análisis de documentos para preparación de

Más detalles

Curso. Introducción a la Administracion de Proyectos

Curso. Introducción a la Administracion de Proyectos Curso Introducción a la Administracion de Proyectos Tema 5 Procesos del área de Integración INICIAR PLANEAR EJECUTAR CONTROL CERRAR Desarrollar el Acta de Proyecto Desarrollar el Plan de Proyecto Dirigir

Más detalles

EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS AL CUARTO TRIMESTRE 2011

EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS AL CUARTO TRIMESTRE 2011 EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES ESTRATÉGICOS AL CUARTO TRIMESTRE 2011 1 INFORME N.º 211-082- 000000100-B Materia: Resultados de los indicadores estratégicos al cuarto trimestre del 2011. Fecha : 30 de enero

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02 1. OBJETIVO Realizar la planificación, estructuración y ejecución de las auditorías internas, con el objeto de garantizar el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y los fijados por la

Más detalles

Control Interno CONTROL INTERNO Y SUS SISTEMAS A IMPLEMENTAR EN LAS UNIONES DE CREDITO

Control Interno CONTROL INTERNO Y SUS SISTEMAS A IMPLEMENTAR EN LAS UNIONES DE CREDITO Control Interno CONTROL INTERNO Y SUS SISTEMAS A IMPLEMENTAR EN LAS UNIONES DE CREDITO CONTENIDO 1. ANTECEDENTES E INTRODUCCIÓN 2. OBJETIVOS 3. CARACTERISTICAS 4. ESTRUCTURA 5. ELEMENTOS DEL CONTROL INTERNO

Más detalles

FICHAS DE DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS LABORALES

FICHAS DE DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS LABORALES I. IDENTIFICACIÓN Página 1 de 5 DENOMINACIÓN DEL EMPLEO: JEFE DE PLANTA SIGLA: JP CLASE: VIII GRADO: 22, 23, 24 NIVEL: EJECUTIVO NÚMERO DE CARGOS: 11 DEPENDENCIA: JEFE INMEDIATO: PLANTA FÁBRICAS PLANTA

Más detalles

Cuenca, 15 de mayo de 2015. Ingeniero Patricio Guerrero. Director de Tecnologías de la Información y Comunicación Universidad de Cuenca. Ciudad.

Cuenca, 15 de mayo de 2015. Ingeniero Patricio Guerrero. Director de Tecnologías de la Información y Comunicación Universidad de Cuenca. Ciudad. Cuenca, 15 de mayo de 2015 Ingeniero Patricio Guerrero. Director de Tecnologías de la Información y Comunicación Universidad de Cuenca. Ciudad. De mi consideración: En respuesta a su gentil invitación

Más detalles

Documento técnico ISO 9001

Documento técnico ISO 9001 Revisiones ISO Documento técnico ISO 9001 La importancia del riesgo en la gestión de la calidad El cambio se acerca Antecedentes y visión general de la revisión ISO 9001:2015 Como Norma Internacional,

Más detalles