SMV DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO

Transcripción

1 REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150) Denominación: DIVISO GRUPO FINANCIERO Ejercicio: 2014 Página Web: Denominación o razón social de la empresa revisora: 1 1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría). 1

2 METODOLOGIA: Las sociedades que cuentan con valores inscritos en el Registro Público del Mercado tienen la obligación de difundir al público sus prácticas de buen gobierno corporativo, para tales efectos, reportan su adhesión a los principios contenidos en el Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas 2. La información a presentar está referida al ejercicio culminado el 31 de diciembre del año calendario anterior al de su envío, por lo que toda referencia a el ejercicio debe entenderse al período antes indicado, y se remite como un anexo de la Memoria Anual de la Sociedad bajo los formatos electrónicos que la () establece para facilitar la remisión de la información del presente reporte a través del Sistema MVnet. En la Sección A, se incluye carta de presentación de la Sociedad en donde se destacan los principales avances en materia de gobierno corporativo alcanzados en el ejercicio. En la Sección B, se revela el grado de cumplimiento de los principios que componen el Código. Para dicho fin, el Reporte se encuentra estructurado en concordancia con los cinco pilares que lo conforman: I. Derechos de los accionistas; II. Junta General de Accionistas; III. Directorio y Alta Gerencia 3 ; IV. Riesgo y cumplimiento; y, V. Transparencia de la información. Cada principio se evalúa en base a los siguientes parámetros: a) Evaluación cumplir o explicar : se marca con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que la Sociedad ha alcanzado, teniendo en consideración los siguientes criterios: Si No : Se cumple totalmente el principio. : No se cumple el principio. Explicación: en este campo la Sociedad, en caso de haber marcado la opción No, debe explicar las razones por las cuales no adoptó el principio o las acciones desarrolladas que le permiten considerar un avance hacia su cumplimiento o su adopción parcial, según corresponda. Asimismo, de considerarlo necesario, en el caso de haber marcado la opción Sí, la Sociedad podrá brindar información acerca del cumplimiento del principio. b) Información de sustento: se brinda información que permite conocer con mayor detalle cómo la Sociedad ha implementado el principio. En la Sección C se enuncian los documentos de la Sociedad en los que se regulan las políticas, procedimientos u otros aspectos relevantes que guarden relación con los principios materia de evaluación. En la Sección D se incluye información adicional no desarrollada en las secciones anteriores u otra información relevante, que de manera libre la Sociedad decide mencionar a fin de que los inversionistas y los diversos grupos de interés puedan tener un mayor alcance de las prácticas de buen gobierno corporativo implementadas por esta. 2 El Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013) puede ser consultado en la sección Orientación Gobierno Corporativo del Portal del Mercado 3 El vocablo Alta Gerencia comprende al gerente general y demás gerentes. 2

3 SECCION A: Carta de Presentación 4 Diviso Grupo Financiero S.A. ( DIVISO ), es holding de un grupo financiero cuya presencia en el sector financiero está constituida por Credinka y Financiera Nueva Visión, además de dos entidades que participan en el mercado de capitales: Diviso Fondos y Diviso Bolsa. Sus empresas están reguladas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) y la Superintendencia del Mercado (). DIVISO participa también con el 10% del capital social de las empresas: Bolsa de Lima, CAVALI y Bolsa de Productos de Chile. DIVISO se preocupa por mejorar, desarrollar y aplicar buenas prácticas de Gobierno Corporativo. Es así que en el 2010 participamos en el Programa de Fortalecimiento de Gobierno Corporativo auspiciado por la CAF y la Bolsa de Lima ( BVL ), por el cual se identificaron oportunidades de mejora en nuestras prácticas de Buen Gobierno que venimos implementando. Nuestra experiencia aplicando buenas prácticas de Gobierno Corporativo ha sido documentada en el 2014, en el libro denominado Gobierno Corporativo Para Empresas del Mercado Peruano Casos de Buenas Prácticas publicado por el Banco de Desarrollo de América Latina ( CAF ) y la Bolsa de Lima ( BVL ), el cual publica por primera vez en la historia de nuestro mercado de capitales cuatro casos de empresas peruanas de buenas prácticas de Gobierno Corporativo, siendo Diviso Grupo Financiero una de ellas. El principal avance de Gobierno Corporativo en DIVISO, es el desarrollo del principio 16 (Funciones del Directorio) del Nuevo Código de Buen Gobierno. En este sentido la sociedad efectúa la revisión de los avances de las metas planteadas en el Plan Estratégico de manera trimestral. Esta revisión implica la oportunidad para que los directores se involucren en la retroalimentación a la Gerencia con respecto del desempeño esperado de la empresa, logrando de esta manera que la Gerencia tenga una perspectiva más amplia y diversa para la aplicación de medidas correctivas e identificación de oportunidades y potenciamiento de las estrategias adecuadamente enfocadas. Asimismo, a partir de esta práctica se ha generado la oportunidad de que los directores de Diviso Grupo Financiero, de las subsidiarias del Grupo Diviso Grupo Financiero y Gerentes Generales intercambien opiniones, e iniciativas, vinculadas al potenciamiento de nuestras estrategias. A partir de la aprobación del nuevo Plan Estratégico en el cual se reenfoca la misión, la visión, los valores y principales objetivos estratégicos dirigidos a nuestros clientes del sistema financiero, se realizó un programa de charlas de difusión de cultura corporativa en diferentes zonas del país donde opera el Grupo Diviso Grupo Financiero. En dichas charlas se difundieron, entre otros tema las principales prácticas de Buen Gobierno de nuestra empresa, la cual es una de las compañías peruana con alto cumplimiento de Buen Gobierno Corporatvo, tal como lo acreditan los premios obtenidos en el 2008, 2013 y 2014 en los Concursos de Buen Gobierno Corporativo organizados por la BVL. Otro avance relevante es la adopción de modificaciones normativas para adecuarnos al Nuevo Código de Buen Gobierno Corporativo y al Reglamento de Hechos de Importancia por las cuales se modificó entre otras, las Normas Internas de Conducta de la empresa y en aplicación del Principio 14 (Seguimiento a los acuerdo de Junta General de Accionistas), se especificó en el Manual de Organización y Funciones que el seguimiento de los acuerdos de la Junta General de Accionista la cumple además del Directorio, la Gerencia General. 4 Se describen las principales acciones implementadas durante el ejercicio en términos de buenas prácticas de gobierno corporativo que la Sociedad considere relevante destacar en línea con los cinco pilares que conforman el Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas, Junta General, El Directorio y la Alta Gerencia, Riesgo y Cumplimiento y Transparencia de la Información. 3

4 Otro aspecto relevante de nuestra adaptación al Nuevo Código de Gobierno Corporativo es el desarrollo del principio 20 (Operatividad del Directorio) a través del establecimiento de la presentación de Planes Anuales, tanto del Directorio y de sus Comités. Precisamente en el caso del Plan Anual 2015 del Comité de Gobierno Corporativo se ha establecido la indagación sobre las mejores prácticas a implementar en el caso de Grupos Económicos. Asimismo, en cumplimiento del principio 31, el Plan de Comité de Buen Gobierno Corporativo ha establecido la elaboración de un informe de anual al cierre del ejercicio de buen gobierno corporativo que incluye el Reporte sobre el Cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas. Asimismo, nuestra adaptación al Nuevo Código ha incluido el desarrollo del Principio 23 (operaciones con partes vinculadas), que implica la determinación de procedimientos de valoración, aprobación y revelación a los órganos societarios de la sociedad de operaciones con partes vinculadas. A partir del cambio de denominación y marca de DIVISO Grupo Financiero efectuada en diciembre 2013, el Comité de Buen Gobierno Corporativo de la empresa recomendó que durante todo el 2014 las comunicaciones a los stakeholders se realizaran bajo la misma estrategia comunicacional basada en enfocar el cambio de nuestra marca como parte de la evolución corporativa. Como parte de la gestión de stakeholders, parte relevante del Buen Gobierno Corporativo, los altos funcionarios y directores de DIVISO Grupo Financiero sostuvieron reuniones de presentación corporativa con diversos Grupos Empresariales, gremios e instituciones vinculados al mercado financiero. De esta manera se logró difundir de manera directa nuestra presencia en el mercado contribuyendo con la construcción de nuestra reputación. 4

5 SECCIÓN D: Otra información de interés 5 5 Se incluye otra información de interés no tratada en las secciones anteriores, que contribuya a que el inversionista y los diversos grupos de interés puedan tener un mayor alcance sobre otras prácticas de buen gobierno corporativo implementadas por la Sociedad, así como las prácticas relacionadas con la responsabilidad social corporativa, la relación con inversionistas institucionales, etc. Asimismo, la Sociedad podrá indicar si se ha adherido voluntariamente a otros códigos de principios éticos o de buenas prácticas, internacionales, sectoriales o de otro ámbito, indicando el código y la fecha de adhesión. 5