BDO México 2017 Servicios en Prevención de Lavado de Dinero (PLD)

Transcripción

1 BDO México 2017 Servicios en Prevención de Lavado de Dinero (PLD) Auditoría Impuestos Consultoría Ramsés Inzunza E. Socio Director Nacional de Consultoría en Riesgos

2 NUESTRA FIRMA EN MEXICO Fundada en 1943 Somos la quinta firma de contadores públicos y consultores de negocios a nivel mundial Ofrecemos excelencia en calidad en todos nuestros servicios Nuestros socios estarán siempre a su disposición, acompañando su empresa hacia el éxito Nuestros profesionales se mantienen actualizados para responder a todas sus necesidades 2

3 PRESENCIA NACIONAL Oficinas Socios Personal 8 oficinas

4 PRESENCIA INTERNACIONAL BDO INTERNATIONAL Estadísticas Mundiales (año finalizado al 01 octubre de 2014) 5 a red mundial de contadores y asesores 154 países 1,403 oficinas en el mundo US$7.3 bn Total ingresos 60, 000 Socios y staff profesional 4

5 Auditoría ÁREAS DE EXCELENCIA Impuestos Control Financiero Finanzas Corporativas Consultoría de Riesgos (RAS) Consultoría en Hotelería y Turismo Consultoría en Tecnologías de la Información 5 Comercio Exterior y Aduanas

6 NUESTROS SERVICIOS EN CONSULTORÍA DE RIESGOS Página 6 6

7 SERVICIOS 1. Prevención de Lavado de Dinero Cumplimiento 2. Forensic Prevención y detección de fraudes 3. Cumplimiento legal y regulatorio a instituciones financieras (incluyendo regulaciones de la CNBV) 4. Sarbanes-Oxley Administración de Riesgos 5. ISAE SSAE 16 (antes SAS70) 6. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) 7. Ley de protección de datos Gobierno Corporativo 7

8 SERVICIOS DE PLD 1. Auditorías de PLD 2. Dictamen Técnico 3. Desarrollo de la Metodología de Riesgos en PLD 4. Desarrollo y actualización de la documentación a) Manuales de PLD Prevención de Lavado de Dinero b) Matrices y mapas de riesgos 5. Apoyo en cumplimiento a Sujetos Obligados en Actividades Vulnerables 6. Capacitación a) Preparación para la Certificación ante CNBV b) Impartición de cursos y capacitación para cumplimiento a lo estipulado en Disposiciones de Carácter General c) Administración de riesgos en materia de PLD 7. Análisis y selección de sistemas de PLD 8. Apoyo a la autoridad (CNBV) en materia de PLD 8

9 SERVICIOS 1. Enterprise Risk Management (ERM) Cumplimiento 2. Auditoría Interna enfocada al riesgo enfoque COSO 3. Revisión y rediseño de procesos 4. Auditoría Interna de TI enfoque COBIT Administración de Riesgos 5. Auditoría de controles internos - Riesgo en operaciones financieras Gobierno Corporativo 9

10 SERVICIOS Cumplimiento Administración de Riesgos Gobierno Corporativo 1. Diagnóstico de Gobierno Corporativo 2. Asesoría a empresas familiares 3. Documentación y alineación de la estructura corporativa Inversión Administración Ejecución 4. Planeación estratégica, indicadores y BSC 5. Apoyo en la implementación de GC 6. Documentación formal de políticas y procedimientos en manuales 7. Responsabilidad social y sustentabilidad 8. Revisión e implementación de: Prácticas de negocios y ética Control Interno Revelación y Transparencia Monitoreo Comunicación 10

11 EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD Página 11

12 EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD Metodología de Auditoría en PLD de BDO México 12

13 EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD Estándares de PLD Lineamientos para la Elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento a las DCG 13

14 EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD Estructura y certificación en PLD COMITÉ EJECUTIVO Titulares: C.P.C. Gabriel Llamas Monjardín C.P.C. Luis Raúl Michel Domínguez C.P. Javier García Sancho Prieto Murillo C.P.C. Jaime Zaga Hadi DIRECTOR RESPONSABLE DE OFICINA Titular: C.P.C. Gabriel Llamas Monjardín DIRECTOR DE RIESGOS DIRECTOR DE AUDITORÍA DIRECTOR DE PLD/FT Titular: L.C. Ramsés Inzunza Espinosa SOPORTE DE ESPECIALISTAS EN ACTUALIZACIÓN DE NORMAS Y METODOLOGÍAS Titular: C.P.C. Bernardo Soto Peñafiel Titular: C.P.C. Luis Raúl Michel Domínguez AUDITOR LÍDER IN SITU Y EXTRASITU Titular: I.I. Ulises Alvarado Ramírez POOL DE AUDITORES IN SITU Y EXTRA SITU 14

15 Acreditación ante FIRA EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD 15

16 EL SOPORTE DE NUESTRAS AUDITORÍAS EN PLD Soporte y actualización de normas y metodologías por nuestros expertos 16

17 Algunos de nuestros clientes en materia de PLD - CAME - Grupo Financiero Ve por Más - Arrendadora - Casa de Bolsa - Banco - Operadora de Fondos de Inversión - Seguros Multiva - Pendulum - BPF Finance México - AIFCO México - DIGIFIN - Agrofinanciera Internacional - Sura Investment Management México - Mercader Financial - Paso Seguro Creando Futuro - Profinomex - Accel - Value Transfer and Payment 1 17

18 NUESTRA PROPUESTA ECONÓMICA Página 18

19 Nuestra propuesta económica Las base de nuestras propuestas económicas se compone principalmente de los siguientes 3 elementos: 1.- Institución a quién aplica: - Sociedades Financieras Populares - Instituciones de Crédito - Casa de Bolsa - SOFOM - Sociedades de Inversión - Uniones de Crédito - Etc. 2.- Tamaño de la Institución y estructuras internas: - Tamaño de los activos totales - Número de clientes - Número de empleados - CoCoCo - Sistemas automatizados 3.- Evaluación de riesgo del sector financiero: Referencia: Documento: Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en México Mínimo - Medio - Máximo 1 19

20 Nuestra propuesta económica en auditoría de PLD Ejemplo SOFOM ENR Mínimo - $,000- Máximo - $,000- A los importes antes mencionado, agregar el IVA. Si se requiere costo por concepto de viáticos, es bajo autorización de la Institución, agregar el 13%. Nota: Para cada tipo de Institución a quién aplica, cambia la propuesta económica. 1 20

21 ALCANCE BDO México

22 CLIENTES PÚBLICO DE BDO MEXICO 28% Brindamos servicios profesionales a las empresas que concentran el 28% de los ingresos de las que cotizan valores en México 22

23 ALGUNOS DE NUESTROS CLIENTES DE LA FIRMA 23

24 ALGUNOS DE NUESTROS CLIENTES INTERNACIONALES DE LA FIRMA 24

25 BDO CASTILLO MIRANDA EN LOS MEDIOS Con más de 70 años de experiencia, las principales publicaciones de negocios en México nos reconocen por nuestra excelencia en calidad destacando: Independencia Liderazgo en nuestras áreas de excelencia Personal profesional especializado 25

26 Líderes por nuestro servicio excepcional al cliente. Oficina en Monterrey Edificio BDO Río Tamazunchale 205 N, Colonia del Valle, CP 66220, San Pedro Garza García, Nuevo León, México Tel (81) Oficina en Guadalajara Mar Báltico Colonia Country Club, CP 44610, Guadalajara, Jalisco, México Tel. +52 (33) Oficina en Ciudad de México Paseo de la Reforma 505 Piso 31, Torre Mayor, CP 06500, México, D.F. Tel. +52 (55) Oficina en Aguascalientes Avda. Aguascalientes Norte Colonia Bosques del Prado CP 20127, Aguascalientes, Ags., México Tel. +52 (44) Oficina en Ciudad Juárez Blvd. Tomás Fernández 7930 Int. 305 Campestre Juárez C.P , Ciudad Juárez, Chihuahua, México Tel (65) / 5080 Oficina en Tijuana Germán Gedovius , Condominio del Parque, Zona Urbana Río, CP 22010, Tijuana, Baja California, México Tel (664)