ESTUDIO TARIFARIO DETERMINACIÓN DE LA FÓRMULA TARIFARIA, ESTRUCTURA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN APLICABLES A SEDAPAR S.A

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1 ESTUDIO TARIFARIO DETERMINACIÓN DE LA FÓRMULA TARIFARIA, ESTRUCTURA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN APLICABLES A SEDAPAR S.A. PARA EL QUINQUENIO REGULATORIO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO SUNASS Diciembre, 2014 Página 0 de 100

2 ÍNDICE DE CONTENIDO ÍNDICE DE CONTENIDO... 1 ÍNDICE DE CUADROS... 2 INTRODUCCIÓN... 5 ANTECEDENTES... 6 I. DIAGNÓSTICO... 7 I.1. DIAGNÓSTICO ECONÓMICO - FINANCIERO... 7 I.2. DIAGNÓSTICO OPERATIVO I.3. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN COMERCIAL II. POBLACIÓN Y DEMANDA DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO II.1 ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN II.2 ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE II.3 ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE ALCANTARILLADO III. BASE DE CAPITAL IV. DETERMINACIÓN DEL BALANCE OFERTA DEMANDA IV.1. CAPTACIÓN DE AGUA IV.2. TRATAMIENTO DE AGUA IV.3. ALMACENAMIENTO DE AGUA POTABLE IV.4. TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS V. PROGRAMA DE INVERSIONES Y FINANCIAMIENTO V.1. PROGRAMA DE INVERSIONES V.2. PROGRAMA DE INVERSIONES POR LOCALIDAD V.3. ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO VI. ESTIMACIÓN DE LOS COSTOS DE EXPLOTACIÓN EFICIENTES VI.1. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO VI.2. GASTOS ADMINISTRATIVOS VI.3. COSTOS OPERATIVOS TOTALES VII. ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS VII.1. INGRESOS POR LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO VII.2. INGRESO TOTAL VIII. DETERMINACIÓN DE LA TASA DE DESCUENTO IX. DETERMINACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA X. FÓRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN X.1. FÓRMULA TARIFARIA (INCREMENTOS TARIFARIOS BASE) X.2. METAS DE GESTIÓN X.3. FONDO DE INVERSIONES XI. ESTRUCTURA TARIFARIA XI.1. REORDENAMIENTO TARIFARIO XII. PROYECCIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS XII.1. ESTADO DE RESULTADOS XII.2. BALANCE GENERAL XII.3. RATIOS FINANCIEROS XIII. DETERMINACIÓN DE LOS PRECIOS DE LOS SERVICIOS COLATERALES XIV. CONCLUSIONES XV. RECOMENDACIONES XVI. ANEXOS ANEXO 1: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO ECONÓMICO - FINANCIERO ANEXO 2: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO OPERATIVO ANEXO 3: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO COMERCIAL ANEXO 4: DE LA ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN Y DEMANDA DE LOS SERVICIOS ANEXO 5: DETERMINACIÓN DEL BALANCE OFERTA-DEMANDA POR LOCALIDAD ANEXO 6: INFORMACIÓN DE LA ESTIMACIÓN DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN ANEXO 7: DE LA ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS TOTALES DE SEDAPAR S.A Página 1 de 100

3 ANEXO 8: PROYECCIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS ANEXO 9: TASA DE DESCUENTO ANEXO 10: INFORMACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA ANEXO 11: PROGRAMA DE INVERSIONES QUINQUENIO ANEXO 12: INFORMACIÓN DE ANÁLISIS DEL IMPACTO Y SUBSIDIOS DE LA PROPUESTA ANEXO 13: COMENTARIOS AL PROYECTO DE ESTUDIO TARIFARIO ANEXO 14: PRESENCIA DE ALGAS EN EL PROCESO DE POTABILIZACIÓN DE AGUA EN AREQUIPA METROPOLITANA ÍNDICE DE CUADROS Cuadro Nº 1: Estado de Resultados SEDAPAR S.A (S/.)... 7 Cuadro Nº 2: Estado de Situación SEDAPAR S.A (S/.)... 9 Cuadro Nº 3: Ratios Financieros Cuadro Nº 4: Producción y Facturación de Agua Cuadro Nº 5: Continuidad Promedio por Localidades Cuadro Nº 6: Conexiones de Agua Potable Cuadro Nº 7: Conexiones de Alcantarillado Cuadro Nº 8: Micromedición Actual por Localidad Cuadro Nº 9: Estructura Tarifaria Vigente G Cuadro Nº 10: Estructura Tarifaria Vigente G Cuadro Nº 11: Estructura Tarifaria Vigente G Cuadro Nº 12: Población Urbana en el Ámbito de Responsabilidad de SEDAPAR Cuadro Nº 13: Población Servida de Agua Potable Cuadro Nº 14: Volumen Demandado de Agua Potable (m 3 /año) Cuadro Nº 15: Población Servida de Alcantarillado Cuadro Nº 16: Demanda por el Servicio de Alcantarillado (m 3 /año) Cuadro Nº 17: Activos Totales y Depurados Cuadro Nº 18: Inversiones en Arequipa Metropolitana 1/ (S/.) Cuadro Nº 19: Inversión Total en Provincias 1/ (S/.) Cuadro Nº 20: Fuentes de Financiamiento del Programa de Inversiones 1/ Cuadro Nº 21: Costos de Operación y Mantenimiento Cuadro Nº 22: Gastos Administrativos Cuadro Nº 23: Costos Operativos Totales Cuadro Nº 24: Proyección del Ingreso Total de SEDAPAR S.A Cuadro Nº 25: Costo Medio de Mediano Plazo Cuadro Nº 26: Fórmula Tarifaria Base Arequipa Metropolitana Cuadro Nº 27: Fórmula Tarifaria Base - Provincias Cuadro Nº 28: Metas de Gestión a Nivel EPS Cuadro Nº 29: Metas de Continuidad (horas/día) Cuadro Nº 30: Metas de Actualización de Catastro Comercial de Agua Potable y Alcantarillado Cuadro Nº 31: Metas de Actualización de Catastro Técnico de Agua Potable y Alcantarillado Cuadro Nº 32: Metas de Incremento del Número de Medidores (#) Cuadro Nº 33: Metas de Renovación de Medidores (#) Cuadro Nº 34: Fondo de Inversiones Cuadro Nº 35: Estructura Tarifaria G Cuadro Nº 36: Estructura tarifaria G Cuadro Nº 37: Estructura tarifaria G Cuadro Nº 38: Indicadores Financieros en el Quinquenio Cuadro Nº 39: Análisis del Balance General Página 2 de 100

4 Cuadro Nº 40: Análisis del Estado de Ganancias y Pérdidas Cuadro Nº 41: Accionistas de SEDAPAR S.A Cuadro Nº 42: Conexiones de Agua Potable por Localidad Cuadro Nº 43: Conexiones de Alcantarillado por Localidad Cuadro Nº 44: Población Urbana por Localidad en el ámbito de responsabilidad de Sedapar Cuadro Nº 45: Población Servida de Agua Potable por Localidad Cuadro Nº 46: Conexiones de Agua Potable por Localidad Cuadro Nº 47: Demanda del Servicio de Agua Potable por Localidad Cuadro Nº 48: Población Servida de Agua Potable por Localidad Cuadro Nº 49: Demanda del Servicio de Alcantarillado por Localidad Cuadro Nº 50: Costos de Operación y Mantenimiento de Agua Potable Cuadro Nº 51: Costos de Operación y Mantenimiento de Alcantarillado Cuadro Nº 52: Gastos Administrativos Cuadro Nº 53: Costos Operativos Totales Cuadro Nº 54: Estimación de los Ingresos Totales por Componente Cuadro Nº 55: Proyección del Estado de Resultados de SEDAPAR S.A Cuadro Nº 56: Proyección del Balance General de SEDAPAR S.A Cuadro Nº 57: Costo Medio de Mediano Plazo Servicio de Agua Potable Cuadro Nº 58: Costo Medio de Mediano Plazo Servicio de Alcantarillado Cuadro Nº 59: Programa de Inversiones en Arequipa Metropolitana Cuadro Nº 60: Proyectos de Inversión en Arequipa Metropolitana Cuadro Nº 61: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana Cuadro Nº 62: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana (Continuación) Cuadro Nº 63: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana Cuadro Nº 64: Programa de Inversiones en 18 localidades adicionales Cuadro Nº 65: Programa de Inversiones en la localidad La Joya Cuadro Nº 66: Programa de Inversiones en la localidad Camaná Cuadro Nº 67: Programa de Inversiones en la localidad Mollendo Cuadro Nº 68: Programa de Inversiones en la localidad Matarani Cuadro Nº 69: Programa de Inversiones en la localidad Mejía Cuadro Nº 70: Programa de Inversiones en la localidad La Curva Cuadro Nº 71: Programa de Inversiones en la localidad El Arenal Cuadro Nº 72: Programa de Inversiones en la localidad Cocachacra Cuadro Nº 73: Programa de Inversiones en la localidad Punta de Bombón Cuadro Nº 74: Programa de Inversiones en la localidad Aplao Cuadro Nº 75: Programa de Inversiones en la localidad Atico Cuadro Nº 76: Programa de Inversiones en la localidad Chivay Cuadro Nº 77: Programa de Inversiones en la localidad Yauca Cuadro Nº 78: Programa de Inversiones en la localidad Chala Cuadro Nº 79: Programa de Inversiones en la localidad El Pedregal Cuadro Nº 80: Programa de Inversiones en la localidad Caravelí Cuadro Nº 81: Programa de Inversiones en la localidad Cotahuasi Cuadro Nº 82: Programa de Inversiones en la localidad Chuquibamba Cuadro Nº 83: Estructura de Financiamiento a Nivel EPS Cuadro Nº 84: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G Cuadro Nº 85: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G Cuadro Nº 86: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G Cuadro Nº 87: Sedapar Sistemas de embalses Cuadro Nº 88: Capacidad de tratamiento de las PTAs Cuadro Nº 89: Histórico de producción Página 3 de 100

5 ÍNDICE DE GRÁFICOS Gráfico Nº 1: Ganancia Bruta, Operativa y Neta... 8 Gráfico Nº 2: Ámbito de Responsabilidad de SEDAPAR S.A Gráfico Nº 3: Agua Producida por Localidades (M 3 - Año) Gráfico Nº 4: Redes de Distribución de Agua Potable (ml) Gráfico Nº 5: Red de Colectores de Alcantarillado (ml) Gráfico Nº 6: Cobertura Residencial de Agua Potable (%) Gráfico Nº 7: Cobertura Residencial de Alcantarillado (%) Gráfico Nº 8: Proyección de Conexiones de Agua Potable Gráfico Nº 9: Proyección de Conexiones de Alcantarillado Gráfico Nº 10: Balance Oferta Demanda en Captación (l/s) Gráfico Nº 11: Balance Oferta Demanda en Tratamiento de Agua (l/s) Gráfico Nº 12: Balance Oferta Demanda en Almacenamiento de Agua Potable (m 3 ) Gráfico Nº 13: Balance Oferta Demanda en Tratamiento de Aguas Servidas (l/s) Gráfico Nº 14: Inversión en Agua y Alcantarillado a Nivel EPS Gráfico Nº 15: Inversiones en el Quinquenio por Localidad Gráfico Nº 16: Costos de Producción de Agua Potable Gráfico Nº 17: Costos de Producción de Alcantarillado Gráfico Nº 18: Ingresos por los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Gráfico Nº 19: Evolución de los Ingresos y Costos Operacionales Gráfico Nº 20: Proyección de Activo Corriente y Activo No Corriente Gráfico Nº 21: Proyección de Patrimonio y Pasivo Total Gráfico Nº 22: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G Gráfico Nº 23: Gráficos de Subsidio Según Unidades de Uso y Volumen de Consumo G Gráfico Nº 24: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G Gráfico Nº 25: Gráficos de Subsidio Según Unidades de Uso y Volumen de Consumo G Gráfico Nº 26: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G Gráfico Nº 27: Gráficos de Subsidio Según Unidades de Uso y Volumen de Consumo G Página 4 de 100

6 INTRODUCCIÓN La Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (Sunass) es el regulador de las entidades prestadoras de servicios de saneamiento (EPS) a nivel nacional; actúa con autonomía, imparcialidad y eficiencia y ejerce sus funciones regulatorias sobre las actividades que involucran la prestación de servicios de saneamiento. En el marco de la Resolución de Consejo Directivo Nº SUNASS-CD 1 y sus modificatorias, la Gerencia de Regulación Tarifaria (GRT) de la Sunass, es responsable de la determinación de la Fórmula Tarifaria, Estructura Tarifaria y Metas de Gestión, así como de la elaboración del estudio tarifario. La Empresa Prestadora de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario de Arequipa Sociedad Anónima (en adelante SEDAPAR S.A.) tiene bajo su ámbito de responsabilidad las siguientes localidades: Arequipa Metropolitana, Camaná, La Joya, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra, Punta de Bombón, Caravelí, Atico, Aplao, Chala, Yauca, Chivay, Chuquibamba, Cotahuasi y El Pedregal. En el año 2013, la población urbana total en el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR S.A. fue de habitantes. El presente documento constituye el estudio tarifario elaborado por la Gerencia de Regulación Tarifaria, sobre la base del análisis realizado del Plan Maestro Optimizado (PMO) presentado por SEDAPAR S.A., así como también de información complementaria solicitada a la EPS. Contiene el programa de inversiones, metas de eficiencia en la gestión empresarial, niveles de cobertura y calidad, fórmula tarifaria y estructura tarifaria para los servicios de saneamiento de las 19 localidades bajo su responsabilidad. El estudio tarifario se basa en un modelo económico financiero mediante el cual se determinan la fórmula tarifaria y estructura tarifaria que deberán ser aplicadas en el próximo quinquenio ( ). Este modelo utiliza como fuente de información variables técnicas y económicas sobre las cuales el regulador posee control (denominadas instrumentos) y también condiciones iniciales sobre las cuales opera la empresa (denominadas datos base y parámetros) para que, una vez relacionadas en un proceso lógico, permitan la proyección del flujo de caja de la empresa (de donde se obtiene la evaluación económica de la firma) y de los estados financieros Balance General y Estado de Resultados (que permiten evaluar la viabilidad financiera de la empresa). El estudio tarifario se inicia con la presentación de la situación actual de la empresa, para luego describir cada una de las variables incorporadas en el análisis (demanda, inversiones, costos, ingresos). Luego, se presentan los resultados de los estados financieros, tasa de descuento, señal económica y fórmula tarifaria. 1 Aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº SUNASS-CD Página 5 de 100

7 ANTECEDENTES SEDAPAR S.A., mediante Oficio N /S , presentó a la Gerencia General de la SUNASS su solicitud de aprobación de la fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión, así como, la determinación de los precios de los servicios colaterales, correspondientes a su segundo quinquenio regulatorio. La Gerencia de Regulación Tarifaria de la SUNASS, mediante Resolución Nº SUNASS-GRT 3, admitió a trámite la solicitud y, con ello, dio inicio al procedimiento de aprobación de la fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión, así como, los costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para establecer los precios de los servicios colaterales de SEDAPAR S.A. Mediante Resolución de Consejo Directivo N SUNASS-CD 4, se aprobó el Proyecto de resolución que aprobaría la fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión que serán aplicados por SEDAPAR S.A., y los costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para establecer el precio de los servicios colaterales que presta a sus usuarios. El 13 de junio de 2014, la SUNASS presentó en Audiencia Pública el Proyecto de fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión, así como de la propuesta de precios de Servicios Colaterales de SEDAPAR S.A. La audiencia pública se llevó a cabo en el Auditorio William Morris de la Universidad Católica de Santa María, y contó con más de 250 participantes y 19 oradores de la ciudad de Arequipa, quienes expresaron su opinión y comentarios al Proyecto presentado. 2 Recibido por la SUNASS el 6 de julio de Publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 12 de agosto de Publicada en el Diario Oficial El Peruano, el 27 de abril de Página 6 de 100

8 I. DIAGNÓSTICO I.1. DIAGNÓSTICO ECONÓMICO - FINANCIERO 1. En esta sección se realiza el análisis de la situación financiera de la empresa SEDAPAR S.A. durante los últimos tres años ( ). Para ello, se utiliza información del balance general, estado de resultados y los principales ratios financieros de la EPS. I.1.1. ANÁLISIS DEL ESTADOS DE RESULTADOS Cuadro Nº 1: Estado de Resultados SEDAPAR S.A (S/.) Descripción Año 2011 Año 2012 Año 2013 Ingresos Prestación de Servicios Costo de Tratamiento Y Producción ( ) ( ) ( ) Ganancia Bruta Gastos de Venta Y Distribución ( ) ( ) ( ) Gastos de Administración ( ) ( ) ( ) Otros Ingresos Operativos Otros Gastos Operativos ( ) ( ) ( ) Ganancia Operativa Ingresos Financieros Diferencia de Cambio (Ganancias) Gastos Financieros ( ) ( ) ( ) Diferencia de Cambio (Pérdidas) (638) (81 269) ( ) Resultado antes de Impuestos Impuesto a las Ganancias ( ) ( ) ( ) Ganancia Neta del Ejercicio Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A. 2. Al cierre de 2013, los ingresos por la prestación de servicios de SEDAPAR S.A. totalizaron S/. 96,4 millones. Esto significó un crecimiento de 9% y 15% en relación a los ingresos obtenidos en los años 2012 y 2011, respectivamente. Para el año 2013, este resultado se obtuvo principalmente como consecuencia del inicio de operación de la nueva planta de tratamiento de agua potable N 2, lo que permitió aumentar el número de conexiones domiciliarias en nuevos usuarios. Además, la mejora en la gestión de los procesos de lectura y medición le han permitido a la empresa incrementar sus ingresos. Finalmente, con Resolución N /S-1010, se reajustó en 3.26% las tarifas de agua potable y alcantarillado por aplicación del IPM acumulado de setiembre 2011 a setiembre de Cuando se analiza la estructura de costos de la empresa a través de los ratios de Relación de Trabajo y Gasto Operativo/Ventas se observa que si bien los costos han venido creciendo periodo a periodo, esta situación es mitigada por los ingresos financieros producto de los rendimientos ganados. Así, al 31 de diciembre de 2013 los costos de tratamiento y producción de agua sumaron en total S/. 70,7 millones, acumulando un crecimiento de 32% en el período Sólo entre los años 2012 y 2013, estos costos se incrementaron 18% como consecuencia del aumento de los costos directos de la prestación del servicio de agua potable, particularmente los referidos a la captación de agua, cuya variación fue de 37% explicado por la entrada en operación de la planta de tratamiento de agua potable N En ese sentido, la utilidad neta presenta una evolución positiva a lo largo de los últimos años, situándose la rentabilidad de SEDAPAR S.A, medida a través del ROA y ROE, en 2.13% y 1.17%, respectivamente. Es importante mencionar también que en el 2010 la compañía registró una pérdida acumulada de S/ millones, la cual a la fecha ha Página 7 de 100

9 Miles de Nuevos Soles sido revertida. De este modo, el resultado acumulado al cierre de 2013 se ubicó en S/.10.9 millones. 5. En el Gráfico Nº 1 se muestra el comportamiento experimentado por la utilidad bruta, utilidad operativa y utilidad neta en el período Así, se observa que la utilidad bruta ha tenido una reducción de 15% durante este período, debido a que el incremento de los costos de producción fue superior al crecimiento de los ingresos por la prestación de servicios (32% y 15%, respectivamente). 6. Además, en el Gráfico Nº 1 se observa que la utilidad neta ha sido superior a la utilidad operativa durante todo el período de análisis. Este comportamiento se debe a que la empresa ha obtenido importantes ingresos financieros durante el período Así, en el año 2013 los ingresos financieros sumaron S/. 5,7 millones, cuyo 66% corresponde a intereses sobre depósitos y el 34% a intereses de cuentas por cobrar Gráfico Nº 1: Ganancia Bruta, Operativa y Neta Ganancia Bruta Ganancia Operativa Ganancia Neta I.1.2. ANÁLISIS DEL BALANCE GENERAL 7. Al 31 de diciembre de 2013, el activo total de SEDAPAR S.A. sumó S/. 769,1 millones. De este monto, el activo corriente y el activo no corriente representan el 19% y 81%, respectivamente. Por otro lado, en el período se dio un crecimiento de 96% del activo total, debido principalmente al incremento de los activos fijos por la construcción de la planta de tratamiento de agua potable N 2 y el sistema de distribución ampliación y mejoramiento del sistema de agua potable de Arequipa Metropolitana Lote En el caso del pasivo total de la empresa, al 31 de diciembre de 2013 sumó S/. 160,1 millones y, con ello, acumuló un crecimiento de 14% en el período ; resultado que es explicado principalmente por el incremento de la cuenta Ingresos Diferidos (subsidios gubernamentales) y las Cuentas por Pagar Comerciales. A su vez, en el año 2013 el pasivo corriente y el pasivo no corriente representaron el 7% y 93% del pasivo total, respectivamente. En el caso del pasivo corriente, la principal cuenta que lo constituye (38% del total) es la de Beneficios a los Empleados (remuneraciones y participaciones por pagar). Por otro lado, las Obligaciones Financieras representan el 56% del pasivo no corriente, sumando en total S/. 84 millones. Este rubro está constituido por: S/. 26,6 millones crédito de KFW, S/. 54,2 millones deuda a UTE- FONAVI y S/. 3,3 millones deuda por Obras de Terceros. 9. Por último, el capital social de SEDAPAR S.A. está constituido por acciones con un valor nominal de S/ cada una. Dentro del Patrimonio Neto de la empresa, la cuenta Capital Adicional ha tenido la mayor variación en el período alcanzando al 31 de diciembre de 2013 S/. 375,7 millones (superior en 24% al valor del año 2012). Página 8 de 100

10 10. El crecimiento de la cuenta Capital Adicional se dio debido a: i) la Municipalidad Provincial de Arequipa 5 ha entregado en calidad de aporte de capital la infraestructura planta de tratamiento de agua potable N 2 José de la Cuba Ibarra ; y ii) la Municipalidad Distrital de Cerro Colorado 6 ha entregado a SEDAPAR S.A. en calidad de aporte de capital, la infraestructura Sistema de Distribución-Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua de Arequipa Metropolitana Lote El detalle del balance general de la empresa SEDAPAR S.A. en el período se muestra en el Anexo 1. I.1.3. Cuadro Nº 2: Estado de Situación SEDAPAR S.A (S/.) Descripción Año 2011 Año 2012 Año 2013 ACTIVO CORRIENTE Efectivo y Equivalente de Efectivo Cuentas por Cobrar Comerciales Otras Cuentas por Cobrar Inventarios Gastos Pagados por Anticipado ACTIVO NO CORRIENTE Cuentas por Cobrar Comerciales Propiedad, Planta y Equipo (neto) Activos Intangibles (neto) TOTAL ACTIVO PASIVO CORRIENTE Obligaciones Financieras Cuentas por Pagar Comerciales Otras Cuentas por Pagar Beneficios a los Empleados PASIVO NO CORRIENTE Obligaciones Financieras Ingresos Diferidos TOTAL PASIVO PATRIMONIO NETO Capital Capital Adicional Resultados Acumulados ( ) ( ) Resultados del Ejercicio TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A. ANÁLISIS DE LOS RATIOS FINANCIEROS 12. En el Cuadro Nº 3 se muestran los principales ratios financieros de SEDAPAR S.A. para el período Cuadro Nº 3: Ratios Financieros INDICADORES FINANCIEROS Liquidez Corriente 7-6,5 5,5 Endeudamiento 0,36 0,23 0,21 Apalancamiento 0,56 0,3 0,26 Margen Operativo 12,1% 5,6% 8,4% Margen Neto 14,2% 13,0% 8,8% ROE 4,7% 2,2% 1,4% ROA 3,0% 1,7% 1,1% Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A. Elaboración: SUNASS GRT 5 Resolución de Alcaldía N MPA de fecha 02/08/ Acuerdo de Consejo N MDCC de fecha 14/12/ Para el cálculo de este ratio, en la cuenta efectivo y equivalente de efectivo, se ha descontado aquellas que hacen referencia al Fondo Exclusivo de Inversión, los Fondos Sujetos a Restricción (transferencias financieras) y los Fondos de Fideicomiso. Página 9 de 100

11 13. El ratio de liquidez corriente del 2013 indica que el activo corriente equivale a 5,5 veces el pasivo corriente; es decir, por cada nuevo sol de deudas de corto plazo, la empresa ha tenido una cobertura en activos corrientes de 5,5 nuevos soles. La alta capacidad de la empresa para hacer frente a sus pasivos de corto plazo también se observa en los años 2011 y En el caso del ratio de endeudamiento, en el año 2013 los acreedores han contribuido con el 21% del financiamiento total de la empresa; valor que se ha reducido durante el período desde un nivel de 36%. Por otro lado, el ratio de apalancamiento financiero muestra que en el 2013 la deuda total de la empresa representa sólo el 26% del aporte de los accionistas. Además, se observa un comportamiento decreciente de este ratio debido al aporte de capital adicional que la empresa ha recibido y al incremento de los resultados acumulados de dicho período. 15. Es importante mencionar que SEDAPAR mantiene obligaciones financieras por S/ millones, de los cuales los principales son con KfW y UTE-FONAVI. La empresa registra como pasivos de largo plazo ingresos diferidos que hacen referencia a subsidios gubernamentales, los cuales no han sido capitalizados. Respecto al patrimonio neto, el capital social y adicional ascienden a S/ y S/ , respectivamente, mientras que el resultado acumulado se sitúa en S/ millones. En este sentido, la solvencia de la compañía es adecuada ya que las obligaciones financieras y las transferencias recibidas son cubiertas por el patrimonio neto. 16. Los ratios de rentabilidad de la empresa SEDAPAR S.A. han tenido un comportamiento positivo durante todo el período de análisis; sin embargo, si se comparan los resultados a lo largo del período , se observa que su evolución ha sido decreciente. 17. En el caso de los ratios ROA y ROE, que representan la rentabilidad económica y financiera de la empresa, respectivamente; los valores del ROE han sido mayores a los del ROA, debido al efecto de apalancamiento positivo que tiene la empresa, gracias a que el financiamiento de las inversiones es compartido, efectuándose tanto con recursos propios como con deuda. Por otro lado, la reducción del valor de estos ratios durante el período de análisis se debe al crecimiento que han tenido los Activos Totales y el Patrimonio Neto de la empresa, los cuales se incrementaron en 96% y 141% entre el 2011 y 2013, respectivamente. I.2. DIAGNÓSTICO OPERATIVO 18. La descripción de los sistemas de agua potable y alcantarillado, se presentó en las siguientes líneas sobre la base de los trabajos de inspección de campo, informes técnicos solicitados a SEDAPAR S.A. de información incluida en el PMO presentado por dicha empresa. Todo ello, con el fin de conocer el estado actual de la infraestructura e identificar los problemas existentes y la priorización de inversiones en cada sistema y para cada localidad. I.2.1. INDICADORES GENERALES 19. SEDAPAR S.A. brinda los servicios de agua potable y alcantarillado a una población total de habitantes, en las 19 localidades que tiene bajo su ámbito de su responsabilidad. Sólo en Arequipa Metropolitana se tienen habitantes, que equivale al 85% del total de la EPS. 20. En el caso de las 18 localidades adicionales, cuya población total suma habitantes, son las localidades de Mollendo y Camaná las que tienen la mayor cantidad de población, con el 24% y 11% del total, respectivamente. Página 10 de 100

12 PROVINCIA Gráfico Nº 2: Ámbito de Responsabilidad de SEDAPAR S.A. LOCALIDADES POBLACIÓN URBANA Mollendo Matarani Mejía Islay La Curva El Arenal Cocachacra Punta de Bombón Atico Caravelí Yauca Chala Caravelí Arequipa Caylloma Arequipa Metropolitana El Pedregal La Joya Chivay Camaná Camaná Castilla Aplao Condesuyos Chuquibamba La Unión Cotahuasi A nivel de la EPS, las coberturas de agua potable y alcantarillado se encuentran en 88% y 77%, respectivamente. En la localidad de Camaná, el nivel de cobertura residencial de agua potable llega al 100%. Además, en las localidades de Mollendo, Punta de Bombón, Chivay, El Pedregal Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba, los niveles de cobertura del servicio de agua potable son superiores al 90%. 22. Con respecto a los niveles de cobertura del servicio de alcantarillado, la localidad de El Pedregal es la que tiene la mayor cobertura (98%). Sin embargo, en tres de las 19 localidades que SEDAPAR tiene bajo su ámbito de responsabilidad (Mejía, Atico y Yauca) el servicio de alcantarillado es administrado por sus municipalidades distritales. 23. La continuidad del servicio varía en las diferentes localidades. Así, en La Joya, Chivay, El Pedregal, Aplao, Cotahuasi y Camaná, la continuidad promedio ha alcanzado las 24 horas/día. Sin embargo, en Chala y Atico, la continuidad promedio es de 2 horas/día y 10 horas/día, respectivamente. 24. Con respecto al agua no facturada (ANF), la empresa cuenta con macromedidores que permiten determinar con precisión el volumen producido de agua potable. El indicador de Agua No Facturada se ha determinado utilizando la fórmula y consideraciones establecidas en el numeral 5.1 del Sistema de Indicadores de Gestión de las Empresas de Servicios de Saneamiento El Cuadro Nº 4 muestra los datos correspondientes a la producción de agua potable, la facturación y las pérdidas de agua. Si se comparan las cifras del primer semestre de 2014 y el mismo período en el 2013, el crecimiento de la producción de agua ha sido de 8,8% en Arequipa y 1,2% en las 18 localidades adicionales. En el caso de los metros cúbicos facturados, éstos se han incrementado en 4,2% para el caso de la localidad de Arequipa y 5,4% en las otras Provincias. Cuadro Nº 4: Producción y Facturación de Agua PERÍODO PRODUCCIÓN (M 3 ) FACTURACIÓN (M 3 ) PÉRDIDAS DE AGUA Arequipa Provincias Total Arequipa Provincias Total Arequipa Provincias Total 2013 (enero-junio) % 41% 31% 2014 (enero-junio) % 38% 34% Fuente: Departamento de Contabilidad - SEDAPAR S.A. 26. Del cuadro anterior, se tiene que las pérdidas de agua en lo que va del año (enero junio 2014) representan el 34% del total de agua producida a nivel de EPS. Sólo considerando la localidad de Arequipa Metropolitana, este valor es de 33%; y en el caso de las provincias de 38%. 8 Aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo N SUNASS-CD. Página 11 de 100

13 I.2.2. AREQUIPA METROPOLITANA I Sistema de Agua Potable 27. Las principales fuentes de abastecimiento de agua para la localidad de Arequipa Metropolitana son el río Chili y el manantial La Bedoya. Estas dos fuentes representan el 83,7% y 12,9% del total de agua captada de todas las fuentes utilizadas, respectivamente. Adicionalmente, el 3,4% del agua captada corresponden a las siguientes captaciones: Zamacola, Charcani V, Sabandía, Congata, Tiabaya y Sachaca. En conjunto, la captación total de agua es de l/s. De esta cantidad, el agua captada de fuente superficial equivale al 84% (1742 l/s) del total, y mediante fuente subterránea el 16% (340 l/s). 28. El sistema de conducción de agua cruda está compuesto por 41 km. de tuberías. En el caso del sistema La Tomilla, existen cuatro líneas de conducción por gravedad con flujo a presión. La capacidad máxima de conducción de estas cuatro líneas es de l/s. Por otro lado, respecto al sistema La Bedoya, la línea de conducción va desde la captación en el manantial La Bedoya hasta el partidor de San Bernardo. 29. Respecto al tratamiento de agua cruda, actualmente se está tratando en total l/s, que representa el agua captada de fuente superficial (río Chili). De este total, l/s es tratado a través de un sistema hidráulico y 500 l/s mediante tecnología patentada. Las unidades en servicio son tres (3) para el caso del sistema hidráulico y una (1) en el caso de la tecnología patentada; las cuales se describen a continuación: 30. Planta La Tomilla, ubicada en el distrito de Cayma. El proceso de tratamiento se lleva a cabo a través de tres unidades independientes: i) La planta 1 Convencional, instalada en 1954, con una capacidad de diseño de 250 l/s, ii) La planta 2 Unidad Compacta, instalada en 1974, con una capacidad de diseño de 350 l/s, y iii) la planta 3 Pulsator, construida durante los años 1991 y 1992, actualmente opera con una capacidad de 642 l/s. 31. Planta La Tomilla 2, ubicada en la zona alta del distrito de Cayma, es una planta totalmente automatizada y manejada bajo el sistema SCADA. Esta planta de tratamiento inició su operación en el año Su proceso de tratamiento es con tecnología convencional y tiene una capacidad para tratar de 1,5 m 3 /s. Sin embargo, actualmente, en la primera etapa de su operación, la planta está tratando, en promedio, 0,5 m 3 /s. La planta cuenta con los procesos de mezcla rápida, mezcla lenta o floculación, decantación, filtración, desinfección, almacenes y laboratorios. 32. Tratamiento La Bedoya. Forma parte del sistema La Bedoya, ubicado al sureste de la ciudad de Arequipa. El agua captada del manantial contiene dióxido de carbono y, debido a ello, su proceso de tratamiento consiste en aireación y cloración, con lo cual el agua se convierte en apta para consumo humano. 33. El sistema de almacenamiento de agua tratada en Arequipa Metropolitana está compuesto por un total de 63 reservorios operativos, con una capacidad de almacenamiento total de m 3. De esta capacidad total, m 3 corresponden a 5 reservorios elevados y m 3 a 53 reservorios apoyados. 34. Líneas de conducción de agua tratada. Actualmente, el sistema de conducción de agua potable en la localidad de Arequipa Metropolitana es por gravedad y por bombeo. Las líneas de conducción por gravedad permiten abastecer a aproximadamente el 59% de conexiones y al 52% de circuitos operacionales. Por otro lado, SEDAPAR S.A. también realiza la distribución de agua potable a través de bombeo, principalmente a los sectores de reciente expansión poblacional, debido a que éstos se encuentran en cotas superiores a la planta de tratamiento La Tomilla. Página 12 de 100

14 35. Estaciones de bombeo. Actualmente, el sistema cuenta con 28 estaciones de bombeo para la distribución de agua potable. En total se emplean HP para el bombeo de l/s. Se espera que con la culminación de las obras de readecuación del sistema a gravedad, al final del quinto año queden sólo 5 estaciones de bombeo. 36. Redes primarias. La longitud total de las redes primarias de distribución es de 264,6 km. de tuberías. El diámetro de las tuberías oscila entre 4 y 24. Por otro lado, el 80% del total de las redes de distribución de agua potable está constituido por tuberías de asbesto cemento; y el 20% restante, por tuberías de fierro fundido y PVC. 37. Redes secundarias. En Arequipa Metropolitana, la longitud total de las redes de distribución secundaria de agua potable es de km., con diámetros que van desde 2 a 10. En el Anexo 2 del presente documento se presentan los esquemas de las redes de distribución de agua potable en Arequipa Metropolitana. I Sistema de Alcantarillado 38. Colectores secundarios y colectores primarios. El sistema de alcantarillado es del tipo separativo, diseñado sólo para recolectar desagües domésticos. Es por ello que en temporada de lluvias los desagües tienden a colapsar por el aumento de la cantidad de sedimentos que se vierten a la redes. 39. La red de colectores secundarios está compuesta por 1 438,7 km. de tuberías. Éstas son de diversos materiales: las redes más antiguas, son de hormigón (CSN) y fierro fundido; y las más recientes, de PVC. Su diámetro varía entre 8 y 12. Además, la red de colectores cuenta con buzones de inspección. Por otro lado, el sistema de colectores principales está compuesto por 287,7 km. de tuberías, cuyos diámetros varían entre 14 a Con respecto al tratamiento de aguas servidas, en promedio SEDAPAR recolecta aproximadamente l/s de aguas servidas. De esta cantidad, actualmente sólo se está tratando el 14,2%, que corresponde a la PTAR La Chilpina. Sin embargo, con el inicio de operación de la PTAR del Cono Norte (en el primer año) se proyecta que llegue a tratar el 30% de las aguas servidas generadas en Arequipa Metropolitana. 41. SEDAPAR cuenta con una planta de tratamiento de aguas servidas (PTAR) en operación La Chilpina, la cual está tratando actualmente 200 l/s. También se ha construido una PTAR de lodos activados en el Cono Norte de Arequipa Metropolitana, que tiene una capacidad máxima de tratamiento de hasta 750 l/s, que entrará en operación -en el primer año- con sólo 205 l/s e irá incrementándose en 14l/s cada año. 42. PTAR La Chilpina. Está ubicada en el margen derecho del río Chili, distrito de Socabaya. Inició su operación en el año 1969; la antigüedad de la planta explica el estado actual de sus componentes. 43. Las etapas que conforman el proceso de tratamiento son: tratamiento preliminar o acondicionamiento, tratamiento primario con tanques imhoff, tratamiento secundario con filtros percoladores (biológicos) y desinfección. 44. PTAR La Escalerilla. Esta PTAR fue construida bajo el proyecto denominado Construcción de Emisor y Sistema de Tratamiento de Aguas Residuales del Sector Denominado Cono Norte de Arequipa Metropolitana. Es de lodos activados de aireación extendida y tiene una capacidad de tratamiento de 750 l/s. Inicialmente trabajará al 27% de su capacidad de diseño, luego se incrementará en 14 l/s anuales, a medida que se consoliden las obras de alcantarillado del Cono Norte. Se tiene previsto su inicio de operación para el primer año regulatorio (2015). 45. Disposición Final. Como se mencionó anteriormente, actualmente sólo el 14% de las aguas servidas generadas en la ciudad son tratadas. El 86% restante es descargado al Página 13 de 100

15 río Chili. La totalidad de los desagües son evacuados mediante siete emisores, todos ellos, con excepción del denominado Chilpina, descargan las aguas residuales directamente al río Chili. I.2.3. PROVINCIAS 46. Además de la localidad de Arequipa Metropolitana, SEDAPAR S.A. administra los servicios de saneamiento en 18 localidades adicionales. El gráfico N 3 muestra el agua producida en cada una de estas 18 localidades. El total de agua producida por la EPS es 63,8 millones de m 3 al año. De esta cantidad, en la localidad de Arequipa Metropolitana produce 54,5 millones de m 3 (75%) y en las otras 18 localidades adicionales 9,3 millones de m 3 (15%). 47. En el Gráfico Nº 4 se detalla la longitud de las redes de distribución de agua potable en cada una de las referidas 18 localidades bajo el ámbito de responsabilidad de la EPS; tanto para el sistema matriz de agua potable como para el sistema de distribución secundario. Las redes de distribución matriz son tuberías, en su mayoría, de DN 100mm y 150mm; por otro lado, las redes de distribución secundaria tienen un DN de 75mm y 100mm. Gráfico Nº 3: Agua Producida por Localidades (M 3 - Año) CHUQUIBAMBA COTAHUASI CARAVELI EL_PEDREGAL CHALA YAUCA CHIVAY ATICO APLAO PUNTA_BOMBON COCACHACRA EL_ARENAL LA_CURVA MEJIA MATARANI MOLLENDO CAMANA LA_JOYA Gráfico Nº 4: Redes de Distribución de Agua Potable (ml) CHUQUIBAMBA COTAHUASI CARAVELI PEDREGAL CHALA YAUCA CHIVAY ATICO APLAO PUNTA BOMBON COCACHACRA EL ARENAL LA CURVA MEJIA MATARANI MOLLENDO CAMANA LA JOYA Sistema matriz de agua potable Sistema secundario de agua potable CHUQUIBAMBA COTAHUASI CARAVELI PEDREGAL CHALA YAUCA CHIVAY ATICO APLAO PUNTA BOMBON COCACHACRA EL ARENAL LA CURVA MEJIA MATARANI MOLLENDO CAMANA LA JOYA Página 14 de 100

16 Continuidad del Servicio en las Localidades 48. La continuidad promedio del servicio de agua potable en las localidades que conforman la Zona Centro, con excepción de Chuquibamba (15 horas/día), es de 24 horas/día. Respecto a las localidades que forman parte de la Zona Norte, los niveles de continuidad, con excepción de Camaná, son menores que en otras localidades. Específicamente en el caso de Chala, ciudad ubicada a 379 km. de Arequipa, la continuidad del servicio es de 2 horas/día, debido principalmente a que se tienen problemas de captación del recurso hídrico, por la disminución del nivel freático en la cuenca por ausencia de lluvias, así como por la proliferación de la perforación de pozos artesanales. Cuadro Nº 5: Continuidad Promedio por Localidades ZONA SUR ZONA CENTRO ZONA NORTE Localidad Continuidad Localidad Continuidad Localidad Continuidad Punta de Bombón 23 La Joya 24 Camaná 24 Cocachacra 21 Chivay 24 Yauca 12 Mejía 19 El pedregal 24 Caravelí 12 La curva 18 Aplao 24 Atico 10 El arenal 16 Cotahuasi 24 Chala 2 Matarani 13 Chuquibamba 15 Mollendo 12 Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass 49. En el caso de la Zona Sur, en la Localidad de Punta de Bombón, el Pozo N 2 se abastece con agua subterránea con la ayuda de un motor (electrobomba) sumergible, el cual, a partir del mejoramiento de su capacidad operativa, permite que en la actualidad se tenga un nivel de continuidad de 23 horas/día. 50. Por último, el Gráfico Nº 5 muestra la longitud de la red de colectores de alcantarillado en cada una de las 18 localidades. Esta red de colectores está constituida, en su mayoría, por tuberías de CSN con DN de 200 mm (8 ). En el caso de las localidades de Yauca, Atico y Mejía; el sistema de alcantarillado está siendo administrado por las municipalidades distritales de los mencionados distritos. Gráfico Nº 5: Red de Colectores de Alcantarillado (ml) Sistema de colectores secundarios Sistema de colectores principales CHUQUIBAMBA COTAHUASI CARAVELI PEDREGAL CHALA YAUCA CHIVAY ATICO APLAO PUNTA BOMBON COCACHACRA EL ARENAL LA CURVA MEJIA MATARANI MOLLENDO CAMANA LA JOYA CHUQUIBAMBA COTAHUASI CARAVELI PEDREGAL CHALA YAUCA CHIVAY ATICO APLAO PUNTA BOMBON COCACHACRA EL ARENAL LA CURVA MEJIA MATARANI MOLLENDO CAMANA LA JOYA En lo que se refiere al diagnóstico operativo de cada una de las 18 localidades que SEDAPAR tiene bajo su ámbito de responsabilidad, además de Arequipa, éste se detalla en el Anexo 3 del presente documento, tanto para el servicio de agua potable como para el servicio de alcantarillado. Página 15 de 100

17 I.3. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN COMERCIAL I.3.1 CONEXIONES Y COBERTURA DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO I Conexiones de Agua Potable y Alcantarillado I Conexiones de Agua Potable 52. SEDAPAR S.A. cuenta en total con conexiones domiciliarias de agua potable en las 19 localidades comprendidas en el ámbito de su responsabilidad (información a junio de 2014). Las conexiones activas e inactivas se detallan en el Cuadro Nº 6. En este sentido, en la localidad de Arequipa Metropolitana se encuentra el 85% del total de conexiones. Por otro lado, a nivel de EPS, las conexiones activas representan el 94,6%; y de éstas, el 90.7% son medidas. En el caso de las conexiones inactivas, éstas llegan sólo al 5,4% del total de conexiones de la EPS. Cuadro Nº 6: Conexiones de Agua Potable 53. Es importante señala que a la Zona Centro pertenecen las localidades de La Joya, Chivay, El Pedregal, Aplao, Cotahuasi y Chuquibamba. A la Zona Sur: Mollendo, Matarani, Mejía, Cocachacra, La Curva, El Arenal y La Punta de Bombón. Por último, en la Zona Norte se encuentran Camaná, Caravelí, Chala, Atico y Yauca. I Conexiones de Alcantarillado 54. De acuerdo a la información de la base comercial de junio de 2014, en total existen conexiones de alcantarillado a nivel EPS. El Cuadro Nº 7 detalla el número de conexiones activas e inactivas. El número de conexiones de alcantarillado en Arequipa Metropolitana representa el 88% del total. Por otro lado, a nivel EPS, las conexiones activas e inactivas representan el 95,2% y el 4,8% del total de conexiones, respectivamente. Cuadro Nº 7: Conexiones de Alcantarillado I I LOCALIDAD Activas Total Inactivas Medidas No medidas Total Conexiones Arequipa Metropolitana Zona Centro Zona Sur Zona Norte Total EPS Fuente: Información de Base Comercial a Junio de 2014 SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass LOCALIDAD Activas Total Inactivas Medidas No medidas Total Conexiones Arequipa Metropolitana Zona Centro Zona Sur Zona Norte Total EPS Fuente: Información de Base Comercial a Junio de 2014 SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Cobertura de los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Situación de la Cobertura de Agua 55. El Gráfico Nº 6 muestra los niveles de cobertura residencial del servicio de agua potable y alcantarillado en las 19 localidades. En Arequipa Metropolitana se tiene un nivel de cobertura de 88%. Por otro lado, en el caso de las otras 18 localidades en provincias, son Camaná, Mollendo, Punta de Bombón, Chivay, El Pedregal, Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba presentan niveles de cobertura del servicio de agua superiores al 90%. Página 16 de 100

18 Gráfico Nº 6: Cobertura Residencial de Agua Potable (%) I Conexiones Medidas y No Medidas (Nivel de Micromedición) 56. Según información de la línea base a junio de 2014, el número de conexiones medidas de SEDAPAR S.A. asciende a en las 19 localidades bajo su ámbito de responsabilidad. A partir del ratio de conexiones medidas entre el número total de conexiones, se determina el nivel de micromedición. De este modo, en las localidades La Joya y Chuquibamba se tiene el mayor nivel de micromedición (94%). El cuadro siguiente muestra el nivel de micromedición para cada una de las 19 localidades. I Cuadro Nº 8: Micromedición Actual por Localidad Localidad Medidas No medidas Inactivas Total Micromedición Zona Centro % La Joya % Chivay % El Pedregal % Aplao % Cotahuasi % Chuquibamba % Zona Sur % Mollendo % Matarani % Mejía % Cocachacra % La Curva % El Arenal % La Punta de Bombón % Zona Norte % Camaná % Caravelí % Chala % Atico % Yauca % PROVINCIAS % Fuente: Información de Base Comercial a Junio de 2014 SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Situación de la Cobertura de Alcantarillado 57. En el caso del servicio se alcantarillado, las localidades de Mollendo y El Pedregal son aquellas que tienen el mayor nivel de cobertura, con 86% y 98%, respectivamente. En el gráfico siguiente se observa los niveles de cobertura en las 19 localidades de SEDAPAR. Respecto a las localidades de Mejía, Atico y Yauca, su servicio de alcantarillado es administrado por las municipalidades correspondientes. Página 17 de 100

19 Gráfico Nº 7: Cobertura Residencial de Alcantarillado (%) I.3.2 CARTERA MOROSA 58. Al 31 de diciembre de 2013, el saldo acumulado de la cuentas por cobrar comerciales es de S/ ; con una reducción de 0,7% respecto al año , al haberse recuperado S/ En el 2013, la provisión por cuentas de cobranza dudosa asciende a S/. 27,7 millones. Este rubro está compuesto por usuarios normales (46%), municipales (46%) y Unidades de Gestión Educativas UGEL (8%). I.3.3 ESTRUCTURA TARIFARIA ACTUAL 60. La estructura tarifaria de la empresa SEDAPAR S.A. para el primer quinquenio regulatorio ( ) fue aprobada mediante Resolución de Consejo Directivo N SUNASS-CD 10. Con esta resolución, las tarifas de los servicios de agua potable y alcantarillado se incrementaron en 13% en agua potable y alcantarillado, en el primer año; 6,7% en agua potable y alcantarillado 11, en el segundo año; y 10,7% en agua potable y alcantarillado, en el tercer año Posteriormente, SEDAPAR aplicó reajustes tarifarios en las tarifas de los servicios de saneamiento por efectos de inflación (IPM), de acuerdo al Artículo 57 del Reglamento General de Regulación Tarifaria. 62. Mediante Resolución N /S-1002 y Resolución N /S-1002, emitidas por SEDAPAR, se reajustó en 3,13% las tarifas del servicio de agua y alcantarillado, y cargo fijo, por aplicación del reajuste por variación del IPM del periodo acumulado entre el mes de agosto de 2007 a febrero de Asimismo, con Resolución N /S- 1010, se reajustó en 4,04% las tarifas de agua potable y alcantarillado por aplicación del IPM acumulado de marzo a junio de Con Resolución N /S-1010, estas tarifas se reajustaron en 3,77% por aplicación del IPM acumulado de julio a setiembre de Con Resolución N /S-1010, se efectuó un reajuste tarifario de 3,45% por aplicación del IPM acumulado de octubre 2008 a agosto de Finalmente, con Resolución N /S-1010, se efectuó un reajuste tarifario de 3,26% por aplicación del IPM acumulado de setiembre 2011 a setiembre de Nota 5 de Estados Financieros Año Publicada en el diario oficial El Peruano, el 23 de junio de En proporción al 99,7% de cumplimiento global de metas de gestión en el primer año regulatorio. 12 En proporción al 100% de cumplimiento global de metas de gestión en el segundo año regulatorio. Página 18 de 100

20 Cuadro Nº 9: Estructura Tarifaria Vigente G1 Localidades: Arequipa Metropolitana, La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra y Punta de Bombón Tarifa (S/./m3) Asignación Clase Categoría Rango Cargo Fijo de Agua Alcantarillado Consumo Social 0 a más 0,596 0,244 2, a 10 0,596 0,244 Residencial Doméstico 10 a 30 1,037 0,426 2, a más 2,384 0,980 Comercial 0 a 15 3,910 1,606 2,78 15 I 15 a más 4,273 1,755 Comercial 0 a 15 1,942 0,798 2,78 15 II 15 a más 2,784 1,143 No Industrial 0 a más 3,302 1,356 2,78 50 Residencial 0 a 100 2,384 0,980 Estatal I 2, a más 3,302 1,356 0 a 100 1,555 0,638 Estatal II 2, a más 1,942 0,798 Fuente: Datos de SEDAPAR, 2014 Cuadro Nº 10: Estructura Tarifaria Vigente G2 Localidades: Aplao, Atico, Yauca, Chala, Caravelí, Chivay y El Pedregal Tarifa (S/./m3) Asignación Clase Categoría Rango Cargo Fijo de Agua Alcantarillado Consumo Social 0 a más 0,345 0,184 2,78 15 Residencial 0 a 10 0,345 0,184 Doméstico 10 a 30 0,716 0,379 2, a más 1,301 0,693 Comercial 0 a 15 2,146 1,142 I 15 a más 2,340 1,246 2,78 15 No Comercial 0 a 15 1,301 0,693 Residencial II 15 a más 1,692 0,899 2,78 15 Industrial 0 a más 2,146 1,142 2,78 50 Estatal 0 a más 1,301 0,693 2, Fuente: Datos de SEDAPAR, 2014 Cuadro Nº 11: Estructura Tarifaria Vigente G3 Localidades: Cotahuasi y Chuquibamba Tarifa (S/./m3) Clase Categoría Rango Cargo Fijo Agua Alcantarillado Residencial No Residencial Asignación de Consumo Social 0 a más 0,107 0,055 2, a 10 0,107 0,055 Doméstico 10 a 30 0,508 0,247 2, a más 0,777 0,378 Comercial 0 a 15 1,116 0,544 I 15 a más 1,455 0,708 2,78 15 Comercial 0 a 15 0,777 0,378 II 15 a más 0,880 0,430 2,78 15 Industrial 0 a más 1,116 0,544 2,78 50 Estatal II 0 a 100 0,777 0,378 2, a más 1,116 0,544 Fuente: Datos de SEDAPAR, 2014 Página 19 de 100

21 II. POBLACIÓN Y DEMANDA DE LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO II.1 ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN 65. En el Cuadro Nº 12 se muestra la proyección de la población urbana bajo el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR S.A. A su vez, el detalle de la proyección de la población urbana administrada en cada una de las 19 localidades se presenta en el Anexo N 4. II.2 Cuadro Nº 12: Población Urbana en el Ámbito de Responsabilidad de SEDAPAR 13 Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Arequipa Metropolitana Provincias Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE 66. La demanda del servicio de agua potable es el volumen de agua potable que los distintos grupos de demandantes están dispuestos a consumir bajo condiciones como calidad del servicio, tarifa, ingreso, etc. Adicionalmente se considera los requerimientos del sistema y las pérdidas técnicas de agua. II.2.1. Población Servida de Agua Potable 67. La población servida de agua potable se calcula multiplicando el nivel de cobertura de agua potable y la población urbana bajo el ámbito de responsabilidad de la EPS. Así, se estima que al final del quinquenio regulatorio , habitantes contarán por primera vez con el servicio de agua potable. En el caso de Arequipa Metropolitana, esta cifra llega a habitantes, alcanzando de esta manera un nivel de cobertura de 90%. Cuadro Nº 13: Población Servida de Agua Potable Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Arequipa Metropolitana Provincias Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass 68. A partir del cálculo de la población servida, se realiza la estimación del número de conexiones por tipo de usuario, el cual dado el volumen requerido por cada grupo de usuarios determinará la demanda por el servicio de agua potable que enfrentará la empresa durante el quinquenio. II.2.2. Conexiones Domiciliarias de Agua Potable 69. El total de conexiones domiciliarias de cada categoría de usuarios se obtiene de la sumatoria de conexiones activas (medidas y no medidas) y conexiones inactivas. A junio de 2014, el total de conexiones a nivel EPS fue de ; estimándose que al final del quinquenio llegaría a Lo cual significaría nuevas conexiones de agua potable durante el quinquenio. 13 Nota: Cuando se menciona el ítem Provincias se hace referencia a las 18 localidades siguientes: La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra, Punta de Bombón, Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal, Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba. Página 20 de 100

22 Gráfico Nº 8: Proyección de Conexiones de Agua Potable Conex. Totales (miles) 92,9% 93,3% 92,5% Micromedición 91,9% ,0% 90,7% % 92% 91% 90% 89% 235 Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass 88% II.2.3. Estimación del Volumen Demandado de Agua Potable 70. El volumen de agua potable requerido por los usuarios del servicio se obtiene de multiplicar: el número de conexiones por cada categoría, las unidades de uso por conexión y el consumo medio para cada uno de los rangos de consumo. Como se observa en el Cuadro Nº 14, durante el quinquenio se estima que el volumen demandado de agua potable aumentaría en 6%, debido principalmente al crecimiento de la población urbana y la una mayor actividad económica. II.3 Cuadro Nº 14: Volumen Demandado de Agua Potable (m 3 /año) Localidad Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Arequipa Metropolitana Provincias Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE ALCANTARILLADO 71. La demanda del servicio de alcantarillado se define como el volumen total de agua residual que se vierte a la red de alcantarillado, que a su vez se obtiene de multiplicar la demanda de agua potable de los usuarios y la proporción que se estima se vertirá a la red de alcantarillado. Luego, a este volumen se le adiciona otras contribuciones, como la infiltración por napas freáticas e infiltraciones de agua de lluvias. II.3.1. Población Servida de Alcantarillado 72. En el caso de Arequipa Metropolitana, se ha estimado que al final del quinquenio, el nivel de cobertura del servicio de alcantarillado llegaría a 89% (desde un nivel de 79,4% en el año base). Con ello, habitantes contarían por primera vez con el servicio de alcantarillado. Por otro lado, la población servida con este servicio en las 18 localidades adicionales e Arequipa se incrementará en habitantes. II.3.2. Cuadro Nº 15: Población Servida de Alcantarillado Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Arequipa Metropolitana Provincias Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado 73. En el Gráfico Nº 9 se muestra la proyección efectuada del total de conexiones de alcantarillado. De este modo, al final del quinquenio regulatorio el número de Página 21 de 100

23 conexiones se incrementaría en unidades y, con ello, el nivel de cobertura de alcantarillado a nivel EPS llegaría al 87% Gráfico Nº 9: Proyección de Conexiones de Alcantarillado 86,9% Conex. Totales (miles) Cobertura Alc. 83,1% ,9% 79,8% ,1% 77,4% % 80% % 200 Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass 70% II.3.3. Estimación de la Demanda por el Servicio de Alcantarillado 74. Los principales componentes para estimar la demanda por el servicio de alcantarillado son: el coeficiente de retorno (el 80% del volumen requerido de agua potable será vertido a la red de alcantarillado), las aguas por filtración y el aporte de aguas de lluvias al sistema. Cuadro Nº 16: Demanda por el Servicio de Alcantarillado (m 3 /año) Localidad Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Arequipa Metropolitana Provincias Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria. III. BASE DE CAPITAL 75. El total de activos fijos (netos de depreciación acumulada) de SEDAPAR S.A. asciende a S/. 619,3 millones. Asimismo, el valor del activo fijo neto reconocido en la tarifa es de S/. 251,4 millones. 76. Los activos que serán reconocidos en la tarifa de los servicios se obtienen de restar del total de activos de la EPS, los activos donados. En el siguiente cuadro se detalla, para el servicio de agua y alcantarillado, el monto total de los activos fijos de SEDAPAR S.A. reconocidos en la tarifa (activos depurados). Cuadro Nº 17: Activos Totales y Depurados TOTALES DEPURADOS SERVICIO Depreciación Depreciación Valor Neto Valor Neto Anual Anual Agua Potable Alcantarillado Fuente: Información de la Base de Capital de SEDAPAR S.A. Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Página 22 de 100

24 IV. DETERMINACIÓN DEL BALANCE OFERTA DEMANDA 77. Luego de identificar a partir del diagnóstico operacional la capacidad de oferta actual de cada uno de los sistemas que conforman los servicios de agua potable y alcantarillado y con las estimaciones de demanda por ambos servicios; en esta sección se realiza el balance oferta demanda para la captación, tratamiento y almacenamiento de agua potable, y para el tratamiento de las aguas servidas en Arequipa Metropolitana. IV.1. CAPTACIÓN DE AGUA 78. Actualmente la captación de agua para el sistema de Arequipa Metropolitana se da por dos fuentes: superficial, con 1742 l/s; y subterránea, con 340 l/s. El volumen captado no cubre la demanda actual. Sin embargo, como se observa en el Gráfico Nº 10, durante el quinquenio se prevé que este déficit se revierta, debido a la incorporación de proyectos de inversión que permitirán aumentar la oferta de agua captada superficial en 925 l/s en los cinco años Gráfico Nº 10: Balance Oferta Demanda en Captación (l/s) Oferta Demanda Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 IV.2. TRATAMIENTO DE AGUA 79. Teniendo en cuenta lo anteriormente señalado, y dada la proyección de demanda por el servicio de agua potable, se han considerado proyectos de inversión que aumentan la oferta de tratamiento de agua durante el quinquenio. De este modo, en el Gráfico Nº 11 se muestra la evolución de la oferta y demanda del sistema de tratamiento de agua. Gráfico Nº 11: Balance Oferta Demanda en Tratamiento de Agua (l/s) Oferta Demanda Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Página 23 de 100

25 IV.3. ALMACENAMIENTO DE AGUA POTABLE 80. La capacidad del sistema de almacenamiento actual es de m 3. En el presente estudio se han incorporado proyectos de inversión que permitirán la construcción de 4 nuevos reservorios de tipo apoyado: 3 de ellos para el sistema de agua potable. La Bedoya, que entrarán en operación en el primer año regulatorio; y 1 para abastecer a los pueblos jóvenes de la Mansión de Socabaya, en el segundo año. Estos reservorios, en conjunto, incorporarán al sistema m 3. También se han incluido proyectos que permiten la renovación y el mejoramiento de los reservorios ya existentes. Gráfico Nº 12: Balance Oferta Demanda en Almacenamiento de Agua Potable (m 3 ) Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Oferta Demanda IV.4. TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS 81. Actualmente sólo se trata el 14% del total de aguas servidas generadas en Arequipa Metropolitana, a través de la PTAR La Chilpina. Sin embargo, como consecuencia del inicio de operación de dos importantes proyectos, se ha estimado que al final del quinquenio se llegaría a tratar el 100% de las aguas servidas generadas en Arequipa Metropolitana. 82. Como se muestra en el Gráfico N 13 el primer año se ha estimado el incremento en 205 l/s del tratamiento de las aguas servidas en la PTAR del Cono Norte, la cual tiene una capacidad máxima de 750 l/s, pero iniciará su operación con 205 l/s e irá incrementándose durante el quinquenio. Gráfico Nº 13: Balance Oferta Demanda en Tratamiento de Aguas Servidas (l/s) Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Oferta Demanda 83. El Balance Oferta-Demanda de las 18 localidades adicionales a Arequipa Metropolitana que se encuentran bajo el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR, se muestra en el Anexo N 5 del presente documento. Página 24 de 100

26 V. PROGRAMA DE INVERSIONES Y FINANCIAMIENTO V.1. PROGRAMA DE INVERSIONES 84. El programa de inversiones de SEDAPAR S.A. propuesto para el quinquenio regulatorio asciende a un total de S/. 451,5 millones. De este monto, la inversión en el servicio de agua potable suma S/. 220,8 millones (49%) y las inversiones en el servicio de alcantarillado S/. 230,7 millones (51%). En el Gráfico Nº 14, se muestra la evolución del monto invertido en agua y alcantarillado durante el quinquenio. Gráfico Nº 14: Inversión en Agua y Alcantarillado a Nivel EPS 14 (Millones de Nuevos Soles) AGUA ALCANTARILLADO Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 V.2. PROGRAMA DE INVERSIONES POR LOCALIDAD V.2.1 Inversiones en Arequipa Metropolitana 85. Las inversiones programadas para el quinquenio regulatorio en Arequipa Metropolitana suman S/. 360,8 millones (80% de la inversión total a nivel EPS). De este monto, en el servicio de agua potable se invertirán S/. 161,6 millones; y en el servicio de alcantarillado S/. 199,2 millones, cifras que representan el 45% y 55% del total, respectivamente. Cuadro Nº 18: Inversiones en Arequipa Metropolitana 1/ (S/.) Agua Potable Alcantarillado Proyectos de Ampliación Proyectos de Ampliación Proy. Mej. Y Renovación Proy. Mej. Y Renovación Inversiones Institucionales Inversiones Institucionales INVERSIÓN TOTAL Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 1/ No incluye inversiones de ampliación de conexiones domiciliarias. Las inversiones institucionales incluyen un monto de S/ en el primer año, para el Programa de Adecuación de Saneamiento (PAS), a nivel de EPS. 86. Respecto a las inversiones en alcantarillado, los proyectos de ampliación incluyen la construcción de un emisor y el sistema de tratamiento de aguas residuales del sector denominado Cono Norte de Arequipa Metropolitana - I Etapa (en el primer año). Además, en el quinquenio regulatorio se proyecta ampliar la red de colectores secundarios en 14,4 km. y la red de colectores primarios en 77,6 km. V.2.2 Inversiones en Provincias 87. Las inversiones programadas para las 18 localidades adicionales a Arequipa Metropolitana del ámbito de responsabilidad de SEDAPAR S.A. suman en total S/. 90,7 millones. De este monto, las inversiones en el servicio de agua potable y en alcantarillado equivalen al 65% y 35%, respectivamente. 14 Las inversiones en los servicios de agua y alcantarillado no incorporan Colaterales (ampliación de conexiones domiciliarias) Página 25 de 100

27 Inversiones (millones) Niveles de cobertura Cuadro Nº 19: Inversión Total en Provincias 1/ (S/.) Agua Potable Alcantarillado Proyectos de Ampliación Proyectos de Ampliación Proy. Mej. Y Renovación Proy. Mej. Y Renovación Inversiones Institucionales Inversiones Institucionales INVERSIÓN TOTAL Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 1/ No incluye inversiones de ampliación de conexiones domiciliarias. 88. El Gráfico Nº 15 detalla el monto de inversión durante el quinquenio regulatorio en cada una de las 18 Localidades. Además, las inversiones programadas para el quinquenio regulatorio en estas localidades se adjunta en el Anexo N 11 del presente documento. Gráfico Nº 15: Inversiones en el Quinquenio por Localidad (Millones de Nuevos Soles) % 10,2 100% 8,7 95% 5,9 62% 79% 0,9 0,5 77% 2,6 54% 3,7 88% 1,5 91% 12,2 84% 2,2 79% 5,1 98% 1,6 85% 5,3 66% 2,5 97% 12,1 90% 95% 96% 5,5 5,3 5,0 100% 80% 60% 40% 20% 00% Inversiones en Agua y Alcantarillado Cobertura Agua (Año Base) V.3. ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO 89. El monto total de financiamiento mediante recursos internamente generados por SEDAPAR S.A. suma S/. 299,7 millones. Por otro lado, el financiamiento mediante donaciones del gobierno central, gobierno regional y los municipios es de S/. 151,8 millones. Cuadro Nº 20: Fuentes de Financiamiento del Programa de Inversiones 1/ Financiamiento Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Total SEDAPAR DONACIONES TOTAL / En las fuentes de financiamiento no se han incluido los Colaterales (Ampliación de conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado). 90. El detalle de la estructura de financiamiento, del programa de inversiones para el quinquenio regulatorio , se muestra en el Anexo N 11 del presente documento. 91. Es importante mencionar que la ejecución de inversiones en el servicio de alcantarillado corresponde a la PTAR Enlozada (S/. 800 millones financiados por la empresa Cerro Verde. En este sentido, el incremento tarifario requerido para la puesta en operación de la infraestructura que abarca el proyecto podrá ser solicitado a la Sunass a través del Procedimiento para incorporar en el período regulatorio vigente proyectos de inversión no incluidos en la fórmula tarifaria aprobado mediante Resolución de Consejo Directivo SUNASS-CD. De esta manera, la inversiones potenciales en Página 26 de 100

28 el quinquenio podrían subir de S/ millones a S/ millones con la inclusión del aporte de la empresa Cerro Verde. VI. ESTIMACIÓN DE LOS COSTOS DE EXPLOTACIÓN EFICIENTES VI.1. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 92. El modelo de regulación tarifaria aplicable se basa en un esquema en el cual se determinan los costos económicos eficientes de prestar el servicio. Dentro de los costos de operación y mantenimiento se incluyen los gastos periódicos que permiten a la empresa operar desde el punto de vista técnico y mantener las instalaciones de los servicios de agua potable y alcantarillado en forma eficiente 15. VI.1.1. Servicio de Agua Potable 93. El principal componente del costo de producción de agua potable es el costo de operación y mantenimiento de las redes de distribución en el primer año equivale al 53% del costo total. Además, en el primer año el costo de las cámaras de bombeo constituyen el segundo componente (19%); sin embargo, al final del quinquenio el número de cámaras de bombeo se reduce, debido a que se cambia el sistema de distribución por bombeo a uno por gravedad, lo que generaría ahorros de S/. 6,6 millones en gastos por consumo de energía. Esta situación se observa en el siguiente gráfico: Gráfico Nº 16: Costos de Producción de Agua Potable (Miles de Nuevos Soles) Canon por Uso de Agua Captación Tratamiento Línea de Conducción Reservorios Redes de Distribución Mant. de Conexiones Cámaras de Bombeo Otros Costos de Expl Año 1 Año VI.1.2. Servicio de Alcantarillado 94. En el primer año del quinquenio regulatorio, el costo de operación y mantenimiento de la red de colectores principal componente del costo de producción del servicio equivale al 64% del costo total. A su vez, para el mismo período, el costo de tratamiento de aguas servidas equivale sólo al 24%; sin embargo, se estima que este 15 La proyección de estos costos no incluye la depreciación ni las provisiones por cobranza dudosa; tampoco incluyen los costos de los servicios colaterales. Página 27 de 100

29 componente se incrementará en S/ al final del quinquenio, debido a la entrada en operación de la PTAR del Cono Norte, a partir del primer año. 95. El comportamiento de los costos del servicio de alcantarillado a lo largo del quinquenio regulatorio, se muestra en el Gráfico Nº 17. Gráfico Nº 17: Costos de Producción de Alcantarillado (Miles de Nuevos Soles) Conexiones Colectores Tratamiento Otros Costos de Explotación Año 1 Año 5 VI.1.3. Costo total de Operación y Mantenimiento 96. El Cuadro Nº 21 muestra los Costos de Operación y Mantenimiento totales de los servicios de agua potable y alcantarillado. A su vez, la proyección de los costos de operación y mantenimiento por cada componente de los servicios de saneamiento se detalla en el Anexo 6 del presente documento. VI.2. Cuadro Nº 21: Costos de Operación y Mantenimiento Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Agua Alcantarillado Total Nota: Estos costos son equivalentes al concepto de costos de producción de los servicios. Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria GASTOS ADMINISTRATIVOS 97. Los gastos administrativos son aquellos relacionados con la dirección y manejo de las operaciones generales de la empresa. Estos gastos están constituidos por gastos de administración y ventas, impuestos y contribuciones. En el Cuadro Nº 22 se muestran los gastos administrativos asignados al servicio de agua potable y alcantarillado. VI.3. Cuadro Nº 22: Gastos Administrativos Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Agua Alcantarillado Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria COSTOS OPERATIVOS TOTALES 98. El costo operativo total de la empresa se obtiene de sumar los costos de operación y mantenimiento y los gastos administrativos. Cabe señalar que en el primer año el costo operativo total del servicio de alcantarillado equivale sólo al 28% del costo operativo del servicio de agua potable. Página 28 de 100

30 Cuadro Nº 23: Costos Operativos Totales Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Agua Alcantarillado Total Nota: Dentro de los costos operativos no se incluyen los costos por servicios colaterales. Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria VII. ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS VII.1. INGRESOS POR LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO 99. Los ingresos por la prestación de los servicios de saneamiento que se muestran en el Gráfico Nº 18 corresponden a la facturación por cargo variable y cargo fijo. En el presente estudio se ha considerado un incremento tarifario en el servicio de agua potable y alcantarillado a ser aplicado en el segundo año regulatorio, lo cual generaría un crecimiento de los ingresos en 5% al final del segundo año, respecto al valor en el primer año. VII.2. Gráfico Nº 18: Ingresos por los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado (Millones de Nuevos Soles) INGRESO TOTAL Año1 Año2 Año3 Año4 Año La proyección del ingreso total de la empresa SEDAPAR S.A. durante el quinquenio regulatorio se obtiene de la suma de los siguientes componentes: (i) Los ingresos por los servicios de agua potable y alcantarillado descrito en el apartado anterior, (ii) Ingresos por los servicios colaterales y (iii) Otros ingresos. Cuadro Nº 24: Proyección del Ingreso Total de SEDAPAR S.A. Alcantarillado Agua Año Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Servicios Colaterales Otros Ingresos Total Año Año Año Año Año Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 101. Los ingresos por Servicios Colaterales comprende los ingresos provenientes de cargos por conexión de nuevos usuarios de los servicios de saneamiento. Por otro lado, el rubro Otros Ingresos se refiere a los ingresos de la Cartera Comercial de los servicios de agua y alcantarillado. Página 29 de 100

31 102. En el primer año, los ingresos por la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado (cargo fijo y cargo variable) equivalen al 89% del ingreso total; en el caso de los servicios colaterales, el porcentaje es de 10%. VIII. DETERMINACIÓN DE LA TASA DE DESCUENTO 103. La tasa de descuento utilizada para descontar los flujos de caja generados por la empresa es el Costo Promedio Ponderado de Capital (WACC por sus siglas en inglés), calculado para el sector saneamiento peruano, el cual ha sido ajustado para reflejar el costo de deuda que enfrenta SEDAPAR S. A El cálculo de la tasa de descuento primero se realiza en dólares y luego se convierte a moneda nacional expresado en términos reales. La determinación de la tasa de descuento se fundamenta en el numeral 8.2 del Anexo Nº 2 del Reglamento General de Regulación Tarifaria 16, y en el Anexo N 5 del citado reglamento, en donde se especifican los parámetros del Costo Promedio Ponderado de Capital a ser utilizados Para el caso de la empresa SEDAPAR S.A., la tasa de descuento utilizada es 4,28%. El detalle del procedimiento de su cálculo de la tasa de descuento se muestra en el Anexo 9. IX. DETERMINACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA 106. La situación de equilibrio económico se obtiene cuando el Valor Actual Neto (VAN) de la empresa toma un valor igual a cero, alcanzando de esta manera sostenibilidad económica. A efectos de determinar la tarifa media de equilibrio, se estima el costo medio de mediano plazo (CMP), de acuerdo a lo establecido en el Anexo B del TUO del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Los valores empleados para estimar el CMP se obtienen del flujo de caja proyectado de la empresa. Cabe precisar que dichas cifras han sido descontadas a la tasa del costo promedio ponderado de capital estimada en 4.28%. El CMP estimado para los primeros cinco años asciende a S/. 1,7386 en agua potable y S/. 0,8434 en alcantarillado. (ver anexo de información de señal económica). Cuadro Nº 25: Costo Medio de Mediano Plazo Concepto S/. * m 3 CMP Agua Potable 1,7386 CMP Alcantarillado 0,8434 Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass 16 RCD N SUNASS-CD, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 05/02/ Aprobado mediante Decreto Supremo N VIVIENDA, publicado en el Diario Oficial El Peruano del Página 30 de 100

32 X. FÓRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN X.1. FÓRMULA TARIFARIA (INCREMENTOS TARIFARIOS BASE) 108. La fórmula tarifaria propuesta para las localidades bajo responsabilidad de la empresa SEDAPAR S.A. se describe a continuación: X.1.1. FÓRMULA TARIFARIA - AREQUIPA METROPOLITANA 109. La fórmula tarifaria propuesta para la localidad de Arequipa Metropolitana se muestra en el siguiente cuadro: Donde: Cuadro Nº 26: Fórmula Tarifaria Base Arequipa Metropolitana 1. Servicio de Agua Potable 2. Servicio de Alcantarillado T1 = T0 (1 + 0,000) (1 + Φ) T1 = T0 (1 + 0,000) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,128) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,074) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,000) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,000) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ) T0 : Tarifa media de la estructura tarifaria vigente T1 : Tarifa media que corresponde al año 1 T2 : Tarifa media que corresponde al año 2 T3 : Tarifa media que corresponde al año 3 T4 : Tarifa media que corresponde al año 4 T5 : Tarifa media que corresponde al año 5 Φ : Tasa de crecimiento del Índice de Precios al por Mayor 110. El incremento tarifario del segundo año regulatorio (de 12,8% en agua potable y 7,4% en alcantarillado) será destinado a cubrir: i) los costos de operación y mantenimiento de la EPS; ii) los costos de inversión de los proyectos a ser financiados con recursos internamente generados, y iii) la gestión de riesgos de desastres y adaptación al cambio climático (ver numeral 115). El incremento tarifario será aplicado sólo a los usuarios de la clase Residencial. X.1.2. FÓRMULA TARIFARIA PROVINCIAS La fórmula tarifaria propuesta para las 18 localidades adicionales bajo el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR (sin considerar Arequipa Metropolitana) se muestra en el siguiente cuadro: Cuadro Nº 27: Fórmula Tarifaria Base - Provincias 1. Servicio de Agua Potable 2. Servicio de Alcantarillado T1 = T0 (1 + 0,000) (1 + Φ) T1 = T0 (1 + 0,000) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,085) (1 + Φ) T2 = T1 (1 + 0,074) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,000) (1 + Φ) T3 = T2 (1 + 0,000) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T4 = T3 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ) T5 = T4 (1 + 0,000) (1 + Φ) 18 Correspondiente a las localidades de: La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra, Punta de Bombón, Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal, Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba. Página 31 de 100

33 Donde: T0 : Tarifa media de la estructura tarifaria vigente T1 : Tarifa media que corresponde al año 1 T2 : Tarifa media que corresponde al año 2 T3 : Tarifa media que corresponde al año 3 T4 : Tarifa media que corresponde al año 4 T5 : Tarifa media que corresponde al año 5 Φ : Tasa de crecimiento del Índice de Precios al por Mayor 112. El incremento tarifario del segundo año regulatorio (de 8,5% en agua potable y 7,4% en alcantarillado) será destinado a cubrir: i) los costos de operación y mantenimiento de la EPS, ii) los costos de inversión de los proyectos a ser financiados con recursos internamente generados, y iii) la gestión de riesgos de desastres y adaptación al cambio climático (ver numeral 115). El incremento tarifario será aplicado sólo a los usuarios de la clase Residencial Es necesario precisar que los incrementos tarifarios base que se muestran en los cuadros Cuadro Nº 26 y Cuadro Nº 27 para el segundo año regulatorio, se aplicarán únicamente a los usuarios que se encuentran dentro de la clase Residencial. En lo que corresponde a los usuarios de la clase No Residencial, el reordenamiento tarifario a aplicarse en el segundo quinquenio, trae consigo el ajuste de la estructura tarifaria desde el primer año regulatorio para esta clase de usuarios (ver apartado X1.1) La fórmula tarifaria de SEDAPAR S.A. contempla la reserva mensual, para la gestión de riesgos de desastres y adaptación al cambio climático, del 2% de los ingresos totales facturados por los servicios de agua potable y alcantarillado, incluido el cargo fijo, sin considerar el Impuesto General a las Ventas ni el Impuesto de Promoción Municipal En ese sentido, el mayor reajuste en la tarifa de agua potable a los usuarios de la clase Residencial de la localidad de Arequipa Metropolitana para el segundo año regulatorio se debe a que el fondo de gestión de riesgos de desastres y adaptación al cambio climático contempla la posibilidad de utilizar estos recursos en los sobrecostos que se podrían generar en el proceso de potabilización de agua potable de las plantas que abastecen a la ciudad, ante la posible presencia de algas en la fuentes que alimentan a las referidas plantas (Ver Anexo N 14). X.1.3. Condiciones de Aplicación de los Incrementos Tarifarios Base 116. La verificación por la SUNASS del cumplimiento de las metas de gestión base previstas para cada uno de los años del quinquenio regulatorio autoriza a SEDAPAR S.A. a aplicar los incrementos tarifarios base considerados en la fórmula tarifaria El cumplimiento de las metas de gestión base se evaluará con el Índice de Cumplimiento Global a nivel EPS (ICG). Así, el incremento tarifario establecido para el año 2, se aplicará de acuerdo al porcentaje proporcional al ICG obtenido al término del primer año regulatorio. Sin embargo, SEDAPAR S.A. podrá acceder al saldo del referido incremento tarifario, en los siguientes años del quinquenio regulatorio, en forma proporcional al ICG obtenido en cada año. X.2. METAS DE GESTIÓN 118. Las metas de gestión que SEDAPAR S.A. deberá lograr en los próximos cinco años están establecidas con el objetivo de procurar un beneficio a los usuarios de los servicios de saneamiento. Por ello, se proponen metas de gestión a nivel EPS y para cada una de las localidades, las cuales están directamente vinculadas con la ejecución de los proyectos de inversión definidos en el plan de inversiones a ejecutarse. Página 32 de 100

34 X.2.1 METAS DE GESTIÓN A NIVEL EPS 119. Con las inversiones a realizarse, la EPS deberá alcanzar las siguientes metas de gestión a nivel EPS: Cuadro Nº 28: Metas de Gestión a Nivel EPS Unidad Metas de Gestión de Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Medida Agua No Facturada 1/ % Relación de Trabajo 2/ % Continuidad Horas/día Por Localidad Actualización de Catastro Comercial de Agua y % Por Localidad Alcantarillado Actualización de Catastro Técnico de Agua y % Por Localidad Alcantarillado Incremento de Nuevos Medidores 3/ # Por Localidad Renovación de Medidores # Por Localidad 1/ Se ha considerado que la meta de Agua No Facturada sea aplicada a partir del tercer año regulatorio, debido a que actualmente se está realizando la readecuación a gravedad del sistema de abastecimiento de agua. En ese sentido, la Gerencia de Supervisión y Fiscalización determinará el Valor Año Base en el segundo año regulatorio. 2/ Se obtiene de dividir los costos totales de operación (deducidos la depreciación, amortización de intangibles, costos por servicios colaterales y provisión por cobranza dudosa) entre los ingresos operacionales totales (referidos al importe facturado por servicios de agua potable y alcantarillado incluido el cargo fijo). No incluye los costos de reserva para la gestión de riesgos de desastres. X.2.2 METAS DE GESTIÓN A NIVEL DE LOCALIDAD Cuadro Nº 29: Metas de Continuidad (horas/día) LOCALIDAD Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA METROPOLITANA LA JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJÍA LA CURVA EL ARENAL COCACHACRA PUNTA BOMBÓN APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA / Para el cálculo de la continuidad no se tendrá en cuenta las interrupciones del servicio por acciones de mantenimiento. Página 33 de 100

35 Cuadro Nº 30: Metas de Actualización de Catastro Comercial de Agua Potable y Alcantarillado LOCALIDAD Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA 56% 100% 100% 100% 100% METROPOLITANA LA JOYA 100% 100% 100% 100% 100% CAMANA 100% 100% 100% 100% 100% MOLLENDO 100% 100% 100% 100% 100% MATARANI 100% 100% 100% 100% 100% MEJIA 100% 100% 100% 100% 100% LA CURVA 100% 100% 100% 100% 100% EL ARENAL 100% 100% 100% 100% 100% COCACHACRA 100% 100% 100% 100% 100% PUNTA BOMBÓN 100% 100% 100% 100% 100% APLAO 100% 100% 100% 100% 100% ATICO 100% 100% 100% 100% 100% CHIVAY 100% 100% 100% 100% 100% YAUCA 100% 100% 100% 100% 100% CHALA 100% 100% 100% 100% 100% PEDREGAL 100% 100% 100% 100% 100% CARAVELI 100% 100% 100% 100% 100% COTAHUASI 100% 100% 100% 100% 100% CHUQUIBAMBA 100% 100% 100% 100% 100% La estimación del catastro comercial está referida porcentualmente al número de conexiones catastradas entre el número de conexiones totales. Cuadro Nº 31: Metas de Actualización de Catastro Técnico de Agua Potable y Alcantarillado LOCALIDAD Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA 60% 70% 80% 100% 100% METROPOLITANA LA JOYA % CAMANA % MOLLENDO % 100% MATARANI % 100% MEJIA % 100% LA CURVA % 100% EL ARENAL % 100% COCACHACRA % 100% PUNTA BOMBÓN % 100% APLAO % ATICO % CHIVAY % YAUCA % CHALA % PEDREGAL % CARAVELI % COTAHUASI % CHUQUIBAMBA % La estimación de catastro técnico está referida porcentualmente al área catastrada entre el área total de la ciudad. Página 34 de 100

36 Cuadro Nº 32: Metas de Incremento del Número de Medidores (#) LOCALIDAD Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA METROPOLITANA LA JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJÍA LA CURVA EL ARENAL COCACHACRA PUNTA BOMBÓN APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Cuadro Nº 33: Metas de Renovación de Medidores (#) LOCALIDAD Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA METROPOLITANA LA JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJÍA LA CURVA EL ARENAL COCACHACRA PUNTA BOMBÓN APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA X.3. FONDO DE INVERSIONES 120. SEDAPAR S.A. deberá destinar mensualmente en cada uno de los años del quinquenio regulatorio , un porcentaje de sus ingresos totales por los servicios de Agua Potable y Alcantarillado a un fondo exclusivo para las inversiones. Página 35 de 100

37 Cuadro Nº 34: Fondo de Inversiones Período Porcentaje de los Ingresos (1) Año 1 28% Año 2 34% Año 3 32% Año 4 35% Año 5 34% (1/) Los ingresos están referidos al importe facturado por los servicios de agua potable y alcantarillado, incluido cargo fijo, sin considerar IGV ni el impuesto de Promoción Municipal. XI. ESTRUCTURA TARIFARIA 121. La estructura tarifaria se define como la tarifa o el conjunto de tarifas que determinan el monto a facturar al usuario. La estructura tarifaria permite la recuperación de los costos de prestación del servicio y contribuye a ayudar a la sociedad a alcanzar los objetivos de equidad y acceso. La estructura tarifaria incluye también las asignaciones de consumo imputables a aquellos usuarios cuyas conexiones no cuentan con medidor. XI.1. REORDENAMIENTO TARIFARIO 122. La Resolución de Consejo Directivo Nº SUNASS-CD 19 aprobó los lineamientos para el reordenamiento de las estructuras tarifarias, a fin de promover la eficiencia económica y sostenibilidad financiera de las empresas y, al mismo tiempo, contribuir al logro de los principios de equidad, transparencia y simplicidad. En cumplimiento de dichos lineamientos, se propone el reordenamiento de la estructura tarifaria vigente de SEDAPAR S.A. mediante la simplificación de las tarifas de la clase No Residencial En concordancia con el Reglamento General de Tarifas, la segunda etapa del reordenamiento tarifario se realizará de manera gradual a través de la eliminación de subcategorías y la simplificación de rangos de consumo de la clase No Residencial. En el caso de la categoría Comercial, se pasa de una estructura tarifaria actual para el primer grupo de localidades con dos sub categorías (Comercial I y Comercial II) y dos rangos de consumo cada una (de 0 a 15 y de 15 a más), a una sola categoría y un único rango de consumo (0 a mas). De forma similar, se ha procedido en el caso de la categoría Estatal. El impacto que genera el reordenamiento tarifario en los importes facturados a los usuarios se detalla en el Anexo N La estructura tarifaria propuesta para el próximo quinquenio, para cada una de las localidades dentro del ámbito de responsabilidad de SEDAPAR S.A., tiene la composición que se muestra en los siguientes cuadros: Cuadro Nº 35: Estructura Tarifaria G1 Tarifa (S/./m3) Asignación Clase Categoría Rango Cargo Fijo Agua Alcantarillado de Consumo Social 0 a más 0,596 0,244 2, a 10 0,596 0,244 Residencial Doméstico 10 a 30 1,037 0,426 2, a más 2,385 0,979 Comercial 0 a más 4,273 1,755 2,78 15 No Industrial 0 a más 4,273 3,182 2,78 50 Residencial Estatal 0 a más 3,302 1,356 2,78 95 Corresponde a las siguientes localidades: Arequipa Metropolitana, La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra y Punta de Bombón. 19 Publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 05 de febrero de Página 36 de 100

38 Cuadro Nº 36: Estructura tarifaria G2 Tarifa (S/./m3) Asignación Clase Categoría Rango Cargo Fijo Agua Alcantarillado de Consumo Social 0 a más 0,345 0,184 2, a 10 0,345 0,184 Residencial Doméstico 10 a 30 0,715 0,380 2, a más 1,301 0,693 Comercial 0 a más 2,340 1,246 2,78 15 No Industrial 0 a más 2,340 1,246 2,78 50 Residencial Estatal 0 a más 1,301 0,693 2,78 95 Corresponde a las siguientes localidades: Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal y Caravelí Cuadro Nº 37: Estructura tarifaria G3 Tarifa (S/./m3) Asignación Clase Categoría Rango Cargo Fijo Agua Alcantarillado de Consumo Social 0 a más 0,107 0,055 2, a 10 0,107 0,055 Residencial Doméstico 10 a 30 0,508 0,247 2, a más 0,777 0,378 Comercial 0 a más 1,455 0,708 2,78 15 No Industrial 0 a más 1,455 0,708 2,78 50 Residencial Estatal 0 a más 1,116 0,544 2,78 95 Corresponde a las siguientes localidades: Cotahuasi y Chuquibamba 125. Para determinar el importe a facturar por el servicio de agua potable a los usuarios de la categoría doméstico, se le aplicarán las tarifas establecidas para cada nivel de consumo, de acuerdo al procedimiento siguiente: Si el volumen mensual consumido está comprendido dentro del primer rango (0 a 10 m 3 ), se aplicará la tarifa correspondiente a dicho rango. Si el volumen mensual consumido está comprendido dentro del segundo rango (10 a 30 m 3 ) se aplicará: i) la tarifa correspondiente al primer rango por los primeros 10 m 3 consumidos y ii) la tarifa correspondiente al segundo rango por el volumen en exceso de 10 m 3. La suma de los resultados parciales determinará el importe variable a facturar. Si el volumen mensual consumido está comprendido dentro del tercer rango (más de 30 m 3 ), se aplicará: i) la tarifa correspondiente al primer rango por los primeros 10 m 3 consumidos, ii) la tarifa correspondiente al segundo rango, por los posteriores 10 m 3 consumidos y iii) la tarifa correspondiente al tercer rango por el volumen en exceso de 30 m 3. La suma de los resultados parciales determinará el importe variable a facturar De manera análoga al cálculo del importe a facturar por el servicio de agua potable para los usuarios de la categoría doméstico, se determinará el importe a facturar por el servicio de alcantarillado. Para los usuarios del resto de categorías se utilizará análogo procedimiento La EPS dará a conocer a los usuarios la estructura tarifaria que se derive de la aplicación de los incrementos previstos en la fórmula tarifaria y reajustes de tarifa por efecto de la inflación tomando como base el IPM. XI.1.1. DETERMINACIÓN DEL CARGO FIJO 128. El cargo fijo calculado para la empresa SEDAPAR S.A. 20, que será aplicado en el próximo quinquenio, está asociado a los costos fijos que no dependen del nivel de consumo. Es 20 De acuerdo con la Resolución N SUNASS-CD, el cargo fijo no deberá exceder el 10% del promedio mensual de los últimos doce meses de los ingresos generados por los servicios de agua potable y alcantarillado. Página 37 de 100

39 decir, corresponde a los costos anuales de lectura de medidores, facturación, catastro comercial y cobranza de conexiones activas En el presente Estudio Tarifario, correspondiente al quinquenio regulatorio , se ha establecido un cargo fijo de S/. 2,78 por recibo emitido, en las tres estructuras tarifarias propuestas para las 19 localidades bajo responsabilidad de la empresa SEDAPAR S.A. XII. PROYECCIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS 130. En esta sección se realiza la proyección de los estados financieros de la empresa SEDAPAR S.A. para el quinquenio regulatorio Se incluye el análisis del Estado de Resultados, el Balance General y de los principales indicadores financieros. XII.1. ESTADO DE RESULTADOS 131. En el primer año la empresa generaría un ingreso total de S/. 125,9 millones y al final del quinto año S/. 129,5 millones, acumulando un crecimiento de 3% respecto al año 1. El principal componente del ingreso total lo constituye el ingreso por los servicios de agua potable y alcantarillado (89% en el primer año y supera el 90% al final del quinto año) Los costos operacionales al final del quinto año regulatorio sumarían S/. 54,7 millones, lo cual significa una reducción de 21% respecto al año 1. Lo anterior se debe principalmente a la disminución de los costos de producción del servicio de agua potable en el sistema de distribución (solo los costos de las cámaras de bombeo se reducen en S/. 6,6 millones) Por último, como se observa en el Gráfico Nº 19, los resultados netos que obtiene la empresa muestran un comportamiento estable durante el quinquenio. El detalle de la proyección del Estado de Ganancias y Pérdidas se muestra en el Anexo 8. Gráfico Nº 19: Evolución de los Ingresos y Costos Operacionales (Millones de Nuevos Soles) ( 30) Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Utilidad Neta Ingresos Operacionales Costos Operacionales XII.2. BALANCE GENERAL 134. La proyección del Balance General de SEDAPAR S.A. muestra que el Activo Total al final del quinto año regulatorio sumaría S/. 941,2 millones, lo cual significaría un crecimiento de 21% respecto a su valor en el año base (S/. 776,6 millones). Esto, principalmente, por el incremento de los Activos Fijos de la empresa. En el caso de los Activos Fijos Netos de alcantarillado, en el primer año se incrementan en 87%, al pasar de S/. 140,8 millones en el año base a S/. 262,8 millones; y en el segundo año, la expansión de este rubro es de 13%. Este comportamiento se debe a la incorporación de infraestructura física de tratamiento de aguas servidas en los activos de la empresa. Página 38 de 100

40 135. Con respecto a la composición del Activo Total, en el primer año el activo no corriente equivale al 87% del activo total y al final del quinto este valor se incrementa a 95%. El Gráfico Nº 20 muestra el comportamiento de los activos de la empresa durante el quinquenio Gráfico Nº 20: Proyección de Activo Corriente y Activo No Corriente (Millones de Nuevos Soles) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Activo No Corriente Activo Corriente 136. Por otro lado, la proyección establece que al final del quinto año el Pasivo Total sumaría S/. 154,5 millones, e implicaría una reducción de 3,1% con respecto a su valor del año base. Además, el pasivo no corriente representa el 93% del pasivo total y está constituido principalmente por deuda a largo plazo con KFW y UTE-FONAVI Finalmente, el Patrimonio Neto de la empresa se mantiene relativamente estable durante el quinquenio. El Gráfico Nº 21 muestra el comportamiento de la estructura de financiamiento de los activos de la empresa en el quinquenio. Las principales cuentas del balance se detallan en el Anexo 8. Gráfico Nº 21: Proyección de Patrimonio y Pasivo Total (Millones de Nuevos Soles) Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Pasivo Patrimonio XII.3. RATIOS FINANCIEROS 138. El siguiente cuadro resume los principales indicadores financieros de la empresa SEDAPAR S.A. de liquidez, solvencia y rentabilidad durante el quinquenio regulatorio Página 39 de 100

41 Cuadro Nº 38: Indicadores Financieros en el Quinquenio Indicadores Financieros Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Liquidez Corriente 10,9 4,9 3,5 3,7 4,2 Endeudamiento 0,18 0,17 0,17 0,17 0,16 Apalancamiento 0,21 0,20 0,20 0,19 0,19 Margen Operativo 9,9% 14,0% 9,1% 10,8% 10,2% Margen Neto 7,0% 9,5% 6,0% 7,1% 6,7% ROA 0,97% 1,25% 0,80% 0,95% 0,92% ROE 1,14% 1,46% 0,93% 1,10% 1,07% Elaboración: SUNASS GRT 139. Liquidez Corriente.- El ratio de liquidez corriente tiene un comportamiento decreciente durante el quinquenio; debido, principalmente, a la reducción de la cuenta Disponible. Así, al final del quinto año regulatorio el activo corriente equivale a 4,2 veces el pasivo corriente. La proyección muestra que la Empresa tendrá suficiente capacidad financiera para hacer frente a sus pasivos de corto plazo Solvencia.- El ratio de endeudamiento en el primer año muestra que los acreedores contribuyen con el 18% del financiamiento de los activos totales de la empresa y, además, este ratio se mantiene estable a partir del segundo año regulatorio. Por otro lado, el ratio de apalancamiento muestra que en el primer año el Pasivo Total equivale sólo al 21% del Patrimonio Neto de la empresa, y se reduce a 19% a partir del segundo año. En ese sentido, la principal fuente de financiamiento de la empresa lo constituye el capital propio Margen Operativo.- Existe un incremento de este ratio en 4% en el segundo año regulatorio atribuido al incremento de los ingresos de la empresa (se prevé un crecimiento en 4% de los ingresos por la prestación de servicios de agua potable y alcantarillado), y la reducción de los costos de producción del servicio de agua potable (el costo de las cámaras de bombeo se reducen en S/. 4,5 millones en el año 2) Margen Neto.- El margen neto expresa el porcentaje de utilidad ganada por unidad de ingreso, pero una vez deducidos todos los gastos operacionales, incluidos los impuestos, intereses y depreciaciones. Este ratio tiene un comportamiento positivo en el periodo y al final del quinquenio será de 6,7% ROA.- Este ratio muestra un incremento de 0,28% en el segundo año regulatorio; y a partir de este período, se mantiene relativamente estable ROE.- Este ratio representa la rentabilidad financiera que obtiene la empresa, y durante el quinquenio este ratio tiene un comportamiento positivo en este periodo. De este modo, al final del quinquenio el ROE de la empresa es de 1,07%. XIII. DETERMINACIÓN DE LOS PRECIOS DE LOS SERVICIOS COLATERALES 145. Los servicios colaterales son servicios cuya prestación depende del requerimiento circunstancial de los usuarios, para viabilizar o concluir la prestación de los servicios de agua potable y alcantarillado. De acuerdo al Reglamento General de Tarifas, los servicios colaterales son los siguientes: 146. Instalación de conexiones domiciliarias. Reubicación de conexiones domiciliarias. Ampliación de la conexión domiciliaria. Reubicación de la caja del medidor y/o de la caja de registro domiciliaria. Cierre de conexiones domiciliarias. Reapertura de conexiones domiciliarias. Factibilidad de servicios. Revisión y aprobación de proyectos. Supervisión de obras. El costo adicional por cargas en el sistema de alcantarillado que superen el límite máximo establecido en el Reglamento de Prestación de Servicios de la EPS. Página 40 de 100

42 147. La empresa SEDAPAR S.A. determinará el precio de un servicio colateral sumando el Costo Directo con los Gastos Generales y la Utilidad. A su vez, cada componente corresponde a lo siguiente: 148. Costos Directos. Los costos directos están compuestos por el Costo de los Materiales, la Mano de Obra y la Maquinaria y Equipo, que son componentes que están directamente relacionados con la producción del servicio colateral Gastos Generales y Utilidad. Los Gastos Generales corresponden a los gastos por concepto de la tramitación y administración del Servicio Colateral; por otro lado, la Utilidad corresponde a la remuneración por el uso de los activos de capital. En conjunto, ambos no podrán exceder al 15% de los Costos Directos. Costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para establecer los precios de los servicios colaterales SEDAPAR S.A. Número Especificación Costo (s/.) Unidad INSTALACIÓN DE TUBERIAS DE AGUA POTABLE (TIPO PVC - PARA AGUA) 1 Incluye: Suministro e Instalación de tubería de PVC. No incluye movimiento de tierras ni pavimentos. 1,10 Instalación de 01 metro de tubería de PVC para agua de 1/2" (15mm) 10,99 S/. / ML. 1,20 Instalación de 01 metro de tubería de PVC para agua de 3/4" (20mm) 12,82 S/. / ML. 1,30 Instalación de 01 metro de tubería de PVC para agua de 1" (25mm) 16,06 S/. / ML. 1,40 Instalación de 01 metro de tubería de PVC para agua de 1 1/2" (40mm) 20,79 S/. / ML. 1,50 Instalación de 01 metro de tubería de PVC para agua de 2" (25mm) 26,78 S/. / ML. INSTALACIÓN DE CONEXIÓN DE AGUA POTABLE TIPO CONVENCIONAL (En Piso) 2 Incluye: Suministro e Instalación de caja, marco, tapa, accesorios, 1 m. de tubería y empalme a la Red. No incluye movimiento de tierras ni pavimentos. 2,10 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 179,90 S/. / Unid. 2,20 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 182,61 S/. / Unid. 2,30 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 186,09 S/. / Unid. 2,40 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 192,96 S/. / Unid. 2,50 De 3/4" (20mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 213,01 S/. / Unid. 2,60 De 3/4" (20mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 215,71 S/. / Unid. 2,70 De 3/4" (20mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 219,20 S/. / Unid. 2,80 De 3/4" (20mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 226,06 S/. / Unid. 2,90 De 1" (25mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 282,96 S/. / Unid. 2,10 De 1" (25mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 285,67 S/. / Unid. 2,11 De 1" (25mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 289,15 S/. / Unid. 2,12 De 1" (25mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 296,02 S/. / Unid. 2,13 De 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 444,54 S/. / Unid. 2,14 De 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 451,41 S/. / Unid. 2,15 De 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 564,32 S/. / Unid. 2,16 De 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 571,19 S/. / Unid. INSTALACIÓN DE TUBERIAS DE AGUA POTABLE (TIPO PVC - PARA DESAGUE) 3 Incluye: Suministro e Instalación de tubería de PVC. No incluye movimiento de tierras ni pavimentos. 3,10 Instalación de 01 metro de tubería de PVC Liso para Desagüe domésticos de 6" (160mm) 33,50 S/. / ML. 3,20 Instalación de 01 metro de tubería de PVC Liso para Desagüe domésticos de 8" (160mm) 44,49 S/. / ML. INSTALACIÓN DE CONEXIÓN DE DESAGUE TIPO CONVENCIONAL (Sólo desagües) 4 Incluye: Suministro e Instalación de caja de registro, marco, tapa, accesorios, 1 m. de tubería lisa y empalme al colector. No incluye movimiento de tierras ni pavimentos. 4,10 De 6" (160mm) con empalme a Colector de 8" (200mm) 227,61 S/. / Unid. 4,20 De 6" (160mm) con empalme a Colector de 10" (250mm) 233,02 S/. / Unid. 4,30 De 8" (160mm) con empalme a Colector de 8" (200mm) 278,16 S/. / Unid. 4,40 De 8" (160mm) con empalme a Colector de 10" (250mm) 283,58 S/. / Unid. AMPLIACIÓN DE CONEXIÓN DE AGUA POTABLE TIPO CONVENCIONAL (En Piso) 5 Incluye: Suministro e Instalación de caja, marco, tapa, accesorios, 1 m. de tubería y empalme a la Red. No incluye movimiento de tierras ni pavimentos. 5,10 De 1/2" (15mm) a 3/4" (75mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 269,24 S/. / Unid. 5,20 De 1/2" (15mm) a 3/4" (75mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 271,94 S/. / Unid. 5,30 De 1/2" (15mm) a 3/4" (75mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 275,43 S/. / Unid. 5,40 De 1/2" (15mm) a 3/4" (75mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 282,29 S/. / Unid. Página 41 de 100

43 5,50 De 1/2" (15mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 340,36 S/. / Unid. 5,60 De 1/2" (15mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 343,07 S/. / Unid. 5,70 De 1/2" (15mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 346,55 S/. / Unid. 5,80 De 1/2" (15mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 353,42 S/. / Unid. 5,90 De 1/2" (15mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 501,45 S/. / Unid. 5,11 De 1/2" (15mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 508,31 S/. / Unid. 5,12 De 1/2" (15mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 620,93 S/. / Unid. 5,13 De 1/2" (15mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 627,80 S/. / Unid. 5,14 De 3/4" (75mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 337,22 S/. / Unid. 5,15 De 3/4" (75mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 339,93 S/. / Unid. 5,16 De 3/4" (75mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 343,41 S/. / Unid. 5,17 De 3/4" (75mm) a 1" (25mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 350,28 S/. / Unid. 5,18 De 3/4" (75mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 506,67 S/. / Unid. 5,19 De 3/4" (75mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 513,54 S/. / Unid. 5,20 De 3/4" (75mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 623,69 S/. / Unid. 5,21 De 3/4" (75mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 630,56 S/. / Unid. 5,22 De 1" (25mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 506,67 S/. / Unid. 5,23 De 1" (25mm) a 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 513,54 S/. / Unid. 5,24 De 1" (25mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 623,69 S/. / Unid. 5,25 De 1" (25mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 630,56 S/. / Unid. 5,26 De 1 1/2" (40mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 623,69 S/. / Unid. 5,27 De 1 1/2" (40mm) a 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 630,56 S/. / Unid. 6 RETIRO DE CONEXIONES DE AGUA TIPO CONVENCIONAL Incluye: Retiro de Caja y corte en válvula y eliminación en padrón de usuarios 6,10 Valido para toda conexión convencional de Agua de 1/2", 3/4", y 1". 28,91 S/. / Unid. 6,20 Valido para toda conexión convencional de agua de 1 1/2" y 2". 34,72 S/. / Unid. 7 RETIRO DE CONEXIÓN DE DESAGUE TIPO CONVENCIONAL Incluye: Retiro de caja de registro e instalación de tapón 7,10 Válido para toda conexión convencional de 6" (160mm) 45,24 S/. / Unid. REUBICACIÓN DE CONEXIÓN DE AGUA POTABLE TIPO CONVENCIONAL (En Piso) - 8 Incluye: Suministro e Instalación de caja, marco, tapa, accesorios, 1 m. de tubería y empalme a la Red. No incluye retiro de conexión existente, ni movimiento de tierras ni pavimentos. 8,10 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 179,90 S/. / Unid. 8,20 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 182,61 S/. / Unid. 8,30 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 186,09 S/. / Unid. 8,40 De 1/2" (15mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 192,96 S/. / Unid. 8,50 De 3/4" (75mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 213,01 S/. / Unid. 8,60 De 3/4" (75mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 215,71 S/. / Unid. 8,70 De 3/4" (75mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 219,20 S/. / Unid. 8,80 De 3/4" (75mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 226,06 S/. / Unid. 8,90 De 1" (25mm) con empalme a Red de 2" (63mm) 282,96 S/. / Unid. 8,11 De 1" (25mm) con empalme a Red de 3" (75mm) 285,67 S/. / Unid. 8,12 De 1" (25mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 289,15 S/. / Unid. 8,13 De 1" (25mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 296,02 S/. / Unid. 8,14 De 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 444,54 S/. / Unid. 8,15 De 1 1/2" (40mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 451,41 S/. / Unid. 8,16 De 2" (63mm) con empalme a Red de 4" (110mm) 564,32 S/. / Unid. 8,17 De 2" (63mm) con empalme a Red de 6" (160mm) 571,19 S/. / Unid. REUBICACIÓN CONEXIÓN DE DESAGUE TIPO CONVENCIONAL 9 Incluye: Suministro e Instalación de caja de registro, marco, tapa, accesorios, 1 m. de tubería lisa y empalme al colector. No incluye retiro de conexión existente, ni movimiento de tierras ni pavimentos. 9,10 De 6" (160mm) con empalme a Colector de 8" (200mm) 227,61 S/. / Unid. 9,20 De 6" (160mm) con empalme a Colector de 10" (250mm) 233,02 S/. / Unid. 10 CIERRE Y REAPERTURA DE CONEXIONES DE AGUA POTABLE 10,10 Cierre SIMPLE de Conexión de Conexión de Agua Potable 12,02 S/. / Unid. 10,20 Cierre DRÁSTICO de Conexión de Conexión de Agua Potable 44,55 S/. / Unid. 10,30 Reapertura de Cierre SIMPLE de Conexión de Agua Potable 15,25 S/. / Unid. 10,40 Reapertura de Cierre DRÁSTICO de Conexión de Agua Potable 61,57 S/. / Unid. 11 CIERRE Y REAPERTURA DE CONEXIONES DE DESAGÜE 11,10 Cierre SIMPLE de Conexión de Conexión de Desagüe 46,06 S/. / Unid. 11,20 Reapertura de Cierre SIMPLE de Conexión de Desagüe 32,12 S/. / Unid. Página 42 de 100

44 12 FACTIBILIDAD DE SERVICIOS 12,10 Factibilidad de Servicios para Nuevas Conexiones (Agua Potable) 52,63 S/. / Conex. 12,20 Factibilidad de Servicios para Nuevas Conexiones (Desagüe) 52,63 S/. / Conex. 12,30 Factibilidad de Servicios para Nuevas Habilitaciones (Agua Potable) 88,78 S/. / Ha. 12,40 Factibilidad de Servicios para Nuevas Habilitaciones (Desagüe) 88,78 S/. / Ha. 13 REVISIÓN DE PROYECTOS 13,10 Revisión de Proyectos de Saneamiento 97,96 S/. / Hora 14 SUPERVISIÖN DE OBRAS 14,10 Supervisión de Obras de Saneamiento 184,05 S/. / Hora 15 PAVIMENTOS 15,10 Rotura y reposición de pavimento asfáltico 123,45 S/. x M 2 15,20 Rotura y reposición de pavimento de concreto 146,24 S/. X M 2 15,30 Rotura y reposición de pavimento mixto asfalto en caliente y concreto 168,74 S/. X M 2 15,40 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno zona de trabajo 18,76 S/. X M 3 15,50 Rotura y reposición de veredas de concreto 96,80 S/. X M 2 15,60 Rotura y reposición de sardinel 71,77 S/. X ML 16 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO NORMAL - CON EXCAVACIÓN MANUAL 16,10 Trazo, excavación y refine de zanja. Manual en terreno normal 18,52 S/. / M 3 16,20 Cama de apoyo, relleno y compactación. Manual en terreno normal 149,03 S/. / M 3 16,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. Manual en terreno normal 33,23 S/. / M 3 17 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO SEMI ROCOSO - CON EXCAVACIÓN MANUAL 17,10 Trazo, excavación y refine Zanja. Manual en terreno Semi Rocoso 45,37 S/. / M 3 17,20 Cama de apoyo, relleno y compactación. Manual en terreno semi rocoso 79,75 S/. / M 3 17,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. Manual en terreno semi rocoso 62,65 S/. / M 3 18 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO ROCOSO - CON EXCAVACIÓN MANUAL 18,10 Trazo, excavación y refine zanja. Manual en terreno rocoso 76,61 S/. / M 3 18,20 Cama de Apoyo, relleno y compactación. Manual en terreno rocoso 79,75 S/. / M 3 18,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. Manual en terreno semi rocoso 89,19 S/. / M 3 19 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO NORMAL - CON EXCAVACIÓN A MÁQUINA 19,10 Trazo, excavación y refine de zanja. A máquina en terreno normal 18,75 S/. / M 3 19,20 Cama de apoyo, relleno y compactación. A máquina en terreno normal 82,21 S/. / M 3 19,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. A máquina en terreno normal 61,11 S/. / M 3 20 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO SEMI ROCOSO - CON EXCAVACIÓN A MÁQUINA 20,10 Trazo, excavación y refine de zanja. A máquina en terreno semi rocoso 46,88 S/. / M 3 20,20 Cama de apoyo, relleno y compactación. A máquina en terreno semi rocoso 79,75 S/. / M 3 20,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. A máquina en terreno semi rocoso 62,65 S/. / M 3 21 MOVIMIENTOS DE TIERRAS TERRENO ROCOSO - CON EXCAVACIÓN A MÁQUINA 21,10 Trazo, excavación y refine de zanja. A máquina en terreno rocoso 69,34 S/. / M 3 21,20 Cama de Apoyo, relleno y compactación. A máquina en terreno rocoso 79,75 S/. / M 3 21,30 Eliminación de desmonte y limpieza de terreno. A máquina en terreno rocoso 93,53 S/. / M 3 NOTAS: 1. Los costos unitarios directos incluyen materiales, maquinaria, equipos, herramientas y elementos de seguridad. 2. Los costos unitarios incluyen Gastos Generales (10,36%) y Utilidad (4,64%). En ningún caso se incluye en Impuesto General a las Ventas (IGV). 3. Para el cálculo de los precios de las actividades unitarias se ha considerado los mimos rendimientos propuestos por la EPS. Página 43 de 100

45 XIV. CONCLUSIONES 1. Los incrementos tarifarios propuestos para el segundo quinquenio regulatorio son: Arequipa Metropolitana Servicio de Agua Servicio de Año Regulatorio Potable Alcantarillado 2 12,8% 7,4% Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Provincias 21 Servicio de Agua Servicio de Año Regulatorio Potable Alcantarillado 2 8,5% 7,4% Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass 2. Se han establecido metas de gestión, a nivel de empresa y a nivel de cada localidad, las cuales se describen en el apartado X.2. (Ver página 34). 3. Los costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para establecer los Precios de los Servicios Colaterales de SEDAPAR S.A. se muestran en el Apartado X.III. (ver página 42). 4. La fórmula tarifaria ha dispuesto la constitución de una reserva mensual para Gestión de Riesgos de Desastres y Adaptación al Cambio Climático, equivalente al 2% de los ingresos totales facturados por los servicios de agua potable y alcantarillado, incluido el cargo fijo, sin considerar el Impuesto General a las Ventas ni el Impuesto de Promoción Municipal. Este fondo contempla la posibilidad de utilizar para enfrentar los sobrecostos que se podrían generar en el proceso de potabilización de agua potable de las plantas que abastecen a la ciudad, ante la posible presencia de algas en las fuentes que alimentan a las referidas plantas. 5. El presente estudio tarifario contempla implementar la segunda etapa del reordenamiento tarifario de manera gradual a través de la eliminación de subcategorías y la simplificación de rangos de consumo de la clase No Residencial, de acuerdo a lo señalado en el apartado XI Se hace referencia a las 18 localidades siguientes: La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra, Punta de Bombón, Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal, Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba. Página 44 de 100

46 XV. RECOMENDACIONES 1. Elevar al Consejo Directivo el presente Estudio Tarifario para su aprobación. 2. Dar la conformidad al presente Estudio Tarifario que contiene la fórmula tarifaria, estructuras tarifarias, metas de gestión y costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para establecer los Precios de los Servicios Colaterales de SEDAPAR S.A. para el quinquenio regulatorio Atentamente, José Carlos VELARDE SACIO Gerente de Regulación Tarifaria Sunass Abel RODRÍGUEZ GONÁLEZ Gerente Adjunto de Regulación Tarifaria Sunass Miguel LAYSECA GARCÍA Supervisor de Regulación Tarifaria Sunass Rogelio RIVAS GUTIERREZ Supervisor de Regulación Tarifaria Sunass Pablo PERRY LAVADO Supervisor de Regulación Tarifaria Sunass Página 45 de 100

47 Anexos XVI. ANEXOS ANEXO 1: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO ECONÓMICO - FINANCIERO A. Análisis de los Estados Financieros A continuación se presenta el análisis vertical y horizontal del Balance General y el Estado de Ganancias y Pérdidas de la empresa SEDAPAR S.A., para el período Cuadro Nº 39: Análisis del Balance General BALANCE GENERAL (Nuevos Soles) ANÁLISIS VERTICAL ANÁLISIS HORIZONTAL DESCRIPCIÓN ACTIVO CORRIENTE ,9% 24,0% 19% 23,7% -13,5% Efectivo y Equivalente de Efectivo ,9% 16,8% 14,7% 9,3% -1,9% Cuentas por Cobrar Comerciales ,2% 2,2% 1,9% 19,9% -0,7% Otras Cuentas por Cobrar ,5% 4,3% 1,2% 197,7% -69,2% Inventarios ,2% 0,6% 0,6% -11,1% 14,7% Gastos Pagados por Anticipado ,0% 0,0% 0,0% 27041,2% -99,5% ACTIVO NO CORRIENTE ,1% 76,0% 81% 101,0% 20,1% Cuentas por Cobrar Comerciales ,1% 0,0% 0,0% -88,3% 8,4% Propiedad, Planta y Equipo (neto) ,2% 75,0% 80,6% 104,1% 20,5% Activos Intangibles (neto) ,7% 1,0% 0,8% 2,4% -9,1% TOTAL ACTIVO ,0% 100,0% 100,0% 74,8% 12,1% PASIVO CORRIENTE ,4% 1,3% 1,4% -33,3% 18,8% Obligaciones Financieras ,8% 0,4% 0,3% -13,9% -21,9% Cuentas por Pagar Comerciales ,0% 0,2% 0,2% 1105,6% -2,8% Otras Cuentas por Pagar ,8% 0,3% 0,4% -45,5% 84,6% Beneficios a los Empleados ,8% 0,5% 0,5% -54,0% 25,3% PASIVO NO CORRIENTE ,4% 21,9% 19,4% 18,5% -0,7% Obligaciones Financieras ,2% 12,3% 10,9% -6,9% -0,8% Ingresos Diferidos ,2% 9,6% 8,5% 82,6% -0,7% TOTAL PASIVO ,8% 23,2% 20,8% 13,6% 0,4% PATRIMONIO NETO ,2% 76,8% 79,2% 108,9% 15,6% Capital ,5% 31,2% 27,8% 0,0% 0,0% Capital Adicional ,0% 44,0% 48,9% 673,0% 24,4% Resultados Acumulados ( ) ( ) ,2% -0,1% 1,4% -95,1% -1851,3% Resultados del Ejercicio ,0% 1,7% 1,1% -3,3% -25,9% PASIVO Y PATRIMONIO NETO ,0% 100,0% 100,0% 74,8% 12,1% Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Cuadro Nº 40: Análisis del Estado de Ganancias y Pérdidas Estado de Ganancias y Pérdidas (Nuevos Soles) Análisis Vertical Análisis Horizontal DESCRIPCIÓN Ingreso de Actividades Ordinarias Prestación de Servicios ,0% 100,0% 100,0% 5,5% 8,9% Total Ingresos de Actividades Ordinarias ,0% 105,5% 115,0% 5,5% 8,9% Costo de Tratamiento Y Producción de Agua ( ) ( ) ( ) 63,8% 71,7% 84,3% 12,3% 18% Ganancia (Pérdida) Bruta ,2% 33,8% 30,7% -6,5% -9,3% Gastos de Venta Y Distribución ( ) ( ) ( ) 12,8% 15,2% 17,3% 18,1% 14,0% Gastos de Administración ( ) ( ) ( ) 18,4% 20,0% 20,3% 8,9% 1,7% Otros Ingresos Operativos ,3% 8,5% 19,5% 2,1% 130,8% Otros Gastos Operativos ( ) ( ) ( ) 1,1% 1,2% 3,0% 5,3% 146,7% Ganancia (Pérdida) Operativa ,1% 5,9% 9,6% -51,0% 62,0% Ingresos Financieros ,0% 8,3% 6,8% 67,1% -17,8% Diferencia de Cambio (Ganancias) ,7% 2,0% 0,0% 197,6% -100,0% Gastos Financieros ( ) ( ) ( ) 0,9% 0,6% 0,6% -27,0% -2,7% Diferencia de Cambio (Pérdidas) (638) (81 269) ( ) 0,0% 0,1% 4,1% 12638,1% 4134,8% Resultado Antes de Impto. A las Ganancias ,9% 15,5% 11,7% -8,2% -24,4% Impuesto a las Ganancias ( ) ( ) ( ) 2,7% 1,8% 1,5% -34,0% -12,7% Ganancia (Pérdida) Neta del Ejercicio ,2% 13,7% 10,2% -3,3% -26% Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Página 46 de 100

48 Anexos B. Participación de Accionistas de Sedapar S.A. Los accionistas de SEDAPAR son las 33 municipalidades que se listan en el cuadro N 41. En ese sentido, el capital social de la empresa está constituido por acciones con un valor nominal de S/. 1,00 cada una. Cuadro Nº 41: Accionistas de SEDAPAR S.A. ACCIONISTAS N ACCIONES PARTICIPACIÓN SEDE CENTRAL Municipalidad Distrital de Paucarpata ,27% Municipalidad Provincial de Arequipa ,65% Municipalidad Distrital de J.L. Bustamante y Rivero ,41% Municipalidad Distrital de Cerro Colorado ,29% Municipalidad Distrital de Alto Selva Alegre ,19% Municipalidad Distrital de Miraflores ,81% Municipalidad Distrital de Mariano Melgar ,38% Municipalidad Distrital de Cayma ,28% Municipalidad Distrital de Socabaya ,39% Municipalidad Distrital de Jacobo Hunter ,26% Municipalidad Distrital de Yanahuara ,34% Municipalidad Distrital de Sachaca ,55% Municipalidad Distrital de Tiabaya ,28% Municipalidad Distrital de Uchumayo ,49% Municipalidad Distrital de Sabandia ,25% ZONA CENTRAL Municipalidad Distrital de La Joya ,00% Municipalidad Provincial de Condesuyos ,77% Municipalidad Provincial de Caylloma ,74% Municipalidad Provincial de La Unión ,31% Municipalidad Distrital de Aplao ,28% Municipalidad Distrital e Huancarqui ,10% ZONA NORTE Municipalidad Provincial de Camaná ,83% Municipalidad Distrital de Atico ,43% Municipalidad Provincial de Caravelí ,35% Municipalidad Distrital de Samuel Pastor ,31% Municipalidad Distrital de Chala ,27% Municipalidad Distrital de Yauca ,16% ZONA SUR Municipalidad Provincial de Islay ,23% Municipalidad Distrital de Cocachacra ,59% Municipalidad Distrital de Punta de Bombón ,15% Municipalidad Distrital de Dean Valdivia ,88% Municipalidad Distrital de Islay ,47% Municipalidad Distrital de Mejía ,28% TOTAL S/ ,00% Fuente: Estados Financieros SEDAPAR S.A C. Reajuste Tarifario por Cumplimiento de Metas y Acumulación de IPM (primer quinquenio) Durante su primer quinquenio regulatorio, Sedapar aplicó 7 reajustes tarifarios: dos por cumplimiento de metas en los años 2008 y 2009; y 5 incrementos tarifarios por acumulación del IPM 22. Los cuales se resumen en el cuadro siguiente: RESOLUCIÓN QUE AUTORIZA SU APLICACIÓN CONCEPTO VARIACIÓN VARIACIÓN PUNTUAL ACUMULADA Resolución N SUNASS-CD Aprobación PMO ,00% 13,00% Resolución N /S-1002 Variación IPM(agosto febrero 2008) 3,13% 16,13% Resolución N /S-1010 Variación IPM(marzo - junio 2008) 4,04% 20,17% Resolución N /S-1010 Variación IPM(julio - septiembre 2008) 3,77% 23,94% Resolución N /S-1010 Cumplimiento de metas (2do. año regulatorio) 6,70% 30,64% Resolución N /S-1010 Cumplimiento de metas (3er. año regulatorio) 10,70% 41,34% Resolución N /S-1010 Variación IPM(octubre agosto 2011) 3,45% 44,79% Resolución N /S Variación IPM (sept sept. 2013) 3,26% 48,05% Total 48,05% Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - SUNASS 22 Reglamento General de Tarifas, Título 5. Artículo 57. Página 47 de 100

49 Anexos ANEXO 2: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO OPERATIVO A. ESQUEMAS DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN AREQUIPA METROPOLITANA Figura 1: Sistema de Abastecimiento de Agua Potable en Arequipa Metropolitana Ramal de Readecuación a Gravedad del Cono Norte de Arequipa Con la construcción de la Planta de Tratamiento de Agua Potable del Cono Norte, se inició el proceso de readecuación del sistema de distribución de agua potable: de un sistema por bombeo a uno por gravedad. Figura 2: Ramal de Readecuación a Gravedad del Sistema de Agua Potable Página 48 de 100

50 Anexos B. SISTEMA DE ALCANTARILLADO PTAR ENLOZADA a) COLECTORES Colector Principal: Con m. de tuberías de ɸ de mm y mm para 4,091 l/s. Colector Alata: Con 700 m. de tuberías de ɸ de mm para 3,567 l/s. Colector Arancota: Con 103 m. de tuberías de ɸ de 600 mm para 523 l/s. Colector Tiabaya: Con 250 m. de tubería de ɸ de 250 mm para 95 l/s. Colector Huaranguillo: Con m. de tuberías de ɸ de 600 mm para 570 l/s. Estación de Bombeo EBC-O1 y Línea de Impulsión LS-O2: De EBC-01 (Congata) a EBD (LS-02), Con m. de tuberías de ɸ de 250 mm para 66 l/s. b) ESTACIÓN DE BOMBEO Y LÍNEA DE IMPULSIÓN Estación de Bombeo LS-02 Línea de Impulsión y obras de llegada De EBD (LS-02) a PTAR, con metros de tubería de ɸ mm para 3,643 l/s. c) PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES C.1. C.2. C.3. C.4. En la 1 etapa tratará hasta un flujo promedio diario de l/s. Luego, será ampliada en la segunda etapa hasta l/s y en la tercera etapa hasta l/s. Tratamiento Primario: Para la remoción de sólidos sedimentables con un sistema opcional para remoción mejorada mediante la precipitación química en decantadores primarios. Tratamiento Secundario: Tratamiento biológico de desarrollo suspendido y formación de flóculos en decantadores secundarios, y separación del desarrollo biológico del agua decantada mediante filtros percoladores. Desinfección con Cloro: Se utilizará cloro gas sobre el efluente tratado para la remoción de agentes patógenos. Disposición de lodos: Consiste en el espesamiento y transporte de lodos estabilizados a una zona segura o relleno sanitario ubicado en la quebrada San José, aproximadamente a 20 Km. de la PTAR (en las instalaciones de Cerro Verde). Figura 3: Sistema de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Enlozada Página 49 de 100

51 Anexos C. DESCRIPCIÓN DE LOS SISTEMAS EXISTENTES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LAS LOCALIDADES BAJO RESPONSABILIDAD DE SEDAPAR S.A. ZONA NORTE 1. LOCALIDAD DE CAMANÁ Servicio de Agua Potable El sistema de abastecimiento de agua potable de Camaná está compuesto por dos subsistemas. El primer subsistema capta agua del subsuelo a través de los pozos N 1 y N 3; los cuales producen en conjunto un caudal de 36 l/s. El segundo subsistema capta agua subterránea de la galería filtrante La Punta, la cual produce 12 l/s. Las bombas de las galerías filtrantes en verano bombean las 24 horas. El proceso de tratamiento incluye la adición de cloro. El sistema de almacenamiento de la localidad tiene una capacidad total de m 3 y se muestra a continuación: Reservorio Tipo Volumen Atigüedad (m3) (años) Estado Físico Observaciones R-2 Elevado Regular Necesita reparación la bóveda R-4 Apoyado Bueno Falta de Cerco perimétrico Fuente: PMO SEDAPAR S.A. El sistema de distribución cuenta con conexiones de agua potable; sin embargo, puesto que es una zona de playa, en épocas de invierno se inactivan, en promedio, 289 conexiones. Por último, el nivel de micromedición en esta localidad es de 87% y la continuidad promedio del servicio de agua potable es de 24 horas/día. Servicio de Alcantarillado La localidad de Camaná cuenta con un solo sistema de alcantarillado que recolecta los desagües del cercado mediante conexiones; sin embargo, en la zona de la playa no se cuenta con un sistema de alcantarillado y se utilizan mayormente silos. En la localidad no se cuenta con una PTAR, por lo que todas las aguas servidas crudas son descargadas por gravedad al mar sin tratamiento previo. El emisor está conformado por m. de tuberías con diámetros de DN 350 mm. hasta DN 450 mm. Se estima que el 80% de la red de colectores se encuentra colapsada por su antigüedad. 2. LOCALIDAD DE CARAVELÍ Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable se abastece desde dos manantiales ubicados en la zona denominada Machas que producen en conjunto un caudal de 14 l/s. Dicho caudal es transportado a través de una línea de conducción que se bifurca y llega a los reservorios apoyados R1 de 250 m 3 y R3 de 350 m 3. El reservorio R1 entrega agua al reservorio R2 (de 50 m 3 de capacidad) por medio de una tubería de la tubería de rebose. Los reservorios R1 y R2 brindan servicio a la población en el horario de 5:00 a.m. a 7:00 a.m. (2 horas), mientras que el R3 abastece a la población en el horario de 5:00 a.m. a 5:00 p.m. (12 horas). La red de distribución primaria tiene una longitud de m. de tuberías de DN 100 mm y la red de distribución secundaria m. de tuberías de DN75 mm y DN 100 mm. El sistema cuenta con conexiones domiciliarias, de las cuales el 93% cuenta con micromedición. Por último, la continuidad del servicio en la localidad es de 12 horas/día. Página 50 de 100

52 Anexos Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado de la localidad de Caravelí cuenta con conexiones domiciliarias que drenan sus aguas a la red de colectores conformada por m. de tuberías de CSN de DN 200mm como colectores primarios y por m. de tuberías de CSN de DN 200 mm de colectores secundarios. La red funciona por gravedad en su totalidad y cuenta con 400 buzones de inspección. Las aguas servidas son evacuadas mediante un emisor llamado Caspaya, constituido por m. de tuberías de CSN de DN 250 mm que las conduce hasta la planta de tratamiento ubicada en el fundo Caspaya. La planta es del tipo facultativo y está conformada por una laguna facultativa primaria de 0,74 has. y una laguna secundaria de 0,52 has.; con capacidad para tratar en conjunto hasta 10,44 l/s. 3. LOCALIDAD DE CHALA Servicio de Agua Potable El sistema capta agua subterránea a través de dos galerías filtrantes, denominadas Joruro y Josefita. Ambas galerías producen, en conjunto, un caudal aproximado de 4,05 l/s; que es conducido por gravedad hasta el reservorio apoyado R-2 de 370 m 3, en donde se realiza el proceso de desinfección del agua por medio de hipoclorito de calcio al 65%. Las líneas de conducción de agua desde las galerías filtrantes son las siguientes: Línea Diámetro (pulg.) R1 - R2 4" Regular PVC Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Respecto al sistema de almacenamiento, se tiene en total 570 m 3 de capacidad, los cuales se describen a continuación: Fuente: PMO SEDAPAR S.A. La red de agua potable tiene una longitud de 9,4 km. de tuberías, de la cual el 15% está compuesto por redes matrices y el 85% son redes secundarias. Dicha red cuenta con conexiones de agua potable, de las cuales el 57% cuenta con micromedidor y la continuidad del servicio es de 2 horas/día. El problema del abastecimiento es el bajo rendimiento que tienen sus fuentes de agua, las que con el paso del tiempo han ido perdiendo capacidad, por descenso de la napa freática. Servicio de Alcantarillado Longitud (ml.) Antigüedad (años) Estado Físico Tipo de Tubería Capacidad (l/s) Presión (m.c.a.) Joruro - R1 4" Regular AC-PVC Josefita - R1 4" Mala PVC Reservorio Tipo Volumen (m3) Antigüedad (años) Estado Físico R2 Apoyado Bueno R3 Apoyado Regular R1 Apoyado Regular La localidad de Chala cuenta con un único sistema de alcantarillado, conformado por 677 conexiones domiciliarias de alcantarillado. La red de colectores está constituida por m. de colectores primarios con tuberías de CSN de DN 200 mm y una red de colectores secundarios de 5078 m. de tuberías de CSN de DN 200 mm que descargan sus aguas al mar mediante un emisor de 800 m. de tuberías de CSN de DN 250 mm, sin tratamiento alguno. El total de aguas servidas descargadas al mar es de 3 l/s. Página 51 de 100

53 Anexos 4. LOCALIDAD DE ATICO Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable se abastece de la galería filtrante Granadillo. En promedio se capta 10 l/s. Luego, el sistema de conducción del agua está conformado por m. de tuberías, con las características que se detalla en el siguiente cuadro: Línea Conducción Diámetro Longitud Antigüedad Estado Tipo de Capacidad Presión máx. (pulg.) (ml.) (años) Físico Tubería (l/s) (m.c.a.) L-1 8" Regular AC 5,8 75 6" Regular AC 5,8 75 4" Regular AC 5,8 75 3" Regular PVC 5,8 75 Fuente: PMO SEDAPAR S.A. El sistema de almacenamiento lo constituye un reservorio apoyado de 240 m 3 ; desde donde sale una línea de aducción de 457 m. de DN 150 mm que alimenta a la red de distribución, que tiene como red primaria m. de DN 150 mm, y como red secundaria m. de tuberías de DN 100 mm y DN 75 mm. En la localidad existen conexiones totales de agua potable, de las cuales el 77% cuenta con micromedición y la continuidad del servicio de agua potable es de 10 horas/día. Servicio de Alcantarillado La localidad cuenta con un sistema de alcantarillado que es administrado por la Municipalidad Distrital de Atico. 5. LOCALIDAD DE YAUCA Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable se abastece desde la galería filtrante Mochica, que produce en promedio un caudal de 4 l/s. El agua es conducida a través de una línea de conducción de m. de PVC y de DN 300 mm hacia un reservorio apoyado de 380 m 3 de capacidad, en donde se le aplica hipoclorito de calcio al 65% para su desinfección. Desde el reservorio sale una línea de aducción de 120 m. con DN 150 mm que abastece a la red de distribución. Esta sistema de distribución está constituida por 710 m. de red primaria con tuberías de DN 150 mm, y una red secundaria de m. de DN 100 mm y DN 75 mm. El sistema cuenta con 568 conexiones domiciliarias, de las cuales el 79% se encuentra micromedido. La continuidad del servicio es de 12 horas/día. Servicio de Alcantarillado Todo el sistema de alcantarillado está bajo la administración de la Municipalidad Distrital de Yauca. ZONA CENTRO 6. LOCALIDAD DE LA JOYA Servicio de Agua Potable En la localidad de la Joya, el abastecimiento de agua es a través de dos fuentes: el canal La Joya y la Fuente Canaura. En promedio se capta 25 l/s. El sistema de conducción de agua cruda es mediante 2 líneas: Una tubería de 410 m. de 6 de diámetro A.C.; y la otra es de tipo PVC, de 400 m. y de 10 de diámetro. El proceso de tratamiento se da mediante la Planta de Tratamiento de filtración rápida La Joya, con capacidad para tratar 34 l/s. Página 52 de 100

54 Anexos El sistema de almacenamiento tiene las siguientes características: Reservorio Tipo Volumen Atigüedad (m3) (años) Estado Físico Observaciones R2 Apoyado Bueno Operativo R1 Apoyado Malo Sirve como cámara de contacto Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Respecto a la distribución de agua potable, se tienen 2,5 km. de redes matrices y 14,3 km. de redes de distribución secundario. Finalmente, en la localidad se cuenta con un total de conexiones de agua potable, de las cuales el 91,4% son conexiones residenciales. El nivel de micromedición en la localidad es de 94% y su continuidad promedio de 24 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado cuenta con conexiones domiciliarias. Mediante 9,2 km. y 1,9 km. de tuberías de CSN de colectores secundarios y primarios, respectivamente; las aguas servidas son conducidas hacia la PTAR. El tratamiento es mediante Lagunas Facultativas, La cual está formada por una planta facultativa con 10 l/s de capacidad y por una laguna anaeróbica con 9,7 l/s de capacidad. La laguna anaeróbica presenta colmatación y falta de mantenimiento; motivo por el cual, las aguas solo pasan por una laguna facultativa. 7. LOCALIDAD DE CHIVAY Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable se abastece de las galerías filtrantes El Molino, de donde se capta, en promedio, 11 l/s. Desde esta estructura parte una línea de conducción de agua cruda de 220 m. de longitud, conformada por tuberías de AC-DN 200 mm y PVC-DN 150 mm, que posteriormente llegan a dos reservorios: Reservorio Tipo Volumen Antigüedad Estado (m3) (años) Físico R1 Apoyado Malo R2 Apoyado Bueno Total 340 Fuente: PMO SEDAPAR S.A. La red de distribución matriz está conformada por m. de tuberías de DN 100 mm, y la red de distribución secundaria por m. de tuberías con diámetros que van de DN 75 mm a DN 100 mm. La red cuenta con un total de conexiones, de las cuales el 89% cuenta con micromedición, siendo la continuidad del servicio de 24 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado está conformado por conexiones domiciliarias, que descargan sus aguas servidas a la red de colectores conformada por m. de redes primarias con tuberías de CSN DN de 200 mm; y m. de colectores secundarios con tuberías de CSN de DN 280 mm. La red funciona íntegramente por gravedad y cuenta con un total de 181 buzones de inspección. Las aguas servidas que se generan en esta localidad (7 l/s) son descargadas sin recibir ningún tipo de tratamiento al río Colca a través de un emisor de CSN de DN 200 mm y 570 m. de longitud. 8. LOCALIDAD DE EL PEDREGAL Servicio de Agua Potable Actualmente se está captado 31 l/s del canal de irrigación 3R. La captación se realiza mediante una captación de tipo ladera. Desde allí parte una línea de conducción hasta la PTAP, que tiene las siguientes características: Página 53 de 100

55 Anexos Línea Diámetro (pulg.) Fuente: PMO SEDAPAR S.A. La planta cuenta con dos unidades potabilizadoras similares, que en conjunto tienen una capacidad de tratamiento de 38 l/s. Estas plantas son del tipo convencional y cuentan con los procesos de mezcla, floculación, decantación, filtración y desinfección. De la planta salen dos líneas de conducción: la primera, de m. de tuberías de PVC de DN 200 mm mediante la cual se abastece un reservorio apoyado de 260 m 3 ; y la segunda, con m. de tuberías de PVC de DN 200 mm, mediante la cual se abastece el reservorio apoyado de 1000 m 3. Del reservorio N 1 sale una línea de aducción de 677 m. de tuberías de PVC de DN 200 mm; mediante la cual se abastece al sector derecho de la ciudad y del reservorio N 2 sale una línea de aducción de PVC de DN 200 mm, mediante la cual se abastece al sector izquierdo de la ciudad. La red de distribución primaria cuenta con m. de tuberías de PVC con diámetros que van de DN 100 mm a DN 150 mm. Por su parte, la red secundaria está conformada por m. de tuberías con diámetros que van de DN 75 mm a DN 100 mm. A junio de 2014, el sistema cuenta con conexiones domiciliarias de agua potable, de las cuales el 87% cuenta con micromedidor. Por último, la continuidad del servicio es de 24 horas/día. Es necesario indicar también que la localidad cuenta con una red paralela de distribución de agua cruda de propiedad de la Autoridad Autónoma de Majes (AUTODEMA). Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado cuenta con conexiones domiciliarias que descargan sus aguas servidas a la red de colectores principales compuesta por m. de tuberías de CSN con DN de 200 mm y por una red secundaria conformada por m. de tuberías de CSN con DN de 200 mm. El sistema funciona por gravedad en su totalidad y cuenta con 800 buzones de inspección. Por medio de un emisor de m. con tuberías de CSN de 250 mm las aguas son evacuadas hasta la planta de tratamiento Los Ospicios, la cual tiene una capacidad máxima de tratamiento de 20 l/s, según información de la EPS. El tratamiento es mediante lagunas de estabilización. La principal deficiencia en este sistema es que la PTAR carece de mantenimiento, guardianía y cerco de protección. 9. LOCALIDAD DE APLAO Servicio de Agua Potable Longitud (ml.) Antigüedad (años) Estado Físico Tipo de Tubería Capacidad Línea de cond. 6" Bueno AC Presión El sistema de abastecimiento de agua potable cuenta con dos fuentes. La primera, constituida por las aguas superficiales del canal Ongoro; y la segunda, por las aguas subterráneas que se extraen mediante pozos profundos en la Caseta de Bombeo Aplao. En total se capta 22 l/s de estas 2 fuentes. De la captación superficial sale una línea de conducción hasta la planta de tratamiento con las siguientes características: Diámetro Longitud Antigüedad Estado Tipo de Capacidad (en Lps.) Presión Línea (pulg) (ml.) (años) Físico Tubería Actual Máxima Max. m.c.a. El Canal Ongoro BUENO AC Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Página 54 de 100

56 Anexos La planta de tratamiento cuenta con los procesos de mezcla floculación-decantación y desinfección. Desde la planta sale una línea de conducción de m. de tuberías de PVC de DN 150 mm hasta el Reservorio R2. En la planta existe una estación de bombeo desde la cual se abastece a la localidad de El Castillo, para ello, cuenta con una cisterna de 14 m 3 y equipada con una bomba de 16 HP para bombear un caudal de 3,5 l/s a 11 l/s. La línea de impulsión que va hasta la localidad El Castillo tiene una longitud de 680 m. y de DN 100 mm. Existe otra línea de impulsión que va del Pozo PZ1 al R2 y que está conformada por 859 m. de tuberías de DN 150 mm. El sistema de almacenamiento tiene una capacidad de 670 m 3 en total, y está conformado por los siguientes reservorios: Reservorio Tipo Volumen Antigüedad Estado (m3) (años) Físico Observaciones R-1 Aplao Apoyado Regular Operativo R-2 Aplao Apoyado Bueno Operativo R-1 Huancarqui Apoyado Inoperativo Problemas de Filtración - Desactivado Acoy Apoyado Bueno Operativo Fuente: PMO SEDAPAR S.A. La red de distribución primaria cuenta con m. de tuberías de PVC con DN 100 mm y DN 150 mm. Además de la red secundaria que cuenta con m. de tuberías con diámetros que van de DN 50 mm a DN 100 mm. El sistema cuenta con conexiones de agua potable, el nivel de micromedición es 80% y la continuidad de 24 horas/día. Servicio de Alcantarillado El servicio de alcantarillado de cuenta con conexiones domiciliarias, las cuales drenan sus aguas a la red de colectores conformada por m. de tuberías de CSN con DN 200 mm de red primaria. Asimismo, tiene una red secundaria compuesta por m. de tuberías con diámetros que van de DN 50 mm a DN 100 mm. El sistema funciona por gravedad y cuenta con 420 buzones de inspección. Las aguas servidas son evacuadas mediante un emisor de m. con tuberías de CSN DN 200 mm con capacidad para evacuar de 8,8 l/s a 18 l/s. Los desagües crudos son descargados directamente al río Majes, sin ningún tratamiento previo. 10. LOCALIDAD DE COTAHUASI Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable capta aproximadamente 6,4 l/s de agua desde la galería filtrante Pachao. El sistema de almacenamiento tiene 380 m 3 en total. Reservorio Tipo Volumen (m3) Antigüedad (años) Estado Físico R1 Apoyado Regular R2 Apoyado Bueno Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Es en los reservorios en donde se adiciona cloro al agua para su desinfección. Posteriormente, el agua es conducida a través de una línea de 1,2 km. con tuberías de fierro fundido, para luego empalmarse a la red de distribución. La red de distribución está constituida por m. de tuberías de red matriz con diámetro de DN 150 mm, y con m. de tuberías de red secundaria con diámetros que van de DN 75mm a DN 150mm. El sistema cuenta con 849 conexiones domiciliarias, de las cuales el 81% cuenta con micromedición. La continuidad del servicio es de 24 horas/día. Página 55 de 100

57 Anexos Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado cuenta con 458 conexiones domiciliarias que vierten sus aguas servidas a la red de colectores, conformada por una red de colectores principales de 687 m. de tuberías de CSN de DN 200 mm, y una red de colectores secundarios de m. de tuberías de CSN con diámetros de DN 200 mm. Todo el sistema funciona por gravedad, y se cuenta con 280 buzones de inspección. Las aguas recolectadas de 3 l/s son descargadas al río Cotahuasi sin recibir ningún tipo de tratamiento. 11. LOCALIDAD DE CHUQUIBAMBA Servicio de Agua Potable El sistema de agua potable se abastece de las galerías filtrantes: Cabracancha con 1,8 l/s; El Calato 2,5 l/s; Pacchita 0,9 l/s y Umpuyo de 1,5 l/s; desde donde se abastece a tres reservorios: Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Desde los reservorios se alimenta a la red de distribución matriz conformada por m. de tuberías de DN 75 mm. La red de distribución secundaria tiene m. de tuberías de DN 75 mm. Finalmente, el sistema de distribución cuenta con conexiones de agua, de las cuales el 94% cuenta con micro medición. La continuidad del servicio es de 15 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado cuenta con 872 conexiones domiciliarias que descargan sus aguas servidas hacia la red conformada por m. de tuberías de colectores secundarios y de m. de colectores principales. Las aguas servidas son entregadas a la planta de tratamiento Sumay conformada por tres etapas de tratamiento. ZONA SUR Reservorio 12. LOCALIDADES DE MOLLENDO Y MATARANI Servicio de Agua Potable Tipo Volumen (m3) Antigüedad (años) Estado Físico R1 Apoyado Regular R2 Apoyado Regular R3 Apoyado Bueno La localidad de Mollendo es abastecida por el sistema de agua potable Mollendo Matarani, que consiste en una captación superficial en el canal Ensenada Mejía Mollendo, y de allí transporta el agua hacia la planta potabilizadora por medio de dos líneas de conducción con 11 km. c/u en paralelo con tuberías de DN 450 mm (18 ). Cuenta con dos plantas potabilizadora Hernán Perochena ubicadas en el mismo lugar. La PTAP más antigua, con 31 años y una capacidad para tratar 98 l/s. La otra PTAP tiene 5 años y tiene una capacidad para tratar hasta 120 l/s. Ambas son del tipo convencional. Actualmente las PTAP tratan 98 y 40 l/s, respectivamente. El sistema de almacenamiento está conformado por 7 reservorios, de la siguiente manera: Página 56 de 100

58 Anexos La localidad de Matarani se abastece por medio de dos líneas de conducción: la primera de DN 200 mm y la segunda de DN 250 mm. Ambas líneas llegan al reservorio de m 3 de capacidad. El sistema de Matarani recibe un caudal de 27 l/s durante algunas horas de la noche. La red de distribución de ambas localidades está conformada por m. de tuberías y la red de distribución secundaria está conformada por m. de tuberías entre (DN 100 mm y DN 75 mm). La localidad de Mollendo cuenta con conexiones de agua potable. Por su parte, la localidad de Matarani cuenta con conexiones. El nivel de micromedición en la localidad de Mollendo es del 85% y la continuidad del servicio es de 12 horas/día. Mientras que, en la localidad de Matarani se cuenta con el 80% de micromedición y con 13 horas/día de continuidad. Servicio de Alcantarillado de Mollendo Los sistemas de alcantarillado de Mollendo y Matarani son independientes. La red de colectores de alcantarillado en Mollendo tiene una longitud de 68,4 km. La tubería es de Concreto Simple Normalizado (CSN). Además, en total existen conexiones, de las cuales el 90% se encuentran activas. Los desagües crudos son vertidos directamente al mar a través de nueve puntos de descarga. El sistema de alcantarillado de Mollendo tiene en su mayoría una antigüedad de 20 a 50 años. Servicio de Alcantarillado de Matarani EL sistema de alcantarillado de Matarani cuenta con 850 conexiones totales, de las cuales el 88% se encuentran activas. La red de colectores está conformada por 71,6 km. de tubería de DN200 mm, la cual entrega las aguas servidas a un emisor de 1,89 km. de DN 200 mm para ser descargadas sin tratamiento al mar. 13. LOCALIDAD DE MEJÍA Servicio de Agua Potable Reservorio Tipo Volumen Atigüedad (m3) (años) Estado Físico R-1 Apoyado Malo R-2 Apoyado Malo R-2a Apoyado Regular R-3 Apoyado Regular R-4 Apoyado Bueno R-5 Apoyado Bueno CR-6 Apoyado Bueno Fuente: PMO SEDAPAR S.A. La localidad de Mejía se abastece del agua superficial proveniente del canal de irrigación Ensenada Mejía. Actualmente se capta 13 l/s. El agua captada es conducida hasta la planta de tratamiento mediante una tubería con las siguientes características: Diámetro Longitud Antigüedad Estado Tipo de Capacidad (en l/s) Línea (pulg.) (ml.) (años) Físico Tubería Mínima Máxima Línea de conducción Regular AC Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Página 57 de 100

59 Anexos La planta potabilizadora está compuesta por: pre-sedimentador, floculador, decantador, filtro rápido, filtro lento y cámara de contacto de cloro. Tiene una antigüedad de 48 años y su capacidad máxima de tratamiento es de 25 l/s. De la planta sale una línea de conducción con m. de tubería de DN 50 mm y con capacidad máxima de conducción de 20 l/s que abastece a los reservorios apoyados: R-1 de 500 m 3 y R-2 de 300 m 3, con 45 y 26 años de antigüedad, respectivamente. La red de distribución está conformada por una red matriz de m. de DN 100 mm; y una red secundaria conformada por m. de tuberías de DN 100 mm y DN 75 mm. A junio de 2014, cuenta con 961 conexiones. El nivel de micromedición de la localidad de Mejía es de 78% y su continuidad es estacional: durante los meses de verano, el horario es de 5:00 a.m. 9:00 p.m. y durante los meses de invierno, el servicio es brindado, en promedio, durante 19 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado en la localidad es administrado por la municipalidad distrital y no por la EPS. 14. LOCALIDAD DE COCACHACRA Servicio de Agua Potable El agua es captada del canal Ensenada Mejía-Mollendo y conducida hasta las plantas de tratamiento mediante una tubería de 10 de diámetro y 12 m. de longitud. Existen dos PTAP con las siguientes características: Nombre Estado Físico Antigüedad (años) Fuente: PMO SEDAPAR S.A. Desde la zona de tratamiento, el agua es conducida por gravedad hasta el reservorio R-1 mediante una tubería de AC de DN 150 mm y 460 m.; y por bombeo desde el R1 al R2 mediante una línea de PVC de DN 200 mm y 293 m. La estación de bombeo en el R-1 está equipada con dos motobombas de 50 HP c/u, que actualmente bombean 28 l/s, siendo su capacidad máxima de 40 l/s. El sistema de distribución cuenta con dos reservorios apoyados: el R-1 con 240 m 3 de capacidad, y el R-3 con 450 m 3 de capacidad. La red distribución matriz está formada por m. de tuberías de PVC de DN 150 mm y la red de distribución secundaria por m. de tuberías con diámetros que van de DN 25 mm a DN 75 mm. Finalmente, existen conexiones domiciliarias, el nivel de micromedición es 87% y la continuidad del servicio de 21 horas/día. Servicio de Alcantarillado Tiene Floculador Tiene Decantador Tiene Filtros Capacidad (l/s) Planta Antigüa Buena 47 NO SI SI 7 Planta Nueva Buena 10 SI SI SI 18 En la localidad el sistema de alcantarillado es del tipo separativo, solo para desagües domésticos y cuenta con conexiones domiciliarias. La red de colectores está conformada por m. de colectores principal de DN 200 mm y por m. de colectores secundarios de DN 150 mm y DN 200 mm. La topografía de la zona permite que el sistema de evacuación sea totalmente por gravedad. Página 58 de 100

60 Anexos Las aguas servidas son descargadas sin tratamiento hacia un pantano, en dirección al río Tambo, a través de un emisor final de 1,7 km. La red tiene una antigüedad de 27 años y presenta constantes atoros por arenamiento. 15. LOCALIDAD DE LA CURVA Servicio de Agua Potable Actualmente se capta 3,4 l/s desde el canal Ensenada Mejía Mollendo, que mediante una tubería de 160 m. y DN 160 mm se conduce hasta la planta de tratamiento. La PTAP cuenta con unidades de mezcla, sedimentación convencional, filtros lentos y desinfección. Sin embargo, presenta cierto abandono tanto en mantenimiento como en calidad operativa, y carece de un laboratorio adecuadamente equipado. Desde la planta sale una línea de conducción conformada por 320 m. de tubería de PVC de DN 100 mm que abastece por gravedad al reservorio R-1 de 100 m 3, desde el cual se abastece a la red de distribución, primaria y secundaria, conformada por m. tuberías. El sistema de distribución cuenta con 483 conexiones domiciliarias. El nivel de micromedición en la localidad es del 82% y la continuidad del servicio de 18 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado está compuesto por 473 conexiones domiciliarias, de las cuales el 81% se encuentran activas. La red de colectores primarios está conformada por m. de tuberías de CSN, y la red de colectores secundarios por m. de tuberías de CSN de DN 200 mm. Todo el sistema de colectores funciona por gravedad y cuenta con 82 buzones de inspección. Finalmente, por medio de un emisor conformado por 550 m. de tuberías de DN 250 mm, las aguas servidas son descargadas sin tratamiento al dren de riego La Esperanza que finalmente las descarga al río Tambo. 16. LOCALIDAD DE EL ARENAL Servicio de Agua Potable La localidad se abastece del agua proveniente del canal Ensenada Mejía Mollendo, con 4,5 l/s, que luego es conducida hasta la planta de tratamiento mediante una tubería de 50 m. y DN 150 mm. La PTAP es una planta de filtración lenta. Tiene las unidades de mezcla, floculación hidráulica horizontal, decantadores convencionales, filtros lentos y desinfección. Su capacidad máxima de tratamiento es 6 l/s, pero actualmente solo produce 5,2 l/s. La PTAP presenta cierto abandono, tanto en mantenimiento como en calidad operativa, y además carece de laboratorio. Desde la planta sale una línea de conducción de 180 m. y DN 100 mm que abastece por gravedad al reservorio apoyado de 110 m 3 capacidad. La red de distribución primaria está conformada por 741 m. de tuberías de DN 100 mm y la red de distribución secundaria por m. de tuberías (de DN 25 mm a DN 75 mm). El sistema de agua potable cuenta con un total de 593 conexiones domiciliarias. El nivel de micromedición es 87% y la continuidad del servicio 16 horas/día. Página 59 de 100

61 Anexos Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado está conformado por un emisor de m. de tuberías de CSN de DN 200 mm con capacidad máxima de 30 l/s. Con m. de colectores primarios conformados por tuberías de CSN de DN 200 mm y por colectores secundarios conformados por m. de tuberías de CSN de DN 200 mm. Todo el sistema funciona por gravedad y cuenta con 94 buzones de inspección. El sistema de alcantarillado cuenta con 415 conexiones domiciliarias; sin embargo, aún no está en funcionamiento por falta de las lagunas de oxidación. 17. LOCALIDAD DE PUNTA DE BOMBÓN Servicio de Agua Potable Para el abastecimiento de agua potable, se capta 13 l/s de un Pozo tubular de 40 m. de profundidad. Posteriormente, el agua es impulsada por medio de 380 m. de tuberías de DN 250 mm hasta un reservorio apoyado de 636 m 3 (denominado R-1). Desde éste, es impulsado por medio de 810 m. de tuberías de DN 75 mm hacia el reservorio apoyado R-2 de 125 m 3 de capacidad. El sistema cuenta además con otro reservorio denominado Pampilla, que es del tipo apoyado y tiene 20 m 3 de capacidad. El agua es distribuida a la población a través de una red matriz conformada por m. de tuberías de DN 150 mm y por una red secundaria conformada por m. de tubería de DN 25 mm a DN 100 mm. El sistema cuenta con un total de conexiones totales de agua potable. El nivel de micromedición en esta localidad es de 88% y la continuidad promedio de 23 horas/día. Servicio de Alcantarillado El sistema de alcantarillado cuenta con conexiones domiciliarias, las cuales vierten sus desagües a la red de colectores constituida por m. de tuberías de CSN de DN 200 mm de colectores principales y por m. de tuberías de CSN de DN 200 mm de colectores secundarios. Toda la red cuenta con un total de 209 buzones. Luego, por medio de un emisor conformado por m. de tuberías de DN 250 mm, las aguas servidas son conducidas hasta la planta de tratamiento que es del tipo anaeróbico y está conformada por una laguna primaria de 0,30 ha. y una laguna secundaria de la misma área. Es necesario indicar que la PTAR por falta de mantenimiento actualmente no está operando bien. ANEXO 3: INFORMACIÓN DEL DIAGNÓSTICO COMERCIAL Con información de la base comercial a junio de 2014, el número total de conexiones de agua potable a nivel EPS es de Las conexiones activas representan el 95% y, de este porcentaje, las conexiones medidas (mediante un micromedidor) equivalen al 91%. En el caso de la localidad de Arequipa Metropolitana, se tiene el 85% del total de conexiones de agua potable. En la Zona Centro, Zona Sur y Zona Norte se cuenta con el 5%, 6% y 4% del total de conexiones, respectivamente. A continuación, en el cuadro N 43 se detalla el número de conexiones de agua potable en cada una de las localidades bajo el ámbito de responsabilidad de Sedapar. Página 60 de 100

62 Anexos Cuadro Nº 42: Conexiones de Agua Potable por Localidad LOCALIDAD Activas Activas Total No Inactivas No Medidas Total Conexiones Medidas Total medidas medidas Inactivas Arequipa Metropolitana % 4% 96% 4% Zona Centro % 4% 92% 8% La Joya % 1% 96% 4% Chivay % 2% 92% 8% El Pedregal % 6% 93% 7% Aplao % 6% 86% 14% Cotahuasi % 9% 90% 10% Chuquibamba % 1% 95% 5% Zona Sur % 4% 89% 11% Mollendo % 3% 88% 12% Matarani % 6% 86% 14% Mejía % 6% 84% 16% Cocachacra % 4% 90% 10% La Curva % 1% 83% 17% El Arenal % 4% 91% 9% La Punta de Bombón % 7% 95% 5% Zona Norte % 6% 89% 11% Camaná % 0% 87% 13% Caravelí % 2% 95% 5% Chala % 24% 81% 19% Atico % 17% 94% 6% Yauca % 14% 93% 7% PROVINCIAS % 5% 90% 10% Total EPS % 4% 95% 5% Fuente: Empresa SEDAPAR S.A. Información a junio de 2014 En el caso del servicio de alcantarillado, la EPS cuenta en total con conexiones. Sólo en la localidad de Arequipa Metropolitana la EPS cuenta con el 88% del total. Las conexiones activas a nivel EPS son de 95%; sin embargo, el porcentaje de conexiones activas varía entre zonas: en la Zona Centro, Zona Sur y Zona Norte, las conexiones activas equivalen al 93%, 91% y 90% del total de conexiones, respectivamente. Cuadro Nº 43: Conexiones de Alcantarillado por Localidad LOCALIDAD Activas Activas Total No Inactivas Medidas Conexiones No Total Medidas Total medidas medidas Inactivas Arequipa Metropolitana % 3% 96% 4% Zona Centro % 4% 93% 7% La Joya % 1% 97% 3% Chivay % 1% 91% 9% El Pedregal % 7% 93% 7% Aplao % 4% 91% 9% Cotahuasi % 9% 93% 7% Chuquibamba % 2% 95% 5% Zona Sur % 4% 91% 9% Mollendo % 3% 90% 10% Matarani % 7% 88% 12% Mejía(*) Cocachacra % 3% 91% 9% La Curva % 1% 82% 18% El Arenal % 4% 98% 2% La Punta de Bombón % 7% 96% 4% Zona Norte % 3% 90% 10% Camaná % 0% 90% 10% Caravelí % 1% 95% 5% Chala % 21% 82% 18% Atico(*) Yauca(*) PROVINCIAS % 4% 91% 9% Total EPS % 3% 95% 5% (*) El servicio de alcantarillado en estas localidades es administrado por la Municipalidad correspondiente de cada distrito. Fuente: Empresa SEDAPAR S.A. Información a junio de 2014 Elaboración: Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Página 61 de 100

63 Anexos ANEXO 4: DE LA ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN Y DEMANDA DE LOS SERVICIOS A. ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN URBANA EN EL ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD DE SEDAPAR El cuadro siguiente muestra la estimación de la población urbana en las 19 localidades bajo responsabilidad de SEDAPAR S.A. Durante El quinquenio se ha estimado que la población urbana total tenga un crecimiento de 6%, respecto al año base (2013). Cuadro Nº 44: Población Urbana por Localidad en el ámbito de responsabilidad de Sedapar Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria B. ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN SERVIDA DE AGUA POTABLE La población servida a través de conexiones domiciliarias en cada localidad se determina de la aplicación de la siguiente fórmula: Población Servida t = Cobertura t Población Administrada t En el siguiente cuadro se muestra la población servida proyectada para el quinquenio regulatorio Durante este período, la población beneficiaria se incrementa en personas. Cuadro Nº 45: Población Servida de Agua Potable por Localidad Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 62 de 100

64 Anexos C. PROYECCIÓN DE CONEXIONES DE AGUA POTABLE El Total de conexiones para cada categoría de usuarios se obtiene de la sumatoria entre las conexiones activas y las conexiones inactivas. El número de conexiones del año inicial se ha estimado de la línea de base comercial de la EPS. El número de conexiones de la clase residencial se determina a partir de la siguiente fórmula: Población servida t Conexiones Conext * Hab. UU UU (1) El índice (Conex/UU) se determina para las categorías de usuarios doméstica y social. De la aplicación de la metodología descrita resulta un incremento del número de conexiones de agua potable en al término del quinto año respecto al primer año. Determinado el total de conexiones, la asignación entre las categorías de usuarios se realiza en función de la participación de cada categoría de usuarios en el total de conexiones. En las proyecciones del número de conexiones se tiene, para cada una de las categorías de usuarios, las siguientes estimaciones: Total de conexiones. a. Conexiones Activas. i. Porcentaje de conexiones medidas. (nivel objetivo) 1. Conexiones medidas. a. con medidor existente. b. con medidor nuevo. ii. Porcentaje de unidades de conexiones no medidas. 1. conexiones no medidas. b. Porcentaje de conexiones Inactivas. (nivel objetivo) La estimación del número de conexiones medidas se obtiene de multiplicar las conexiones totales por la meta de cobertura de conexiones medidas. Esta última, se define como un nivel objetivo anual para cada categoría de usuario. Por su parte, el número de conexiones inactivas, para cada categoría de usuarios y por localidad, se determina sobre la base de información de la línea base y se aplican los porcentajes de conexiones inactivas objetivo para cada año. En tal razón, se proyecta la disminución del número de conexiones inactivas como resultado de la mejora en la gestión comercial de la empresa. Cuadro Nº 46: Conexiones de Agua Potable por Localidad Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total (1) Página 63 de 100

65 Anexos D. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE (M 3 /AÑO) El volumen requerido de agua potable por los usuarios del servicio de agua potable se obtiene del producto de: conexiones, por cada categoría de usuario, por unidades de uso por conexión y por el consumo medio de cada uno de los rangos de consumo. El volumen requerido por cada tipo de usuario parte del consumo medio medido de cada usuario. El consumo medio medido se basa en la lectura de los usuarios con medidor, al que se le ha aplicado los factores de subregistro de micromedición, continuidad del servicio, elasticidad precio y elasticidad ingreso. En el presente estudio, la respuesta estimada en el consumo, producto del incremento en el precio, es de -0,24 (elasticidad-precio) y ante el incremento del ingreso -directamente proporcional al crecimiento del PBI- es de 0,04 (elasticidad ingreso). Cuadro Nº 47: Demanda del Servicio de Agua Potable por Localidad Localidad Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria E. ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN SERVIDA DE ALCANTARILLADO La población servida con el servicio de alcantarillado se estima multiplicando el nivel objetivo de cobertura de servicio de alcantarillado y la población total bajo el ámbito de responsabilidad de SEDAPAR S.A. Cuadro Nº 48: Población Servida de Agua Potable por Localidad Localidad Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Nota: En el caso de las localidades de Mejía, Atico y Yauca; actualmente el servicio de alcantarillado está siendo administrado por las municipalidades distritales correspondientes. Página 64 de 100

66 Anexos F. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA DEL SERVICIO DE ALCANTARILLADO (M3/AÑO) El volumen de aguas servidas, producto de los usuarios del servicio de agua potable, se determina por el producto de la demanda de agua potable y el factor de contribución al alcantarillado, 80%, aplicando a este producto la relación entre la cobertura de agua potable y de alcantarillado a efectos de reflejar la demanda de este servicio. Cuadro Nº 49: Demanda del Servicio de Alcantarillado por Localidad Localidad Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AREQUIPA LA_JOYA CAMANA MOLLENDO MATARANI MEJIA LA_CURVA EL_ARENAL COCACHACRA PUNTA_BOMBON APLAO ATICO CHIVAY YAUCA CHALA EL_PEDREGAL CARAVELI COTAHUASI CHUQUIBAMBA Total Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria ANEXO 5: DETERMINACIÓN DEL BALANCE OFERTA-DEMANDA POR LOCALIDAD 1. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD LA JOYA Actualmente se capta 25 l/s; sin embargo, como se muestra en el cuadro anterior, existe un déficit en este sistema. En ese sentido, dentro del programa de inversiones para esta localidad, se ha incluido el proyecto Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de La Joya, con código SNIP y financiado por SEDAPAR, que incluye la Ampliación y el Mejoramiento del Sistema de Captación y que permitirá adicionar a la captación 36 l/s a partir del segundo año regulatorio. En el caso del tratamiento de agua cruda, el proyecto mencionado anteriormente, tiene como componente la Optimización de la PTAP, que permitirá aumentar su capacidad en 36 l/s; a partir del segundo año regulatorio. Respecto al sistema de almacenamiento, que actualmente corresponde a 2 reservorios apoyados con capacidad de 1120 m 3 ; se construirá un reservorio elevado REP-01 de 350 m 3. Finalmente, el proyecto anterior también incluye la ampliación de la PTAR (lagunas de bioestabilización), que permitirá aumentar la capacidad de tratamiento en 24 l/s; lo cual significa obtener un superávit de 16 l/s, a partir del segundo año. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 65 de 100

67 Anexos 2. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD CAMANÁ La oferta del sistema de captación actual es de 44 l/s; sin embargo, este volumen no permite cubrir la demanda actual. Debido a ello, hay un proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable de la Localidad de Camaná, donde se incluye la perforación de un Pozo profundo de 40 m., con lo cual se incrementará el volumen captado en 26 l/s, a partir del cuarto año. Respecto al sistema de almacenamiento, la oferta actual (2 reservorios, uno apoyado y uno elevado) es de m 3 y permite cubrir la demanda durante el quinquenio. En la localidad no se cuenta con una PTAR, por lo tanto los 29 l/s de aguas residuales que se generan, se vierten al mar sin ningún tratamiento. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 3. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD MOLLENDO Esta localidad se abastece con 108 l/s del canal Ensenada-Mejía-Mollendo, lo cual no cubre la demanda actual del sistema (123 l/s). El tratamiento se da a través de 2 PTAP, que cubren la demanda actual y futura del sistema. La oferta de almacenamiento cubre la demanda durante todo el período regulatorio y no se prevé ejecutar inversiones con recursos propios para ampliación de almacenamiento. Finalmente, los desagües de esta localidad (47 l/s) son vertidos directamente al mar, puesto que no se cuenta con una PTAR. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 4. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD MATARANI El volumen captado actualmente en esta localidad (24 l/s) permite cubrir la demanda durante el quinquenio; sin embargo, debido al crecimiento de la demanda por el servicio de agua potable, como se observa en el cuadro anterior, al final del quinquenio se tiene un déficit de 2 l/s en el sistema. Esta localidad no cuenta con una PTAP. El sistema de almacenamiento total es de m 3, lo cual permite cubrir la demanda durante todo el período regulatorio y, por tanto, no se prevé ejecutar inversiones con recursos propios para ampliación de almacenamiento. Por último, en la localidad no se cuenta con una PTAR, lo cual se manifiesta en el déficit del sistema que se muestra en el cuadro anterior. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 66 de 100

68 Anexos 5. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD MEJÍA La captación en esta localidad es de 13,3 l/s de agua superficial del canal Ensenada-Mejía. Actualmente cubre la demanda del sistema, sin embargo, como consecuencia del incremento de la cantidad demandada de agua potable, se observa en el cuadro anterior un déficit de 1 l/s durante el quinquenio. Existe una PTAP que realiza el proceso de tratamiento de este volumen (13,3 l/s). Además, el sistema de almacenamiento cubre la demanda actual y futura. Por último, el sistema de alcantarillado está siendo administrado por la municipalidad distrital de Mejía. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 6. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD LA CURVA El sistema de captación cubre la demanda actual. Sin embargo, con el objetivo de hacer frente al crecimiento futuro de la demanda por el servicio, actualmente hay un proyecto de Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado, con código SNIP , que permitirá, en el caso del sistema de captación, la ampliación y el mejoramiento de la captación, incrementando en 4 l/s el agua captada, a partir del año 3. Respecto al sistema de tratamiento, existe un proyecto de Construcción de una Planta de Tratamiento de Agua Potable de Filtros Rápidos, de 14 l/s de capacidad e iniciará su operación a partir del cuarto año. Adicionalmente al actual reservorio apoyado de 100 m 3 ; se proyecta la construcción de otro reservorio apoyado de 120 m 3 de capacidad, que iniciará su operación en el segundo año. Finalmente, la localidad no cuenta con el sistema de tratamiento de aguas servidas. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 7. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD EL ARENAL La demanda en el sistema de captación es de 5 l/s; sin embargo, actualmente se está captando 4 l/s. En el caso del tratamiento de agua captada, existe un proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado, que tiene como componente la Ampliación de la PTAP a filtración rápida de 13 l/s de capacidad e iniciará su operación a partir del tercer año regulatorio. Además, dentro del mismo proyecto, se incluye la construcción de un reservorio apoyado de 190 m 3. Finalmente, los 3 l/s de aguas servidas que se generan actualmente en la localidad no reciben ningún proceso de tratamiento previo a su descarga. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 67 de 100

69 Anexos 8. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD COCACHACRA En el proceso de captación y tratamiento, actualmente se tiene una demanda de 15,47 l/s; sin embargo, la oferta del sistema es de 14,87 l/s. Con respecto al sistema de almacenamiento, en la localidad se tiene una capacidad actual de 690 l/s (2 reservorios apoyados de 240 m 3 y 450 m 3 ), que permite cubrir la demanda actual y futura del sistema. En ese sentido, no se consideran proyectos de ampliación en el sistema. Finalmente, las aguas residuales de 8 l/s generadas en la localidad no reciben ningún proceso de tratamiento previo a ser descargadas. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 9. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD PUNTA DE BOMBÓN Con respecto al sistema de captación, el proyecto de Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de la localidad de Punta de Bombón, bajo el financiamiento de Sedapar, tiene como componente la Perforación y Equipamiento de Pozo N 1, que permitirá adicionar al sistema 15 l/s en el primer año.; y, además, se incrementará el agua captada de fuente superficial en 38 l/s que abastecerá a la nueva PTAP. En el mismo proyecto mencionado anteriormente se contempla la Construcción de una PTAR de filtración rápida, con capacidad para tratar 38 l/s, financiado con recursos propios de Sedapar. En el caso del sistema de tratamiento de aguas servidas, se llevará a cabo la Construcción de una Planta de Tratamiento de Aguas Residuales, de 25 l/s y con ello cubrir el déficit actual del sistema de tratamiento. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 10. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD APLAO La oferta está compuesta por 2 fuentes: una superficial (18 l/s) y una subterránea (4 l/s). Sin embargo la demanda actual es de 24,7 l/s. Por lo tanto, existe un déficit, en captación y tratamiento, de 3 l/s. La oferta de almacenamiento cubre la demanda durante todo el período regulatorio y no se prevé ejecutar inversiones con recursos propios para ampliación de almacenamiento. Por último, los 10 l/s de aguas servidas que se generan en la localidad son vertidos, sin tratamiento, directamente al río Majes. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 68 de 100

70 Anexos 11. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD ATICO Actualmente el volumen captado (10 l/s) cubre la demanda del sistema. Además, mediante el proyecto Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable de la localidad de Atico, que incorpora la Ampliación de la captación mediante la construcción de Galerías Filtrantes, y la instalación de 300 m. de drenes laterales con DN de 160 mm y 197 m. de instalación de tuberías con DN de 200 mm, de material PVC que incluyen 7 cajas de reunión; incrementándose en 23 l/s la captación a partir del segundo año. Respecto al sistema de tratamiento, el proyecto de construcción de una Planta Compacta de 23 l/s, permitirá obtener un resultado positivo en el balance a partir del segundo año, fecha en que iniciará su operación la PTAP. En el caso del sistema de almacenamiento, actualmente se tienen 240 m 3 y se proyecta la construcción de 2 Reservorios, de 300 m 3 y 50 m 3, que se incluirán en el sistema, a partir del segundo año. Finalmente, el sistema de alcantarillado actualmente es administrado por la municipalidad distrital de Atico. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 12. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD DE CHIVAY El déficit actual del sistema de captación en esta localidad es de 1 l/s (se capta 11 l/s de galerías filtrantes y la demanda es de 12 l/s). Lo anterior es el resultado que el modelo muestra como déficit en el sistema de tratamiento; sin embargo, puesto que las fuentes de agua son galerías, es por ello que no se cuenta con una PTAP. La oferta total del sistema de almacenamiento es de 340 m 3 durante el quinquenio, y ante un incremento de la demanda por este sistema, se observa la disminución en el balance oferta-demanda y no se prevé ejecutar inversiones con recursos propios para ampliación de almacenamiento. Las aguas residuales que actualmente se generan en esta localidad son de 7 l/s, las cuales son descargadas, sin tratamiento, al río Colca. Es por ello que en el cuadro anterior se muestra el déficit en este sistema. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 13. BALANCE OFERTA DEMANDA LOCALIDAD DE YAUCA El volumen captado actualmente es de 4 l/s. La demanda del sistema es de 3,32 l/s. Por tanto, ello permite un balance oferta-demanda positivo durante el quinquenio. Además, el Proyecto de Mantenimiento de Galerías Filtrantes permitirá adicionar al sistema 3 l/s a partir del segundo año, y con ello se tendrá un superávit de 7 l/s. Respecto al sistema de almacenamiento, actualmente se cuenta con un reservorio apoyado de 380 m 3, que representa la oferta del sistema; además, se proyecta la construcción de un nuevo Reservorio RAP-01, de 300 m 3 que se incorporará al sistema en el segundo año, incrementando con ello la oferta total. Finalmente, el sistema de alcantarillado en esta localidad está bajo la administración de la Municipalidad Distrital de Yauca. Página 69 de 100

71 Anexos Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 14. BALANCE OFERTA DEMANDA: LOCALIDAD DE CHALA La captación, en promedio, es de 4,05 l/s; con lo cual se cubre la demanda actual. Sin embargo, dado un crecimiento de la demanda por el servicio de agua potable, se ha proyectado la Perforación y el Equipamiento de Pozos (San Andrés y Cruz de Bejarano), que permitirá incrementar la oferta en 15 l/s a partir del segundo año. La oferta total del sistema de almacenamiento actual es de 570 l/s, la cual se mantiene estable durante el quinquenio. Esta localidad no cuenta con una PTAR, por lo que las aguas servidas que se generan (3 l/s) son vertidas directamente al mar. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 15. BALANCE OFERTA DEMANDA LOCALIDAD DE EL PEDREGAL El volumen captado -que representa la oferta actual de agua del sistema- es de 31 l/s. Con ello se logra cubrir la demanda del sistema durante el quinquenio. No se han considerado proyectos de ampliación de la captación. Existen 2 plantas de tipo convencional con capacidad para tratar 38 l/s, y permiten tener un balance oferta-demanda positivo. La oferta del sistema de almacenamiento está compuesto por m3. Además, la construcción de un Reservorio Elevado de 150 m 3 y otro Reservorio Apoyado RAP-01, de 350 m 3, que se incorporarán al sistema en el segundo año, permitirán tener una oferta total de m 3 a partir del segundo año. El proceso de tratamiento, mediante lagunas de estabilización, cubre actualmente la demanda del sistema. Adicionalmente, mediante una Planta de Aguas Residuales Reactor UASB, que incorporará al sistema de tratamiento 20 l/s a partir del segundo año, permite alcanzar un balance oferta-demanda positivo durante el quinquenio. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 16. BALANCE OFERTA DEMANDA LOCALIDAD DE CARAVELÍ Del balance oferta-demanda, se tiene un superávit en el componente captación durante todo el quinquenio. La oferta de agua es de 14 l/s, que se captan de dos manantiales. Por lo tanto, el resultado positivo en el balance oferta-demanda del proceso de tratamiento se debe a que el agua captada no requiere un proceso de tratamiento mediante una PTAP convencional. La oferta de almacenamiento cubre la demanda durante todo el período regulatorio y no se prevé ejecutar inversiones con recursos propios para ampliación de almacenamiento. Página 70 de 100

72 Anexos Con respecto al tratamiento de aguas residuales, el balance oferta-demanda presenta un superávit de tratamiento de las aguas residuales. Además, mediante la Planta de tratamiento de Agua Residual RAFA, de 7 l/s de capacidad y financiado por SEDAPAR, permitirá tener una capacidad de tratamiento total de 17 l/s a partir del tercer año regulatorio. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 17. BALANCE OFERTA DEMANDA LOCALIDAD DE COTAHUASI Con respecto al componente de la captación, el balance oferta-demanda muestra un superávit en el primer año y se logra cubrir la demanda al 100% a partir del segundo año. Debido a que la fuente de agua es una galería filtrante, únicamente se utiliza cloro para su desinfección. Este es el comportamiento del sistema que se observa en el cuadro anterior. La oferta disponible de almacenamiento cubre la demanda durante todo el quinquenio. En el año 1 se proyecta la ejecución de Reservorio Apoyado de 250 m 3 de capacidad y de esta manera ampliar la oferta y cubrir las expectativas de la demanda hasta el término del período regulatorio. En cuanto al tratamiento de aguas residuales, el balance oferta-demanda presenta un déficit actual de tratamiento de las aguas residuales de 3 l/s. La EPS cuenta con un proyecto con código que contempla la construcción de una Planta de Tratamiento de Aguas Residuales vía donación, que permitiría tener una capacidad de tratamiento de 13 l/s a partir del primer año. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria 18. BALANCE OFERTA DEMANDA LOCALIDAD DE CHUQUIBAMBA El componente captación muestra que actualmente la oferta satisface la demanda; sin embargo, dado una proyección del crecimiento de la demanda por el servicio de agua, en el primer y segundo año hay un déficit de 1 l/s. En ese sentido, se ha proyectado el Mejoramiento en la Captación de Palljaruta (desarenador) que permitirá adicionar al sistema de captación 6 l/s a partir del tercer año, logrando con ello alcanzar un balance ofertademanda positivo. El componente de tratamiento de agua cruda, de igual modo que en captación, muestra un déficit en los dos primeros años; debido a ello, la EPS tiene en cartera un proyecto con código SNIP , que contempla la construcción de una PTAP a financiarse vía recursos propios. Esta PTAP entrará en operación en el tercer año. Con respecto al tratamiento de aguas residuales, el balance oferta-demanda presenta un superávit durante todo el quinquenio. Además, mediante una PTAR de 7 l/s, que entrará en operación en el tercer año, se logrará incrementar la capacidad del sistema de tratamiento. Balance Oferta Demanda Unidad Año0 Año1 Año2 Año3 Año4 Año5 Captación l/s Tratamiento Agua Cruda l/s Almacenamiento m Tratamiento Aguas Servidas l/s Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Página 71 de 100

73 Sección 14 Anexos ANEXO 6: INFORMACIÓN DE LA ESTIMACIÓN DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN D. Costos de Operación y Mantenimiento de Agua Potable y Alcantarillado Incluyen los gastos periódicos o recurrentes para operar y mantener desde el punto de vista técnico y mantener las instalaciones de los servicios de agua potable y alcantarillado en forma eficiente. Cabe precisar que la proyección de los citados costos no comprende la depreciación ni las provisiones por cobranza dudosa. Todos los costos han sido calculados en forma independiente y se generan por etapas del proceso productivo de cada uno de los servicios de agua potable y alcantarillado. Agua potable producción tratamiento línea de conducción reservorios redes de distribución de agua mantenimiento de conexiones de agua potable cámaras de bombeo de agua potable canon agua cruda Alcantarillado conexiones de alcantarillado colectores cámaras de bombeo tratamiento de aguas servidas E. Parámetros Utilizados El proceso metodológico considera una relación funcional diseñada tomando como base el modelo de empresa eficiente y las variables claves o drivers, utilizadas en estas funciones llamadas explicativas, las cuales son proyectadas para calcular el costo operativo de cada componente de inversión. En el cuadro siguiente, que muestra la proyección de los costos de operación y mantenimiento, se aprecia que los principales componentes de los costos de operación y mantenimiento de agua potable son tratamiento y redes de distribución. Cuadro Nº 50: Costos de Operación y Mantenimiento de Agua Potable Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AGUA Canon por Uso de Agua Captación Tratamiento Línea de Conducción Reservorios Redes de Distribución Mant. de Conexiones Cámaras de Bombeo Otros Costos de Expl Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. En el cuadro siguiente se puede apreciar la evolución proyectada en el quinquenio, para los componentes de los costos de operación del servicio de alcantarillado. Página 72 de 100

74 Anexos Cuadro Nº 51: Costos de Operación y Mantenimiento de Alcantarillado Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 ALCANTARILLADO Conexiones Colectores Tratamiento Otros Costos de Explotación Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. F. Proyección de los Gastos Administrativos Los gastos administrativos son aquellos relacionados con la dirección y manejo de las operaciones generales de la empresa. Los componentes que forman parte de la proyección de los costos administrativos son los siguientes: - Dirección de central y administraciones - Planificación y desarrollo - Asistencia técnica - Ingeniería - Comercial de empresa - Recursos humanos - Informática - Finanzas - Servicios generales - Gastos generales Cuadro Nº 52: Gastos Administrativos Servicio Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Gastos de Administración Agua Impuestos y Contribucione Total Gastos de Administración Alc. Impuestos y Contribucione Total Agua + Alcantarillado Nota: Los Gastos Administrativos incluyen los Impuestos Prediales, el Aporte por Regulación y el Impuesto por Transacciones Financieras. G. Costos Operativos Totales Los costos operativos totales, para los servicios de agua potable y alcantarillado, se obtienen de la suma de costos de operación, gastos de administración y los impuestos y contribuciones. Cuadro Nº 53: Costos Operativos Totales Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 AGUA Costos de Operación Gastos de Administración Impuestos y Contribucione ALCANTARILLADO Costos de Operación Gastos de Administración Impuestos y Contribucione Total Costos Operacionales EP Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. Es necesario precisar que, de acuerdo a la información alcanzada por Sedapar, mediante Oficio N /S-30000, del 01 de agosto de 2014, se incluyeron mayores gastos en el presente Estudio Tarifario por los siguientes conceptos: MODELO: Por uso de infraestructura OTROS Gastos adicionales por VMA COSTOS Laudo arbitral Página 73 de 100

75 Anexos ANEXO 7: DE LA ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS TOTALES DE SEDAPAR S.A. A continuación se muestra la estimación de los ingresos totales de SEDAPAR S.A. para el quinquenio , tanto para el servicio de agua potable como para alcantarillado. Al final del segundo quinquenio regulatorio, la empresa tendrá ingresos de S/. 129,4 millones. Respecto a los ingresos por servicios colaterales, el cargo de conexión es el pago que efectúa el nuevo usuario por la prestación del servicio colateral referido a la instalación de una conexión nueva de agua potable o alcantarillado. La SUNASS aprueba los costos máximos de las unidades de medida de las actividades requeridas para la prestación de los servicios colaterales, los mismos que son utilizados por la empresa para la elaborar los precios de los referidos servicios. Cuadro Nº 54: Estimación de los Ingresos Totales por Componente Servicio Componente Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Cargo Fijo Facturación Cargo Variable Agua Otros Ingresos de Facturación Ingreso Servicios Colaterales TOTAL Cargo Fijo Facturación Cargo Variable Alcantarillado Otros Ingresos de Facturación Ingreso Servicios Colaterales TOTAL Agua + Alcantarillado Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. ANEXO 8: PROYECCIÓN DE LOS ESTADOS FINANCIEROS ESTADO DE RESULTADOS AGUA Y ALCANTARILLADO (S/.) Cuadro Nº 55: Proyección del Estado de Resultados de SEDAPAR S.A. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Ingresos Operacionales Costos Operacionales Gastos Administrativos EBITDA Depreciación Activos Fijos - Actuales Depreciación Activos Fijos - Nuevos Depreciación Activos Institucionales Provisiones de Cartera Amortización Cargo Diferido Utilidad Operacional Otros Ingresos (Egresos) ( ) ( ) ( ) Ingresos intereses excedentes Otros Egresos Gastos Financieros Pérdida(Ganancia) en cambio Gastos Financieros Crédito cierre Utilidad Antes de Impuestos Utilidades para Trabajadores Impuesto de Renta Utilidad Neta Nota: Los ingresos operacionales comprenden: prestación de servicios (cargo fijo y cargo variable), otros ingresos (cartera comercial) e ingresos por servicios colaterales (acometidas). Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. Página 74 de 100

76 Anexos Cuadro Nº 56: Proyección del Balance General de SEDAPAR S.A. ESTADO DE SITUACIÓN (S/.) Año Base Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 ACTIVOS Disponible Caja Mínima Excedente Cartera Comercial Cartera Comercial Agua Cartera por Servicios Provisión de Cartera ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Cartera Comercial Alcantarillado Cartera por Servicios Provisión de Cartera ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Otros Activos Corrientes Activos Fijos Activo Fijo Neto Agua Activo Bruto Depreciación Acumulada Activo Fijo Neto Alcantarillado , , , , ,5 Activo Bruto Depreciación Acumulada PASIVOS Cuentas por Pagar Créditos Programados Preferente Impuesto de Renta PATRIMONIO Capital Social y Exc Reevaluación Utilidad del Ejercicio Utilidad Acum. Ejercicios Anteriores Donaciones Agua Donaciones Brutas Donaciones Alcantarillado Donaciones Brutas PASIVO Y PATRIMONIO Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria. ANEXO 9: TASA DE DESCUENTO La tasa de descuento que se utiliza para descontar los flujos de caja generados por la empresa durante el quinquenio regulatorio es el Costo Promedio Ponderado de Capital (WACC por sus siglas en inglés) calculado para el Sector Saneamiento Peruano. Costo Promedio Ponderado de Capital para el Sector Saneamiento Para obtener el valor del WACC, expresado en dólares nominales, se utiliza la siguiente ecuación: Donde: WACC R e WACC = R e ( E ) + R E+D d (1 t e ) ( D ). (1) E+D : Costo promedio ponderado de capital : Costo de oportunidad del capital Página 75 de 100

77 Anexos R d : Costo de la deuda t e : Tasa impositiva efectiva E, D : Patrimonio y deuda de la empresa, respectivamente Costo de la Deuda ( R d ): El costo de la deuda es el costo incurrido por la empresa en el financiamiento de su programa de inversiones mediante deuda financiera. De acuerdo al Anexo N 5 del Reglamento General de Regulación Tarifaria, el costo de la deuda de mercado debe considerar los siguientes tres componentes: R d = R f + R p + P rs (2) Dónde: R f : R p : P rs : Rendimiento del activo libre de riesgo. Prima por riesgo país. Prima por riesgo del sector. Por otro lado, debido a que la EPS SEDAPAR S.A. contrajo un crédito externo con KFW, con un aval por parte del gobierno; para el cálculo de la deuda se consideró la composición de la deuda externa con garantía del estado y la deuda comercial interna, ponderadas de acuerdo a sus respectivas tasas de interés. De este modo, para la empresa SEDAPAR S.A., el costo de su deuda, después de impuestos, se ha estimado en 1,75%. Costo de oportunidad del capital (R e ): Se obtiene utilizando el modelo de valoración de activos financieros (CAPM por sus siglas en inglés), el cual propone que dicha tasa se calcula utilizando la Ecuación (3). Para el caso del sector saneamiento en el Perú, adicionalmente se incluye el riesgo país (R p ). Donde: R e = R f + β (E(R m ) R f ) + R p (3) R f β (E(R m ) R f ) R p : Tasa libre de riesgo : Riesgo sistemático de capital propio : Prima por riesgo del mercado : Prima por riesgo país Respecto al valor de la prima por riesgo del mercado, este se ha definido utilizando el método de Damodaran, el cual utiliza el promedio aritmético del diferencial del rendimiento entre el S&P 500 y el del bono del tesoro de EE.UU. a 10 años. Además, de acuerdo al Anexo N 5 del Reglamento General de Regulación Tarifaria, la prima por riesgo del mercado, de acuerdo a la metodología de Damodaran para el caso del sector saneamiento peruano es igual a 6.57% y, además, se considera el beta del sector igual a Reemplazando los valores antes descritos en la ecuación (3), el costo de oportunidad del capital para SEDAPAR S.A. es 9,75%. Estructura financiera: La estructura financiera indica el porcentaje en que los Activos de la empresa han sido financiados con capital de terceros (Deuda) o capital propio (Patrimonio). El nivel de apalancamiento correspondiente a SEDAPAR S.A., teniendo en cuenta lo establecido en la Resolución del Consejo Directivo N SUNASS-CD 23, es igual a 50%. 23 Publicada en el Diario Oficial El Peruano del 05 de febrero de Página 76 de 100

78 Anexos Tasa de Impuestos: La adquisición de deuda genera para la empresa un escudo fiscal, debido a que el régimen tributario permite descontar los intereses pagados antes de calcular el pago de impuestos. Para el caso peruano, también afecta a la utilidad a ser distribuida a los trabajadores. De este modo, la tasa de impuestos efectiva se calcula de acuerdo a lo siguiente: t e = 1 (1 t r ) (1 t pt ) Donde: t r : Tasa de impuesto a la renta equivalente al 30%. t pt : Participación de trabajadores en las utilidades de la empresa, equivalente al 5%. Utilizando los valores antes descritos, se tiene que la tasa impositiva efectiva para SEDAPAR S.A. es 33.5%. WACC Real en Moneda Nacional (WACCrmn) Utilizando la Formula (1) se obtiene el valor del WACC nominal en moneda extranjera (WACCnme), que es igual a 5,75%. Sin embargo, debido a que la empresa presenta su información financiera y contable en moneda nacional, es necesario calcular el WACC en términos reales y en moneda nacional (WACCrmn). Para ello se procede de la siguiente manera: Primero. Se obtiene el WACC nominal y en moneda nacional (WACCnmn), para lo cual se considera la tasa de devaluación del sol con respecto al dólar, de acuerdo a la siguiente fórmula: WACCnmn = {(1+ WACCnme US$.)*(1 + Deval.) - 1} * 100 La tasa de devaluación considerada, de acuerdo al Marco Macroeconómico Multianual, es de 0,58%. Con ello, se obtiene un WACCnmn igual a 6,37%. Segundo. Considerando los efectos de la inflación, se estima el WACC real en moneda nacional (WACCrmn) utilizando la siguiente fórmula: WACCrmn = {(1+WACCnmn) / (1+Inflación)-1} * 100 La tasa de inflación, estimada en base a los respectivos indicadores proyectados según el Marco Macroeconómico Multianual del Ministerio de Economía y Finanzas es de 2%. Remplazando los valores en la ecuación anterior, se obtiene un WACCrmn igual a 4,28%. De este modo, la tasa de descuento estimada para la empresa SEDAPAR S.A. en el presente Estudio Tarifario es igual a 4,28%. ANEXO 10: INFORMACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA A efectos de determinar la tarifa media de equilibrio, se estima el costo medio de mediano de plazo (CMP), de acuerdo a lo establecido en el Anexo B del TUO del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento 24. Así, el cálculo del CMP se realiza a partir de la siguiente ecuación: 24 Aprobado mediante Decreto Supremo N VIVIENDA, publicado en el Diario Oficial El Peruano del 01/12/2005. Página 77 de 100

79 Anexos CMP C I 5 t t K 0 t 1 5 WK (1 r) Q t 1 t t t t (1 r) Ip t K5 (1 r) 5 Los valores empleados para estimar el CMP se obtienen del flujo de caja de la empresa, resultado de las proyecciones realizadas para el quinquenio. El CMP estimado asciende a S/. 1,7386 para el servicio de agua potable y de S/. 0,8434 para el servicio de alcantarillado. Cuadro Nº 57: Costo Medio de Mediano Plazo Servicio de Agua Potable Variables Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Costos Operativos Inversiones Netas Inversiones PMO (-) Donaciones Variación de capital-trabajo Impuestos Base Capital Flujo de Costos VP Flujo Volumen Facturado m3-año VP del Volumen Facturado CMP (S/m3) 1,7386 Nota: El monto de las inversiones no considerada las inversiones que son recuperadas a través de los cargos por conexión. Cuadro Nº 58: Costo Medio de Mediano Plazo Servicio de Alcantarillado Variables Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Costos Operativos Inversiones Netas Inversiones PMO (-) Donaciones Variación de capital-trabajo Impuestos Base Capital Flujo de Costos VP FLUJO Volumen Facturado m3-año VP Volumen Facturado CMP (S/m3) 0,8434 Nota: El monto de las inversiones no considerada las inversiones que son recuperadas a través de los cargos por conexión. ANEXO 11: PROGRAMA DE INVERSIONES QUINQUENIO A. PROGRAMA DE INVERSIONES EN AREQUIPA METROPOLITANA El programa de inversiones en la localidad de Arequipa Metropolitana, por fuentes de financiamiento, se muestra en el Cuadro N 59. Cuadro Nº 59: Programa de Inversiones en Arequipa Metropolitana INVERSIÓN EN SOLES (SIN IGV) Fuente de Financiamiento SEDAPAR G. CENTRAL G. REGIONAL G. MUNICIPAL TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año TOTAL Nota: Las inversiones incluyen Colaterales (Ampliación de conexiones de agua potable y ampliación de conexiones de alcantarillado). Página 78 de 100

80 Anexos Cuadro Nº 60: Proyectos de Inversión en Arequipa Metropolitana Nombre de la Obra Financia CÓDIGO PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) Inversión Total S/. SNIP Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mejoramiento de Tramos críticos del Sistema de Colectores de Arequipa Metropolitana SEDAPAR Ampliación y Reforzamiento de la Infraestructura de Agua Potable y Saneamiento Circuito R-22 Sachaca SEDAPAR M3 - Impermeabilización del Reservorio R9A SEDAPAR Ampliación y Optimización del Sistema de Agua potable de las partes Altas de Paucarpata G. CENTRAL IDEA Ampliación y Optimización del Sistema de Alcantarillado de las partes Altas de G. CENTRAL IDEA Paucarpata G. MUNICIPAL IDEA Optimizacion Unidad Pulsator U3 SEDAPAR IDEA Renovación de los reservorios R-2, R-3, R10 y R11 SEDAPAR IDEA Instalacion de colectores principales de alcantarillado del sector cono norte, distrito de cerro colorado - arequipa - arequipa G. CENTRAL Instalacion de empalmes para colectores principales de alcantarillado del sector cono norte, distrito de cerro colorado SEDAPAR instalacion del sistema de agua potable y alcantarillado en los aa.hh. heroes chavin de huantar, el gran chaparral, el mirador de arequipa zona b, prog. mun. alto selva alegre i, distrito de alto selva alegre - arequipa - arequipa instalacion del sistema de agua potable y sistema de alcantarillado en la asociacion granjeros unidos de arequipa, distrito cerro colorado, provincia arequipa, region arequipa instalacion integral de los sistemas de agua potable y alcantarillado de los pueblos jovenes de la mansión de socabaya - arequipa (reservorio, caseta de control y electromecanica) Mejoramiento del servicio de agua potable del pueblo tradicional los tunales, distrito de tiabaya - arequipa - arequipa instalación de redes del sistema de agua potable y alcantarillado de la asociación de vivienda valle encantado del distrito de paucarpata, provincia de arequipa - arequipa Construccion de Emisor y Sistema de Tratamiento de Aguas Residuales del Sector Denominado Cono Norte de Arequipa Metropolitana - I Etapa G. MUNICIPAL G. MUNICIPAL SEDAPAR G. REGIONAL G. MUNICIPAL G. MUNICIPAL SEDAPAR G. MUNICIPAL Sistema de Inteconexion de Planta de Agua Potable Nº 2 y Planta de Agua Potable La Tomilla SEDAPAR Sistema de Inteconexion de Planta de Agua Potable Nº 2 y Planta de Agua Potable La Tomilla SEDAPAR IDEA Readecuacion del Sistema de Bombeo a Gravedad SEDAPAR IDEA Renovación y ampliación del Colector de la Av. Alfonso Ugarte SEDAPAR IDEA Renovación y ampliación del Colector de la Av. La Marina Tramo Pte. San Martin - Av. Alfonso Ugarte SEDAPAR IDEA Construcción Colector Principal de la Av. Venezuela Tramo Palomar-Av. A Ugarte SEDAPAR IDEA Construcción Colector principal sector de Maria Isabel-Ferroviarios-Av. Venezuela SEDAPAR IDEA Renovación del Colector de la Calle Villalba SEDAPAR IDEA Reforzamiento y Ampliación del Colector Independencia tramo Av. La Marina Norte - Pte. Grau SEDAPAR IDEA Rehabilitación de Colectores entre Av. Calle jorge chavez y av. M M Najar Distrito de Miraflores SEDAPAR IDEA Ampliacion y Renovación de Colectores Parte baja de Distritos de Mariano Melgar y Paucarpata SEDAPAR IDEA Construcción del Colector Principal Av. Los incas Tramo Norte SEDAPAR IDEA Construcción Colector principal sector de Maria Isabel-Ferroviarios-Av. Venezuela SEDAPAR IDEA Rehab. Techo Reservorio R-9 ; 10,000 m3 SEDAPAR IDEA Mej y Renov de Redes de agua y desague del Sector de Tiabaya - Sabandia y alto Selva Alegre SEDAPAR IDEA SEDAPAR IDEA Instalaciòn de PTAR portatil de 20 lps en Socabaya G. REGIONAL IDEA G. MUNICIPAL IDEA AQP Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA Colector N 73 - Cono Sur SEDAPAR IDEA TOTAL Página 79 de 100

81 Anexos Cuadro Nº 61: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana SERVICIO DE AGUA POTABLE Nombre de la Obra INVERSIÓN CODIGO PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) SNIP Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Reducción de perdidas y uso eficiente del agua de la localidad Arequipa Metropolitana Optimización Planta de Medidores IDEA Implementación de Telemetria en Arequipa Metropolitana para grandes Consumidores IDEA Reforzamiento de Talud en corte del reservorio N-27 Cono Norte Incremento de Parque Automotor áreas Operativas IDEA Equipamiento e Incremento de Maquinaria Semi Pesada Areas Operativas IDEA Mejoramiento del Sistema Estructural del Edificio Sede Central Renovacion de 23 Unidades vehiculares de Sedapar IDEA Reforzamiento de Talud en corte del reservorio N-26 Cono Norte Construcción y Mejoramiento de cercos perimetricos y Construcción de viviendas de Guardiania de IDEA Reservorios Instalación de válvulas de purga de aire en líneas de Conducción de 14" 18" (2) y 24" IDEA Mejoramiento en el Sistema de purgas de Agua Potable de Arequipa Metropolitana IDEA Mejoramiento Operacional de los Sistemas de distribución de Agua Potable - Protección Tuberias de IDEA Conducción Cambio de valvulas reguladoras de Presion Arequipa Metropolitana IDEA Construcción de Edificio del Sistema Operacional de EPS. Sedapar S.A IDEA Automatización de procesos de la Planta La Tomilla IDEA Automatización del grupo electrogeno de 100 Kw/h Planta La Tomilla IDEA Automatización y Optimización para mejorar la operatividad en la Unidad Convencional U Construcción de Almacén de Insumos Químicos en Planta Tomilla IDEA Construcción de nueva caseta de Bombeo en Fuente Sachaca IDEA Estudio de explotación de aguas subterraneas mediante la perforación de pozos tubulares IDEA Estudio de investigación calidad de aguas de represas Cuenca Chili IDEA Estudio de investigación calidad de aguas de represas Cuenca Tambo IDEA Renovación del Sistema de Cloración en Planta Tomilla IDEA Mejoramiento de los Procesos de Cloración, Coagulación y Neutralización del sistema de Dosificación de la Planta La Tomilla Mejoramiento del Desague y Rebose de las Cámaras de Contacto de Cloro 1 y 3 Planta Tomilla Mejoramiento del Sistema de Clorinación N-25 y Sabandía Remodelación y Ampliación del área de Microbiologia AP e Inclusión de Análisis parasitologico del Lab. De C. Calidad la Tomilla Suministros de 4 tableros eléctricos de Mando y Control La Tomilla IDEA IDEA IDEA IDEA Página 80 de 100

82 Anexos Cuadro Nº 62: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana (Continuación) SERVICIO DE AGUA POTABLE Nombre de la Obra INVERSIÓN CODIGO PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) SNIP Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Tratamiento de Agua Residual como subproducto de los Analisis Físico Químicos y RATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES COMO SUB PRODUCTO DE LOS ANALISIS IDEA FISICO QUIMICO Y MICROBIOLOGICO DE AGUA POTABLE LABORATORIO TOMILLA Mejoramiento del Sistema de Iluminación Toma Tomilla IDEA Construcción de Muro de Contención Toma Tomilla IDEA Elaboración del Programa de Adecuación y Manejo ambiental integral (PAMA) IDEA Implementación de sistemas de gestion integral planta La Tomilla IDEA Mejoramiento y Modernización del Catastro Comercial de la Localidad de Arequipa Metropolitana Implementacion de sistemas de gestion Empresarial IDEA Renovacion y Adquisicion de equipos Networking IDEA Implementacion de un sistema de Datawarehousing & Business Inteligence IDEA Renovación y Adquisicion de Servidores IDEA Implementación de un sistema Integrado de Gestión Operacional IDEA Sistema de Gestión y automatizaciónde Procesos TIC IDEA Implementación de sistemas de Gestión de Seguridad de Información TIC, Gestión de riesgo y continuidad del IDEA negocio Adquisición e implemede un sistema Informatico Comercial Integrado IDEA Diseño e implementación de una arquitectura de seguridad informatica - Implementación de solucion de IDEA contingencia de respaldo de información Implementación de la NTP ISO/IEC IDEA Renovación y adquisición de Equipos de Computo e Impresoras IDEA Licenciamiento institucional IDEA Capacitación Personal de Sedapar S.A. - Plan de fortalecimiento de Capacidades Empresariales IDEA Automatización y control de sistemas de distribución - Telemetria IDEA Distribución de Ambientes y Cambio de Piso Sede Central SEDAPAR S.A. (Incluye Muebles y Moviliario) IDEA Adquisición de 03 achivadores móviles giratorios IDEA Ampliación de la Capacidad Operativa del Archivo Técnico de la EPS SEDAPAR S.A IDEA Implementación del Catastro Técnico de Agua de Arequipa Metropolitana - EPS SEDAPAR S.A., SNIP IDEA Mejoramiento de los ambientes de la plataforma de atención al cliente de la EPS SEDAPAR IDEA Creación de la Sede Descentralizada Cono Norte - EPS SEDAPAR IDEA Administración y Custodia de documentos de SEDAPAR S.A IDEA Elaboración de Plan Director de saneamiento IDEA Elaboración de Nuevo Plan Maestro IDEA Caracterización de todas las fuentes de agua de consumo domestico, evaluar el tratamiento actual y recomendar mejoras de infraestructura y de operación IDEA necesarias en cada una. Mejoramiento unidades compactas 1,2 y PERFIL TOTAL Página 81 de 100

83 Anexos Cuadro Nº 63: Inversiones en Mejoramiento y Operación en Arequipa Metropolitana SERVICIO DE ALCANTARILLADO Nombre de la Obra INVERSIÓN CODIGO PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) SNIP Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Acondicionamiento del Area de estacionamiento y sist de limpieza de Hidrojets Incremento de Parque Automotor áreas Operativas IDEA Equipamiento e Incremento de Maquinaria Semi Pesada Areas Operativas IDEA Renovacion de Maquinaria de Recolección IDEA Mejoramiento del Sistema Estructural del Edificio Sede Central Renovacion de 23 Unidades vehiculares de Sedapar IDEA Construcción de Edificio del Sistema Operacional de EPS. Sedapar S.A IDEA Adecuación y Remodelamiento Infraestructura Lab. Agua Residual y Efluentes Industriales para acreditar la norma IDEA ISO Construcción de servicios Higiénicos; cámara de bombeo Charcani (CB17), Tiabaya y Sabandía IDEA Elaboración del Programa de Adecuación y Manejo ambiental integral (PAMA) IDEA Mejoramiento y Modernización del Catastro Comercial de la Localidad de Arequipa Metropolitana Implementacion de sistemas de gestion Empresarial IDEA Renovacion y Adquisicion de equipos Networking IDEA Implementacion de un sistema de Datawarehousing & Business Inteligence IDEA Renovación y Adquisicion de Servidores IDEA Implementación de un sistema Integrado de Gestión Operacional IDEA Sistema de Gestión y automatizaciónde Procesos TIC IDEA Implementación de sistemas de Gestión de Seguridad de Información TIC, Gestión de riesgo y continuidad del IDEA negocio Adquisición e implemede un sistema Informatico Comercial Integrado IDEA Diseño e implementación de una arquitectura de seguridad informatica - Implementación de solucion de IDEA contingencia de respaldo de información Implementación de la NTP ISO/IEC IDEA Renovación y adquisición de Equipos de Computo e Impresoras IDEA Licenciamiento institucional IDEA Implementación de Laboratorio para VMA IDEA Capacitación Personal de Sedapar S.A. - Plan de fortalecimiento de Capacidades Empresariales IDEA Distribución de Ambientes y Cambio de Piso Sede Central SEDAPAR S.A. (Incluye Muebles y Moviliario) IDEA Adquisición de 03 achivadores móviles giratorios IDEA Implementación del catastro técnico de Alcantarillado de Arequipa Metropolitana - EPS SEDAPAR S.A., SNIP Ampliación de la Capacidad Operativa del Archivo Técnico de la EPS SEDAPAR S.A IDEA Mejoramiento de los ambientes de la plataforma de atención al cliente de la EPS SEDAPAR IDEA Creación de la Sede Descentralizada Cono Norte - EPS SEDAPAR IDEA Administración y Custodia de documentos de SEDAPAR S.A IDEA Construccion de 30 camaras desarenadoras redes de Alcantarillado IDEA Estudio de Flujos y Evaluación de Colectores en el Cercado de Arequipa IDEA Elaboración de Plan Director de saneamiento IDEA Pago de Srvidumbres de PTAR Enlozada IDEA TOTAL Página 82 de 100

84 Anexos B. PROGRAMA DE INVERSIONES EN PROVINCIAS Respecto a las inversiones programadas para el quinquenio en las 18 localidades adicionales ( La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra, Punta de Bombón, Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal, Caravelí, Cotahuasi y Chuquibamba), el cuadro N 64 muestra el monto total a invertirse en cada uno de los años por fuente de financiamiento. Cuadro Nº 64: Programa de Inversiones en 18 localidades adicionales Fuente de INVERSIÓN EN SOLES (SIN IGV) Financiamiento TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 SEDAPAR MUNICIPIO USUARIOS TOTAL Nota: Las inversiones incluyen Colaterales (Ampliación de conexiones de agua potable y ampliación de conexiones de alcantarillado). Del Programa de Inversiones que tienen como financiamiento a los Municipios, estas inversiones se llevarán a cabo en las siguientes localidades: Cotahuasi: Mejoramiento y Ampliación de la Infraestructura de Agua Potable y Aguas Residuales de Cotahuasi, con código SNIP , donde la Municipalidad invertirá S/ Componente Inversión Galería Filtrante (12 l/s) Reservorio (250 m3) Línea de conducción (2430 ml.) Línea de aducción (504 ml.) Ampliación líneas secundarias (5199 ml.) Renovación y Mejoramiento líneas secundarias Ampliación de conexiones de agua potable (270 und.) Renovación de conexiones de agua potable (359 und.) Medidores (270 und.) Ampliación de Conexiones de Alcantarillado (270 und.) Renovación de Conexiones de Alcantarillado (185 und.) Ampliación de Colectores (2816 ml.) Renovación y Mejoramiento de Colectores (2848 ml.) Planta de Agua Residual Total El Pedregal: Obras Complementarias del Sistema de Agua Potable, donación del municipio, con un monto total de S/ Contempla 485 conexiones de agua potable en el tercer año regulatorio y 485 conexiones de alcantarillado en el año 3. Componente Inversión Instalación de Conexiones domiciliarias de agua Instalación de Conexiones domiciliarias de alcantarillado Implementación sistema dosificacion de insumos químicos Q= 20 l/s (Casa y Equipo) Implementacion del sistema de retrolavado de los filtros rapidos Construccion almacen materiales Caseta de Cloraciön Instalacion del sistema de iluminacion planta de tratamiento de agua potable Total Chala: Las inversiones en esta localidad contemplan la instalación de 724 conexiones domiciliarias de agua potable en el quinto año regulatorio, con una inversión total por parte del gobierno municipal de S/ Página 83 de 100

85 Anexos Camaná: Con el proyecto Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua de Camaná se invertirá S/ De este monto, el financiamiento por parte del gobierno municipal es de S/ , a llevarse a cabo en el cuarto año regulatorio. Los componentes de este proyecto incorporan el mejoramiento de m. de redes secundarias de agua potable, la perforación de un pozo profundo de 40 m, Q= 12.5 l/s y cámara de bombeo Q=12.5 l/s Incluye caseta, Bombas HP=20, instalaciones hidráulicas) Respecto a las Inversiones Institucionales a llevarse a cabo durante el quinquenio regulatorio en cada una de las localidades bajo responsabilidad de Sedapar, deberán respetarse la asignación de movilidades para cada una de las localidades de acuerdo a la información presentada por la empresa mediante Oficio N /S , donde se envía información de Fichas de Proyectos de las Localidades bajo responsabilidad de Sedapar. En programa de inversiones, para cada localidad, que se detalla a continuación incluye Colaterales (Ampliación de conexiones de agua potable y alcantarillado). 1. LOCALIDAD LA JOYA El programa de inversiones a llevarse a cabo durante el quinquenio en la localidad de La Joya asciende a un total de S/. 10,6 millones. El 100% de los proyectos de inversión serán financiados con recursos propios de Sedapar. 2. LOCALIDAD CAMANÁ Cuadro Nº 65: Programa de Inversiones en la localidad La Joya NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. del catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Amp. Ren. y Mejoramiento del Sistema de Agua y Desague SEDAPAR Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE En esta localidad, el programa de inversiones asciende a un total de S/. 8,7 millones. Respecto al proyecto Ampliación y Mejoramiento de Sistema de Agua Potable de Camaná, su financiamiento será compartido entre la empresa Sedapar y el Gobierno Municipal. En el caso del proyecto de Mejoramiento y Ampliación de Micromedición, con una inversión de S/. 547 mil, se ha proyectado la expansión del número de micromedidores en 222unidades y la renovación de unidades. 3. LOCALIDAD MOLLENDO Cuadro Nº 66: Programa de Inversiones en la localidad Camaná NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Impl. catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de laboratorio de Control de Calidad Zona Norte SEDAPAR IDEA Obras Complementarias de la Localidad de la Punta de Camaná SEDAPAR IDEA Amp. y Mej. del Sistema de Agua de Camaná SEDAPAR IDEA G. MUNICIPAL IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Los proyectos de inversión a llevarse a cabo en esta localidad suman S/. 5,9 millones. El proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición contempla la ampliación en 588 nuevos micromedidores (en el año1), y la renovación de 6884 unidades. 25 Oficio emitido por Sedapar el 04 de agosto de 2014 y recibido por Sunass el 11/08/2014. Página 84 de 100

86 Anexos 4. LOCALIDAD MATARANI Cuadro Nº 67: Programa de Inversiones en la localidad Mollendo NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Imp. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Const. Laboratorio de Control de Calidad Zona Sur SEDAPAR IDEA Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Camioneta Mollendo - MIO SEDAPAR IDEA Ampl y Mej. del sistema de grifos contra incendios y válvulas en Mollendo - FP SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE En esta localidad se invertirán en total S/. 868,7 mil. De este monto, S/. 119 mil se destinarán al proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición, con lo cual se instalarán 105 nuevos micromedidores, y se renovarán 965 unidades. Además, se contempla S/. 123,8 mil, para la implementación del catastro técnico de agua y alcantarillado en un 100%. 5. LOCALIDAD MEJÍA Cuadro Nº 68: Programa de Inversiones en la localidad Matarani NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Imp. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Moto Lineal - Matarani - MIO SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE El programa de inversiones en Mejía asciende a un total de S/ El 100% de los proyectos de inversión serán financiados mediante recursos internamente generados por Sedapar. Además, mediante el proyecto con código SNIP , se ha considerado la actualización al 100% del catastro técnico de agua potable y alcantarillado. Cuadro Nº 69: Programa de Inversiones en la localidad Mejía NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Imp. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Moto Lineal - Mejia - MIO SEDAPAR IDEA Ampl y Mej. del sistema de grifos contra incendios y válvulas en Mejia SEDAPAR IDEA Acondicionamiento de Unidades Hidráulicas y Sistema de Tratamiento de Agua Potable de Mejia SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE LOCALIDAD LA CURVA Los proyectos de inversión a llevarse a cabo en esta localidad suman en total S/. 2,6 millones, los cuales se muestran en el siguiente cuadro. Cuadro Nº 70: Programa de Inversiones en la localidad La Curva NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Moto Lineal - La Curva - MIO SEDAPAR IDEA Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado La Curva SEDAPAR Obras Complementarias Sistema de Agua Potable La Curva SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Página 85 de 100

87 Anexos 7. LOCALIDAD EL ARENAL Se invertirán en total S/. 3,9 millones de soles. El proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición en esta localidad contempla la expansión de 33 nuevos micromedidores y la renovación de 533 micromedidores durante todo el quinquenio regulatorio. 8. LOCALIDAD COCACHACRA Cuadro Nº 71: Programa de Inversiones en la localidad El Arenal NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Arenal SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Adquisición de Una Moto Lineal SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE El programa de inversión a llevarse a cabo en esta localidad, que ascienden a S/. 1,5 millones, serán financiados íntegramente con recursos internamente generados por Sedapar. Cuadro Nº 72: Programa de Inversiones en la localidad Cocachacra NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl.Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Moto Lineal - Cocachacra - MIO SEDAPAR IDEA Ampl y Mej. del sistema de grifos contra incendios y válvulas en Cocachacra SEDAPAR IDEA Obras Complementarias de Unidades Hidráulicas y Sist. de Tratamiento de Agua SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE LOCALIDAD PUNTA DE BOMBÓN En esta localidad se invertirán en total S/. 12,6 millones. El proyecto de perforación, equipamiento, casetas y electrificación, con una inversión de s/. 750 mil, incorporará al sistema de captación de agua 15 l/s a partir del primer año regulatorio. También, mediante el proyecto con código SNIP , se actualizará en un 100% el catastro técnico de agua potable y alcantarillado. Finalmente, mediante el proyecto con código SNIP , se renovarán micromedidores durante el quinquenio. 10. LOCALIDAD APLAO Cuadro Nº 73: Programa de Inversiones en la localidad Punta de Bombón NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Motokar - Punta de Bombón - MIO SEDAPAR IDEA Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Perforación - Equipamiento, Caseta de V - Caseta de Cl y Electrificación de Pozo N 1 SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE El cuadro siguiente muestra los proyectos contemplados para la localidad de Aplao, durante el quinquenio El programa de inversión a llevarse a cabo en esta localidad, que ascienden a S/. 2,2 millones, serán financiados íntegramente con recursos internamente generados por Sedapar. Página 86 de 100

88 Anexos 11. LOCALIDAD ATICO Cuadro Nº 74: Programa de Inversiones en la localidad Aplao NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Laboratorio de Control de Calidad Aplao y Chuquibamba SEDAPAR IDEA Camioneta Aplao, Chuquibamba y Cotahuasi - MIO SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Construcción y Equipamiento de Almacen SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Se invertirán en total S/. 5,1 millones. El proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición en esta localidad contempla la expansión de 60 nuevos micromedidores y la renovación de 796 micromedidores durante todo el quinquenio regulatorio. 12. LOCALIDAD CHIVAY Cuadro Nº 75: Programa de Inversiones en la localidad Atico NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp.de la Micromedición - MIO SEDAPAR Imp. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable Atico SEDAPAR Obras Complementarias para Localidad Atico SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Adquisición d Una Moto Lineal SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Los proyectos de inversión a llevarse a cabo en esta localidad suman en total S/. 1,6 millones, los cuales se muestran en el siguiente cuadro: 13. LOCALIDAD YAUCA Cuadro Nº 76: Programa de Inversiones en la localidad Chivay NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Const. Laboratorio de Control de Calidad Chivay SEDAPAR IDEA Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Motokar - Chivay - MIO SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE En esta localidad se invertirán en total S/. 5,3 millones. De este monto, S/. 54,9 mil se destinarán al proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición, con lo cual se instalarán 48 nuevos micromedidores y se renovarán 446 unidades. Además, mediante el proyecto de inversión con código SNIP , se contempla un monto de S/. 97,6 mil para la implementación del catastro técnico de agua y alcantarillado en un 100%. Cuadro Nº 77: Programa de Inversiones en la localidad Yauca NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Mejoramiento y Ampliación del Sistema de Agua Potable SEDAPAR Obras Complementarias para Localidad de Yauca SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Adquisición de Una Moto Lineal SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Página 87 de 100

89 Anexos 14. LOCALIDAD CHALA Los proyectos de inversión a llevarse a cabo en esta localidad suman un monto cercano a los S/. 3 millones. Los proyectos que forman parte del programa para el quinquenio se muestran en el siguiente cuadro: 15. LOCALIDAD EL PEDREGAL Cuadro Nº 78: Programa de Inversiones en la localidad Chala NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. DE LA Micromedición - MIO SEDAPAR Imp. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Oficina Administracion Chala SEDAPAR IDEA Construcción de la Caseta de Clorinación, Cercos de Reservorios SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Instalación de Conexiones de Agua G. MUNICIPAL IDEA Perforación y Equipamiento de Pozos (San Andres y Cruz de SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Se invertirán S/. 13,2 millones durante el quinquenio. El proyecto de Obras Complementarias del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado en la zona sur de El Pedregal será financiado por el Municipio con un monto total de S/ En esta localidad, mediante el proyecto con código SNIP , financiado por Sedapar, se contempla la expansión del número de micromedidores en 60 unidades; además, la renovación de micromedidores durante el quinquenio. 16. LOCALIDAD CARAVELÍ Cuadro Nº 79: Programa de Inversiones en la localidad El Pedregal NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Motokar - El Pedregal - MIO SEDAPAR IDEA Camionetas Jefatura y El Pedregal - MIO SEDAPAR IDEA Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Implementación del catastro técnico del sistema de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción de Laboratorio de Control de Calidad El Pedregal SEDAPAR IDEA Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable El Pedregal SEDAPAR Ampliación, Renovación y Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado El Pedregal SEDAPAR Obras Complementarias del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Pedregal Sur MUNICIPIO IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE El cuadro siguiente muestra los proyectos contemplados para la localidad de Caravelí, durante el quinquenio El programa de inversiones a llevarse a cabo en esta localidad ascienden a un total de S/. 5,7 millones. Como parte de los proyectos, se establece la actualización al final del quinquenio del 100% del catastro técnico de agua y alcantarillado. Cuadro Nº 80: Programa de Inversiones en la localidad Caravelí NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Agua y SEDAPAR Desague Caraveli OTROS Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Caseta de Clorinacion R-1 e Instalacion de GCI Caraveli SEDAPAR IDEA Oficina de Administracion Caraveli SEDAPAR IDEA Renovacion de Válvulas Caraveli SEDAPAR IDEA Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Adquisición de Una Moto Líneal SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE Página 88 de 100

90 Anexos 17. LOCALIDAD COTAHUASI Se invertirán en total S/. 5,5 millones. El proyecto de Mejoramiento y Ampliación de la Micromedición en esta localidad contempla la expansión del número de micromedidores en 111 unidades y la renovación de 541 micromedidores, durante todo el quinquenio regulatorio. 18. LOCALIDAD CHUQUIBAMBA Cuadro Nº 81: Programa de Inversiones en la localidad Cotahuasi NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR IDEA Impl. Catastro técnico de Agua y Alcantarillado - MIO SEDAPAR Construcción Local de Cotahuasi SEDAPAR IDEA Construcción de Almacen SEDAPAR IDEA Construcción de Laboratorio de Control de Calidad Cotahuasi SEDAPAR IDEA Motokar - Cotahuasi - MIO SEDAPAR IDEA Mejoramiento y Ampliación de la Infraestructura de Agua SEDAPAR Potable y Residuales MUNICIPIO Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE La inversión total base en esta localidad es de S/. 5,4 millones. Los proyectos de inversión que lo conforman se muestran en el cuadro N 82. El proyecto de ampliación y mejoramiento de agua y desagüe, con código SNIP , será financiado en un monto de S/ (92%) por Sedapar, y en un monto de S/ (8%) mediante financiamiento de los usuarios. También, mediante el proyecto con código SNIP , se ha contemplado, durante el quinquenio, la actualización al 100% del catastro técnico de agua potable y alcantarillado. Cuadro Nº 82: Programa de Inversiones en la localidad Chuquibamba NOMBRE DEL PROYECTO FINANCIA CODIGO INVERSIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL QUINQUENIO (S/.) PROYECTO TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Ampliación Renovación y Mejoramiento de Agua y SEDAPAR Desague USUARIOS Mej. y Amp. de la Micromedición - MIO SEDAPAR Impl. Catastro técnico de Agua y Desague - MIO SEDAPAR Construcción de Almacen SEDAPAR Obras Complementarias Chuquibamba SEDAPAR Instalación de macro Medidores SEDAPAR IDEA Ren. y Mej. Generados por el MODELO SEDAPAR IDEA TOTAL INVERSIÓN BASE C. ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA DE INVERSIONES El cuadro siguiente detalla el financiamiento del programa de inversiones para el quinquenio , el cual incluye los proyectos de ampliación de conexiones de agua potable y alcantarillado (colaterales). Cuadro Nº 83: Estructura de Financiamiento a Nivel EPS Fuente de INVERSIÓN EN SOLES (SIN IGV) Financiamiento TOTAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 SEDAPAR G. CENTRAL G. REGIONAL MUNICIPIO USUARIOS TOTAL Nota: Las inversiones incluyen Colaterales (Ampliación de conexiones de agua potable y ampliación de conexiones de alcantarillado). Página 89 de 100

91 Soc Dom I Dom II Dom III Est Com Ind Sección 14 Anexos ANEXO 12: INFORMACIÓN DE ANÁLISIS DEL IMPACTO Y SUBSIDIOS DE LA PROPUESTA m3 mes (prom) Cuadro Nº 84: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G1 26 S/.Factura (ET Actual) Pago AP+AL+CF S/.Factura (RT Propuesta) Variación CF Pago AP Pago AL Total S/. % Social 0 a más % 118 7, a más # DIV/0! # VALOR! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Doméstico 0 a % 76, , a % 88,338 1,949, a % 12,442 1,114, a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Comercial I 0 a más % 4,158 1,555, a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Comercial II 0 a más % 14,001 1,194, a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Industrial 0 a más % 2, , a más # DIV/0! # VALOR! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Estatal I 0 a más , , , % , a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Estatal II 0 a más % , a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! ,715 8,139,561 Gráfico Nº 22: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G1 Número de Usuarios Importe Proyectado ET Propuestal Pago Real Propuesta T.M.Propuesta Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass Línea color azul: Muestra el costo promedio por m3 que representa atender a esta localidad (abarcando agua potable y alcantarillado), y en caso se utilizara una tarifa única por todas las categorías y rangos de consumo, esa sería la tarifa promedio por m 3 eficiente para el grupo de localidades. La línea color negro: Es la tarifa eficiente que muestra cuánto debe pagar por cada m 3 cada categoría y rango de usuario en cada nivel tarifario. Línea color rosado: Muestra cuánto pagaría por cada m 3 en promedio cada categoría de usuario (lo que incluye agua potable y alcantarillado) bajo la estructura tarifaria propuesta. El impacto en el primer año para los usuarios comerciales, industriales y estatales se debe a la aplicación del reordenamiento tarifario en aplicación de lo establecido en el reglamento de tarifas. 26 Localidades de: Arequipa Metropolitana, La Joya, Camaná, Mollendo, Matarani, Mejía, La Curva, El Arenal, Cocachacra y Punta de Bombón. Página 90 de 100

92 Soc Dom I Dom II Dom III Est Com Ind Anexos Gráfico Nº 23: Gráficos de Subsidio Según Unidades de Uso y Volumen de Consumo G1 Distribución del Subsidio según Unidades de Uso Distribución del Subsidio según Volumen de Consumo Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass m3 mes (prom) Cuadro Nº 85: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G2 27 S/.Factura (ET Actual) Pago AP+AL+CF S/.Factura (RT Propuesta) CF Pago AP Pago AL Total S/. % Social 0 a más % Doméstico 0 a % 3,558 18, a % 2,121 32, a más % ,201 Comercial I 0 a más % ,746 Comercial II 0 a más % ,823 Industrial 0 a más % 10 2,513 Estatal I 0 a más % 90 14, a más # DIV/0! # DIV/0! 2.78 # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! # DIV/0! 0 0 Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass Variación Número de Usuarios Importe Proyectado 7, ,139 Gráfico Nº 24: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G ET Propuestal Pago Real Propuesta T.M.Propuesta Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass Línea color azul: Muestra el costo promedio por m3 que representa atender a esta localidad (abarcando agua potable y alcantarillado), y en caso se utilizara una tarifa única por todas las categorías y rangos de consumo, esa sería la tarifa promedio por m 3 eficiente para el grupo de localidades. La línea color negro: Es la tarifa eficiente que muestra cuánto debe pagar por cada m 3 cada categoría y rango de usuario en cada nivel tarifario. Línea color rosado: Muestra cuánto pagaría por cada m 3 en promedio cada categoría de usuario (lo que incluye agua potable y alcantarillado) bajo la estructura tarifaria propuesta. 27 Localidades de: Aplao, Atico, Chivay, Yauca, Chala, El Pedregal y Caravelí Página 91 de 100

93 Soc Dom I Dom II Dom III Est Com Ind Anexos Gráfico Nº 25: Gráficos de Subsidio Según Unidades de Uso y Volumen de Consumo G2 Distribución del Subsidio según Unidades de Uso Distribución del Subsidio según Volumen de Consumo Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass m3 mes (prom) Cuadro Nº 86: Impacto de la ET Propuesta en la Factura G3 28 S/.Factura (ET Actual) Pago AP+AL+CF S/.Factura (RT Propuesta) Variación CF Pago AP Pago AL Total S/. % Número de Usuarios Importe Proyectado Social 0 a más % Doméstico 0 a % 622 2, a % 378 3, a más % 52 1,819 Comercial I 0 a más % 54 1,653 Comercial II a más % 90 3,987 Industrial 0 a más % Estatal I 0 a más % 42 3,089 Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. Gerencia de Regulación Tarifaria - Sunass 1,253 17,017 Gráfico Nº 26: Tarifa Media Vs Tarifas por Categorías G ET Propuestal Pago Real Propuesta T.M.Propuesta Fuente: Modelo Tarifario SEDAPAR S.A. - Gerencia de Regulación Tarifaria Sunass Línea color azul: Muestra el costo promedio por m3 que representa atender a esta localidad (abarcando agua potable y alcantarillado), y en caso se utilizara una tarifa única por todas las categorías y rangos de consumo, esa sería la tarifa promedio por m 3 eficiente para el grupo de localidades. La línea color negro: Es la tarifa eficiente que muestra cuánto debe pagar por cada m 3 cada categoría y rango de usuario en cada nivel tarifario. Línea color rosado: Muestra cuánto pagaría por cada m 3 en promedio cada categoría de usuario (lo que incluye agua potable y alcantarillado) bajo la estructura tarifaria propuesta. 28 Localidades de: Cotahuasi y Chuquibamba Página 92 de 100