Aviso recibo de su comunicación mediante el cual solicita información relacionada con los temas de la referencia.

Transcripción

1 OFICIO DEL 11 DE MARZO DE 2016 REF: PRONUNCIAMIENTOS SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES SOBRE CAPTACIÓN MASIVA Y HABITUAL DE DINEROS DEL PUBLICO. RADICACIÓN NO DEL 22 DE ENERO DE 2016 Aviso recibo de su comunicación mediante el cual solicita información relacionada con los temas de la referencia. Al respecto y con fines meramente ilustrativos, me permito eefectuar las siguientes precisiones, no sin antes advertir que en la P.Web de la Entidad se incluye toda la normatividad referida a los asuntos a su cargo, entre ella los decretos, Circulares Externas, resoluciones de carácter general, así como a los conceptos jurídicos que la misma emite, todos los cuales se divulgan periodicamente para permitir su consulta por los interesados, como resulta ser su caso.. 1. En relación con la prevención y manejo del tema de captación masiva y habitual de dineros del público, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto 4334 del 17 de noviembre 2008 (modificado por el artículo 1 del Decreto 4705 de 2008), a través del cual el Gobierno Nacional declaró la intervención, por conducto de la Superintendencia de Sociedades, de oficio o a solicitud de la Superintendencia Financiera de Colombia, en los negocios, operaciones y patrimonio de las personas jurídicas o naturales que desarrollan o participan en operaciones de captación o recaudo sin la debida autorización estatal, conforme a la Ley, para lo cual le fueron otorgadas a esta Superintendencia amplias facultades para ordenar, entre otras medidas de intervención, la toma de posesión de los bienes, haberes y negocios de dichas personas, con el objeto de restablecer y preservar el interés público amenazado. A su vez, mediante Decreto del 27 de mayo de 2009 se reglamenta parcialmente entre otros, el artículo 2 del Decreto 4591 de 2008 y se dictan otras disposiciones. En desarrollo de dichas facultades esta Superintendencia ha expedido las siguientes Resoluciones: 2008 RESOLUCIÓN del 17 de Noviembre de 2008, de conformidad con las funciones otorgadas a la Superintendencia de Sociedades en el Decreto 4334 del 17 de noviembre 2008, para adelantar el procedimiento de intervención estatal, por lo cual, se asignan funciones al Superintendente Delegado para Procedimientos Mercantiles para adelantar esta función.- Por la cual Publicada en el Diario Oficial de 2008

2 RESOLUCIÓN del 09 de Diciembre de 2008, se crea el Grupo de Intervenidas adscrito a la Delegatura para Procedimientos Mercantiles, a su vez se asignan las funciones, a fin de desarrollar la intervención administrativa.- Resol del 1 de agosto de 2011, adiciona funciones al Grupo de Intervenidas. Publicada en el Diario Oficial de RESOLUCIÓN del 5 de marzo de 2009, el Superintendente de Sociedades, en ejercicio de sus atribuciones conferidas en los artículos 1 y 9, numeral 1 del Decreto 4334 de 2008, en concordancia con lo consagrado en el artículo 2 del Decreto 4705 de 2008, se establecen los parámetros para fijar y pagar los honorarios de los agentes interventores en el proceso de toma de posesión para devolver. Publicada en el Diario Oficial del 6 de marzo de RESOLUCIÓN del 20 de Marzo de 2009, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, previstas en el Decreto 4334 del 17 de noviembre de 2008, a través del cual faculta a la Superintendencia de Sociedades para adelantar la función de intervención administrativa; tendiente, entre otras, a suspender de manera inmediata las operaciones o negocios de personas naturales o jurídicas que a través de captaciones o recaudos no autorizados, tales como pirámides, tarjetas prepago venta de servicios y otras operaciones y negociaciones masivas - designa un Agente Líder entre los Agentes Interventores y le - Asigna al agente líder las funciones - Publicada en el Diario Oficial del 24 de Marzo de RESOLUCIÓN del 21 de septiembre de 2010, el Superintendente de Sociedades En uso de sus facultades legales y en especial la otorgada por el parágrafo del artículo 7º del Decreto 962 de 2009, y 8 del Decreto 4334 de 2008, establecen los requisitos mínimos en cuanto a infraestructura técnica y administrativa de los aspirantes a conformar las listas de promotores y liquidadores de la Ley 1116 de 2006 e interventores para la aplicación del Decreto 4334 de RESOLUCIÓN del 21 de septiembre de 2010 el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales y en especial la otorgada por el artículo 7º del Decreto 962 de 2009, 8º y 11 del Decreto 4334 de 2008, se establece el Reglamento de uso del aplicativo Registro Electrónico Hojas de Vida Promotores, Liquidadores e Interventores.

3 RESOLUCION No de Diciembre de 2010 el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, se adopta el Manual Especifico de Funciones y de Competencias Laborales para los empleos de la planta de personal de la Superintendencia de Sociedades 2011 Resolución del 1 de agosto de 2011, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, entre otros aspectos, en el artículo 3º., de esta providencia, se adiciona el artículo 2º, de la Resolución del 9 de diciembre de 2008, relacionado con las funciones del Grupo de Intervenidas relacionadas con investigaciones de oficio sobre la captación masiva y habitual de dineros del públicos RESOLUCIÓN del 17 de enero de 2012, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, se adopta la nueva lista de promotores, liquidadores e interventores. RESOLUCION del 4 de marzo de 2014, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales y de conformidad con lo previsto en los artículos 1 y 9 numeral 1 del Decreto 4334 de 2008, establece los parámetros para fijar y pagar los honorarios a los interventores en los procesos de Toma de Posesión para devolver como mecanismo de intervención. RESOLUCION del 30 de julio de 2012, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, se definen los grupos internos de trabajo que en adelante conformarán la Superintendencia de Sociedades," - Publicada con número de Diario Oficial de julio 30 de RESOLUCION del 28 de agosto de 2012, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales de conformidad con lo previsto en el artículo 115 de la Ley 489 de 1998, numerales 15 y 20 del artículo 8 del Decreto 1023 del 18 de mayo de 2012, se delegan y asignan funciones. RESOLUCION del 20 de septiembre de 2012, el Superintendente de Sociedades en uso de las facultades legales, se establece la comisión asesora para la revisión de la política sancionatoria RESOLUCION No del 23 de septiembre de 2015, el Superintendente de Sociedades, en uso de sus atribuciones legales,

4 reglamentarias, y en especial las conferidas por el artículo 115 de la Ley 489 de 1998, los numerales 15 y 20 del artículo 8 del Decreto 1023 de mayo 18 de 2012, modifica la Resolución de 17 de marzo de 2015, sobre delegación de funciones y asignación de competencias RESOLUCION DEL 19 DE Enero de 2016, El Superintendente de Sociedades en uso de sus facultades legales, expide el Manual de Ética y Conducta profesional para auxiliares de la justicia de la lista administrada por la Superintendencia de Sociedades y de cualquier persona que hubiere sido designada como promotor, liquidador o Agente Interventor. 2. En cuanto a los conceptos que la entidad emite sobre todos los temas a su cargo, entre ellos los relativos a las facultades conferidas en el Decreto 4334 de 2008, procede remitirse a la página web de esta entidad en la siguiente dirección: Entre ellos cabe relacionar entre otros: Oficio del 21 de Julio de Respecto de la exequibilidad de las medidas de intervención sobre personas naturales a que alude el Decreto 4334 de Oficio del 21 de Febrero de Actividades que pueden ser objeto de intervención. Causal de disolución de la SAS y plazo para enervarla. Oficio Del 09 de Septiembre de Las sociedades del sector real que adelanten operaciones de mutuo no requieren de permiso alguno del Estado para tal particular. Oficio del 09 de septiembre de Recaudo de cartera por parte de una persona por concepto de cuotas ordinarias o de sostenimiento o de afiliación no constituye captación masiva y habitual de dineros de terceros. Oficio del 21 de octubre de Viabilidad jurídica de una S.A.S. para realizar actividades de financiación. Oficio del 28 de enero de Alcances del artículo 89 de la ley 1676 de 2013 y del artículo 5 del decreto 1219 de Oficio del 28 de enero de Factoring artículo 4 del decreto 1219 de Finalmente, podrá consultar la Básica Jurídica, del 22 de julio de 2015, a través de la cual se compilaron las principales instrucciones generales que en materia legal societaria ha emitido esta entidad y que a la fecha han estado vigentes. Se sugiere

5 revisar el capítulo lx, Regímenes Especiales, parte final, en la que se hace especial mención sobre las facultades otorgadas a esta Superintendencia el Decreto 4334 de 2008, sobre el procedimiento de intervención. En los anteriores términos su solicitud se ha atendido, con los alcances del artículo 28 del C. C.A.