PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE, CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS

Transcripción

1 PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE, CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS Expositor: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA DOCTOR EN DERECHO CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

2 SUMARIO 1. UNA PROBLEMÁTICA DIFERENTE. 2. ASPECTOS GENERALES. 3. PEPs, DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS: LA EXPERIENCIA PERUANA ( ). 4. POLÍTICA Y ESTRATEGIAS INTERNACIONALES DE PREVENCIÓN Y CONTROL. 5. ESTRATEGIAS Y MEDIDAS NACIONALES PARA LA PREVENCIÓN Y EL CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS POR PEPs. 6. A MODO DE CONCLUSIÓN.

3 1. UNA PROBLEMÁTICA DIFERENTE.

4 FISCAL RECHAZA IMPUTAR A LA INFANTA CRISTINA POR BLANQUEO DE DINERO EN OPINIÓN DEL FISCAL HORRACH, NO BASTAN MERAS SOSPECHAS O CONJETURAS PARA IMPUTAR A UNA PERSONA. ASÍ, SE MOSTRÓ EN TOTAL DESACUERDO CON JOSÉ CASTRO, EL JUEZ INSTRUCTOR DEL CASO NÓOS, LA TRAMA DE CORRUPCIÓN QUE AFECTA AL ESPOSO DE LA INFANTA CRISTINA, IÑAKI URDANGARIN, EN EL QUE ELLA TAMBIÉN ESTABA IMPLICADA. (DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )

5 EE UU VINCULA A LA EX MUJER DE FOX EN UN CASO DE LAVADO DE DINERO DEL NARCOTRÁFICO. UN FISCAL FEDERAL DE TEXAS (EE UU) INVESTIGA LA PRESUNTA RELACIÓN DE LILIAN DE LA CONCHA, EX MUJER DEL EX PRESIDENTE MEXICANO VICENTE FOX, EN UN CASO DE LAVADO DE DINERO PROCEDENTE DEL NARCOTRÁFICO. DE LA CONCHA PODRÍA HABER SIDO EL ENLACE ENTRE EL ABOGADO MARCO ANTONIO DELGADO ACUSADO DE LAVADO DE DINERO Y EL CARTEL MEXICANO DEL MILENIO. (

6 SE INICIA HISTÓRICO JUICIO CONTRA EX PRESIDENTE EL JUICIO POR TRÁFICO DE INFLUENCIAS CONTRA EL EX PRESIDENTE ALEMÁN CHRISTIAN WULFF COMENZÓ AYER EN HANNOVER. EL POLÍTICO ESTÁ ACUSADO DE COHECHO POR ACEPTAR LA INVITACIÓN DE UN PRODUCTOR DE CINE EN EL OKTOBERFEST EN DEL 2008, QUIEN GASTÓ 700 EUROS PARA AGASAJAR. EN ESA FECHA ERA PRESIDENTE DEL ESTADO DE BAJA SAJONIA. WULFF DEBIÓ RENUNCIAR A LA PRESIDENCIA EN EL (DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )

7 EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECE ESTAR SIENDO APROVECHADO PARA ESTABLECER NEGOCIOS DE SERVICIOS, ENTRETENIMIENTO, TURISMO, CONSTRUCCIÓN, CAMBIO DE MONEDAS, VENTA DE COMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIA MINERA, CON FONDOS QUE EN MUCHOS CASOS SIRVEN PARA LEGALIZAR DINERO DEL NARCOTRÁFICO, SEGÚN PESQUISAS JUDICIALES (DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE PÁG.16)

8 HEMOS PASADO DEL DELINCUENTE QUE TRATA DE OCULTAR SU DINERO AL SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE LAVAN PLATA QUE PRODUCEN OTROS Y REALIZAN UNA ESPECIE DE SERVICIOS FINANCIEROS Y ASESORÍAS QUE AMPLÍAN LOS SECTORES INVOLUCRADROS (SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE PÁG. B3)

9 2. ASPECTOS GENERALES

10 LA CORRUPCIÓN COMÚNMENTE SE IDENTIFICA A LA CORRUPCIÓN CON UNA DIVERSIDAD DE ACTOS DISFUNCIONALES QUE SON REALIZADOS POR LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS AFECTANDO SUS DEBERES DE EQUIDAD E IMPARCIALIDAD A CAMBIO DE VENTAJAS O BENEFICIOS ECONÓMICOS

11 PLURALIDAD DE ENFOQUES SOBRE LA CORRUPCIÓN LA CORRUPCIÓN Y SU ETIOLOGÍA HAN SIDO OBJETO DE INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DESDE DISTINTOS ENFOQUES Y ÓPTICAS EN ESE CONTEXTO SE HAN CONSTRUIDO IMPORTANTES MODELOS DE INTERPRETACIÓN Y EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN DESDE LA PSICOLOGÍA, LA ÉTICA, LA ECONOMÍA, LA SOCIOLOGÍA, LA CIENCIA POLÍTICA, Y LA TEORÍA ADMINISTRATIVA. UN ASPECTO IMPORTANTE ES EL QUE CONCIERNE A LA INTERVENCIÓN DE ALTOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y QUE DAN LUGAR A LA LLAMADA CORRUPCIÓN ESTRUCTURAL O DE SISTEMA

12 MODELOS DE INTERPRETACIÓN Y EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN 1. EL ENFOQUE ECONÓMICO: LA CORRUPCIÓN COMO RENTA 2. EL ENFOQUE SOCIOLÓGICO: LA CORRUPCIÓN COMO ABUSO DEL PODER ADMINISTRATIVO 3. EL ENFOQUE POLÍTICO: LA CORRUPCIÓN COMO CAPACIDAD DE INFLUENCIA O DECISIÓN 4. EL ENFOQUE CRIMINLOLÓGICO Y JURÍDICO PENAL: LA CORRUPCIÓN COMO OPORTUNIDAD DELICTIVA Y UNA MODALIDAD NO CONVENCIONAL DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA.

13 PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE EL TÉRMINO PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE SE APLICA A AQUELLAS PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS PÚBLICOS IMPORTANTES EN UN PAÍS (GRUPO WOLFSBERG) EN EL CONTEXTO INTERNACIONAL SE UTILIZAN TÉRMINOS SIMILARES QUE ALUDEN AL MISMO CONCEPTO OPERATIVO: PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS IMPORTANTES (SUIZA), ALTA FIGURA DE POLÍTICA EXTERIOR (USA), PERSONAS EXPUESTAS PÚBLICAMENTE (COLOMBIA)

14 PERSONA CON INFLUENCIA POLÍTICA PEP ES AQUELLA PERSONA QUE TENGA PODER O AUTORIDAD EN UN PAÍS COMO PARA INJERIR O INFLUENCIAR EN LAS DECISIONES U OPINIONES DEL GOBIERNO Y NEGOCIOS DEL ESTADO. ESTE TIPO DE PERSONAS PODRÍAN OBTENER CON SU INFLUENCIA UNA VENTAJA, FAVOR O BENEFICIO A NOMBRE PROPIO O A NOMBRE DE TERCEROS

15 CONCEPTO DE PEPs EN LA LEGISLACIÓN PERUANA SON AQUELLAS PERSONAS NATURALES NACIONALES O EXTRANJERAS QUE DESEMPEÑEN O HAYAN DESEMPEÑADO EN LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS ALTOS CARGOS PÚBLICOS O FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS QUE LES PERMITAN O HAYAN PERMITIDO EJERCER INFLUENCIA POLÍTICA EN EL PAÍS. TAMBIÉN SE CONSIDERA COMO PEPs A SUS PARIENTES HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSAGUINIDAD, SEGUNDO DE AFINIDAD Y EL CÓNYUGE.

16 PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA SE CONSIDERA COMO TALES A LAS SIGUIENTES AUTORIDADES Y ALTOS FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA: PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA, SECRETARÍA GENERAL, GABINETE DE ASESORES. VICEPRESIDENCIA, GABINETE DE ASESORES. ALTOS FUNCIONARIOS DEL BANCO CENTRAL DE RESERVA. ALTOS FUNCIONARIOS DE LA COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES. CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA Y SUS ASESORES ALTOS FUNCIONARIOS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. PRESIDENTES REGIONALES Y ALCALDES MINISTROS, VICEMINISTROS, SECRETARIOS Y ASESORES DE ALTA DIRECCIÓN.

17 PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL, JUECES SUPREMOS, JUECES SUPERIORES, MIEMBROS DEL CONSEJO EJECUTIVO, GERENTE GENERAL. FISCAL DE LA NACIÓN, FISCALES SUPREMOS, FISCALES SUPERIORES, SECRETARIA GENERAL, GABINETES DE ASESORES. ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA. ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y A. F. P. s. PRESIDENTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL, MAGISTRADOS, GERENCIA GENERAL Y SECRETARÍA GENERAL. ALTOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA DEL PERÚ. SUS PARIENTES HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSANGUINIDAD, SEGUNDO DE AFINIDAD Y EL CONYUGE.

18 3. DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS: LA EXPERIENCIA PERUANA

19 LA CORRUPCION Y LAS PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE ( ) ENTRE ABRIL DE 1992 Y EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 2000 SE PRODUJO EN EL PERÚ UN PROCESO PAULATINO Y SISTEMÁTICO DE COPAMIENTO DE LOS PODERES PÚBLICOS Y DE LAS PRINCIPALES INSTITUCIONES SUPERVISORAS Y DE FISCALIZACIÓN SEGÚN LAS INVESTIGACIONES POLICIALES, FISCALES Y LOS PROCESOS JUDICIALES REALIZADOS, EN ESTE PERÍODO FUNCIONARON HÁBILES ESTRATEGIAS PARA POSIBILITAR EL USO Y APROPIACION ILICITOS DE LOS FONDOS DEL PRESUPUESTO ESTATAL, ASÍ COMO PARA LA APLICACIÓN COLUSIVA DE LOS RECURSOS PÚBLICOS EN INVERSIONES IMPRODUCTIVAS, FRAUDULENTAS, SOBREVALUADAS Y LIBERADAS DE TODA PRÁCTICA DE CONTROL. PARA DICHAS FUENTES, TALES ACTIVIDADES FUERON ORGANIZADAS Y EJECUTADAS BAJO LA DIRECCIÓN DE VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, POR AQUEL ENTONCES JEFE REAL DEL SERVICIO DE INTELIGENCIA NACIONAL - SIN. UN ROL OPERATIVO IMPORTANTE EN TODAS ELLAS CORRESPONDIÓ A PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE

20 PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE INVOLUCRADAS EN ACTOS DE CORRUPCION ( ) MINISTROS DE ESTADO CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA PRESIDENTE Y VOCALES DE LA CORTE SUPREMA FISCAL DE LA NACIÓN Y FISCALES SUPREMOS CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA PRESIDENTE DEL COMANDO CONJUNTO DE LAS FUERZAS ARMADAS COMANDANTES GENERALES DE LAS FUERZAS ARMADAS Y POLICÍA NACIONAL MIEMBROS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL MIEMBROS DEL JURADO NACIONAL DE ELECCIONES FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS DIRECTORES DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL

21 ACTIVIDADES DELICTIVAS QUE INVOLUCRARON A PEPs ( ) Tráfico de Armas Incumplimiento de Funciones Favorecimientos Enriquecimiento Ilícito Privatizaciones Comisiones Ilegales Exclusión de la Fiscalización Tributaria Chantajes Tráfico Ilícito de Drogas Peculado Fraude electoral del 2000 y Falsificación de Firmas Utilización de Presupuestos Clandestinos Manejo de causas judiciales y tráfico de influencias

22 TIPOLOGÍAS USUALES APLICADAS POR LAS PEPs PARA EL LAVADO DE ACTIVOS EN EL EXTERIOR ( ) PAGO DE COMISIONES ILEGALES EN EL EXTERIOR TRANSFERENCIA POR TESTAFERROS DE INGRESOS ILEGALES TRANSFERENCIA DE INGRESOS ILICITOS COMO FONDOS DE INVERSION PRESTAMOS ADOSADOS CON USO DE LA BANCA OFF SHORE ANULACION DE CONTROL FISCAL SOBRE ACTIVOS DE LAS PEPs MEDIANTE SISTEMA DEL RUC SENSIBLE

23 ANULACIÓN DEL CONTROL FISCAL INTERNO SOBRE LOS ACTIVOS DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE R (EL CASO DEL RUC SENSIBLE ) DENUNCIAS PERIODÍSTICAS SUNAT DIRECCIÓN INFORMÁTICA SECRETARIA GENERAL U C S E N S I B L E PEPS ENTORNO DE MONTESINOS EMPRESAS PRIVADAS FAMILIARES DE PEPs EMPRESAS DE PEPs E X C L U SI Ó N D E FI S C A LI Z A C I Ó N

24 LOS ESTIMADOS SOBRE EL PROBABLE VOLUMEN DE TRANSFERENCIAS AL EXTRANJERO DE BENEFICIOS ILÍCITOS OBTENIDOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE COMO CONSECUENCIA DE ACTOS DE CORRUPCIÓN, (OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS) CONTINÚA SIENDO IMPRECISA, ACEPTÁNDOSE COMO CIFRA CONSERVADORA ALREDEDOR DE 800 MILLONES DE DÓLARES.

25 DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN Y REPRESIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS POR PEPs EL ACCIONAR DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE INVOLUCRADAS EN LA ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL PERIODO , PUDO APLICAR PROCEDIMIENTOS DE LAVADO DE ACTIVOS APROVECHANDO LAS SIGUIENTES DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN: TIPIFICACIÓN DEL DELITO SÓLO VINCULADA A ACTIVOS GENERADOS POR EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS MEDIDAS Y POLÍTICAS DE PREVENCIÓN FOCALIZADOS EXCLUSIVAMENTE EN LA INTERMEDIACIÓN FINANCIERA AUSENCIA DE PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN Y SANCIÓN DE LA OMISIÓN DE REPORTE DE TRANSACCIONES SOPECHOSAS. AUSENCIA DE AUTONOMÍA E IMPARCIALIDAD EN LA EVALUACIÓN E INVESTIGACIÓN DE LOS REPORTES DE TRANSACCIONES SOPECHOSAS EFECTUADOS. INEXISTENCIA DE DIRECTIVAS Y LISTADOS SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS PARA EL CASO DE PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

26 4. POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS INTERNACIONALES DE PREVENCIÓN Y CONTROL.

27 PRINCIPALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES LA COMUNIDAD INTERNACIONAL HA ESTRUCTURADO UN COMPLEJO SISTEMA INTEGRADO DE OBJETIVOS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS, Y ORGANISMOS INTERNACIONALES PARA LA PREVENCIÓN Y EL CONTROL DE LAS DISTINTAS FORMAS DE CRIMINALIDAD DERIVADA O CONEXA CON ACTOS DE CORRUPCIÓN REALIZADOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE. EN ESE CONTEXTO DE REACCIÓN INTERNACIONAL, CONTRA DICHO FENÓMENO CRIMINAL, SE HA SUSCRITO, EN LAS DOS ÚLTIMAS DÉCADAS, UN AMPLIO CATÁLOGO DE INSTRUMENTOS DE DERECHO INTERNACIONAL CON COBERTURA GLOBAL, REGIONAL O SUBREGIONAL. ENTRE ESTOS DOCUMENTOS DESTACAN LOS SIGUIENTES: 1. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELICUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL (2001) 2. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003) 3. LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (1997)

28 4. LA CONVENCIÓN DE LA UNIÓN AFRICANA PARA PREVENIR Y COMBATIR LA CORRUPCIÓN (2003) 5. LA CONVENCIÓN GENERAL DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA LA CORRUPCIÓN (1997) 6. LA CONVENCIÓN PENAL DEL CONSEJO DE EUROPA SOBRE LA CORRUPCIÓN (1999) Y SU PROTOCOLO ADICIONAL (2003) 7. EL PLAN ANDINO DE LA COMUNIDAD ANDINA DE NACIONES DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN (2007) 8. CONVENIO DE LA ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN Y DESARROLLO ECONÓMICO - OCDE DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DE AGENTES PÚBLICOS EXTRANJEROS EN LAS TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES (1997) 9. LOS VEINTE PRINCIPIOS DIRECTRICES DEL CONSEJO DE EUROPA PARA COMBATIR LA CORRUPCIÓN (1997) 10. EL GRUPO DE ESTADOS DEL CONSEJO DE EUROPA CONTRA LA CORRUPCIÓN - GRECO (1998) 11. LOS INFORMES Y RECOMENDACIONES QUE EMITE TRANSPARENCIA INTERNACIONAL A TRAVÉS DE SUS CONFERENCIAS INTERNACIONALES ANTICORRUPCIÓN (CON PERIORICIDAD BIANUAL)

29 OBJETIVOS GENERALES PROMOVER Y FORTALECER LA DIFUSIÓN Y APLICACIÓN DE LAS MEDIDAS MÁS EFICACES Y EFICIENTES PARA PREVENIR Y CONTROLAR LA CORRUPCIÓN. PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y LA ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CORRUPCIÓN. PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL, ASÍ COMO LA ASISTENCIA MUTUA PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS ACTIVOS OBJETO O PRODUCTO DE LA CORRUPCIÓN.

30 MEDIDAS PREVENTIVAS PARA LA REALIZACIÓN DE TALES OBJETIVOS SE PROPONE EL DESARROLLO DE LAS SIGUIENTES ACCIONES Y MEDIDAS: 1. ELABORACIÓN DE NORMAS DE CONDUCTA PARA FOMENTAR EL CORRECTO, HONORABLE Y DILIGENTE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES PÚBLICAS (CÓDIGOS DE ÉTICA). 2. CONFIGURACIÓN DE PROCEDIMIENTOS Y ORGANOS PARA LA DIFUSIÓN, CONTROL Y APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE CONDUCTA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. 3. REGULACIÓN DE UN SISTEMA DE DECLARACIÓN DE INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS, DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS CON CARÁCTER PERIÓDICO Y DE ACCESO AL PÚBLICO. 4. CONSTITUCIÓN DE SISTEMAS TRANSPARENTES DE SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS, ASÍ COMO PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS POR PARTE DEL ESTADO Y QUE ESTEN BASADOS EN LA PUBLICIDAD, LA EQUIDAD, LA EFICIENCIA Y EL CONTROL.

31 MEDIDAS PREVENTIVAS 5. PROMOCIÓN DE MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL Y DE LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES EN LOS PROGRAMAS Y ACCIONES DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN (CONTROL CIUDADANO) 6. APLICACIÓN DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO BASADAS EN LA AUTOREGULACION Y A TRAVES DE NORMAS IDÓNEAS DE AUDITORÍA (CONTROL CONTABLE O FINANCIERO) 7. ESTRUCTURACIÓN DE PROGRAMAS INTEGRALES PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTOS DE CORRUPCIÓN (PROGRAMAS Y AGENTES DE CUMPLIMIENTO) 8. REGLAMENTACIÓN DE CONTROLES ESPECIALES SOBRE LAS OPERACIONES FINANCIERAS Y ECONOMICO-PATRIMONIALES QUE REALICEN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEPS)

32 MEDIDAS PENALES 1. TIPIFICACIÓN ESPECÍFICA DEL LAVADO DEL PRODUCTO DE LA CORRUPCIÓN. 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS. 3. PUNIBILIDAD AMPLIADA DE FORMAS DE PARTICIPACIÓN Y TENTATIVA. 4. EXTENSIÓN DE LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN CORRESPONDIENTES A DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS. 5. CONMINACIÓN DE PENAS PROPORCIONALES A LA GRAVEDAD DEL DELITO. 6. REGULACIÓN DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES. 7. APLICACIÓN DE PENAS DE INHABILITACIÓN ESPECIAL. 8. NO AFECTACIÓN DE FACULTADES DISCIPLINARIAS DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCOMPETENTES.

33 MEDIDAS PROCESALES Y DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EQUILIBRIO ENTRE INMUNIDADES Y PRERROGATIVAS PROCESALES DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y VÍAS PARA SU INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO EN CASO DE DELITOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR PEPs. POSIBILIDAD DE DISTITUCIÓN O SUSPENSIÓN DURANTE EL PROCESO EN PEPs INPUTADOS DE DELITOS DE CORRUPCIÓN. REGULACIÓN CON FINES DE DECOMISO DEL EMBARGO O INCAUTACIÓN DE BIENES QUE CONSTITUYEN MEDIOS, OBJETOS O PRODUCTOS DEL DELITO. RÉGIMEN IDÓNEO PARA PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES, TESTIGOS Y PERITOS. APLICACIÓN DE MEDIDAS QUE ELIMINEN LAS CONSECUENCIAS CIVILES O COMERCIALES DE ACTOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR PEPs (PROCEDIMIENTO DE ANULACIÓN O INEFICACIA DE CONTRATOS O DE REVOCACIÓN DE CONCESIONES U OTRAS MEDIDAS CORRECTIVAS)

34 MEDIDAS PROCESALES Y DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL RECONOCIMIENTO INTERESTATAL DE AUTORIDADES Y ORGANOS ESPECIALIZADOS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A TRAVÉS DE LA APLICACIÓN DE LA LEY PENAL. ADMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE COLABORACIÓN EFICAZ. FLEXIBILIZACIÓN DEL SECRETO BANCARIO. ADMISION DE LA REINCIDENCIA INTERNACIONAL APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA POR REPRESENTACIÓN ANTE DECISIONES DE IMPROCEDENCIA DE EXTRADICIÓN. PROCEDIMIENTOS DE EXTRADICIÓN Y NO CONSIDERACION DE LOS ACTOS DE CORRUPCION COMO FORMAS DE DELITO POLÍTICO. TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS IMPUESTAS EN SU TERRITORIO DE ORIGEN.

35 MEDIDAS PROCESALES Y DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL APLICACIÓN AMPLIA DE PROCEDIEMIENTOS DE ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA. DESARROLLO DE INVESTIGACIONES COMBINADAS Y CONJUNTAS, E INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE AUTORIDADES COMPETENTES DE DIFERENTES ESTADOS. APLICACIÓN INTERNACIONAL DE TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN (ENTREGA VIGILADA, VIGILANCIA ELECTRÓNICA Y OPERACIONES ENCUBIERTAS) MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN OPORTUNAS DE TRANSFERENCIAS DEL PRODUCTO DEL DELITO. MEDIDAS ÁGILES PARA LA RECUPERACIÓN DE BIENES OBJETO O PRODUCTO DEL DELITO PROCEDIMIENTOS PARA LA RESTITUCIÓN Y DISPOSICIÓN DE BIENES DECOMISADOS EN EL EXTRANJERO. CONSTITUCIÓN DE UNA UNIDAD DE INTELIGENCIA ESPECIALIZADA.

36 5. POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS NACIONALES DE PREVENCIÓN Y CONTROL.

37 ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE 1 SUPERVISAR DE MODO CONTINUO LA DEBIDA IMPLEMENTACIÓN POR LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LAS MEDIDAS DE DEBIDA DILIGENCIA EN LA NEGOCIACIÓN Y SERVICIOS A CLIENTES CONSIDERADOS PEPs. 2 LOS SUJETOS OBLIGADOS DEBEN REFORZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE IDENTIFICACIÓN, REGISTRO Y VERIFICACIÓN DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEPs) O QUE ADMINISTREN RECURSOS PÚBLICOS. 3 MATENER ACTUALIZADA LA LISTA DE CARGOS PÚBLICOS E IDENTIFICACIÓN DE SUS TITULARES QUE ESTÁN CALIFICADOS COMO PEPs. DICHA LISTA TENDRÁ SIEMPRE EL CARÁCTER DE REFERENCIAL Y NO SERÁ LIMITATIVA. 4 LA INCLUSIÓN DE UNA PERSONA EN LA LISTA PEPs, EN NINGÚN CASO, PODRÁ SER EL ÚNICO CRITERIO PARA QUE LAS OPERACIONES QUE REALICE SEAN REPORTADAS COMO SOSPECHOSAS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS. 5 LA ELABORACIÓN DE LA LISTA PEPs ASÍ COMO SU ACTUALIZACIÓN ES COMPETENCIA DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERÚ.

38 ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE 6 LA INFORMACIÓN SOBRE LAS PEPs SE MANTENDRÁN REGISTRADAS HASTA POR DOS AÑOS POSTERIORES A LA VACANCIA O CESE EN EL CARGO QUE OCUPÓ LA PERSONA CALIFICADA COMO TAL. 7 LAS MEDIDAS Y CONTROLES APLICABLES A PEPs DEBEN COMPRENDER TAMBIÉN A SUS FAMILIARES O DEPENDIENTES CERCANOS, POR LO QUE ESTOS, EN LO POSIBLE, DEBEN TAMBIÉN QUEDAR INTEGRADOS EN LAS LISTAS RESPECTIVAS. 8 LOS ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS COMETIDOS POR PEPs CONFIGURAN MODALIDADES AGRAVADAS ESPECÍFICAS. 9 LAS INSTITUCIONES VINCULADAS A LA JUSTICIA DEBEN DESARROLLAR PROGRAMAS PERMANENTES E INTEGRADOS SOBRE TIPOLOGÍAS, CRIMINALÍSTICA ESPECIALIZADA Y PROCEDIMIENTOS DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL SOBRE CORRUPCIÓN, LAVADO DE ACTIVOS Y PEPs.

39 A MODO DE CONCLUSIÓN: LA EXPERIENCIA PERUANA DEL CASO MONTESINOS HA DEMOSTRADO QUE EL DESCONTROL DE LA ACTIVIDAD PÚBLICA Y LA CONCENTRACIÓN DE PODER EN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE POTENCIA LOS RIESGOS Y LAS OPCIONES DE CORRUPCIÓN Y DE LAVADO DE ACTIVOS. EN CONSECUENCIA, EN EL PRESENTE Y EN EL FUTURO EL EQUILIBRIO DEMOCRÁTICO DEL PODER ASÍ COMO EL AFINAMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL CONSTITUYEN PARTE INDISPENSABLE DE TODA ESTRATEGIA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL LAVADO ACTIVOS. PARTICULARMENTE, LA LEGISLACIÓN NACIONAL Y LA PRACTICA DE NUESTROS O OPERADORES VIENEN ADAPTANDOSE A LAS POLÍTICAS Y MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y CONTROL DISEÑADAS ESPECIALMENTE PARA LAS PEPs POR LOS ESTANDARES INTERNACIONALES.

40 MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION