UNIVERSIDAD DE SAN MARTIN DE PORRES FACULTAD DE DERECHO SECCIÓN DE POSTGRADO MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES SÍLABO

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1 UNIVERSIDAD DE SAN MARTIN DE PORRES FACULTAD DE DERECHO SECCIÓN DE POSTGRADO MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES SÍLABO TEMAS DE DERECHO PROCESAL PENAL II LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 1. DATOS GENERALES 1.1 Semestre Académico : 2012-II 1.2 Código de la Asignatura : Ciclo : Tercero 1.4 Créditos : Horas Semanales : Duración : 16 sesiones 1.7 Clases : Miércoles 08:15 a 10:30pm 1.8 Fecha de Inicio : Miércoles 22 de agosto del Profesor Responsable : Julio César Espinoza Goyena 2. SUMILLA El presente curso tiene como objeto de estudio los conceptos, principios, reglas y procedimientos propios de la investigación preparatoria en el nuevo código procesal penal que, como se sabe es de orientación acusatoria caracterizado fundamentalmente por separar de manera clara las funciones de investigación y de juzgamiento. Al ser la primera etapa del proceso común, es primordial conocer este aspecto del proceso no sólo desde una perspectiva teórica sino también práctica, a partir de la diversa casuística que se viene presentando en los primeros seis años de su aplicación en nuestro país. 3. OBJETIVOS 3.1 Objetivo General Conocer los aspectos fundamentales de la fase de investigación preparatoria de modo tal que al finalizar el curso el estudiante tenga la capacidad de comprender y, principalmente, afrontar de manera solvente cualquier problema teórico o práctico referido a dicha temática.

2 3.2 Objetivos Específicos Conocer las reglas, principios y procedimientos específicos propios de la investigación preparatoria. Estudiar los principales problemas aplicativos que se vienen presentando acerca de la investigación preparatoria en los distritos judiciales donde se viene aplicando el nuevo código procesal penal. Formular, de manera constructiva, alternativas de interpretación o de solución de los diversos casos o problemas en materia de investigación. 4. PROGRAMA DEL CURSO UNIDAD Nº 1: Cuestiones Generales e Inicio de la Investigación SESIÓN TEMA ACTIVIDAD - Presentación del curso 1 (22.Ago.12) - Finalidad e importancia de la investigación - La investigación y el modelo acusatorio - Rol de los sujetos procesales en la fase de investigación. - Video motivador 2 (29.Ago.12) 3 (05.Set.12) - Actos iniciales de investigación - Planificación de la investigación, formulación de hipótesis - Protección de la escena del delito y cadena de custodia. - Archivo de la investigación preliminar - Formalización de la Investigación Preparatoria, presupuestos - Efectos de la Formalización de la Investigación, suspensión de la prescripción - Exposición del Grupo Nº 1: Exp. Nº PHC/TC Caso Manuel Umbert Sandoval y Exp. Nº PHC/TC Caso Eber Iparraguirre Trujillo - Control de Lectura Nº 1: Lecturas: 1. FUENTES SORIANO, Olga. El modelo acusatorio y el Ministerio Público. En: Cubas Villanueva, Víctor y otros. El

3 Nuevo Proceso Penal. Estudios fundamentales. Palestra Editores.Lima Págs ROSAS YATACO, Jorge. Breves anotaciones a la investigación preparatoria en el nuevo Código Procesal Penal. En: Revista Virtual Alerta Informativa 4 (12.Set.12) - Plazo de las diligencias preliminares - Audiencia de tutela, presupuestos y procedimiento - Exposición del Grupo Nº 2: Exp. Nº JR-PE- 01, Sala Penal de Apelaciones, 05.SET.11 UNIDAD Nº 2: Desarrollo de la Investigación Preparatoria SESIÓN TEMA ACTIVIDAD 5 (19.Set.12) - Teoría general de los actos de investigación y actos de prueba - Clasificación de los actos de investigación - Actos especiales de investigación: agente encubierto y entrega vigilada 6 (26.Set.12) - Medidas restrictivas de derechos con fines de investigación, principios y presupuestos generales - Incautación, presupuestos y procedimiento - Levantamiento del secreto bancario y reserva tributaria. - Exposición del Grupo Nº 3: Acuerdo Plenario Nº /CJ-116 Asunto: Incautación - Video vigilancia, presupuestos y

4 7 (03.Oct.12) procedimiento - Intervención de las comunicaciones, presupuestos y procedimiento - Aseguramiento de documentos privados - Control de Lectura Nº 2. Lecturas: 1. SAN MARTIN CASTRO, César. Búsqueda de pruebas y restricción de derechos: Registros e intervenciones corporales. En: Estudios de Derecho Procesal Penal. Editora Jurídica Grijley. Lima. 2012, Págs SAN MARTIN CASTRO, César. La intervención de las comunicaciones telefónicas en el ordenamiento peruano. En: Estudios de Derecho Procesal Penal. Editora Jurídica Grijley. Lima. 2012, Págs (10.Oct.12) - Intervención corporal - Control de identidad - Clausura o vigilancia de locales - Exposición del Grupo Nº 4: Exp. Nº PHC/TC Caso Justo Flores Llerena, 07.DIC.09 UNIDAD Nº 3: Plazo y Conclusión de la Investigación Preparatoria SESIÓN TEMA ACTIVIDAD 9 (17.Oct.12) 10 (24.Oct.12) - Plazo de la investigación preparatoria, procesos simples y complejos - Control del plazo - Caducidad del plazo y pronunciamiento del fiscal - Sobreseimiento, presupuestos y

5 reglas básicas - Efectos del sobreseimiento - Exposición del Grupo Nº 5: Casación Nº La Libertad, 20.JUL (31.Oct.12) - Acusación Fiscal, presupuestos y reglas básicas - Tipificación alternativa en la acusación - Control de Lectura Nº 3. Lecturas: 1. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Idemsa. Lima Págs TABOADA PILCO, Giammpol. La acusación directa o por salto en el Código Procesal Penal de Utilizar o no utilizar el plazo de la investigación preparatoria? Y en qué casos? He ahí el dilema fiscal: Análisis. En: Gaceta Penal y Procesal Penal, Tomo 11, mayo (07.Nov.12) - Acusación directa, presupuestos y problemas aplicativos - Exposición del Grupo Nº 6: Acuerdo Plenario Nº /CJ-116 Asunto: Acusación Directa y Proceso Inmediato UNIDAD Nº 4: Coerción personal y cuestiones probatorias en la Investigación Preparatoria SESIÓN TEMA ACTIVIDAD 13 (14.Nov.12) - Actos de aseguramiento probatorio cuestiones generales - Prueba preconstituida, presupuestos y procedimiento - Diálogo con los alumnos - Conclusiones

6 - Prueba anticipada, presupuestos, procedimiento 14 (21.Nov.12) - Prueba prohibida, teoría general - Prueba prohibida, estado actual de la jurisprudencia nacional - Exposición del Grupo Nº 7: Exp. Nº JR- PE-03, Sala Penal de Apelaciones de Lima, 12.ABR (28.Nov.12) - Prueba por indicios, cuestiones generales, presupuestos - Tipos de indicios - Análisis de casos - Control de Lectura Nº 4. Lecturas: 1. ESPINOZA GOYENA, Julio. La prueba prohibida en la Jurisprudencia Nacional. En: Diálogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurídica. Lima Págs GARCÍA CAVERO, Percy. La prueba por indicios en el proceso penal. Lima: Editorial Reforma, 2010, Págs (05.Dic.12) - Medias de coerción personal, principios y reglas generales - Detención y prisión provisional, plazos y procedimiento - Revocatoria de la prisión provisional - Exposición del Grupo Nº 8: Exp. Nº JR- PE-01, Sala Penal de Apelaciones de Ica, 12.JUN EVALUACIÓN La nota final será el resultado de la aplicación de los siguientes componentes: - Examen Final, con un peso del 30%

7 - Control de lectura, el promedio de los 4 controles programados tendrá un peso del 35% - Participación, que es el promedio de la nota de exposición más la de participación en clase 35% 6. METODOLOGIA En el curso se complementarán el método teórico/expositivo que utilizará el profesor con el método activo/participativo que les corresponderá a los alumnos durante cada sesión. Se realizará además el análisis de casos reales y jurisprudencia que deberán hacer los alumnos de manera grupal y luego presentarlos en clase para el debate correspondiente. 7. BIBLIOGRAFÍA NACIONAL 1. AAVV. Anuario de Derecho Penal La reforma del proceso penal peruano, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, El Nuevo Proceso Penal, Palestra, Lima, Centro de Estudios para la Reforma de la Justicia, Democracia y Libertad La realidad de la reforma procesal penal en el Perú. Ediciones BLG, Trujillo, 2009, Jus doctrina & Práctica, Grijley, Lima. 2. Investigación Preparatoria y Etapa Intermedia. Problemas de aplicación del Código Procesal Penal de 2004, Manual 1, Gaceta Penal & Procesal Penal, Gaceta Jurídica, Lima. 3. Angulo Arana, Pedro. El Ministerio Público. Orígenes, principios, misiones, funciones y facultades, Lima, La función del fiscal, estudio comparado y aplicación al caso peruano. El Fiscal en el nuevo proceso penal, Jurista Editores, Lima, Costa, Gino y otros. La percepción de los alcaldes y jefes policiales sobre los comités de seguridad ciudadana de Lima Metropolitana. Ciudad Nuestra, Lima, Los Serenazgos en Lima Le ganan las calles a la Policía? Ciudad Nuestra, Lima, Inseguridad en el Perú Qué hacer? Ciudad Nuestra, Lima, Quién la hace en seguridad ciudadana Ciudad Nuestra, Lima, 2011

8 6. Cubas Villanueva, Víctor. El nuevo proceso penal peruano. Teoría y práctica de su implementación, Lima, Editorial Palestra, Gálvez Villegas, Tomás Aladino y otros. El Código Procesal Penal. Comentarios descriptivos, explicativos y críticos. D Jus. Instituto Derecho y Justicia y Jurista Editores, Lima, El Ministerio Público. Visto a través de los dictámenes, resoluciones y otras decisiones de las Fiscalías Supremas, Lima, Jurista Editores, Justicia Viva. El Nuevo Código Procesal Penal: Revolución Penal?, Lima, La aplicación del Nuevo Código Procesal Penal en Huaura. Una experiencia positiva, Lima, Mavila León, Rosa. El nuevo sistema procesal penal, Jurista Editores, Lima, Ministerio de Justicia. Informe anual de la implementación del nuevo Código Procesal penal en el Distrito Judicial de Huaura, Lima, La reforma procesal penal peruana. Hacia una justicia rápida y transparente. Informe estadístico nacional , Lima Ministerio Público. Fiscalía de la Nación. Propuesta del Ministerio Público para la implementación del nuevo Código Procesal Penal. Diseño del nuevo sistema de gestión fiscal, Lima, Ministerio Público del Callao. El Ministerio Público del Callao frente al reto de la reforma procesal penal. Callao, Neyra Flores, José Antonio. Manual del nuevo proceso penal & litigación oral, Idemsa, Lima, Oré Guardia, Arsenio. Principios del proceso penal, Editorial Reforma, Lima Pásara, Luis (compilador), En busca de una justicia distinta. Experiencias de reforma en América Latina, consorcio Justicia Viva, Lima, Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl. Exégesis del Nuevo Código Procesal Penal, Editorial Rhodas, Lima, Policía Nacional del Perú. Dirección de Criminalística. Manual de Criminalística, Lima, Quiroz Salazar, Willian F. Guía metodológica para construir una teoría del caso, Serie de Colección, Lima, El interrogatorio cruzado en el modelo procesal acusatorio, Serie de Colección, Lima, 2010.

9 18. Ramos Heredia, Carlos. El razonamiento fiscal. De la sospecha al indicio. Lima,, Magna Ediciones, Reyna Alfaro, Luis Miguel. El proceso penal aplicado. Guía de interpretación y aplicación de las normas del proceso penal para jueces y abogados litigantes, Gaceta Jurídica, Lima, Mario Rodríguez Hurtado. Manual de la investigación preparatoria del proceso penal común, conforme a las previsiones del nuevo Código Procesal Penal, Decreto Legislativo Nº 957. (Coautores: Ugaz Zegarra, Ángel Fernando; Gamero Calero, Lorena Mariana y Schönbohm, Horst), GTZ, Lima, Los sujetos procesales en el Código Procesal Penal Peruano de 2004 (acusatorio, garantizador, de tendencia adversativa, eficiente y eficaz). En: Derecho PUCP. Revista de la Facultad de Derecho Nº 65 Reforma Procesal Penal. Enseñanza del Derecho. Fondo Editorial PUCP, Lima, 2010, páginas Actores del sistema acusatorio. En: Revista Institucional Nº 9 Tomo II Artículos sobre Derecho Penal y Procesal Penal. Academia de la Magistratura del Perú, Lima, 2010, páginas Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal, Jurista Editores, Lima, Salas Arenas, Jorge L. Constitucionalidad y aplicación judicial en el nuevo proceso penal. Antiguo y nuevo régimen. Experiencias jurisdiccionales del control constitucional difuso, Ediciones Jurídica, San Bernardo, Arequipa, San Martín Castro, César: Derecho Procesal Penal, II Volúmenes, Ed. Grijley, Lima, Estudios de Derecho Procesal Penal, Grijley, Lima, Sánchez Velarde Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal, Idemsa, Lima, Introducción al nuevo proceso penal, Idemsa, Lima, El Nuevo Proceso Penal, Idemsa, Lima, Schönbohm, Horst, Mixán Mass, Florencio, Rodríguez Hurtado, Mario Pablo y Burgos Mariños, Víctor M. Teoría y práctica para la reforma procesal penal, Ediciones BLG, Trujillo, Talavera Elguera, Pablo. Comentarios al nuevo Código Procesal Penal, Grijley, Lima, La Prueba. En el Nuevo Proceso Penal. Manual del derecho probatorio y de la valoración de las pruebas, Academia de la Magistratura, GTZ Cooperación Técnica Alemana, Lima, 2009.

10 La sentencia penal en el nuevo Código Procesal Penal. Su estructura y motivación. GTZ, Lima, EXTRANJERA 1. Asencio Mellado, José María: Derecho Procesal Penal, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, Armenta Deu. Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal, Marcial Pons Ediciones Jurídicas y Sociales S.A., Madrid, Sistemas procesales penales, Marcial Pons, Madrid, Baumann, Jürgen. Derecho procesal penal. Conceptos fundamentales y principios procesales. Introducción sobre la base de casos, Ediciones Depalma, Buenos Aires, Baytelman, Andrés y otro. Evaluación de la reforma procesal penal. Centro de Estudios de Justicia de las Américas (CEJA), Facultad de Derecho Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, Bergman, Paul. La defensa en juicio. La defensa penal y la oralidad, Abeledo Perrot, Buenos Aires, Bernal Cuéllar, Jaime y otro. El proceso penal. Fundamentos constitucionales del sistema acusatorio, Universidad Externado de Colombia, Bogotá DC Binder Alberto, M. Introducción al Derecho procesal penal, Ed. Ad Hoc, Buenos Aires, Introducción al proceso penal acusatorio, Editorial Alternativa, Lima, 2002 Id. y otro. De las Repúblicas Aéreas al Estado de Derecho. Debate sobre la marcha de la reforma judicial en América Latina, Ad hoc, buenos Aires, Botero Cardona, Martín Eduardo. El sistema Procesal Penal Acusatorio. El Justo Proceso. Estructura y Funcionamiento, ARA Editores, Lima, Calderón Cerezo A. y otro. Derecho Procesal Penal. Adaptado al programa de pruebas selectivas para ingreso en las carreras judicial y fiscal, Dykinson, Madrid, Cuadrado Salinas, Carmen. La investigación en el proceso penal, La Ley grupo Wolters Kluwer, Madrid, De la Oliva Santos, Andrés y otros: Derecho procesal penal, Editorial Centro de Estudios Ramón Areces, S.A., Madrid, Fernández León, Whanda. Procedimiento penal acusatorio y oral. Una reflexión teórica sobre la reforma constitucional de 19 de diciembre de 2002 y

11 la Ley 906 de 2004, nuevo CPP, Volumen I. Indagación preliminar Investigación. Formulación de imputación. Audiencias preliminares. Métodos de identificación e interrogatorio a indiciado, Librería Ediciones del Profesor Ltda., Bogotá, Fontanet Maldonado, Julio E. Principios y técnicas de la práctica forense, Jurídica Editores, 3era Edición Revisada, aumentada y puesta al día, San Juan de Puerto Rico, Gimeno Sendra Vicente y otros: Lecciones de Derecho procesal penal, Ed. Colex, Ma0drid, Los Procesos Penales. Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Criminal, con formularios y jurisprudencia, Editorial Bosch, S.A., Barcelona, Horvitz Lennon, María Inés y otro. Derecho Procesal Penal chileno 2 tomos. Tomo I: Principios. Sujetos procesales. Medidas cautelares. La etapa de investigación. La etapa intermedia o de preparación del juicio. Tomo II: La etapa del juicio oral. Los recursos. Los procesos especiales. Ejecución de sentencias condenatorias y de las medidas de seguridad. La acción civil en el proceso penal, Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, López Barja de Quiroga, Tratado de Derecho Procesal Penal, II Volúmenes, Thomson Aranzadi, Navarra, Leone, Giovanni. Tratado de derecho procesal penal, III Tomos, Ed. EJEA, Buenos Aires, Maier, Julio. Derecho procesal penal Tomo I Fundamentos, Editores del Puerto, Buenos Aires, T. II Parte General. Sujetos procesales, T. III Parte General Aspectos procesales, Libro Homenaje: Estudios sobre justicia penal, Del Puerto, Buenos Aires, Homenaje al Profr. Dr. h. c. Julio B. J. Maier en celebración de su 70.º cumpleaños: Reflexiones sobre el procedimiento penal, Ad Hoc, Córdoba, Manzini, Vicenzo. Tratado de Derecho procesal penal, V Tomos, Ed. EJEA, Buenos Aires, Montero Aroca, Juan y otros. Derecho Jurisdiccional, Tomo III, Ed. Tirant lo Blanch Valencia, Moreno Catena, Víctor y otros. El Proceso Penal. Doctrina, jurisprudencia y formularios. Tirant lo blanch, Valencia, Pastor, Daniel R. El plazo razonable en el proceso del Estado de Derecho. Una investigación acerca del problema de la excesiva duración del proceso

12 penal y sus posibles soluciones. Konrad Adenauer Stiftung Ad hoc, Buenos Aires, Tensiones: Derechos fundamentales o persecución sin límites?, Editores del Puerto s.r.l., Buenos Aires, Pizzi, William T. Juicios y mentiras. Crónica de la crisis del sistema procesal penal estadounidense. Tecnos, España, Pomareda de Rosenauer, Cecilia y otros. El nuevo Código Procedimiento Penal. De la teoría a la práctica. A través de casos desarrollados, GTZ, Bolivia, Ramos Méndez, Francisco. El proceso penal. Sexta lectura constitucional, J.M. Bosch Editor, Lima, Roxín, Claus: Derecho procesal penal, Ed. Del Puerto, Buenos Aires, JURISPRUDENCIA 1. Ávalos Rodríguez, Constante Carlos y otra. El sistema penal peruano según el Tribunal Constitucional, Gaceta Jurídica, Lima, Jurisprudencia reciente del nuevo Código Procesal Penal, Gaceta Penal & Procesal Penal. Gaceta Jurídica, Burgos Alfaro, José. El Nuevo Proceso Penal. Su aplicación en la práctica con jurisprudencia y comentarios críticos, Grijley, Lima, Espinoza Goyena, Julio César. Nueva jurisprudencia Nuevo Código Procesal Penal, Editorial Reforma, Lima, Instituto de Ciencia Procesal Penal y Alerta Informativa. Loza Ávalos Abogados. Precedentes Vinculantes en Materia Penal, Editorial Reforma, Lima, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Comisión Especial de Implementación. Secretaría Técnica. Jurisprudencia Nacional Código Procesal Penal, Tomo I, Lima, Salcedo Salazar, Martín y otro. Jurisprudencia actual del Nuevo Código Procesal Penal, BLG CERJUDEL, Trujillo, San Martín Castro, César. Jurisprudencia y precedente vinculante. Selección de ejecutorias de la Corte Suprema, Palestra, Lima, 2006.

13 8. Taboada Pilco, Giammpol. Jurisprudencia y buenas prácticas en el nuevo Código Procesal Penal, Editorial Reforma, Lima, Jurisprudencia y buenas prácticas en el nuevo Código Procesal Penal. Tomo I Jurisdicción Penal. Segunda Edición (revisada, aumentada y actualizada), Editorial Reforma, Lima, Jurisprudencia y buenas prácticas en el nuevo Código Procesal Penal. Tomo II Jurisdicción Constitucional. Parte 1, Jurista Editores, Lima, Jurisprudencia y buenas prácticas en el nuevo Código Procesal Penal. Tomo II Jurisdicción Constitucional. Parte 2, Jurista Editores, Lima, Urquizo Olaechea, José y otro. Jurisprudencia Penal de la Corte Suprema de Justicia ( ) 3 Tomos, Lima, Idemsa, Villavicencio Ríos, Frezia Sissi y otro. El nuevo Código Procesal Penal en la jurisprudencia, Incipp, Gaceta Jurídica, Lima, 2008.