UL NORMAS DE CONDUCTA DE PROVEEDORES GLOBALES

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1 Página 1 de 9 UL NORMAS DE CONDUCTA DE PROVEEDORES GLOBALES

2 Página 2 de 9 ÍNDICE 1.0 PROPÓSITO ALCANCE DEFINICIONES PRÁCTICAS LABORALES TRABAJOS FORZADOS TRABAJO DE MENORES DISCRIMINACIÓN Y ACOSO SALUD Y SEGURIDAD LIBERTAD DE ASOCIACIÓN Y CONVENIOS COLECTIVOS DE TRABAJO HORARIO DE TRABAJO Y COMPENSACIONES CUMPLIMIENTO LEGAL Y NORMATIVO ANTISOBORNO Y ANTICORRUPCIÓN COMPETENCIA JUSTA CONTROLES COMERCIALES LEYES AMBIENTALES OTROS REQUISITOS LEGALES PRÁCTICAS COMERCIALES PRECISIÓN DE REGISTROS COMERCIALES CONFIDENCIALIDAD CONFLICTO DE INTERESES OBSEQUIOS Y ATENCIONES PROPIEDAD INTELECTUAL SUPERVISIÓN Y CUMPLIMIENTO Diligencia debida SUPERVISIÓN INTERNA DEL CUMPLIMIENTO EXPECTATIVAS DE UL COMUNICACIÓN Y PRESENTACIÓN DE INFORMES COMUNICACIÓN CON LOS EMPLEADOS Y SOCIOS COMERCIALES DEL PROVEEDOR CÓMO HACER PREGUNTAS Y PLANTEAR INQUIETUDES... 9

3 Página 3 de 9 UL NORMAS DE CONDUCTA DE PROVEEDORES UN MENSAJE DE KEITH WILLIAMS, PRESIDENTE Y DIRECTOR EJECUTIVO En UL, nuestro principio fundamental es la integridad. Durante más de 110 años, en UL hemos forjado una reputación de integridad e independencia basadas en una política de estricto cumplimiento de la ley y las más rigurosas normas de conducta ética y moral. La reputación de UL respecto de la conducta legal y ética es crucial para nuestra Misión de Seguridad Pública, nuestra empresa y nuestro compromiso con la Responsabilidad Social Corporativa. Las Normas de Conducta Empresarial de UL establecen nuestros estándares de ética empresarial global que rigen para todos los empleados de UL. Los proveedores desempeñan una función importante a la hora de ayudar a UL a cumplir con su Misión de Seguridad Pública. Un proveedor de UL es cualquier empresa o individuo, entre ellos, subcontratistas, agentes, fabricantes, distribuidores y consultores, que proporcione bienes y servicios a UL o a cualquier subsidiaria o filial de UL o que actúe en representación de UL. UL se compromete a comerciar solamente con empresas que negocien de manera justa, abierta y honesta. UL no negociará con una empresa si esta no está comprometida a negociar sin sobornos. Los proveedores deben operar de total conformidad con las leyes, normas y reglamentaciones de los países y las comunidades en las que operan. UL solamente realiza negocios con aquellos proveedores que demuestren altos niveles de comportamiento comercial ético. Aunque nuestros proveedores sean entidades independientes, sus acciones y decisiones al negociar con UL, o en representación de esta, pueden impactar en nuestra empresa y reputación de integridad. UL espera que los proveedores se adhieran a su compromiso con la integridad y los altos niveles de conducta ética y moral. Se espera que todos los proveedores, sus empleados, agentes y subcontratistas cumplan con las Normas de Conducta de Proveedores Globales y la Política contra Soborno y Corrupción de UL. A través del cumplimiento de estas normas, nuestros proveedores ayudan a mantener nuestra reputación de excelencia, independencia e integridad. Sin embargo, estas normas definen solo los requisitos mínimos respecto de la comercialización ética con UL o en representación de esta. Alentamos a nuestros proveedores para que vayan más allá de estos requisitos mínimos a fin de cumplir con la letra y el espíritu de estas normas. Keith Williams Presidente y director ejecutivo

4 Página 4 de PROPÓSITO UL solamente realiza negocios con aquellos proveedores que demuestren altos niveles de comportamiento comercial ético y que solo puedan negociar con aquellos proveedores que operen de manera justa, abierta y honesta. UL no negociará con una empresa si esta no está comprometida a negociar sin sobornos. Aunque nuestros proveedores sean entidades independientes, sus acciones y decisiones al negociar con UL, o en representación de esta, pueden impactar en nuestra empresa y reputación de integridad. UL espera que los proveedores se adhieran a su compromiso con la integridad y los altos niveles de conducta ética y moral. Se espera que todos los proveedores, sus empleados, agentes y subcontratistas cumplan con las Normas de Conducta de Proveedores Globales y la Política contra Soborno y Corrupción de UL. 2.0 ALCANCE Las afirmaciones sobre requisitos de conducta empresarial incluidas en el presente documento han sido esbozadas a fin de guiar la conducta de cualquier empresa o individuo, entre ellos, subcontratistas, agentes, fabricantes, distribuidores y consultores, que proporcione bienes y servicios a UL, o a cualquier subsidiaria o filial de UL, o que actúe en representación de UL. Los proveedores deben operar de total conformidad con las leyes, normas y reglamentaciones de los países y las comunidades en los que operan. UL solamente realiza negocios con aquellos proveedores que demuestren altos niveles de comportamiento comercial ético. 3.0 DEFINICIONES Soborno: un soborno es una oferta, un pago, una promesa o una autorización para pagar con dinero, obsequios o cualquier artículo de valor, incluidos, entre otros, sobornos, atenciones, pagos de incentivo, pagos corruptos o cualquier tipo de beneficio, directo o indirecto, a cualquier persona o empresa, ya sea una persona o empresa privada o pública, a fin de inducir el desempeño inapropiado de las responsabilidades o para obtener, retener o asegurar una ventaja indebida en la conducta empresarial de UL. Además, un soborno incluye una solicitud o aceptación, por parte de cualquier empleado, contratista u otro agente de UL, de cualquier pago u otro beneficio según lo definido anteriormente en relación con el desempeño de cualquier tipo de servicio u otra actividad en representación de UL. Menor: el término menor hace referencia a cualquier persona menor de 15 años de edad o a cualquier persona que esté por debajo de la edad legal de empleo en el país donde opera el proveedor; la edad que sea mayor. Información confidencial: información sobre UL, sus clientes, proveedores y otras partes con quienes negociamos, que no sea de conocimiento público o se encuentre fácilmente disponible para el público. La información confidencial puede obtenerse (y divulgarse indebidamente) de diversas maneras, entre ellas, en forma verbal, física (p. ej., documentos en papel/copia impresa o muestras de productos) y electrónicamente (p. ej., correo electrónico, documentos en Word, PDF y PowerPoint, transferencias de archivos, etc.). Conflicto de intereses: un conflicto de intereses puede surgir en situaciones en las que un empleado de UL o un familiar es contratado en la empresa del proveedor o tiene intereses financieros en esta. Ventaja impropia: hace referencia a algo a lo que la empresa claramente no tenía derecho. Proveedor: cualquier empresa o individuo, entre ellos, subcontratistas, agentes, fabricantes, distribuidores y consultores, que proporcione bienes y servicios a UL o a cualquier subsidiaria o filial de UL o que actúe en representación de UL.

5 Página 5 de PRÁCTICAS LABORALES En UL creemos que es necesario tratar con respeto y dignidad y de manera justa a los empleados, a los clientes y a todos aquellos con quienes interactuamos. Esperamos que nuestros proveedores cumplan con todas las leyes y reglamentaciones laborales vigentes, entre las que se incluyen: 4.1 TRABAJOS FORZADOS Los proveedores no deberán usar trabajos forzados o involuntarios, ya sea en la forma de trabajo con contrato de cumplimiento forzoso, trabajo en régimen de servidumbre, trabajo penitenciario o servidumbre por deuda. 4.2 TRABAJO DE MENORES Ningún proveedor de UL deberá usar el trabajo de menores. El término menor hace referencia a cualquier persona menor de 15 años de edad o a cualquier persona que esté por debajo de la edad legal de empleo en el país donde opera el proveedor; la edad que sea mayor. 4.3 DISCRIMINACIÓN Y ACOSO Los proveedores deben comprometerse a mantener un entorno laboral libre de acoso y discriminación ilegal. Los proveedores no deberán discriminar en base a creencias o características personales, como raza, color de piel, religión, país de origen, sexo, orientación sexual, edad o discapacidad. 4.4 SALUD Y SEGURIDAD Los proveedores deberán proporcionar entornos laborales seguros y saludables para sus empleados. 4.5 LIBERTAD DE ASOCIACIÓN Y CONVENIOS COLECTIVOS DE TRABAJO Los proveedores deberán respetar los derechos de los empleados de asociarse legalmente o de no asociarse con grupos de su elección. Los proveedores deberán reconocer los derechos legítimos de sus empleados de elegir o no elegir la representación en convenios colectivos de trabajo. Los proveedores no deberán interferir con actividades legítimas relacionadas, ni tampoco podrán obstruirlas ni prevenirlas. 4.6 HORARIO DE TRABAJO Y COMPENSACIONES Las compensaciones pagadas por los proveedores deberán cumplir con todas las leyes vigentes que rijan horario y salario, incluidas las que estén relacionadas con los salarios mínimos, las horas extras y los beneficios exigidos por ley. 5.0 CUMPLIMIENTO LEGAL Y NORMATIVO UL cumple con las normas éticas más estrictas en todas las transacciones comerciales mundiales. Si bien en UL respetamos las costumbres comerciales y las prácticas del mercado locales, no permitimos ni participamos en prácticas comerciales corruptas. UL espera que sus proveedores dirijan sus empresas con UL, o en representación de esta, sin actividades corruptas o ilegales.

6 Página 6 de ANTISOBORNO Y ANTICORRUPCIÓN Los proveedores no deberán solicitar, aceptar, ofrecer ni pagar sobornos, ni participar en otras prácticas corruptas en el desempeño de actividades en representación de UL, y deberán cumplir con todas las leyes anticorrupción vigentes, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act) de EE. UU. o la Ley contra Sobornos (Bribery Act) del Reino Unido, en los países en los que operan. Además, los proveedores deberán cumplir y cooperar con la Política contra Soborno y Corrupción de UL Los proveedores deben cumplir con todas las leyes antisoborno Los proveedores no deberán ofrecer, recibir, prometer pagar ni autorizar, directa o indirectamente, el pago de dinero ni ningún elemento de valor a ningún individuo o empresa con el fin de influir en alguna decisión que podría ayudar a que UL obtenga o retenga algún negocio o asegurar alguna ventaja comercial indebida, ni inducir ningún tipo de desempeño indebido de las responsabilidades Los proveedores no deberán solicitar ni aceptar dinero ni ningún otro elemento de valor, directa o indirectamente relacionado con el desempeño de algún servicio u otra actividad para UL, o en representación de esta, que no sean las tarifas negociadas por los servicios prestados por el proveedor y/o el reembolso de gastos comerciales razonables directamente relacionados con su desempeño. 5.2 COMPETENCIA JUSTA UL está firmemente comprometida con la competencia libre y abierta. Uno de los mayores intereses de UL es promover la competencia vigorosa en un mercado libre. Los proveedores de UL deben cumplir con todas las leyes vigentes antimonopólicas y de competencia justa. 5.3 CONTROLES COMERCIALES UL no permite ni participa en la transferencia de tecnología prohibida. UL espera que todos los proveedores cumplan con las reglamentaciones y leyes de exportación, reexportación e importación vigentes. 5.4 LEYES AMBIENTALES UL hace negocios de una manera que respeta y protege el medioambiente, y espera que sus proveedores cumplan con todas las reglamentaciones y leyes ambientales vigentes en los países donde ellos operan. 5.5 OTROS REQUISITOS LEGALES UL espera que los proveedores cumplan con todas las leyes vigentes que no se encuentren establecidas en las presentes normas. Las leyes vigentes incluyen todas las leyes, los códigos, las normas y las reglamentaciones locales, estatales, provinciales y nacionales al igual que todos los tratados vigentes. 6.0 PRÁCTICAS COMERCIALES UL espera que sus proveedores negocien con integridad, en total cumplimiento de las leyes vigentes y de conformidad con las obligaciones surgidas en virtud de cualquier acuerdo específico que mantengan con UL. Esto implica el cumplimiento de las siguientes prácticas comerciales:

7 Página 7 de PRECISIÓN DE REGISTROS COMERCIALES Se espera que los proveedores de UL mantengan registros comerciales precisos y honestos en total cumplimiento de los requisitos legales y normativos. Los proveedores no deberán falsificar en ninguna circunstancia documentos, registros ni información comercial. 6.2 CONFIDENCIALIDAD Se espera que los proveedores protejan la información confidencial de UL y la de sus clientes. Para ello, deberán guardarla en una ubicación segura y limitar el acceso a quienes necesiten verla a fin de poder realizar sus trabajos. La información confidencial es información que no se conoce generalmente o que no está disponible para otros y puede pertenecer a UL o a sus clientes. Puede incluir planes comerciales o de marketing, información financiera, registros de pruebas, informes de pruebas, estado de pruebas de productos, información de clientes, planos o esquemas de clientes, correspondencia interna de la empresa, planes de adquisición, asociación o alianza con otras empresas, planes de productos o servicios nuevos o actuales, o presentaciones de políticas confidenciales a gobiernos extranjeros o al gobierno estadounidense. La obligación de salvaguardar la información confidencial de UL es continua, incluso después de que finalice la relación comercial entre el proveedor y UL. Para obtener información adicional, lea la Política de Información Confidencial y Secretos Comerciales de UL. 6.3 CONFLICTO DE INTERESES Se espera que los proveedores tomen decisiones comerciales para el beneficio de UL. Un conflicto de intereses puede surgir en situaciones en las que un empleado de UL o un familiar es contratado en la empresa del proveedor o tiene intereses financieros en esta. Los empleados de UL deben dar conocimiento de inmediato de todos los conflictos de intereses posibles o existentes. Los empleados de UL no pueden actuar en calidad de ejecutivos, directores, empleados, agentes o consultores de un proveedor, salvo bajo consentimiento de la gerencia de UL en consulta con el asesor general de UL. Tales tipos de divulgaciones serán revisados por caso. El asesor general de UL dictará la determinación final sobre la relación comercial. Los proveedores deben dar conocimiento de inmediato a la gerencia de UL sobre conflictos de intereses posibles o existentes, incluidos, cualquier tipo de relación comercial y/o intereses financieros de un empleado de UL en una empresa del proveedor. Para obtener información adicional, consulte la Política de Intereses de Conflictos de UL. 6.4 OBSEQUIOS Y ATENCIONES Los obsequios, los favores o las atenciones no son necesarios para negociar con UL. UL reconoce que la práctica de brindar obsequios y atenciones puede variar en diferentes culturas y países. Sin embargo, la aceptación de atenciones y obsequios inapropiados de terceros podría hacer que otras partes cuestionen nuestra independencia e integridad. Los empleados de UL no deben hacer lo siguiente: Solicitar obsequios, entretenimiento o favores de ningún valor de personas o firmas con las que UL negocia o pueda negociar en el futuro. Actuar de manera que coloque a un proveedor o cliente en una posición en que se sienta obligado a realizar un obsequio, ofrecer entretenimiento o favores personales para poder negociar o continuar negociando con UL. Aceptar obsequios en dinero de ningún valor. Si se recibe un obsequio en dinero, debe entregarse al supervisor del empleado de UL e informar a la Oficina de Ética y Cumplimiento.

8 Página 8 de 9 Los obsequios que no sean en dinero, sean poco frecuentes y tengan un valor nominal (p. ej. lapiceras promocionales, camisas, calendarios, objetos conmemorativos, etc.) se pueden aceptar siempre que dichos obsequios cumplan con los siguientes criterios: Que el regalo sea coherente con las costumbres locales y las prácticas empresariales usuales. Que no se considere un soborno o corrupción, ni se entregue a cambio de un servicio. Que no infrinja ninguna ley y, a saber del empleado, no viole las reglas de la empresa que lo entrega. Que no avergüence a UL si se divulga al público. Que las ofertas de obsequios que superen un valor nominal se informen al supervisor del empleado y a la Oficina de Ética y Cumplimiento de UL. Que estos obsequios no superen ningún límite de valor específicamente establecido por la gerencia local. Además, determinados tipos de atenciones, cortesías u otras formas de eventos sociales son normales y una parte apropiada de la relación de UL con otras partes. El personal de UL debe rechazar gentilmente las invitaciones a funciones de cierto valor o magnitud que se pudieran considerar que tienen la intención de influir en el juicio independiente de UL, o de un tipo que UL no pudiera o deseara devolver en especie. Los proveedores deben comunicarse inmediatamente con UL si consideran que la conducta de cualquier empleado de UL ha violado potencialmente o no cumple con la Política de Obsequios y Atenciones. Finalmente, se espera que el personal del proveedor siga normas similares en relación con los obsequios, las comidas y las atenciones cuando trabaje para UL o en representación de esta. 6.5 PROPIEDAD INTELECTUAL Los proveedores de UL deberán cumplir con los derechos de propiedad intelectual de UL y otros, entre ellos, derechos de autor, patentes, marcas comerciales y secretos comerciales. El proveedor deberá usar software, hardware y contenido solo de conformidad con la licencia y las condiciones de uso correspondientes. 7.0 SUPERVISIÓN Y CUMPLIMIENTO 7.1 Diligencia debida El proveedor deberá cumplir con todos los requisitos de la Política Contra Sobornos y Corrupción de UL, entre ellos, donde corresponda, rellenar un formulario de Diligencia Debida de Terceros contra Sobornos y Corrupción, y colaborar con la compleción del cuestionario de Diligencia Debida de Terceros. 7.2 SUPERVISIÓN INTERNA DEL CUMPLIMIENTO Se espera que los proveedores de UL supervisen a nivel interno el cumplimiento de estas normas de conducta. Los proveedores también deben saber que UL participará en diversas actividades de supervisión para confirmar que se cumpla con estas normas. Estas actividades pueden implicar la auditoría del cumplimiento del proveedor.

9 Página 9 de EXPECTATIVAS DE UL UL espera que todos los proveedores cumplan con estas normas, cooperen con toda investigación o confirmación de cumplimiento y corrijan las prácticas que no se adhieran a estas. El incumplimiento y la desobediencia de estas normas por parte de un proveedor pueden provocar la conclusión de la relación comercial del proveedor con UL. Asimismo, sumado a cualquier otro derecho que UL pueda tener en virtud de su acuerdo con el proveedor, que incluye daños contractuales u otras medidas correctivas según corresponda, UL puede solicitar la remoción inmediata de cualquier representante del proveedor cuya conducta sea ilegal o no se rija de conformidad con estas normas o cualquier política de UL. 8.0 COMUNICACIÓN Y PRESENTACIÓN DE INFORMES 8.1 COMUNICACIÓN CON LOS EMPLEADOS Y SOCIOS COMERCIALES DEL PROVEEDOR UL espera que los proveedores comuniquen los requisitos de las normas a sus empleados y socios comerciales, entre los que se incluyen agentes, subcontratistas y consultores, y se aseguren de que sus empleados y socios comerciales comprenden y cumplen con estas normas. 8.2 CÓMO HACER PREGUNTAS Y PLANTEAR INQUIETUDES Se espera que los proveedores informen de inmediato sobre cualquier tipo de incumplimiento de estas normas. Los proveedores pueden realizar preguntas, plantear inquietudes o informar sobre incumplimientos mediante la comunicación con el responsable de abastecimiento global en materia de suministros de UL o comunicándose con UL a ethics@us.ul.com. Para realizar preguntas, plantear inquietudes o informar sobre incumplimientos de manera anónima, los proveedores pueden comunicarse con la Línea de Atención de Ética Global confidencial de UL al (Norteamérica), o para obtener información adicional, visite el sitio web de Ética Global de UL.