EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ: PROBLEMÁTICA Y JURISPRUDENCIA

Transcripción

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2 EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ: PROBLEMÁTICA Y JURISPRUDENCIA EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA DOCTOR EN DERECHO CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

3 SUMARIO 1. LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA. 2. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA TIPIFICACIÓN. 3. EL DELITO PRECEDENTE. 4. OTROS ASPECTOS IMPORTANTES DEL DECRETO LEGISLATIVO JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA CORTE SUPREMA.

4 LA SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

5 EN LOS CASOS MÁS IMPORTANTES DE LAVADO DE ACTIVOS NO SE HA PODIDO CONCLUIR CON ALGUNA SENTENCIA FIRME, EJEMPLAR Y DEFINITORIA (JUAN JIMÉNEZ MAYOR PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS)

6 HEMOS PASADO DEL DELINCUENTE QUE TRATA DE OCULTAR SU DINERO AL SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE LAVAN PLATA QUE PRODUCEN OTROS Y REALIZAN UNA ESPECIE DE SERVICIOS FINANCIEROS Y ASESORÍAS QUE AMPLÍAN AN LOS SECTORES INVOLUCRADROS (SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE PÁG. B3)

7 HAY DOS ACUERDOS DE SALA PLENA DE LA CORTE SUPREMA, EN EL 2010 Y 2011, DONDE ESPECÍFICAMENTE SE DICE QUE EL DELITO PRECEDENTE NO TIENE QUE SER PROBADO JUDICIALMENTE. LO QUE TIENE QUE EXISTIR ES UNA HIPÓTESIS VEROSÍMIL. SI SE VA A SENTENCIA A ALGUIEN POR NARCOTRÁFICO, SENTENCIARLO LUEGO POR LAVADO ES CASI UN EJERCICIO INÚTIL. PERO EN EL PERÚ HA TOMADO MUCHO TIEMPO PARA QUE LOS FISCALES LO ENTIENDAN (SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS CARETAS, 11 DE ABRIL DE PÁG. 71)

8 ENTRE LOS AÑOS 2010 A 2012 LA SALA PENAL NACIONAL EMITIÓ 543 SENTENCIAS. SIN EMBARGO, ENTRE LOS AÑOS 2008 A 2012 SÓLO DICTÓ 31 SENTENCIAS POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, DE LAS CUALES SÓLO 13 FUERON CONDENATORIAS. (DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)

9 EL PJ ES ALIADO EN LUCHA ANTILAVADO DE ACTIVOS LAS INSTITUCIONES DEL ESTADO TIENEN QUE ARTICULAR ESFUERZOS PARA COMBATIR EL DELITO TRANSNACIONAL DE LAVADO DE ACTIVOS Y, PARA ELLO, EL PODER JUDICIAL ES UN ALIADO INCONDICIONAL EN ESTA LUCHA. ( ) LOS JUECES DEL PODER JUDICIAL ESTAMOS PREPARADOS (ENRIQUE MENDOZA RAMÍREZ. REZ. PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL. DIARIO EL PERUANO. SÁBADO 11 DE MAYO DE PÁG. 14)

10 CARACTERÍSTICAS GENERALES DE TIPIFICACIÓN

11 CARACTERISTICAS GENERALES DE LA TIPIFICACIÓN DE LOS DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL DECRETO LEGISLATIVO SON DELITOS COMUNES O DE DOMINIO POR LO QUE NO REQUIEREN CARACTERÍSTICAS ESPECIALES EN EL AUTOR. 2. SON DELITOS DE COMISIÓN DE REALIZACIÓN INSTANTANEA (ARTÍCULOS 1 ) O PERMANENTE (ARTÍCULO 2 ) 3. SON TIPOS PENALES DOLOSOS QUE ADMITEN DOLO EVENTUAL. 4. SON DELITOS DE TENDENCIA INTERNA TRASCENDENTE QUE REQUIEREN UNA FINALIDAD ESPECÍFICA QUE SE SITÚA MAS ALLÁ DE LA CONDUCTA TÍPICA QUE REALIZA EL AUTOR. 5. SON DELITOS DE PELIGRO ABSTRACTO QUE NO REQUIEREN PARA SU CONSUMACIÓN DE RESULTADOS DIFERENTES A LA REALIZACIÓN PLENA DE LAS CONDUCTAS TIPIFICADAS. 6. SON TIPOS PENALES REPRESENTATIVOS DE LAS ETAPAS DE REALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS (COLOCACIÓN, INTERCALACIÓN E INTEGRACIÓN). 7. LA TENTATIVA,SEGÚN LOS CASOS, ES POSIBLE Y PUNIBLE (ACTOS DE CONVERSIÓN FRUSTRADOS)

12 EL DELITO PRECEDENTE EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106

13 EL DELITO PRECEDENTE EN EL DECRETO LEGISLATIVO EL CONOCIMIENTO DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS ACTIVOS DEBE SER COMPRENDIDO POR EL DOLO DEL AGENTE DEL DELITO ( ARTÍCULO 10,SEGUNDO PÁRRAFO). 2. LA VINCULACIÓN OBJETIVA Y ACREDITADA DE LOS ACTIVOS A UN DELITO PRECEDENTE ESPECÍFICO SÓLO ES UN REQUISITO INDISPENSABLE PARA LA CONFIGURACIÓN DEL AGRAVANTE DE SEGUNDO GRADO (ARTÍCULO 4, SEGUNDO PÁRRAFO). Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

14 EL DELITO PRECEDENTE EN EL DECRETO LEGISLATIVO 1106 OFICIO DEL SECRETARIO GENERAL DEL MINISTERIO PÚBLICO (DR. EDUARDO VLADIMIR CUEVA POMA) OFICIO CIRCULAR N MP MP-FN FN-SEGFIN (FECHA 15 DE MAYO 2013)

15 TENGO EL AGRADO DE DIRIGIRME A USTEDES, POR ESPECIAL ENCARGO DEL SEÑOR FISCAL DE LA NACIÓN, N, A FIN DE INDICARLES QUE, CONFORME AL ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 10 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1106 DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO -, EL LAVADO DE ACTIVOS ES UN DELITO AUTÓNOMO, Y NO TIENE DELITO FUENTE, POR LO QUE PARA SU INVESTIGACIÓN N Y PROCESAMIENTO NO ES NECESARIO QUE LAS ACTIVIDADES CRIMINALES QUE PRODUJERON EL DINERO, LOS BIENES, EFECTOS O GANACIAS, HAYAN SIDO DESCUBIERTAS, SE ENCUENTREN SOMETIDAS A INVESTIGACIÓN, N, PROCESO JUDICIAL O HAYAN SIDO PREVIAMENTE OBJETO DE PRUEBA O DE SENTENCIA CONDENATORIA. EN TAL SENTIDO, SOLICITO A USTEDES, SE SIRVAN INSTRUIR A LOS SEÑORES FISCALES A CARGO DE LAS INVESTIGACIONES SOBRE LAVADO DE ACTIVOS DE CADA UNO DE SUS DISTRITOS FISCALES, CON LA FINALIDAD QUE SE DE ESTRICTO CUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO POR DICHA NORMA, BAJO RESPONSABILIDAD DE COMUNICAR A LAS FISCALÍAS AS DESCONCENTRADAS DE CONTROL INTERNO LA NO OBSERVANCIA DE LA MISMA.

16 OTROS ASPECTOS IMPORTANTES DEL DECRETO LEGISLATIVO 1106

17 OTROS ASPECTOS IMPORTANTES DE LA NUEVA LEGISLACIÓN PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS 1. PUNIBILIDAD DE LOS ACTOS DE AUTO LAVADO DE ACTIVOS (ARTÍCULO 10 in fine). 2. IDENTIFICACIÓN DEL DOLO A TRAVÉS DE LA PRUEBA INDICIARIA (ARTÍCULO 10, párrafo segundo). 3. REQUERIMIENTO DE UNA TENDENCIA INTERNA TRASCENDENTE (FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN ILÍCITO DE LOS ACTIVOS, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO). 4. UTILIDAD PROBATORIA DE LOS INFORMES DE INTELIGENCIA DE LA UIF-PERÚ (ARTÍCULO 3,INCISO 5; ARTÍCULO 10 - A, INCISO 7 DE LA LEY 27693). Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

18 JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA CORTE SUPREMA

19 JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA CORTE SUPREMA SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS 1. AUTONOMÍA PLENA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE SU INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116 DEL 13 DE NOVIEMBRE DE 2010). 2. POSIBILIDAD DE APLICACIÓN DE MEDIDAS COERCITIVAS REALES POR ACTOS DE LAVADO EN CASOS DE DELITOS PRECEDENTES NO CONSUMADOS (ACUERDO PLENARIO N 7/CJ-116 DEL 6 DE DICIEMBRE DE 2011). 3. PUNIBILIDAD DE LOS ACTOS DE AUTO LAVADO DE ACTIVOS (EJECUTORIA SUPREMA RECAIDA EN EL RECURSO DE NULIDAD DEL 15 DE ENERO DE 2013; RECURSO DE NULIDAD DEL 10 DE MAYO DE 2013). 4. PLENA POSIBILIDAD DE COMISIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO CON ANTERIORIDAD A IDENTIFICACIÓN DE DELITOS HALLAZGO (EJECUTORIA SUPREMA RECAIDA EN EL RECURSO DE NULIDAD SPT DEL 10 DE ENERO DE 2013; RECURSO DE QUEJA ORDINARIA SPT DEL 10 DE ENERO DE 2013;RECURSO DE NULIDAD SPT DEL 6 DE DICIEMBRE DE 2012; RECURSO DE NULIDAD SSP). Dr. Víctor Prado Saldarriaga Luis Yshií Meza

20 MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION