INSTRUCTIVO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE CAMBIOS EN SISTEMAS INFORMÁTICOS. CODIGO: GPD- l. 06. RESOLUCiÓN N Othón Zevallos Moreno

Transcripción

1 DESARROI.LO CORPORAllVO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE CODIGO: GPD- l de 6 RESOLUCiÓN N Othón Zevallos Moreno GERENTE GENERAL DE LA EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO CONSIDERANDO: Que, en el Suplemento del Registro Oficial W 48, de 16 de octubre de 2009, fue expedida la Ley Orgánica de Empresas Públicas, cuyas disposiciones regulan la constitución, organización, funcionamiento, fusión, escisión y liquidación de las empresas públicas que no pertenezcan al sector financiero y que actúen en el ámbito internacional, nacional, regional, provincial o local, y establecen los mecanismos de control, económico, administrativo, financiero y de gestión que se ejercerán sobre ellas de acuerdo a lo dispuesto por la Constitución de la República del Ecuador; Que, el 16 de abril de 2010, el Concejo Metropolitano de Quito, aprobó la Ordenanza Metropolitana No. 0309, publicada en el Registro Oficial No. 186, de 5 de mayo de 2010, a través de la cual se crean las empresas públicas metropolitanas, entre ellas, la "Empresa Pública Metropolitana de Agua Potable y Saneamiento"; y, Que, el artículo 3, numerales 3 y 6, de la Ley Orgánica de Empresas Públicas, dispone que éstas se rigen, entre otros, por los principios de eficiencia, rentabilidad, preservación y control de la propiedad estatal y empresarial pública. En ejercicio de las atribuciones conferidas por los artículos 11, numeral 8, de la Ley Orgánica de Empresas Públicas; 16 inciso segundo y 20 literales b) y 1), de la Ordenanza Metropolitana N 301, sancionada el 4 de septiembre de 2009; y, 12, literal h, del Reglamento Orgánico Funcional de la Empresa R E S U E L V E: Expedir el siguiente Instructivo para la "DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE CAMBIOS EN SISTEMAS INFORMÁTICOS" ELABORADO REVISADO APROBADO Cargo: JEFE DE TECNOLOGíA INFORMÁTICA Cargo: GERENTE DE PLANIFICACiÓN Y DESARROLLO Cargo: G~RENTE GENERAL Nombre: Ing. Leonardo Vivar Nombre: Ing. Fernando Peñaherrera Navas Nombre: Ing. Othón Zevallos Moreno Flnn~ Firma: : /

2 PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE DESARROU.O 2 de 6 Artículo 1.- OBJETO: Este instructivo establece el procedimiento para realizar los cambios a los sistemas informáticos de la Empresa mediante un proceso metódico que asegure su eficacia y prevenga riesgos e impactos negativos. Artículo 2.- ALCANCE: Se aplica a los cambios que se soliciten a los sistemas desarrollados y administrados por el Departamento de Tecnología Informática, de la Gerencia de Planificación y Desarrollo. Artículo 3.- LEYES Y NORMATIVA Legislación específica aplicada a cada uno de los procesos: Plan Estratégico Informático Norma GTAG-8. (Guía de auditoría de tecnología global) Artículo 4.- DEFINICIONES: Nombre Descripción!i! Proceso Conjunto de actividades interrelacionadas que transforman elementos de entrada en elementos de salida, tienen un propósito específico, tienen controles y consumen recursos. Sub - Proceso Son partes bien definidas en un proceso. Su identificación puede resultar útil para aislar los problemas que pueden presentarse y posibilitar diferentes tratamientos dentro de un mismo proceso. Procedimiento Forma específica de llevar a cabo una actividad. Los procedimientos formalizan las responsabilidades internas de un proceso. Actividad Es la suma de tareas, normalmente se agrupan en una instrucción de trabajo para facilitar su gestión. La secuencia ordenada de actividades da como resultado un subproceso o un proceso. Normalmente se desarrolla en un departamento o función. Instrucciones de Conjunto de todos los documentos de diferente formato que establecen la manera trabajo como debe ejecutarse una actividad o tarea. /' K Modelo de procesos o Flujograma Funcionalidad Evaluar riesgos Modelar un proceso, es plasmar una representación gráfica (diagrama de proceso), de las áreas involucradas, identificar los subprocesos, las interrelaciones existentes entre distintas actividades, analizar cada actividad y definir los puntos de contacto con otros procesos a través de sus salidas. Conjunto de características o atributos que se obtienen a través del proceso. Es la identificación y cuantificación de los riesgos y sus medidas control a los cuales se exponen las actividades de los procesos. Aplica a las actividades actuales ya los cambios que se han propuesto...

3 DESARROlLO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE 3 de 6 Nombre Descripción Impactos cambio del Es analizar los escenarios posibles que pueden producir un cambio o proceso nuevo, con relación a otros procesos, actividades, en el ámbito legal, atención, reclamos, carga de trabajo, infraestructura entre otros. Procesos Automatizados Es implementar la realización de las actividades o tareas de los procesos con el desarrollo de software y herramientas de aplicación Reglas de negocio Son las políticas y reglas aplicadas a las actividades y/o tareas de los procesos tales, como: criterios, legislación, excepciones, aplicaciones metodológicas, etc. Normativa legal Marco jurídico aplicado a la operatividad de la Empresa Artículo 5.- RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD: El presente instructivo es elaborado por el Jefe de Tecnología Informática, revisado por el Gerente de Planificación y Desarrollo; y, aprobado por el Gerente General. El seguimiento de su aplicación les corresponde a las Jefaturas de los Departamentos de Tecnología Informática y Gestión de Procesos y Calidad; y, la aplicación en sí, es responsabilidad de la Unidad de Sistemas y Aplicaciones. Art. 6.- NORMAS ESPECíFICAS: 1. Todo requerimiento de cambio en el diseño de procesos para la modificación e implementación de aplicaciones o nuevos desarrollos, debe cumplir con los requisitos establecidos en el presente instructivo. 2. Las solicitudes de cambio en el proceso establecido, deben estar acompañadas de la aprobación del Gerente de Área y ser remitidas mediante memorando al Gerente de Planificación y Desarrollo, quien autorizará su ejecución. 3. El área solicitante, deberá realizar una propuesta de rediseño del proceso con el apoyo del Departamento de Gestión de Procesos y Calidad, aplicando criterios de funcionabilidad, para lo cual el documento del cambio deberá venir firmado en conjunto con el personal del Departamento de Gestión del Procesos y Calidad. 4. El área requirente deberá efectuar un análisis de la normativa legal, políticas, reglas de negocio, impacto y riesgos, mediante el uso de escenarios e implicaciones posibles sobre la aplicación e implementación de los cambios solicitados. st

4 DESARROI.LO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE CODIGO: GPD- J de 6 5. El Jefe de Sistemas y Aplicaciones implementará un sistema de calendarización de la ejecución de solicitudes, de acuerdo a las prioridades del ámbito de operación y presupuesto de la Empresa 6. Es deber y responsabilidad del personal involucrado, cumplir con las disposiciones de este instructivo con respecto a la autorización, manejo, registro, control, desarrollo e implementación del cambio a los procesos establecidos Artículo 7.- EJECUCiÓN: La descripción de las actividades del instructivo para la definición y solicitud de cambios {]- en sistemas informáticos se detalla en la siguiente página.

5 0'0 '" NORMATIVA DESARROLLO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE 5 de 6 DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE NOMBRE DEL PROCESO- SUBPROCESO: OBJETIVO: ALCANCE: A: SEPTIEMBRE /2011 FLUJO RESPONSABLE DESCRIPCiÓN DOCUMENTO REGISTRO I ~ 2 Departamentos y Unidades Solicitantes La Gerencia, Departamento o Unidad debe definir el marco referencial de cambio a los procesos en formato establecido Solicitud de cambio a procesos establecidos 3 Modelación del proceso de cambio propuesto, incluyendo instrucciones de tareas, información de sistemas y controles establecidos con la coordinación del Opto. de Gestión de Proceso y Calidad Flujograma de rediseño 4 Verificar la afectación o integración que se producira con otros procesos en el area sollcitante Flujograma de rediseño con fichas de caracterización 5 Definir reglas de negocio y aplicación en relación con la normativa legal vigente y reglamentos intemos de aplicación con flujograma de rediseño 6 Definir las principales características para que el rediseño cumpla con las funciones establecidas con el apoyo de la Unidad de Sistemas y Aplicaciones con soportes,.,,. o,,,. o o.,,.',', o O". o, o, o.". o o.' o o, o 7 EVALUAR RIESGOS E IMPACTOS DE CAMBIO Evaluar el impacto y riegos que puede producirse al aplicar el modelo, afectación e interrelación con otros procesos con soportes, o, o,, o, -:. o, o,, o, ~, o o o o o,, 8 Gerencia de área Aprobar el rediseño del proceso solicitado Formato aprobado con Memorando de solicitud 9 Gerencia de Planificación y DesarroUo- Departamento de Tecnología de Información Evaluar viabilidad y adecuación del cambio solicitado Formato aprobado con Memorando de aceptación o O",. o." O":. o O,"',. o,. o: o o,, 10 Gerencia de Planificación y Desarrollo - Departamento de Tecnología de Información Comité de Tecnología Informática Aprobar cambio a procedimiento establecido de acuerdo a estudio previo En caso de ser> 45 días para implementación necesitará aprobación del Comité de Tecnología lnformatica Formato aprobado con Memorando de aceptación

6 DESARROlLO PARA LA DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE 6 de 6 DEFINICiÓN Y SOLICITUD DE NOIAIlRC DEL "ROCES(}- $lloi'rocuo, 00,J[1I\10: At.CMJCe: A: SEI'Tlf.!lllRf. "~J 1 11 FLUJO o RESPONSABLE DeSCRIPCIÓN DOCUMENTO I REGISTRO,,. - o. - - ' ~ 12 f4proeación C-"\"'~B!O y CReNe GAA~'~DEL PR::YECTOA ()ES"RJ.10LL""{~E De:pQ(1ilmcr.1-:tdc T~:odC-q~>ZIe lnrcrmac.,., "'pro'~t ~-W~1~r;f:) 'J cro<t';j;9fa-'rlq rtai P'~iNt'() 11M:t':~mbU. ~!RIA6~""1 A liili~ rlol(t' 'ln» WQim41~rt y ~r..(rwi4m>tt-, l<ita:m4: lhe-"t'; :Tliel1 J!; -3,rcaC~"Ii da F,:-~" "'Pro:Jóldu '1 v~~.~'q,hl;ff'~d~ : d"l'h"tl'!tjh:}(pf"o)~h;. hf",,'"r\..41~ 8.- ANEXOS: Formulario para definición y solicitud de cambios en sistemas informáticos. 329