Documentos de viaje de lectura mecánica

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1 Doc 9303 Documentos de viaje de lectura mecánica Parte 1 Pasaportes de lectura mecánica Volumen 1 Pasaportes con datos de lectura mecánica almacenados en formato de reconocimiento óptico de caracteres Aprobado por el Secretario General y publicado bajo su responsabilidad Sexta edición 2006 Organización de Aviación Civil Internacional

2 Publicado por separado en español, árabe, chino, francés, inglés y ruso, por la Organización de Aviación Civil Internacional. Toda la correspondencia, con excepción de los pedidos y suscripciones, debe dirigirse al Secretario General. Los pedidos deben dirigirse a las direcciones siguientes junto con la correspondiente remesa (mediante giro bancario, cheque u orden de pago) en dólares estadounidenses o en la moneda del país de compra. En la Sede de la OACI también se aceptan pedidos pagaderos con tarjetas de crédito (American Express, MasterCard o Visa). International Civil Aviation Organization. Attention: Document Sales Unit, 999 University Street, Montréal, Quebec, Canada H3C 5H7 Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: YULCAYA; Correo-e: sales@icao.int; World Wide Web: Alemania. UNO-Verlag GmbH, August-Bebel-Allee 6, Bonn Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: info@uno-verlag.de; World Wide Web: Camerún. KnowHow, 1, Rue de la Chambre de Commerce-Bonanjo, B.P. 4676, Douala / Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: knowhow_doc@yahoo.fr China. Glory Master International Limited, Room 434B, Hongshen Trade Centre, 428 Dong Fang Road, Pudong, Shangai Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: glorymaster@online.sh.cn Egipto. ICAO Regional Director, Middle East Office, Egyptian Civil Aviation Complex, Cairo Airport Road, Heliopolis, Cairo Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: CAICAYA; Correo-e: icaomid@cairo.icao.int Eslovaquia. Air Traffic Services of the Slovak Republic, Letové prevádzkové sluzby Slovenskej Republiky, State Enterprise, Letisko M.R. Stefánika, Bratislava 21 / Teléfono: ; Facsímile: España. A.E.N.A. Aeropuertos Españoles y Navegación Aérea, Calle Juan Ignacio Luca de Tena, 14, Planta Tercera, Despacho 3. 11, Madrid / Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: sscc.ventasoaci@aena.es Federación de Rusia. Aviaizdat, 48, Ivan Franko Street, Moscow / Teléfono: ; Facsímile: India. Oxford Book and Stationery Co., Scindia House, New Delhi o 17 Park Street, Calcutta Teléfono: ; Facsímile: India. Sterling Book House SBH, 181, Dr. D. N. Road, Fort, Bombay Teléfono: , ; Facsímile: ; Correo-e: sbh@vsnl.com Japón. Japan Civil Aviation Promotion Foundation, 15-12, 1-chome, Toranomon, Minato-Ku, Tokyo Teléfono: ; Facsímile: Kenya. ICAO Regional Director, Eastern and Southern African Office, United Nations Accommodation, P.O. Box 46294, Nairobi Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: NBOCAYA; Correo-e: icao@icao.unon.org México. Director Regional de la OACI, Oficina Norteamérica, Centroamérica y Caribe, Av. Presidente Masaryk No. 29, 3er. Piso, Col. Chapultepec Morales, C.P , México, D.F. Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: icao_nacc@mexico.icao.int Nigeria. Landover Company, P.O. Box 3165, Ikeja, Lagos Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: LOSLORK; Correo-e: aviation@landovercompany.com Perú. Director Regional de la OACI, Oficina Sudamérica, Av. Víctor Andrés Belaúnde No. 147, San Isidro, Lima (Centro Empresarial Real, Vía Principal No. 102, Edificio Real 4, Floor 4) Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: mail@lima.icao.int Reino Unido. Airplan Flight Equipment Ltd. (AFE), 1a Ringway Trading Estate, Shadowmoss Road, Manchester M22 5LH Teléfono: ; Facsímile: Correo-e: enquiries@afeonline.com; World Wide Web: Senegal. Directeur régional de l OACI, Bureau Afrique occidentale et centrale, Boîte postale 2356, Dakar Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: DKRCAYA; Correo-e: icaodkr@icao.sn Sudáfrica. Avex Air Training (Pty) Ltd., Private Bag X102, Halfway House, 1685, Johannesburg Teléfono: /4; Facsímile: ; Correo-e: avex@iafrica.com Suiza. Adeco-Editions van Diermen, Attn: Mr. Martin Richard Van Diermen, Chemin du Lacuez 41, CH-1807 Blonay Teléfono: ; Facsímile: ; Correo-e: mvandiermen@adeco.org Tailandia. ICAO Regional Director, Asia and Pacific Office, P.O. Box 11, Samyaek Ladprao, Bangkok Teléfono: ; Facsímile: ; Sitatex: BKKCAYA; Correo-e: icao_apac@bangkok.icao.int 11/06 Catálogo de publicaciones y ayudas audiovisuales de la OACI Este catálogo anual comprende los títulos de todas las publicaciones y ayudas audiovisuales disponibles. En los suplementos al catálogo se anuncian las nuevas publicaciones y ayudas audiovisuales, enmiendas, suplementos, reimpresiones, etc. Puede obtenerse gratuitamente pidiéndolo a la Subsección de venta de documentos, OACI.

3 Doc 9303 Documentos de viaje de lectura mecánica Parte 1 Pasaportes de lectura mecánica Volumen 1 Pasaportes con datos de lectura mecánica almacenados en formato de reconocimiento óptico de caracteres Aprobado por el Secretario General y publicado bajo su responsabilidad Sexta edición 2006 Organización de Aviación Civil Internacional

4 ENMIENDAS La publicación de enmiendas se anuncia periódicamente en la Revista de la OACI y en los suplementos del Catálogo de publicaciones y ayudas audiovisuales de la OACI, documentos que deberían consultar quienes utilizan esta publicación. Las casillas en blanco facilitan la anotación de dichas enmiendas. REGISTRO DE ENMIENDAS Y CORRIGENDOS ENMIENDAS CORRIGENDOS Núm. Fecha Anotada por Núm. Fecha Anotado por Las denominaciones empleadas en esta publicación y la forma en que aparecen presentados los datos que contiene no implican, de parte de la OACI, juicio alguno sobre la condición jurídica de ninguno de los países, territorios, ciudades o áreas, o de sus autoridades, ni respecto a la delimitación de sus fronteras o límites. (ii)

5 PREÁMBULO La sexta edición del Doc 9303, Parte 1, actualiza y sustituye las especificaciones para pasaportes de lectura mecánica que fueron publicadas en la quinta edición (2003) y representa una considerable modernización del texto contenido en ediciones anteriores. En particular, esta sexta edición incorpora la nueva norma de interfuncionamiento mundial para la identificación biométrica del titular y para el almacenamiento de los datos conexos en un circuito integrado sin contacto. En consecuencia, algunos otros métodos de identificación biométrica y medios de almacenamiento de datos, que se describían en la quinta edición, ya no deben considerarse como opciones dentro de la norma de interfuncionamiento mundial. No obstante, los Estados pueden utilizarlos para sus propios fines o para fines convenidos bilateralmente. Es tal la magnitud de la especificación para el nuevo sistema de identificación biométrica de interfuncionamiento mundial y del almacenamiento de datos utilizando un circuito integrado sin contacto, que el Doc 9303, Parte 1, se divide ahora en dos volúmenes. El primer volumen, conocido como Doc 9303, Parte 1, Volumen 1, es una versión actualizada de la quinta edición que contiene todas las especificaciones necesarias para que los Estados expidan libretas pasaporte de lectura mecánica. El segundo volumen, conocido como Doc 9303, Parte 1, Volumen 2, contiene las especificaciones para mejorar el pasaporte de lectura mecánica mediante el sistema de identificación biométrica de interfuncionamiento mundial y su correspondiente almacenamiento de datos utilizando un circuito integrado sin contacto. Los Estados que deseen expedir un pasaporte diseñado para facilitar el viaje transfronterizo con seguridad mejorada incorporando el sistema de identificación biométrica/almacenamiento de datos con ayuda de máquina y de interfuncionamiento mundial deberán por consiguiente ajustarse a las especificaciones de ambos volúmenes de la Parte 1. Ciertas especificaciones del Volumen 1, en particular con respecto al retrato y otros elementos de identidad, se han enmendado para asegurar que cuando un Estado decida modernizar su sistema para expedir pasaportes biométricos de interfuncionamiento mundial ello entrañe cambios mínimos en la producción de pasaportes. Las especificaciones y textos de orientación relativos a asuntos como las convenciones en materia de nombre, transliteración de caracteres nacionales en la zona de lectura mecánica y cálculos de dígitos de verificación, ampliados en la edición anterior, se conservan en este primer volumen de la Parte 1. También se conserva la opción de incluir y colocar un código de barras en la página de datos, pero cabe señalar que dicha inclusión de un código de barras y sus datos es para uso exclusivo del Estado expedidor o de otros Estados por acuerdo bilateral; no tiene carácter de interfuncionamiento mundial. Como antes, se conserva la posibilidad de expedir el pasaporte como tarjeta en tamaño de billetera, de conformidad con las especificaciones para documentos oficiales de viaje de lectura mecánica de tamaño 1 establecidas en el Doc 9303, Parte 3. En esta sexta edición se hace mayor hincapié en la seguridad del documento con respecto a fraudes por alteración o falsificación, así como en la necesidad de contar con seguridad en los locales en que se fabrican, personalizan y expiden los pasaportes y en el examen y control del personal empleado en estas actividades. En la quinta edición se había destacado el concepto de interfuncionamiento mundial. En este contexto, la expresión se entiende como la capacidad de los sistemas de inspección (ya sean manuales o automáticos) en diferentes Estados de todo el mundo de intercambiar datos, procesar datos recibidos de sistemas de otros Estados y utilizar dichos datos en las operaciones de inspección de sus Estados respectivos. El interfuncionamiento mundial es un importante objetivo de las especificaciones normalizadas para la colocación de lectura visual y de lectura mecánica en todos los DVLM. En el mundo actual, tan preocupado por la seguridad, se ha hecho apremiante la necesidad de un interfuncionamiento mundial con ayuda de máquinas. Esto ha obligado a normalizar un método principal de identificación biométrica y un método de almacenamiento de datos. El Grupo de trabajo sobre nuevas tecnologías del Grupo técnico asesor sobre los documentos de viaje de lectura mecánica inició, en 1998, una evaluación de las diversas opciones y, a comienzos de 2001, seleccionó y (iii)

6 (iv) Documentos de viaje de lectura mecánica recomendó el rostro como característica biométrica principal y el uso de circuitos integrados sin contacto como la tecnología de almacenamiento de datos. La recomendación se formuló específicamente para responder a las necesidades de las autoridades de inmigración y de expedición de pasaportes a efectos de asegurar una identificación exacta de un solicitante o titular de pasaporte reduciendo al mínimo los problemas de facilitación para el viajero. Esta recomendación fue apoyada por el Comité de Transporte aéreo del Consejo de la OACI en Aplicación. Aunque la aplicación de las especificaciones del Doc 9303, Parte 1, está dirigida en particular a los pasaportes, se exhorta a los Estados y organizaciones expedidoras a que las apliquen también a otros documentos de identidad y de tamaño ID-3, por ejemplo el laissez-passer (salvoconducto), el documento de identidad de la gente de mar y los documentos de viaje de refugiados.

7 ÍNDICE Página Preámbulo... (iii) I. Introducción... I-1 Consideraciones generales... I-1 Liderato de la OACI... I-1 Costos y ventajas relativas de los documentos de viaje de lectura mecánica... I-2 Operaciones... I-2 Aprobación de la ISO... I-3 II. Especificaciones técnicas para pasaportes de lectura mecánica Referencias y definiciones... Alcance... Nota sobre el suplemento... Referencias normativas... Definiciones... Especificaciones técnicas para los pasaportes de lectura mecánica... II-1 II-1 II-1 II-1 II-2 II-4 III. Especificaciones técnicas para la seguridad del diseño, la fabricación I y la expedición de pasaportes de lectura mecánica... III-1 Alcance... III-1 Seguridad del PLM y su personalización... III-1 Verificación del documento con ayuda de máquina... III-1 Seguridad de las instalaciones de producción y expedición de PLM... III-2 Suministro de información sobre PLM recientemente expedidos... III-2 Suministro de información sobre pasaportes extraviados y robados... III-2 Apéndice informativo 1 de la Sección III. Normas de seguridad para los documentos de viaje de lectura mecánica... III-4 1. Alcance... III-4 2. Introducción... III-4 3. Principios básicos... III-5 4. Principales peligros para la seguridad de los documentos de viaje... III-6 5. Elementos y técnicas de seguridad... III-6 6. Glosario de términos... III-15 Apéndice informativo 2 de la Sección III. Verificación de la seguridad del documento con ayuda de máquina... III Alcance... III Tipos de elemento de verificación de documentos con ayuda de máquina... III-22 Apéndice informativo 3 de la Sección III. Prevención de fraudes relacionados con el proceso de expedición... III Alcance... III-24 (v)

8 (vi) Documentos de viaje de lectura mecánica Página 2. El fraude y su prevención... III Medidas recomendadas contra el fraude... III Procedimientos para combatir solicitudes fraudulentas... III Control de las instalaciones expedidoras... III-27 IV. Especificaciones técnicas para los pasaportes de lectura mecánica... IV-1 Alcance... IV-1 Características físicas... IV-1 Construcción y dimensiones del PLM y de su página de datos... IV-1 Configuración general de la página de datos del PLM... IV-3 Contenido y empleo de las zonas... IV-4 Elementos exhibidos para la identificación del titular... IV-6 Configuración detallada de la página de datos del PLM... IV-9 Zona de inspección visual Lista de datos... IV-10 Zona de lectura mecánica (ZLM) (Zona VII) obligatoria... IV-13 Disposición de los datos de lectura mecánica en la página de datos de los PLM... IV-15 Requisitos de lectura mecánica y zona de lectura efectiva... IV-18 Convención para escribir el nombre del titular... IV-19 Representación del Estado u organización expedidor y de la nacionalidad del titular... IV-23 Anotación de las fechas... IV-23 Abreviaturas de los meses en español, francés e inglés... IV-24 Dígitos de control en la zona de lectura mecánica... IV-25 Conjuntos y tipos de caracteres... IV-28 Características de la zona de lectura mecánica... IV-28 Requisitos de calidad de la zona de lectura mecánica... IV-28 Tarjeta pasaporte... IV-30 Pasaportes con capacidad de almacenamiento de datos adicional y capacidad biométrica... IV-30 Apéndice 1 de la Sección IV. Secuencia de los datos de la página de datos del pasaporte de lectura mecánica (PLM)... IV-31 Apéndice 2 de la Sección IV. Diagrama esquemático de la página de datos del pasaporte de lectura mecánica (PLM)... IV-33 Apéndice 3 de la Sección IV. Diagrama esquemático de la zona de lectura mecánica (ZLM).. IV-35 Apéndice 4 de la Sección IV. Disposición nominal de las Zonas I a V en la página de datos del PLM... IV-37 Apéndice 5 de la Sección IV. Ejemplo de página de datos de un PLM personalizado... IV-39 Apéndice 6 de la Sección IV. Construcción de la zona de lectura mecánica de la página de datos del pasaporte... IV-43 Apéndice 7 de la Sección IV. Códigos de tres letras... IV-44 Apéndice 8 de la Sección IV. Subconjunto de caracteres OCR-B de la norma ISO 1073-II para uso en los documentos de viaje de lectura mecánica... IV-48 Apéndice 9 de la Sección IV. Transliteraciones que se recomienda usen los Estados... IV-49 Apéndice 10 de la Sección IV. Colocación recomendada de los elementos estructura y sustancia para verificación de documentos con ayuda de máquina... IV-54 Apéndice 11 de la Sección IV. Directrices ilustrativas para retratos en los PLM... IV-55

9 I. INTRODUCCIÓN La labor de la OACI en materia de documentos de viaje de lectura mecánica empezó en 1968 cuando el Comité de Transporte aéreo del Consejo creó el Grupo de expertos sobre la tarjeta-pasaporte, al que se le encargó que redactara las recomendaciones para una libreta o tarjeta de pasaporte normalizada que fuera susceptible de lectura mecánica en pro de acelerar el despacho de pasajeros por los puestos de control de pasaportes. El Grupo de expertos hizo un número de recomendaciones, entre las que figura la adopción del reconocimiento óptico de caracteres (OCR) como técnica preferida para la lectura mecánica debido a su perfección, eficacia y fiabilidad. En 1980 se publicaron las especificaciones y textos de orientación elaborados por el grupo de expertos como primera edición del Doc 9303, con el título de Pasaporte susceptible de lectura mecánica, que Australia, Canadá y Estados Unidos emplearon como guía para comenzar a expedir pasaportes de lectura mecánica. Con objeto de actualizar y refinar las especificaciones que fueron en su día redactadas por el Grupo de expertos, la OACI estableció en 1984 lo que hoy se conoce como el Grupo técnico asesor sobre documentos de viaje de lectura mecánica (TAG/MRTD), compuesto por funcionarios gubernamentales especializados en la expedición e inspección fronteriza de pasaportes y otros documentos de viaje. Más tarde las atribuciones de este grupo fueron ampliándose para incluir, primero la elaboración de especificaciones para visados de lectura mecánica y después para tarjetas de lectura mecánica que pudieran emplearse como documentos oficiales de viaje. Actualmente el Doc 9303 se publica en partes separadas, una por cada tipo de documento. En 1998, el Grupo de trabajo sobre nuevas tecnologías del TAG/MRTD inició su labor para establecer el sistema de identificación biométrica más eficaz y los correspondientes medios de almacenamiento de datos para usar en aplicaciones DVLM, en particular en relación con la expedición de los documentos y consideraciones de inmigración. La mayor parte de esta labor ya había finalizado para cuando los sucesos del 11 de septiembre de 2001 hicieron que los Estados asignaran mayor importancia a la seguridad de los documentos de viaje y a la identificación de su titular. La labor en cuestión fue rápidamente finalizada y apoyada por el TAG/MRTD y el Comité de Transporte aéreo. Los resultados se publican como norma en el Volumen 2 de la presente edición del Doc CONSIDERACIONES GENERALES Liderato de la OACI La iniciativa de la OACI de redactar especificaciones normativas para pasaportes y otros documentos de viaje siguió la tradición establecida por las conferencias de la Liga de las Naciones sobre pasaportes en los años 20, así como la labor de su sucesora, la Organización de las Naciones Unidas. El mandato de la OACI de perseverar en su función de liderazgo tiene su origen en el Convenio sobre Aviación Civil Internacional ( Convenio de Chicago ) que presenta una gama completa de requisitos para que las operaciones de aviación civil se ejerzan en forma eficiente y ordenada, lo cual comprende disposiciones para el despacho de personas por los puntos de control fronterizos, o sea: a) el requisito de que las personas que viajen por vía aérea y las tripulaciones obedezcan los reglamentos de inmigración, aduanas y pasaportes (Artículo 13); I-1

10 I-2 Documentos de viaje de lectura mecánica b) el requisito de que los Estados simplifiquen las formalidades para el cruce de fronteras y eviten todo retardo innecesario (Artículo 22); c) el requisito de que los Estados colaboren en estos asuntos (Artículo 23); y d) el requisito de que los Estados elaboren y adopten normas y procedimientos internacionales respecto a las formalidades de aduana e inmigración [Artículo 37 j)]. Siguiendo este mandato, la OACI redacta y mantiene normas internacionales en el Anexo 9 Facilitación, del Convenio de Chicago, que los Estados contratantes han de poner en práctica. En la elaboración de tales normas es precepto fundamental que si las autoridades públicas han de facilitar las formalidades de inspección para la inmensa mayoría de viajeros aéreos, esas mismas autoridades han de tener un grado satisfactorio de confianza en la fiabilidad de los documentos de viaje y en la eficacia de los procedimientos de inspección. La creación de normas estándar para los documentos de viaje y los datos contenidos en ellos está encaminada a nutrir esa confianza. En 2004, la Asamblea de la OACI afirmó que la labor de cooperación respecto a especificaciones para fortalecer la seguridad de la integridad de los documentos de viaje debería ser emprendida por la Organización con carácter altamente prioritario. Además de la Organización Internacional de Normalización (ISO), los consultores del TAG/MRTD comprenden la Asociación del Transporte Internacional (IATA), el Consejo Internacional de Aeropuertos (ACI), y la Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPOL). En 2005, los entonces 188 Estados contratantes de la OACI aprobaron una nueva norma de que todos los Estados deben comenzar a expedir pasaportes de lectura mecánica con arreglo al Doc 9303, Parte 1, para el año 2010 a más tardar. Esta norma se publica en la 12ª Edición (2005) del Anexo 9. Costos y ventajas relativas de los documentos de viaje de lectura mecánica La experiencia acumulada en la expedición de pasaportes de lectura mecánica, según las especificaciones establecidas en el Doc 9303, Parte 1, indica que el costo de producir los DVLM tal vez no sea mayor que el de imprimir los documentos tradicionales aunque el costo será más elevado cuando se implanten la identificación biométrica y el almacenamiento electrónico de datos en el documento. Según aumenta el volumen del tráfico y los Estados se concentran cada vez más en la forma de racionalizar los trámites de despachar viajeros mediante el empleo de bases de datos computadorizadas y el intercambio electrónico de estos datos, los DVLM desempeñan un papel cardinal en todo sistema moderno dedicado a ese fin. Puede que la adquisición del equipo necesario para leer documentos y acceder a las bases de datos entrañe una inversión considerable, pero se prevé que tal inversión quede compensada con las resultantes mejoras en materia de seguridad, rapidez de despacho y confianza en la exactitud de la verificación que tales sistemas proporcionan. El uso de los DVLM en los sistemas de despacho automatizados puede permitir a los Estados prescindir de documentos en papel tales como los manifiestos de pasajeros y las tarjetas de embarque/ desembarque, eliminando así los costos administrativos relacionados con los procedimientos manuales conexos. Operaciones El documento de viaje de lectura mecánico básico, son su medio OCR, está dirigido tanto a la lectura visual como mecánica. Esta sexta edición del Doc 9303, Parte 1, especifica otra tecnología de lectura mecánica adicional para el futuro interfuncionamiento mundial que debe introducirse con carácter opcional en los diversos documentos de viaje; no obstante, en los documentos de esta manera mejorados, la tecnología básica seguirá siendo la OCR, que se considera obligatoria para garantizar el interfuncionamiento mundial.

11 Parte I. Pasaportes de lectura mecánica Volumen I Sección I. Introducción I-3 Al adoptar el pasaporte de lectura mecánica como norma universal, los Estados miembros de la OACI han reconocido que la normalización es una necesidad y que las ventajas de adoptar los formatos normalizados del Doc 9303 para pasaportes y otros documentos de viaje trascienden las obvias ventajas para aquellos Estados que cuentan con lectores mecánicos y bases de datos para utilizar en los sistemas de despacho automático. De hecho las características físicas y los elementos de seguridad de los datos de los propios documentos ofrecen una fuerte defensa contra alteraciones, falsificaciones o imitaciones fraudulentas. Además, la adopción del formato normalizado para la zona visual de un DVLM facilita su inspección por parte de las líneas aéreas y de los funcionarios gubernamentales, con lo cual se acelera el despacho de los pasajeros de poco riesgo, se reconocen más fácilmente los casos problemáticos y se facilita el cumplimiento de las leyes. La introducción opcional de la identificación biométrica con los datos almacenados en los circuitos integrados sin contacto brindarán mayor seguridad y resistencia al fraude y, de esta forma, facilitará la obtención de visados para viaje por el titular legítimo del documento y su procesamiento a través de los sistemas de inspección fronteriza. Aprobación de la ISO Las secciones relativas a las especificaciones técnicas del Doc 9303, Partes 1, 2 y 3 han recibido la aprobación de la Organización Internacional de Normalización con carácter de normas ISO , y , respectivamente. Esta aprobación se hace posible mediante un mecanismo de enlace que permite a los fabricantes de documentos de viaje, dispositivos de lectura mecánica y otras tecnologías, proporcionar asesoramiento técnico al TAG/MRTD bajo los auspicios de la ISO. Mediante esta relación de trabajo las especificaciones de la OACI han alcanzado, y se espera que continúen recibiendo, la categoría de normas mundiales empleando un procedimiento simplificado dentro de la ISO. El mecanismo de enlace con la ISO se ha empleado con éxito no sólo para avalar nuevas especificaciones de documentos de viaje como normas ISO, sino también para aprobar enmiendas de las especificaciones. Por consiguiente, las revisiones que se hagan más adelante al Doc 9303, Partes 1, 2 y 3 se tramitarán del mismo modo que antes se hacía para obtener la aprobación de la ISO.

12 II. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA PASAPORTES DE LECTURA MECÁNICA REFERENCIAS Y DEFINICIONES Alcance 1. En el Doc 9303, Parte 1, Volumen 1, se definen las especificaciones a las que deben ajustarse los pasaportes de lectura mecánica (PLM) para hacer posible el intercambio mundial de los datos empleando tanto medios visuales (lectura ocular) como la lectura mecánica (reconocimiento óptico de caracteres). Como mínimo, el PLM contendrá los datos obligatorios especificados en este volumen, en el formato normalizado prescrito. En este volumen también se incluyen especificaciones para la incorporación obligatoria y opcional de elementos de seguridad del PLM así como especificaciones para una tarjeta pasaporte. Las especificaciones combinadas del presente volumen y del Volumen 2 de la Parte 1 permiten la incorporación opcional de almacenamiento electrónico de datos adicional para complementar la zona de lectura mecánica, sobre todo para permitir la confirmación de la identidad del titular del PLM mediante una característica biométrica codificada. Nota sobre el suplemento 2. La OACI publicará de tiempo en tiempo un Suplemento del Doc 9303, Parte 1, de este documento normativo. El Suplemento contendrá información dirigida a aclarar, ampliar o explicar en detalle aspectos relativos a las normas para documentos de viaje, así como corregir errores que se hayan encontrado en la experiencia de implantación. Se prevé que la información contenida en el Suplemento aumentará la orientación existente en el Doc 9303 así como en los informes técnicos publicados por la OACI. El Suplemento se publicará con carácter continuo y consecuente. Las especificaciones del Doc 9303 deberían leerse siempre conjuntamente con la información adicional publicada en la más reciente edición del Suplemento que estará disponible en el sitio web de la OACI en Referencias normativas 3. Las siguientes normas internacionales contienen disposiciones que, al hacerse referencia a las mismas en este texto, se constituyen en disposiciones de la Parte 1 del Doc Cuando exista alguna discrepancia entre las especificaciones que figuran en la Parte 1 y las normas de referencia, y a fin de armonizar los requisitos específicos de elaboración de los documentos de viaje de lectura mecánica, incluidos los pasaportes de lectura mecánica, prevalecerán las especificaciones que figuran aquí. ISO 1073/II: 1976 Conjuntos de caracteres alfanuméricos para el reconocimiento óptico de caracteres Parte 2: Conjunto de caracteres OCR-B Forma y dimensiones de las imágenes impresas ISO 1831: 1980 Especificaciones de impresión para el reconocimiento óptico de caracteres ISO : 1997 Códigos para representar los nombres de los países y sus subdivisiones Parte 1: Códigos de países II-1

13 II-2 Documentos de viaje de lectura mecánica ISO/IEC 7810: 1995 Tarjetas de identidad Características físicas ISO 8601: 2001 Datos y formatos para el intercambio Intercambio de información Representación de fechas y horas. Nota. La fecha se remite a la edición más reciente de la norma en el momento de la publicación. De aquí en adelante, en este documento se citarán solamente las normas ISO, sin referencia al año. Nota general. La notación decimal que se emplea en estas especificaciones se ajusta a la práctica de la OACI. Para indicar decimales, la ISO utiliza un punto (.) cuando emplea el sistema imperial de medidas y una coma (,) cuando usa el sistema métrico decimal. Definiciones 4. Para los fines de la Parte 1, Volumen 1, del Doc 9303, se aplicarán las definiciones siguientes: Documento de viaje de lectura mecánica (DVLM): Documento oficial, conforme a las especificaciones del Doc 9303, expedido por un Estado u organización que el titular emplea en viajes internacionales (p. ej., pasaporte, visado, documento oficial de identidad) y que contiene datos visuales (lectura ocular) obligatorios y un resumen de datos obligatorio por separado en formato capaz de leerse mecánicamente. Pasaporte de lectura mecánica (PLM): Pasaporte que cumple las especificaciones que figuran en el Doc 9303, Parte 1, Volumen 1 y, opcionalmente, Volumen 2. El PLM está normalmente elaborado en forma de libreta (tamaño ID-3) con páginas que contienen información sobre el titular y el Estado u organización expedidores y páginas para visados y otras anotaciones. La información de lectura mecánica está comprendida en dos líneas de texto OCR-B, de 44 caracteres cada una. Estas especificaciones permiten que el PLM tenga forma de tarjeta independiente de tamaño ID-1; como se especifica en el Doc 9303, Parte 3. Página de datos del PLM: Página de dimensión fija dentro del PLM donde se presentan en formato estándar datos visuales y de lectura mecánica. Esta puede colocarse en el anverso o reverso de una página interior adyacente a la cubierta o en la parte interior de la cubierta anterior o posterior. Visado de lectura mecánica (VLM): Un visado (también conocido como autorización de entrada aunque en estas especificaciones no se emplee este término) que se ajusta a las especificaciones que figuran en el Doc 9303, Parte 2. Por lo común el VLM se adjunta a una página de visado del pasaporte. Visado de lectura mecánica de tamaño normal (Formato-A) (VLM-A): Un VLM que se ajusta a las dimensiones especificadas en el Doc 9303, Parte 2, cuyo tamaño cubre por completo la página de visados del pasaporte. Visado de lectura mecánica de tamaño pequeño (Formato-B) (VLM-B): Un VLM que se ajusta a las dimensiones especificadas (tamaño ID-2) en el Doc 9303, Parte 2, y cuyo tamaño permite mantener un espacio en blanco adyacente al visado en la página de visados del pasaporte para poder, por ejemplo, colocar un sello en el visado y en la página del pasaporte en la que éste se fije, o hacer visible un número perforado a través de las páginas del pasaporte. Documento oficial de viaje de lectura mecánica de tamaño 1 (TD-1): Una tarjeta de dimensiones nominales según las especificaciones que se aplican en las tarjetas tipo ID-1 (ISO/IEC 7810) (excluido el espesor). En el caso de tarjetas que llevan cualquier otra tecnología opcional de almacenamiento de datos (es decir, banda magnética, memoria óptica o circuito integrado con contacto), para cuya lectura

14 Parte I. Pasaportes de lectura mecánica Volumen I Sección II. Referencias y definiciones II-3 es necesaria su inserción en un lector de ranura, el DV-1 se ajusta a las dimensiones precisas y a las tolerancias más estrictas que se definen en la ISO/IEC Documento oficial de viaje de lectura mecánica de tamaño 2 (TD-2): Una tarjeta o etiqueta que se ajusta a las dimensiones definidas para la tarjeta de tipo ID-2 (ISO/IEC 7810) (excluido el espesor). En el caso de tarjetas que llevan cualquier otra tecnología opcional de almacenamiento de datos (p. ej., una banda magnética), para cuya lectura se requiere insertar el DV-2 en un lector de ranura, el DV-2 se ajusta a las dimensiones precisas y a las tolerancias más estrictas que se especifican en la ISO/IEC Laissez-passer (salvoconducto) de las Naciones Unidas: Un documento, en general equivalente a un pasaporte, expedido bajo los auspicios de las Naciones Unidas para permitir a personas autorizadas viajar a través de fronteras internacionales. Zona de lectura mecánica (ZLM): Área de dimensiones fijas situada en la página de datos del DVLM que contiene los datos obligatorios y opcionales ordenados de forma que puedan ser leídos mecánicamente con métodos OCR. Zona de lectura efectiva (ZLE): Área de dimensiones fijas común a todos los DVLM, en la que los datos de lectura mecánica en la ZLM pueden ser leídos por dispositivos de lectura de documentos. Zona de inspección visual (ZIV): Las partes del DVLM (página de datos en el caso del PLM), o sea, el frente y el reverso (cuando corresponda), que no se definen como ZLM. Estado expedidor: País que expide el DVLM. Estado receptor: País al que el titular del DVLM solicita entrada. Organización expedidora: Entidad autorizada a expedir documentos oficiales de viaje [(por ej., la Organización de las Naciones Unidas, expedidora del laissez-passer (salvoconducto)]. Zona: Área que contiene un agrupamiento lógico de datos en el DVLM. En los DVLM se definen siete (7) zonas. Casilla: Espacio concreto para un dato individual dentro de una zona. Leyenda: Palabra o frase que se imprime para identificar una casilla. Retrato: Representación visual del rostro del titular del documento. Huellas digitales: Una o más representaciones visuales de la superficie de las yemas de los dedos del titular. Código de barras: Medio de almacenar datos en forma de patrón de líneas o puntos. Laminado: Película protectora de alta adherencia pegada sobre la totalidad o parte de la página de datos del PLM para proteger y asegurar dicha página y sus datos de personalización. Recubrimiento: Una capa protectora muy delgada con muy poca adherencia pegada sobre la totalidad o parte de la página de datos del PLM para proteger y asegurar la página y sus datos de personalización. Identificación biométrica: Medio de identificar o confirmar la identidad del titular de un DVLM mediante la medición de una o más propiedades de la persona del titular.

15 II-4 Documentos de viaje de lectura mecánica Pasaporte-e: Pasaporte de lectura mecánica (PLM) que contiene una microplaqueta de circuito integrado (CI) sin contacto dentro de la cual se almacenan datos de la página de datos del PLM, una medida biométrica del titular del pasaporte y un objeto de seguridad para proteger los datos con tecnología criptográfica ICP, y que se ajusta a las especificaciones del Doc 9303, Parte 1. Especificaciones técnicas para los pasaportes de lectura mecánica 5. Las especificaciones técnicas para pasaportes de lectura mecánica (PLM) se presentan en dos secciones como sigue: Sección III Especificaciones técnicas para los elementos de seguridad que han de incorporarse en la libreta en el momento de fabricación y personalización, conjuntamente con especificaciones relativas a la seguridad de las instalaciones en las que se realizan tales operaciones, además de métodos seguros para la auditoría y la expedición. Sección IV Especificaciones técnicas aplicables a todos los pasaportes de lectura mecánica. En el Volumen 2 de la Parte 1 del Doc 9303 que se publica por separado figuran las especificaciones adicionales necesarias para que los Estados expidan PLM electrónicos de interfuncionamiento mundial en los que se incorpora la identificación biométrica.

16 III. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS PARA LA SEGURIDAD DEL DISEÑO, LA FABRICACIÓN Y LA EXPEDICIÓN DE PASAPORTES DE LECTURA MECÁNICA Alcance 1. En esta sección se proporcionan especificaciones obligatorias y opcionales para las precauciones que ha de adoptar el Estado expedidor a efectos de asegurar que su pasaporte, y los medios de personalización del titular legítimo del documento, están protegidos contra acciones fraudulentas. También se proporcionan especificaciones obligatorias y opcionales para la seguridad física que ha de brindarse en los locales donde se producen y personalizan los pasaportes así como la inspección y control del personal que participa en tales operaciones. Seguridad del PLM y su personalización 2. El PLM, y su método de personalización, se diseñarán para incorporar garantías de protección del documento contra acciones fraudulentas durante su período de validez. Los métodos y las acciones fraudulentas pueden clasificarse como sigue: 2.1 Imitación fraudulenta. Creación de la totalidad o parte de un documento que se asemeja al PLM genuino con la intención de utilizarlo como si fuera genuino. También pueden producirse imitaciones fraudulentas al tratar de duplicar o simular el método genuino de fabricación y los materiales usados en el mismo o mediante técnicas de reproducción. 2.2 Alteración fraudulenta, también conocida como falsificación. Alteración de un documento genuino para permitir su uso en viajes de una persona no autorizada o hacia un destino no autorizado. Los detalles personales del titular genuino en particular el retrato, son el primer objetivo de tal alteración. 2.3 Existen métodos establecidos para proporcionar seguridad contra ambos tipos de acciones fraudulentas. Estos entrañan el uso de materiales que no están fácilmente al alcance del público, combinado en sistemas de diseño altamente especializados y procesos de fabricación que requieren equipos y conocimientos especiales. En el Apéndice 1 de esta Sección se detallan algunas de las técnicas disponibles actualmente para proporcionar seguridad a los PLM y permitir que los funcionarios de inspección detecten un documento de imitación o falsificado, ya sea por medios visuales o utilizando equipos sencillos como lupas o lámparas ultravioleta. 2.4 Todos los PLM construidos como libreta de tamaño ID-3 utilizarán los elementos básicos de seguridad indicados en la Tabla III-A1 del Apéndice 1. Verificación del documento con ayuda de máquina 3. El Estado expedidor podría incorporar en su PLM uno o más elementos de seguridad que exijan el uso de equipo de detección para establecer y verificar su presencia dentro del tiempo normal del trámite de despacho de inmigración. Tales elementos son de los tres tipos que se describen en 3.1 a 3.3. En el Doc 9303, III-1

17 III-2 Documentos de viaje de lectura mecánica Parte 1, no se especifica ningún elemento como medio de verificación con ayuda de máquina del documento de interfuncionamiento mundial, dado que el uso de un único elemento en todo el mundo lo haría altamente vulnerable a acciones fraudulentas. Los elementos pueden variar en tamaño desde menos de 1 mm (0,04 in) cuadrado hasta ocupar toda la página de datos. Cuando el área ocupada es menor que el área de la página, en este documento se recomiendan (en el Apéndice 10 de la Sección IV) ubicaciones preferidas para dos de los tres tipos de elemento. Por consiguiente, los Estados tienen la libertad de escoger ninguno o uno o más de los elementos verificables por máquina para ayudar a la verificación del documento, pero tales elementos serán para su uso propio o bilateral convenido. 3.1 Elemento sustancia. Un elemento sustancia entraña la incorporación en el PLM de un material que normalmente no estaría presente y que no está obviamente presente en la inspección visual. La presencia del material puede detectarse mediante la presencia y magnitud de una propiedad adecuada de la sustancia añadida. En el Apéndice 2 de esta Sección se proporcionan detalles sobre algunas sustancias disponibles. 3.2 Elemento estructura. Un elemento estructura entraña la incorporación de una estructura medible en o sobre la página de datos del PLM. La presencia de la estructura puede detectarse y medirse mediante una máquina de detección. En el Apéndice 2 se brindan detalles sobre algunas estructuras actualmente disponibles. 3.3 Elemento datos. Un elemento datos entraña la incorporación de información codificada en los datos del documento o en la estructura de la imagen, normalmente en los datos de personalización, especialmente el retrato. En este contexto, el término esteganografía, describe una clase especial de elementos de datos ordinariamente en forma de información digital que se esconde dentro de una imagen, por lo general el retrato de personalización o la impresión de seguridad del fondo. La imagen oculta puede hacerse visible utilizando un dispositivo adecuado que podría incorporarse a un dispositivo lector de pasaportes. La imagen oculta puede contener datos como el nombre del titular o el número del pasaporte que pueden ser leídos por el funcionario de inmigración mediante el detector. En algunas formas más complejas el volumen de datos almacenados puede ser considerable, y éstos pueden verificarse mediante comparación electrónica con datos almacenados en el circuito integrado sin contacto. En el Apéndice 2 se brindan detalles sobre algunas técnicas actualmente disponibles. Seguridad de las instalaciones de producción y expedición de PLM 4. El Estado que expida el PLM se cerciorará de que los locales en los que se imprime, encuaderna, personaliza y expide el PLM son adecuadamente seguros y de que las personas que trabajan en ellos cuentan con una autorización de seguridad apropiada. También se proporcionará seguridad apropiada para los PLM en tránsito entre instalaciones y desde la instalación al titular del PLM. En el Apéndice 3 de esta Sección se proporcionan recomendaciones sobre las formas de satisfacer estos requisitos. Suministro de información sobre PLM recientemente expedidos 5. Se recomienda que el Estado que introduzca un nuevo diseño de PLM informe a los otros Estados sobre los detalles del nuevo PLM, incluyendo los elementos de seguridad evidentes, preferiblemente mediante especímenes personalizados para utilizar como referencia en el departamento del Estado receptor encargado de verificar la autenticidad de los pasaportes. La distribución de tales especímenes debería dirigirse a puntos de contacto establecidos y convenidos por los Estados receptores.

18 Parte I. Pasaportes de lectura mecánica Volumen I Sección III. Seguridad de diseño, fabricación y expedición III-3 Suministro de información sobre pasaportes extraviados y robados 6. Los Estados deberían proporcionar información específica sobre pasaportes extraviados o robados, como por ejemplo el número del pasaporte o el número de libreta, a la base de datos central de INTERPOL en el momento oportuno y con arreglo a procedimientos convenidos. Esto comprende detalles sobre cualquier PLM no personalizado que pueda ser robado de una instalación de producción o expedición o en tránsito.

19 III-4 Documentos de viaje de lectura mecánica APÉNDICE INFORMATIVO 1 de la Sección III NORMAS DE SEGURIDAD PARA LOS DOCUMENTOS DE VIAJE DE LECTURA MECÁNICA 1. Alcance 1.1 El presente Apéndice contiene orientaciones sobre el fortalecimiento de la seguridad de los documentos de viaje de lectura mecánica producidos conforme a las especificaciones que se establecen en el Doc 9303, Parte 1 (Pasaportes de lectura mecánica), Parte 2 (Visados de lectura mecánica) y Parte 3 (Documentos de viaje oficiales de lectura mecánica de tamaño 1 y de tamaño 2). Las recomendaciones tratan de la seguridad de los materiales empleados en crear los documentos, los métodos de impresión de seguridad y de protección contra las reproducciones que han de utilizarse y los procesos que se aplican en la producción de documentos en blanco. También se tratan las cuestiones de seguridad que se aplican a los procesos de formación de imágenes y acabado que intervienen para personalizar y proteger los datos personales del documento. Los Estados que aún no expidan documentos de viaje de lectura mecánica también deberán tomar en consideración este Apéndice. 2. Introducción 2.1 En el pasado, en el Doc 9303 no se han hecho recomendaciones acerca de los elementos de seguridad específicos que han de incorporarse en los documentos de viaje. Cada Estado expedidor ha tenido la libertad de incorporar las medidas de seguridad que haya considerado apropiadas para proteger sus documentos de viaje nacionales contra imitaciones fraudulentas, falsificaciones y otras formas de adulteración, a condición de no incluir nada que pudiera afectar negativamente a la lectura mecánica OCR. 2.2 Como consecuencia del incremento en la delincuencia internacional y la inmigración ilegal, se ha agudizado la preocupación por la seguridad de los documentos de viaje y por lo que podría hacerse para mejorar su resistencia a las adulteraciones o a un uso indebido. 2.3 Con este objetivo, los asesores técnicos de la OACI decidieron que sería conveniente publicar un conjunto de normas mínimas de seguridad recomendadas como orientación para todos los Estados que expidan documentos de viaje de lectura mecánica. En este Apéndice se describen las medidas de seguridad que han de adoptarse dentro de la estructura del PLM y en las instalaciones en las que se produce dicho documento. En el Apéndice 2 se describen las medidas de seguridad que han de adoptarse para garantizar la seguridad de las operaciones de personalización y de los documentos en tránsito. En el Apéndice 3 se describen medios opcionales de lograr la verificación del documento con ayuda de máquina. 2.4 En este Apéndice se señalan los peligros a los que frecuentemente están expuestos los documentos de viaje y las medidas que pueden aplicarse para proteger dichos documentos y sus sistemas de personalización conexos. Las listas de elementos y técnicas de seguridad que ofrecen protección contra estos peligros ha sido subdividida en: 1) elementos y técnicas de seguridad básicos que se consideran esenciales; y 2) otros elementos y técnicas que se presentan a los Estados para alentarlos a que seleccionen algunos de los aspectos recomendados para lograr un mayor grado de seguridad. Con este planteamiento se reconoce que un elemento o una técnica que puede necesitarse para proteger los documentos de un Estado determinado puede resultar innecesaria o ser de menor importancia para otro Estado que use sistemas de

20 Parte I. Pasaportes de lectura mecánica Volumen I Sección III. Seguridad de diseño, fabricación y expedición III-5 producción diferentes, y a la inversa. Así pues, se prefiere la solución que permite a los Estados elegir entre diferentes tipos de documentos (a base de papel, tarjetas de plástico, etc.) y una combinación de elementos y técnicas de seguridad apropiados a sus necesidades particulares, en lugar de "la misma solución para todos". Ahora bien, para asegurarse de elegir un conjunto equilibrado de elementos y técnicas de seguridad, es necesario que cada Estado evalúe los riesgos a que están expuestos sus documentos nacionales de viaje para identificar cuáles son los aspectos de mayor vulnerabilidad y poder así seleccionar los elementos y técnicas complementarios más idóneos para solucionar sus problemas concretos. 2.5 La meta que persiguen las recomendaciones de este Apéndice es mejorar la seguridad de los documentos de viaje de lectura mecánica en todo el mundo mediante el establecimiento de un modelo básico para los Estados expedidores. Nada de lo que aquí se recomienda impedirá ni será óbice para que los Estados apliquen otros elementos de seguridad más avanzados, si así lo desean, para alcanzar una norma de seguridad que supere los elementos y técnicas mínimos recomendados que se establecen en este Apéndice. 2.6 En el párrafo 6 de este Apéndice se incluye un glosario de términos técnicos. 2.7 También se incluye una tabla que presenta un resumen de los peligros que característicamente amenazan la seguridad de los documentos de viaje y algunos de los elementos y técnicas de seguridad que pueden ayudar a ofrecer protección contra estos peligros. 3. Principios básicos 3.1 La producción de las libretas de pasaporte y de documentos de viaje, incluidos los procesos de personalización, debe llevarse a cabo en un ambiente seguro y controlado que cuente con las medidas de seguridad apropiadas para impedir el acceso no autorizado a las instalaciones. Si los procesos de personalización están descentralizados, o si se efectúan en un lugar geográfico apartado del lugar donde se producen los documentos en blanco, deberán tomarse las precauciones necesarias cuando se transporten los documentos en blanco y otros materiales de seguridad conexos con el propósito de garantizar la seguridad de los mismos durante su traslado. 3.2 Debería asumirse plena responsabilidad por todos los materiales de seguridad empleados en la producción de documentos de viaje tanto válidos como estropeados y, en cada etapa del proceso de producción, deberá hacerse una conciliación completa con los registros que se lleven para dar cuenta de todos los materiales que hayan sido usados. La pista de auditoría deberá ser lo suficientemente detallada como para dar razón de cada unidad de material empleada en la producción y deberá auditarse en forma independiente por personas que no intervengan directamente en la producción. Conviene mantener registros certificados de la destrucción de todo el material de seguridad desechado y de los documentos estropeados. 3.3 Los materiales empleados en la producción de documentos de viaje deberán ser de variedades controladas y obtenerse exclusivamente de proveedores de materiales de seguridad auténticos. Conviene usar materiales destinados sólo a aplicaciones de alta seguridad y evitar materiales que el público general puede conseguir en el mercado abierto. 3.4 Debería evitarse depender exclusivamente del uso de paquetes de soporte lógico accesibles al público para originar los fondos de seguridad. No obstante, dichos paquetes de soporte lógico pueden usarse en combinación con soporte lógico especializado para diseños de seguridad. 3.5 En los documentos de viaje deberán incorporarse elementos de seguridad y aplicarse métodos de seguridad que sirvan de protección contra reproducciones y alteraciones no autorizadas y otras formas de modificación fraudulenta, incluida la eliminación y sustitución de páginas de la libreta de pasaporte,