1. TARIFAS RELATIVAS A COMISIONES DE NEGOCIACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS

Transcripción

1 CIRCULAR nº 01/10 Fecha: 28 de diciembre de 2009 Asunto: Tarifas (Sustituye a la Circular nº 21/09) Fecha de entrada en vigor: 1 de enero de TARIFAS RELATIVAS A COMISIONES DE NEGOCIACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE CONTRATOS Tarifas en Euros por Contrato FUTUROS SOBRE IBEX 35 NEGOCIACIÓN O REGISTRO LIQUIDACIÓN TARIFA GENERAL 0,65 0,65 1,30 CUENTA PROPIA 0,25 0,25 0,50 FUTUROS MINI SOBRE IBEX 35 NEGOCIACIÓN O REGISTRO LIQUIDACIÓN TARIFA GENERAL 0,225 0,225 0,45 CUENTA PROPIA 0,075 0,075 0,15 OPCIONES SOBRE IBEX 35 (Multiplicador 1 euro) NEGOCIACIÓN O REGISTRO LIQUIDACIÓN EJERCICIO TARIFA GENERAL 0,075 0,075 0,15 CUENTA PROPIA 0,025 0,025 0,05 FUTUROS SOBRE IBEX 35 IMPACTO DIV TARIFA POR CONTRATO NEGOCIACIÓN O REGISTRO LIQUIDACIÓN 0,40 0,40 0,80 FUTUROS Y OPCIONES SOBRE ACCIONES FUTUROS Mercado y Aplicaciones Negociación o registro Liquidación Vencimiento OPCIONES Mercado y Aplicaciones Negociación o registro Liquidación Ejercicio TARIFA POR CONTRATO 0,10 0,10 0,20 0,10 0,10 0,20 MÁXIMO POR TRANSACCIÓN (1) n.a. MÍNIMO POR TRANSACCIÓN (1) 1,00 1,00 2,00 1,00 1,00 n.a. (1) La tarifa máxima o mínima se calcula por transacción anotada en la cuenta final, teniendo en cuenta las órdenes originales que producen cada transacción. 1/5

2 2. TARIFA DE MIEMBRO La tarifa de miembro es de euros al trimestre, aplica a todos los miembros de MEFF y se liquidará al inicio de cada trimestre natural. 3. TARIFA DE ACCESO La tarifa de acceso se descompone en tarifa de conexión y tarifa de equipos informáticos según se especifica a continuación: 3.1 Tarifa de Conexión La tarifa de conexión, por cada ubicación del Miembro en España o en la ciudad de Londres, es de euros al trimestre. Esta tarifa cubre los costes asociados a la gestión de la red de comunicaciones para instalaciones estándar. Para otros emplazamientos o instalaciones especiales MEFF elaborará un presupuesto para su aprobación por el Miembro. La tarifa de conexión se liquidará al inicio de cada trimestre natural, prorrateándose por meses y aplicándose a partir del mes siguiente a la solicitud del alta o la baja de la conexión. En este sentido, para las altas de conexiones el primer mes a facturar será el mes siguiente al de la solicitud y en cambio para las bajas se cobrará todo el mes en curso para el cual se haya realizado la petición. 3.2 Tarifa de Equipos Informáticos La tarifa de equipos informáticos suministrados por MEFF es de 525 euros al trimestre y equipo y comprende el equipo (ordenador y pantalla), el software, el mantenimiento y la reposición. Para los Miembros que no utilicen equipos de MEFF y solo requieran el software, la tarifa es de 150 euros al trimestre por cada equipo con software MEFF. La tarifa de equipos informáticos se liquidará al inicio de cada trimestre natural, prorrateándose por meses y aplicándose a partir del mes siguiente a la solicitud de la alta o la baja del terminal. En este sentido, para las altas de terminales el primer mes a facturar será el mes siguiente al de la solicitud y en cambio para las bajas se cobrará todo el mes en curso para el cual se haya realizado la petición. 4. TARIFA DE INCORPORACIÓN DE MIEMBROS LIQUIDADORES La Tarifa de Adhesión a la condición de Miembro Liquidador de MEFF es de euros, que se liquidarán con anterioridad a la incorporación efectiva del Miembro Liquidador. CIRCULAR 01/10 2/5

3 5. TARIFAS APLICABLES A TRASPASOS Y OPERACIONES DE GIVE-UP 5.1 Traspasos por reorganización de posición entre Cuentas de un mismo Titular Con la excepción del día de vencimiento, se aplica una comisión de 15 euros por serie de opciones o vencimiento de futuros, con un máximo de euros por Titular. Esta comisión se cargará al Miembro junto con la liquidación diaria de la sesión en la que se realice el traspaso. 5.2 Traspasos entre Titulares de un mismo Miembro y operaciones de Give-up Por los traspasos de operaciones (Regularizaciones de acuerdo con la Circular 15/05 o Circular que la sustituya), y operaciones de Give-up realizados en MEFF Renta Variable, que provengan de operaciones realizadas en el mismo día y/o en los dos días hábiles anteriores MEFF Renta Variable no cargará Comisión de Traspaso o de Give-up alguna Para cualquier sesión posterior, no recogida en el apartado anterior, en la que el traspaso o Give-up sea correctamente efectuado por el Miembro, las tarifas de traspaso y operaciones de Give-up serán las resultantes de aplicar el siguiente escalado de comisiones: Día hábil en el que se ha realizado el traspaso de operación o give-up (cogiendo como origen el día en el que se realizó la operación de la cual proceda dicho traspaso) Coste por contrato (en euros) Futuros IBEX Resto de contratos Coste Máximo y Mínimo (en euros) por operación para Futuros y Opciones sobre Acciones Coste Máximo Coste Mínimo 3º 1,00 0, º 2,00 0, º 3,00 0, º 4,00 0, º 5,00 0, Del 8º al 11º 6,00 0, Días Posteriores 8,00 1, Cualquier regularización que se realice entre distintas subcuentas de un mismo titular no llevará asociada ningún coste en concepto de comisión de traspaso En las operaciones de Give-up la Comisión de Traspaso y Give-up se cargará al Miembro Ejecutor, salvo que éste hubiese intentado enviar el Give-up en una fecha anterior con la misma referencia de Give-up y el Miembro Destino, que finalmente recibió la operación, la hubiera rechazado en esa ocasión. En este último caso se cargará la comisión al Miembro Destino Para las operaciones mencionadas en el apartado 5.2, MEFF Renta Variable procederá como sigue: a) Se retrocederá la comisión cargada originalmente en la cuenta errónea. b) Se cargará la comisión correspondiente a la operación en la cuenta correcta. CIRCULAR 01/10 3/5

4 c) Se cargará al Miembro la Comisión de Traspaso y Give-up, la cual se liquidará acumuladamente cada dos meses naturales. 5.3 Traspaso de Titulares entre Miembros Cuando un Titular desee cambiar de Miembro Liquidador, el nuevo Miembro Liquidador solicitará el Traspaso de Posición del Titular a MEFF RV quien, previa conformidad del Miembro Liquidador actual, procederá al traspaso de posiciones La Comisión aplicable es de 15,00 euros por serie de opciones o vencimiento de futuros, con un máximo de 1.500,00 euros por Titular La Comisión se cargará al Miembro receptor de la posición junto con la liquidación diaria de la sesión en la que se realice el traspaso. 5.4 Traspasos por reorganización del Miembro Cuando un Miembro desee traspasar toda su posición y la de sus Clientes a otro Miembro, por motivos de cualquier tipo de reorganización empresarial, lo solicitará a MEFF RV, quien podrá requerir la documentación justificativa que precise La Comisión aplicable es de 30,00 euros por Titular traspasado, con un máximo de 1.500,00 euros por Miembro La Comisión se cargará al Miembro receptor de la posición junto con la liquidación diaria de la sesión en la que se realice el traspaso. 6. TARIFAS PARA LA CONSTITUCIÓN DE GARANTÍAS EN VALORES De acuerdo con el apartado 9 de la Circular 04/07 de Constitución de garantías financieras mediante valores, o aquella que la sustituya, el servicio prestado por MEFF en relación con la constitución y liberación de las garantías constituidas en valores en IBERCLEAR mediante pignoración o transferencia de valores, y su valoración diaria, para garantizar las posiciones registradas en MEFF, será objeto de las siguientes tarifas, aparte de las que pudiera aplicar IBERCLEAR. La tarifa a aplicar será de 10 euros para cada operación de constitución o liberación, sea ésta última total o parcial. Adicionalmente, en concepto de mantenimiento de las garantías constituidas mediante transferencia de valores, se aplicará un 0,002% anual sobre el saldo medio mensual depositado en la cuenta de valores de MEFF en IBERCLEAR. La liquidación de estos importes se realizará en el mes siguiente al periodo de cómputo (mensual), y devengará el IVA que les sea aplicable. CIRCULAR 01/10 4/5

5 7. TARIFAS RELATIVAS A LA COMUNICACIÓN DE OPERACIONES A LA CNMV (ARTÍCULO 59 BIS DE LA LMV) La siguiente tarifa se cobrará a los Miembros que hayan elegido que MEFF les preste el servicio de comunicación de operaciones a la CNMV: 0,01 euros por operación comunicada, con un mínimo mensual de 250 euros. La facturación será a mes vencido, mensual o trimestralmente, y se podrá liquidar con el resto de liquidaciones periódicas que se realicen al Miembro. CIRCULAR 01/10 5/5