ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES HABITAT S.A.

Transcripción

1 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES HABITAT S.A. Estados financieros consolidados por los períodos de seis meses terminados el 30 de junio de 2016 y 2015 e informe de los auditores independientes

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4 FECU AFP - IFRS 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES HABITAT S.A RUT Sociedad Día Mes Año 1.03 Fecha de Inicio Día Mes Año 1.04 Fecha de Cierre Tipo de Moneda P 1.06 Tipo de Estados Financieros C 1.07 Expresión de cifras SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

5 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS N de Nota AL EJERCICIO AL EJERCICIO SALDO AL ACTIVOS ACTUAL ANTERIOR INICIO (1) ACTIVOS CORRIENTES Efectivo y equivalentes al efectivo 4/ Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y cuentas por cobrar, neto 6/7/11/13/16/33/ Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inventarios Activos de coberturas Activos afectos en garantía sujetos a ventas o nueva garantía Pagos anticipados Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Otros activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL ACTIVOS CORRIENTES ACTIVOS NO CORRIENTES Encaje 5/ Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Neto Propiedades,planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activos por impuestos diferidos Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de coberturas Pagos anticipados Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Otros activos, no corrientes TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES TOTAL ACTIVOS (1) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los ítems de los estados o cuando reclasifique cuentas Hoja N. 2

6 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVOS Y PATRIMONIO ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS N de Nota AL EJERCICIO AL EJERCICIO SALDO AL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO ACTUAL ANTERIOR INICIO (1) PASIVOS CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar 8/11/13/20/21/22/34/ Cuentas por pagar a entidades relacionadas 9/ Provisiones Cuentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post-empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) 13/ Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos en desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS CORRIENTES PASIVOS NO CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros Pasivos Financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Pasivos por impuestos diferidos Otros pasivos no corrientes Ingresos Diferidos Obligación por beneficios post-empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES PATRIMONIO NETO Capital Emitido Acciones Propias en Cartera Otras Reservas Resultados Retenidos (Ganancias y pérdidas acumuladas) TOTAL PATRIMONIO ATRIBUIBLE A LOS ACCIONISTAS PARTICIPACION MINORITARIA TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO (1) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los ítems de los estados o cuando reclasifique cuentas Hoja N. 3

7 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES N de Nota AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR AL TRIMESTRE ACTUAL AL TRIMESTRE ANTERIOR ESTADO DE RESULTADOS Ingresos Ordinarios Rentabilidad del Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) Gastos de personal (menos) Depreciación y amortización (menos) 15/ Pérdidas por deterioro (reversiones), neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) Ganancia (pérdida) sobre instrum. financieros designados como coberturas de flujo efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (menos) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por método de participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por método de participación Diferencia de cambio Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) Ganancia (pérdida) antes de impuesto Gasto (ingreso) por impuesto a las ganancias Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto Ganancia (pérdida) de actividades descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) GANANCIA (PERDIDA) ATRIBUIBLE A TENEDORES DE INSTRUMENTOS DE PARTICIPACIÓN EN EL PATRIMONIO NETO DE LA CONTROLADORA Y PARTICIPACION MINORITARIA Ganancia (pérdida) atribuibles a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria Ganancia (pérdida) Acciones Comunes: Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones descontinuadas 0,000 0,000 0,000 0, Ganancias (pérdidas) básicas por acción de operaciones continuadas 0,041 0,044 0,021 0, Ganancias (pérdidas) básicas por acción 0,041 0,044 0,021 0,019 Acciones Comunes Diluidas: Ganancias(pérdidas) diluidas de operaciones descontinuadas Ganancias(pérdidas) diluidas por operaciones continuadas Ganancias (pérdidas) diluidas por acción Hoja N. 4

8 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS N de Nota AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR AL TRIMESTRE ACTUAL AL TRIMESTRE ANTERIOR Ganancia (pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancia (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros reajustes al patrimonio neto Impuesto a la Renta relacionado a componentes de otros Ingresos y gastos con cargo o abono en el Patrimonio Neto Total otros ingresos o gastos con cargo o abono a patrimonio neto Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a los accionistas de la Administradora Resultado de ingresos y gastos integrales atribuibles a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales Hoja N. 5

9 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda P Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS RUBRO N DE NOTAS ACCIONES ORDINARIAS CAPITAL EN ACCIONES CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO PRIMA DE EMISION ACCIONES PREFERENTES CAPITAL EN ACCIONES PRIMA DE EMISION RESERVAS DE OPCIONES TOTAL RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS TOTAL RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS TOTAL RESERVAS DE CONVERSIÓN INTERÉS CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RESERVAS POR REVALUACIÓN TOTAL RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PAT. NETO ATRIBUIBLE A TENEDORES DE INSTRU.DE PAT. NETO DE CONTROLADORA TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO TOTAL SALDO INICIAL EJERCICIO ACTUAL 01/01/ AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo iniciales ajustados Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajuste de coligadas Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Imp. Rta. relacionado a los componentes de otros ing. y gastos con cargo o abono en el patrim. neto Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto Incremento (decremento) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo neto hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final periodo actual 30/06/ Hoja N. 6

10 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda P Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS RUBRO N DE NOTAS ACCIONES ORDINARIAS CAPITAL EN ACCIONES CAMBIOS EN CAPITAL EMITIDO PRIMA DE EMISION ACCIONES PREFERENTES CAPITAL EN ACCIONES PRIMA DE EMISION RESERVAS DE OPCIONES TOTAL RESERVAS PARA DIVIDENDOS PROPUESTOS TOTAL RESERVAS LEGALES Y ESTATUTARIAS TOTAL RESERVAS DE CONVERSIÓN INTERÉS CAMBIOS EN OTRAS RESERVAS RESERVAS POR REVALUACIÓN TOTAL RESERVAS DE COBERTURAS RESERVAS DE DISPONIBLES PARA LA VENTA INGRESO ACUMULADO (GASTO) RELATIVO A ACTIVOS NO CORRIENTES Y GRUPOS EN DESAPROPIACIÓN MANTENIDOS PARA LA VENTA OTRAS RESERVAS CAMBIOS EN ACCIONES PROPIAS EN CARTERA CAMBIOS EN RESULTADOS RETENIDOS (PERDIDAS ACUMULADAS) CAMBIOS EN PAT. NETO ATRIBUIBLE A TENEDORES DE INSTRU.DE PAT. NETO DE CONTROLADORA TOTAL CAMBIOS EN PARTICIPACIONES MINORITARIAS CAMBIOS EN PATRIMONIO NETO TOTAL SALDO INICIAL EJERCICIO ANTERIOR 01/01/ AJUSTES DE EJERCICIOS ANTERIORES Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo iniciales ajustados Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, planta y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajuste de coligadas Ganancias (pérdida) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Imp. Rta. relacionado a los componentes de otros ing. y gastos con cargo o abono en el patrim. neto Total otros ingresos y gastos con cargo y abono a patrimonio neto Incremento (decremento) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición de acciones propias Venta de acciones propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo neto hacia patrimonio neto Transferencia desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final periodo anterior 30/06/ Hoja N. 7

11 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS N Nota AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR Flujos de efectivo por (utilizados en) operación Ingresos Por Comisiones Pagos a Proveedores Primas Pagadas Remuneraciones Pagadas Pagos por desembolsos por reestructuración Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuesto sobre el valor agregado Otros cobros de operaciones Otros pagos de operaciones Flujos de efectivo por (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos como dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operación Importes recibidos por impuestos a las ganancias Pagos de impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo neto de (utilizados en) actividades de operación Flujos de efectivos netos de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por venta de cuotas del Encaje Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión Importes recibidos por desap.de filiales, neto del ef. desaprop Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recib. por desap. negoc. conjuntos consolid. proporcionalmente, neto del ef. desap Importes rec. por desap. negoc. conjuntos no consol. proporcionalmente Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Importes recibidos por desapropiación Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversion Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión Incorporación de propiedad,planta y equipo Pagos por la adquisición de propiedades de inversión Pagos para adquirir cuotas de Encaje Pagos para adquirir activos intangibles Pagos para adquirir filiales Pagos para adquirir Coligadas Pagos para adquirir negocios conjuntos Préstamos a entidades relacionadas Préstamos a entidades no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuas Otros desembolsos de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de préstamos Pagos a otros pasivos financieros Pagos a pasivos por arrendamientos financieros Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros Pagos por dividendos a participaciones minoritarias Pagos por dividendos por la entidad que informa Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento Flujos de efectivo neto de (utilizados en) actividades de financiamiento Incremento (Disminución) neto en efectivo y equivalentes al efectivo Efectos de las var. en tasas de cambio sobre ef. y equiv. ef Efectos de los cambios de alcance de consolidación en ef. y equivalente ef Ef. y equivalente ef.,presentados en estado de flujos de ef.,saldo inicial Ef. y equivalente ef.,presentados en estado de flujos de ef.,saldo final Hoja N. 8

12 ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS i) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art.24 D.L N de 1980) DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR Total patrimonio contable (Más o Menos) Acreencias corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversión en sociedades anónimas que complementen su giro (Menos) Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) Inversión en empresas de depósitos de valores (Menos) Plusvalía comprada (Menos) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA CALCULO DEL CAPITAL MINIMO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMNISTRADORA, EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA Hoja N. 9

13 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISIÓN ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda Tipo de Estado Expresión de cifras A. INGRESOS POR COMISION P MILES DE PESOS Razón Social Rut AFP HABITAT S.A COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR Comisión por acreditaciones obligatorias Comisión por retiros programados Comisión por rentas temporales Comisión por administración de ahorro voluntario Comisión por administración de ahorro previsional voluntario Comisión por administración de ahorro previsional colectivo Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios Comisión por acreditación por aportes de indemnización Comisión por aclaración y traspasos de rezagos de cuentas traspasadas Otras comisiones INGRESOS POR COMISIONES TOTALES ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESO POR COMISIÓN ESTADOS FINANCIEROS Tipo de Moneda P Tipo de Estado Expresión de cifras MILES DE PESOS B. CONCILIACION DE INGRESOS POR COMISIONES Razón Social Rut AFP HABITAT S.A COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E TOTALES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES Comisiones pagadas por otras instituciones Comisiones traspasadas desde otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones Otras Comisiones traspasadas a otras Administradoras (Menos) Comisiones devengadas por la Administradora en el ejercicio anterior y cobradas durante el ejercicio actual Otras (Menos) INGRESOS POR COMISIONES TOTALES Hoja N. 10

14 ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS iii) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES N de Nota AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR TOTAL ACTIVOS Encaje Inversiones en empresas de depósitos de valores Inversión en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero Inversiones en otras sociedades TOTAL ACTIVO NETO ESTADOS COMPLEMENTARIOS ESTADOS FINANCIEROS iii) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES N de Nota AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR GANANCIA (PERDIDA) Rentabilidad del Encaje Utilidad (Pérdida) en empresas de depósitos de valores Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Utilidad (Pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o inviertan en el extranjero Utilidad (Pérdida) por inversión en otras sociedades Otros ingresos extraordinarios GANANCIAS (PERDIDAS) LIBRE DE RESULTADO DEL ENCAJE E INVERSIONES RELACIONADAS Hoja N. 11

15 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS iv) INFORMACION GENERAL, ADMINISTRACION Y PROPIEDAD ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. NOMBRE AFP AFP HABITAT S.A. RUT FECHA DE LA INFORMACION Identificación Datos Razón social de la administradora ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES HABITAT S.A Fecha a la que corresponde la información Número de autorización que autoriza su N E Fecha de la resolución que autoriza su RUT Teléfono Domicilio Legal AV. PROVIDENCIA Casilla Ciudad SANTIAGO Región METROPOLITANA Domicilio Administrativo MARCHANT PEREIRA Ciudad SANTIAGO Región METROPOLITANA Fax Página WEB Administración NOMBRE RUT Representante Legal CRISTIÁN RODRÍGUEZ ALLENDES Gerente General CRISTIÁN RODRÍGUEZ ALLENDES Presidente JUAN BENAVIDES FELIÚ Vicepresidente MARIA TERESA IGAREDA DIEZ DE SOLLANO Director JOSÉ MIGUEL GARCÍA ECHAVARRI Director FERNANDO ALBERTO ZAVALA CAVADA Director KLAUS SCHMIDT-HEBBEL DUNKER Director LUIS RODRÍGUEZ VILLASUSO SARIO Director DIEGO FERNANDO PAREDES Director Suplente HERNAN FELIPE VALDES CORREA Director Suplente JUAN ANDRES ILHARREBORDE CASTRO Propiedad Accionista (Nombre) RUT N DE ACCIONES PORCENTAJE INVERSIONES PREVISIONALES DOS SpA ,29 % INVERSIONES PREVISIONALES CHILE SpA ,29 % INVERSIONES UNION ESPAÑOLA SA ,70 % BANCO DE CHILE POR CUENTA DE TERCEROS NO ,06 % BCI CORREDORES DE BOLSA SA ,38 % LARRAIN VIAL SA CORREDORA DE BOLSA ,07 % BANCHILE CORREDORES DE BOLSA SA ,99 % VALORES SECURITY SA CORREDORES DE BOLSA ,96 % SANTANDER CORREDORES DE BOLSA LIMITADA ,90 % BANCO SANTANDER POR CUENTA DE INV K ,90 % BTG PACTUAL CHILE SA CORREDORES DE BOLSA ,79 % OTROS ,67 % Otra Información DATOS Total accionistas Número de trabajadores Número de vendedores Compañías de Seguros 13 NOMBRE RUT BICE VIDA COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A METLIFE CHILE SEGUROS DE VIDA S.A SEGUROS DE VIDA SECURITY PREVISION S.A EUROAMERICA SEGUROS DE VIDA S.A COMPAÑIA DE SEG. DE VIDA CRUZ DEL SUR S.A OHIO NATIONAL SEGUROS DE VIDA S.A BBVA SEGUROS DE VIDA S.A BANCHILE SEGUROS DE VIDA S.A COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA CAMARA S.A RIGEL SEGUROS DE VIDA S.A K CHILENA CONSOLIDADA SEGUROS DE VIDA S.A CN LIFE COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA S.A PENTA VIDA COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA Hoja N. 12

16 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS v) CLASES DE ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS DELOITTE. Tipo de Moneda PESOS Razón Social AFP HABITAT S.A. Tipo de Estado CONSOLIDADO Rut Expresión de cifras MILES DE PESOS AL EJERCICIO ACTUAL AL EJERCICIO ANTERIOR SALDO AL INICIO (1) Clases de Activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso general Banco pago de beneficios Banco recaudación Banco pago de retiro de ahorros voluntarios y de ahorro de indemnización Otro efectivo y equivalentes al efectivo Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros Clases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros Clases de Encaje Encaje Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Encaje Fondo de Pensiones Tipo C Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Encaje Fondo de Pensiones Tipo E Clases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales, neto Comisiones por cobrar Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones Cuentas por cobrar a las compañias de seguros Cuentas por cobrar al Estado Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros Otras cuentas por cobrar, neto Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Comisiones por cobrar, bruto Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto Cuentas por cobrar al Estado, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudoso cobro Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar al Estado, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañias de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Hoja N. 13

17 Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Clases de inventario Inventarios Mercaderías Otros inventarios Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Clases de actvos intangibles, neto, vida finita y vida indefinida Activos intangibles, neto Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida infinita, neto Plusvalía adquirida, neto Actvos intangibles identificables, neto Costos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto Clases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía adquirida, bruto Activos intangibles identificables, bruto Costos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita Deterioro de valor acumulado, plusvalía adquirida Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificable Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables Clases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipo, neto Construcción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipos, neto Clases de propiedades, plantas y equipo, bruto Propiedades, plantas y equipo, bruto Construcción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipos, bruto Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Deterioro de valor acumulado, construcción en curso Deterioro de valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro del valor, edificios Depreciación acumulada y deterioro del valor, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, equipamiento de tecnologías de la información Depreciación acumulada y deterioro del valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro del valor, vehículos de motor Depreciación acumulada y deterioro del valor, mejoras de los bienes arrendados Depreciación acumulada y deterioro del valor, otros Clases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto, modelo del costo Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro de valor, propiedades de inversión, modelo del costo Clases de activos de cobertura DELOITTE Activos de coberturas Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Hoja N. 14

18 Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, mico-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, mico-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Activos de coberturas Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura,derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura Clases de activos por impuestos Activos por impuestos Cuentas por cobrar por impuestos Activos por impuestos diferidos Clases de activos afectados en garantía sujetos a venta o a una nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o nueva garantía Activos afectados en garantía sujetos a venta o nueva garantía Clases de pagos anticipados Pagos anticipados Pagos anticipados Clases de efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Clases de otros activos Otros activos, corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Otros activos, no corrientes Activo por servicio de administración de activos financieros Metales preciosos, bienes y materias primas cotizadas Otros activos varios Clases de activos no corrientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta Activos no corrientes y grupos de desapropiación, mantenidos para la venta (1) Se utilizará cuando corresponda aplicar una política retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los ítems de los estados o cuando reclasifique cuentas DELOITTE. Hoja N. 15