Jurisdicciones de Alto Riesgo y No Cooperativas A febrero 2016

Transcripción

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2 Jurisdicciones de Alto Riesgo y No Cooperativas A febrero 2016 El GAFI identifica las jurisdicciones con medidas débiles para combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (ALD / CFT) en dos documentos públicos del GAFI que se emiten tres veces al año. El proceso del GAFI a la lista públicamente países con débiles regímenes ALD / CFT ha demostrado su eficacia. A partir de febrero de 2016, el GAFI ha revisado más de 80 países y ha identificado públicamente 59 de ellos. De estos 59, 46 han hecho ya las reformas necesarias para hacer frente a sus debilidades ALD / CFT y se han eliminado del proceso. París, 19 de Febrero el año Como parte de su revisión en curso del cumplimiento de las normas ALD / CFT, el GAFI ha identificado hasta la fecha las siguientes jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas ALD / CFT para las que hayan desarrollado un plan de acción con el GAFI. Mientras que las situaciones difieren entre cada jurisdicción, cada jurisdicción ha proporcionado un compromiso político de alto nivel escrito para hacer frente a las deficiencias identificadas. El GAFI acoge con satisfacción estos compromisos. Un gran número de jurisdicciones aún no han sido revisados por el GAFI. El GAFI sigue identificando jurisdicciones adicionales, sobre una base en curso, que suponen un riesgo para el sistema financiero internacional. El GAFI y los órganos regionales de tipo GAFI (FSRB) continuarán trabajando con las jurisdicciones indican a continuación y que informe sobre los progresos realizados en el tratamiento de las deficiencias identificadas. GAFI invita a estas jurisdicciones para completar la implementación de planes de acción expedita y dentro de los plazos propuestos. El GAFI seguirá de cerca la aplicación de estos planes de acción y anima a sus miembros a considerar la información que se presenta a continuación.

3 Afganistán En junio de 2012, Afganistán hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2015, Afganistán ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluyendo mediante la emisión de reglamentos de declaración transfronterizo modificadas para el transporte físico de dinero en efectivo e instrumentos al portador negociables. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas permanecen. Afganistán debería seguir aplicando su plan de acción, entre otras cosas: (1) la implantación de su marco legal para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (2) la aplicación de una adecuada supervisión ALD / CFT y programa de supervisión de todos los sectores financieros; y (3) la implementación de controles eficaces para las transacciones en efectivo transfronterizas. El GAFI alienta a Afganistán para hacer frente a sus deficiencias restantes y continuar con el proceso de implementación de su plan de acción. Bosnia y Herzegovina En junio de 2015, Bosnia y Herzegovina hicieron un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MONEYVAL para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas permanecen. Bosnia y Herzegovina debería seguir para poner en práctica su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias, incluso mediante: (1) la penalización de la armonización de la financiación del terrorismo en todos los códigos penales; (2) establecer y aplicar un marco jurídico adecuado para congelar activos de terroristas en virtud de la Resolución 1373; (3) la implementación de un marco de supervisión adecuada; (4) la aplicación de medidas adecuadas ALD / CFT para el sector sin fines de lucro; (5) el establecimiento e implementación de controles adecuados de divisas transfronterizos; (6) la armonización de penalización del lavado de dinero en todos los códigos penales; y (7) garantizar procedimientos adecuados para la confiscación de

4 los activos. El GAFI alienta a Bosnia y Herzegovina para hacer frente a sus deficiencias ALD / CFT mediante la implementación de su plan de acción. Guayana En octubre de 2014, Guyana hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GAFIC para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2015, Guyana ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluida la promulgación de nuevas modificaciones a la Ley ALD / CFT y Regulaciones ALD / CFT, y la emisión de directrices de la UIF sobre las sanciones financieras específicas. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas permanecen. Guyana debería seguir aplicando su plan de acción, que incluye garantizar e implementar un marco legal adecuado para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas. El GAFI alienta a Guyana para abordar sus deficiencias restantes y continuar con el proceso de implementación de su plan de acción. Irak En octubre de 2013, Iraq hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2015, Irak ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluso mediante la publicación oficial de una nueva ley ALD / CFT, que ya ha entrado en vigor. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas permanecen. Irak debe seguir aplicando su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias, incluso mediante: (1) abordar las restantes cuestiones relacionadas con su penalización del lavado de dinero y la financiación del terrorismo; (2) establecer y aplicar un marco jurídico adecuado y los procedimientos adecuados para identificar y congelar activos de terroristas;(3) velar por que todas las instituciones financieras están sujetas a requisitos de debida diligencia del cliente adecuada; (4) velar por que todas las instituciones financieras están sujetas a requisitos adecuados de notificación de las transacciones sospechosas; (5) garantizar un pleno funcionamiento y en función efectiva de la unidad de inteligencia financiera; y (6) el establecimiento e implementación de un programa adecuado de supervisión y vigilancia ALD / CFT para todos los sectores financieros. El GAFI alienta a Irak para abordar sus restantes deficiencias ALD / CFT y continuar el proceso de implementación de su plan de acción. Lao PDR En junio de 2013, la RDP Lao hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2015, la RDP Lao ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluyendo mediante la emisión de un primer ministro de Orden sobre la congelación de activos terroristas, orientación STR para las entidades informantes, y las regulaciones sobre las medidas de prevención y supervisión del sector financiero. Sin embargo, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas permanecen. Lao PDR debería continuar trabajando en la implementación de su plan de acción para hacer frente a estas deficiencias, incluso mediante: (1) la penalización adecuadamente el lavado de dinero y financiación del terrorismo; (2) establecer y aplicar procedimientos adecuados para la confiscación de activos relacionados con el

5 lavado de dinero; (3) establecer y aplicar un marco legal adecuado para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (4) la aplicación de una adecuada supervisión ALD / CFT y programa de supervisión de todos los sectores financieros; y (5) la implementación de controles eficaces para las transacciones monetarias transfronterizas. El GAFI alienta a Laos para hacer frente a sus deficiencias ALD / CFT y continuar el proceso de implementación de su plan de acción. Myanmar Desde febrero de 2010, cuando Myanmar hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT, Myanmar ha abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, entre otras cosas: el dinero (1) la penalización adecuada dinero y la financiación del terrorismo; (2) establecer y aplicar procedimientos adecuados para identificar y congelar activos de terroristas; (3) el fortalecimiento del marco extradición en relación con la financiación del terrorismo; (4) garantizar un pleno funcionamiento y que funcione eficazmente Unidad de Información Financiera; (5) mejorar la transparencia financiera; y (6) el fortalecimiento de medidas de debida diligencia del cliente. El GAFI llevará a cabo una visita in situ para confirmar que el proceso de implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha para corregir las deficiencias previamente identificadas por el GAFI. Papúa Nueva Guinea Desde febrero de 2014, cuando Papúa Nueva Guinea hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT, Papúa Nueva Guinea ha abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, entre otras cosas: (1 ) que penaliza adecuadamente el lavado de dinero y financiación del terrorismo; (2) el establecimiento de procedimientos adecuados para la confiscación de activos relacionados con el lavado de dinero; (3) establecer y aplicar un marco legal adecuado para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas; (4) el establecimiento de un pleno funcionamiento y en función efectiva de la unidad de inteligencia financiera; (5) el establecimiento de los requisitos de información sospechosa transacción; (6) la implementación de una adecuada supervisión ALD / CFT y programa de supervisión de todos los sectores financieros; y (7) el establecimiento de controles eficaces para las transacciones monetarias transfronterizas. El GAFI llevará a cabo una visita in situ para confirmar que el proceso de implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha para corregir las deficiencias previamente identificadas por el GAFI. Siria Desde febrero de 2010, cuando Siria hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT, Siria ha hecho progresos para mejorar su régimen ALD / CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Siria había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso penalizando la financiación del terrorismo y el establecimiento de procedimientos para congelar activos de terroristas. Mientras que el GAFI determinó que Siria ha completado su plan de acción acordado con el GAFI, debido a la situación de seguridad, el GAFI ha sido incapaz de realizar una visita in situ para evaluar si el proceso de

6 implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha. El GAFI continuará monitoreando la situación, y llevará a cabo una visita in situ a la mayor brevedad posible. Uganda En febrero de 2014, Uganda hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Desde octubre de 2015, Uganda ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluso mediante la modificación de la Ley de instituciones financieras para que la unidad de inteligencia financiera de la agencia central para recibir los RTS, la emisión y los reglamentos de aplicación de la congelación de los bienes de los terroristas, la emisión de regulaciones AML para la implementación de los requisitos ALD, y la emisión de manuales de inspección ALD / CFT para supervisores del sector financiero. Sin embargo, el GAFI ha determinado que las deficiencias estratégicas permanecen. Por lo tanto, Uganda debe continuar trabajando en abordar las deficiencias siguientes: (1) aplicación de un marco jurídico adecuado y un conjunto de procedimientos para identificar y congelar activos de terroristas; (2) velar por que todas las instituciones financieras están sujetas a requisitos adecuados de mantenimiento de registros; (3) el establecimiento de un pleno funcionamiento y en función efectiva de la unidad de inteligencia financiera; (4) asegurar una supervisión adecuada y efectiva ALD / CFT y programa de supervisión de todos los sectores financieros; y (5) garantizar que las leyes y procedimientos adecuados estén en su lugar con respecto a la cooperación internacional para la unidad de inteligencia financiera y autoridades de control. El GAFI alienta a Uganda para abordar sus restantes deficiencias ALD / CFT, incluso mediante la penalización adecuada financiación del terrorismo, y continuar el proceso de implementación de su plan de acción. Vanuatu En febrero de 2016, Vanuatu hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT. Vanuatu trabajará en la implementación de su plan de acción para abordar esas deficiencias, incluso mediante: (1) la penalización adecuadamente el lavado de dinero y financiación del terrorismo; (2) establecer y aplicar procedimientos adecuados para la confiscación de activos relacionados con el lavado de dinero; (3) establecer y aplicar un marco legal adecuado para identificar, localizar y congelar los activos de terroristas y otras sanciones del CSNU; (4) garantizar un pleno funcionamiento y en función efectiva de la unidad de inteligencia financiera; (5) el fortalecimiento de las medidas preventivas, incluso para las transferencias electrónicas; (6) el establecimiento de la transparencia para el sector financiero, y para las personas y las disposiciones legales; (7) la implementación de una adecuada supervisión ALD / CFT y programa de supervisión para todo el sector financiero y los proveedores de servicios fiduciarios y de empresa; y (8) el establecimiento de canales adecuados para las políticas nacionales de coordinación de la cooperación internacional y las acciones y sobre los riesgos identificados y garantizar una aplicación efectiva. Yemen Desde febrero de 2010, cuando el Yemen hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y MENAFATF para hacer frente a sus deficiencias estratégicas ALD / CFT, Yemen ha hecho

7 progresos para mejorar su régimen ALD / CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que el Yemen ha abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso penalizando adecuadamente el lavado de dinero y financiación del terrorismo; establecer procedimientos para identificar y congelar activos de terroristas; la mejora de su debida diligencia del cliente y los requisitos de notificación de transacciones sospechosas; la formulación de directrices; desarrollar la capacidad de seguimiento y supervisión de las autoridades de supervisión del sector financiero y la unidad de inteligencia financiera; y el establecimiento de una UIF en pleno funcionamiento y que funcione eficazmente. Mientras que el GAFI determinó que el Yemen ha completado su plan de acción acordado con el GAFI, debido a la situación de seguridad, el GAFI ha sido incapaz de realizar una visita in situ para evaluar si el proceso de implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha. El GAFI continuará monitoreando la situación, y realizar una visita in situ a la mayor brevedad posible.