NOMBRE DEL PROYECTO: MEJORAMIENTO SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO, CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, Nog de Obra: Constructora SIESCO

Transcripción

1 NOMBRE DEL PROYECTO: MEJORAMIENTO SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO, CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, Nog Obra: Constructora SIESCO Octubre 2016 INFORME DE ASEGURAMIENTO

2 MEJORAMIENTO SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO, CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ Descripción l Proyecto El proyecto consistió en la ejecución los siguientes renglones trabajo: 930ml trabajos preliminares, 930ml trazo y replanteo, m2 retiro adoquín existente, ml zanjeo y retiro tubería concreto, ml tubo 18 PVC, ml tubo 15 PVC, 14ml tubo concreto, 23.30ml bóveda piedra, 14.70ml cunetas y rejillas, 49.5m2 disipador y fundición piedra, m2 colocación adoquín y 1 global reparación tubería y pozo visitas. Para la ejecución dicho proyecto se hace necesario los materiales siguientes: Tablas, reglas, cal, clavos, trompos, pintura, palas, barretas, azadones, carretas, tubería 18 pvc, tubo 15, etc, El proyecto beneficia a habitantes manera indirecta y a 1643 manera directa. Proceso Contratación la Obra y la Supervisión La obra fue contratada mediante proceso Licitación Pública No , concurso con NOG , Denominado Mejoramiento Sistema Alcantarillado Sanitario, Cabecera Municipal, Nahualá, Sololá. publicado en el portal Guatecompras el 9 marzo Por tratarse un proceso Licitación pública; se emitió la respectiva invitación en tal caso la se publicaron en el portal Guatecompras en fecha 12 marzo 2015, cuya recepción ofertas seria prevista para el día 22 abril l 2015 a las 9:00 Horas, sin embargo, no se evinció publicación en medios escritos, como es requerido por la Ley Contrataciones l Estado. El 1 julio l 2015 se publicó dictamen Jurídico y Dictamen técnico; En fecha 6 febrero l 2015 se publicó Dictamen Técnico y Dictamen Jurídico, estudio factibilidad entre otros documentos, para continuar con el proceso la licitación acuerdo con las normativas vigentes. Así como el instrumento ambiental y la Boleta l SNIP respectivamente. El 22 abril l 2015 se publicó la certificación l acta recepción plicas No fecha 22 abril 2015, para hacer constar la recepción ofertas, dando a conocer el Precio oficial el cual fue Q 2,243,868.41; en la cual participaron las empresas SIESCO, SOARCIS Y CODOCCI con montos Q 2,243,800.00; Q 2,300, y Q 2,280, respectivamente; y el 23 abril l 2015 se publicó cuadro calificación ofertas y Acta adjudicación No fecha 22 abril l 2015 para la adjudicación a la empresa Constructora SIESCO por un monto Q 2,243, El 30 abril l 2015 se publicó el contrato suscrito entre la Municipalidad Nahualá y la empresa SIESCO, siendo el Contrato Municipal , fecha 27 abril l 2015, por un monto Q 2,243,800.00, con un plazo contractual 4 meses a partir la fecha emisión l acta inicio. La 2

3 contratación se respaldó según la asignación conforme Tarjeta ejecución presupuestaria (SIAF) fecha 22 abril 2015 por Q 2,244, La supervisión fue Contratada por servicios profesionales, publicando datos l contrato servicios profesionales a favor l Ingeniero Civil Santos Menchu Álvarez Colegiado 7,314 para el año 2015 bajo renglón 029 según consto en publicación fecha 12 marzo l 2015 En cuanto a publicación informes supervisión se conoció al menos dos ellos el cuales se publicaron el 5 noviembre l 2015; don se indicó que para el avance físico la obra se encontró en 50% y 90 % ; sin que conociera el informe l 100% al cierre l presente informe Proceso Diseño la Obra Se conoció información acerca l profesional responsable la planificación y diseño para la construcción l Mejoramiento Sistema Alcantarillado Sanitario, Sololá. mediante formato 1 y acta notarial fecha 22 septiembre l 2016; siendo el ingeniero Juan Carlos Chaj Tiu con colegiado 6,834. Por lo que no se evincio ningún proceso contratación o si fue personal la municipalidad el responsable realizar los diseños y memorias calculó para el mencionado proyecto. Al cierre l presente informe, no se conoció ningún talle la planificación, únicamente durante la visita inspección verbalmente indicaron que el proceso fue efectuado por administración anterior indicó personal municipal la DMP Proceso ejecución y su Estado Actual La obra inicio el 16 julio l 2015 prevista para finalizar el 15 noviembre l 2015, y en fecha 23 diciembre l 2015 se publicó certificación acta recepción obra No fecha 16 octubre l 2015 Durante la visita inspección realizada el 5 agosto l 2016, la ejecución física había finalizado, se observó obra en uso, y algunas taparas pozos visita terioradas, a lo que indicaron ya habrían indicado a la empresa realizara las reparaciones correspondientes. Al cierre este informe en octubre l 2016 no se conoció información referente al proceso liquidación la obra, y el último informe supervisión refrió a 91 % avance físico. Y el financiero en 70% Aplicación medidas mitigación ambiental: En la ejecución este proyecto se tiene aprobado Un plan Gestión Ambiental, según resolución evaluación Ambiental Inicial en categoría C; 3

4 conforme Resolución aprobación No /DDSHEPJ/pagg fecha 8 enero l 2015, quedó pendiente conocer las gestiones para licencia ambiental y el pago las fianzas requeridas para tal efecto, para el expediente F ; emitidos por el Ministerio Ambiente y Recursos Naturales -MARN-; en tal caso en el instrumento publicado: Sin embargo al cierre este informe no se conoció avances en el cumplimiento PGA y la aplicación normativas vigentes en materia ambiental. Impacto l proyecto en la población: El impacto social esta obra, tiene un gran significado para los pobladores, pues la población manifestó saber que este incluyó una parte la calle principal, en tal caso el sistema alcantarillado presentaba daños en diversos puntos e incluso el mal estado los posos Expedia malos olores en cercanías la plaza central. Nivel Divulgación la Información Clave l Proyecto (ICP) Al 3 agosto 2016 se verifico nivel divulgación parte la Dirección Municipal Planificación -DMP- la municipalidad Nahualá en tal caso esta fue 35% evaluada sobre los los 31 Ítems CoST. Esta divulgación fue revisada nuevamente el 26 octubre 2016 y se encontró un cumplimiento adicional dos (2) ítems, lo cual explica la razón por la cual el proyecto a la fecha este informe reporta el 42 % en divulgación acuerdo con su condición finalizado, es cir evaluado los 31 Ítems CoST, como se pue observar en la gráfica 2 l presente informe. Para las tres etapas seguimiento, el nivel divulgación es el siguiente: En la etapa precontrato, se divulgaron cuatro (4) los ocho (8) ítems requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación documentos emitidos para la contratación la obra. En la etapa contrato, se publicaron nueve (9) los dieciocho (18) ítems requeridos. El cumplimiento éstos correspon fundamentalmente a la publicación l contrato la obra l proyecto y algunos datos la supervisión. En la etapa post contrato, solo se incluyeron algunos informes técnicos avance físico, pero no auditoría practicada y amás no se evinció la ejecución n 100%, dado que no se scribe ejecución renglones trabajo en el acta, al cierre este informe no se conoció estatus financiero o emisión acta liquidación respectivamente De los trece (13) ítems publicados, once (11) fueron divulgados en forma proactiva y dos (2) fueron publicados forma reactiva, es cir posterior a la visita inspección. Estos resultados puen observarse en la gráfica 1. 4

5 Gráfica 1 Tipo Publicación los ítems Total iítems Publicados 13 iítems Publicados Forma Proactiva 11 iítems Publicado Forma Reactiva Fuente: cuadro seguimiento ICP De acuerdo al avance l proyecto, el cual se encontró en etapa Recepción y Liquidación, se bió cumplir con la publicación treinta y uno (31) los treinta y uno (31) ítems requeridos por CoST (100%), mediante la evaluación realizada se cuantificó un 42 % cumplimiento en divulgación ítems. Estos resultados puen observarse en la gráfica 2. Gráfica 2 Publicación ítems acuerdo a la etapa l proyecto Total iítems Publicados 13 iítems Requerido según etapa l proyecto 31 iítems Requeridos por CoST Fuente: cuadro seguimiento ICP. 5

6 Procedimiento Verificación Información 1. Con base en el NOG construcción obra datos proporcionados por la Dirección Municipal Planificación -DMP La municipalidad Nahualá, se realizó la investigación preliminar la ICP l proyecto en el portal Guatecompras. 2. Se realizó la visita inspección al proyecto el día 5 agosto 2016, para la cual se solicitó la participación l ejecutor y l supervisor la obra en la visita inspección que se realizaría al proyecto. La visita le permitió al Equipo CoST intificar el estado la obra a esa fecha. 3. Posteriormente se elaboró el informe con resultados la visita inspección. 4. Con los resultados la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario enlace la solicitud publicación la ICP que se intificó como no divulgada. 5. Posteriormente se verificó la publicación en Guatecompras la nueva ICP. 6. Como parte l proceso verificación la información, se realizaron coordinaciones trabajo con el funcionario enlace la -DMP- La municipalidad Nahualá, que sirvió apoyo para la publicación y verificación la ICP. 7. Con la recepción la información parte DMP- La municipalidad Nahualá y su verificación por parte l Equipo CoST en el portal Guatecompras en octubre l 2016, se dio inicio a la elaboración l presente informe. Análisis Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia Costo: el costo estimado por metro lineal l proyecto es aproximadamente Q 2,412 el cual se consiró ntro los parámetros actúales; en comparación con los precios manejados y sugeridos (precios base l INE y Guía Costos la SEGEPLAN l año 2013) es cir que este costo evaluado renglón por renglón está cercano a los parámetros comparación para este tipo obra. Tiempo: el proyecto inicio el 16 julio l 2015, se tenía previsto su finalizar en enero l 2016, acuerdo con las dos ampliaciones tiempo otorgadas por un total 150 días lo que represento un 100%, y bió ser finalizada el 30 agosto l 2016 sin embargo, su avance financiero fue 70% Calidad: al momento la visita campo, lo que se observo fue una obra en uso, no fue posible verificar calidad materiales. Sin embargo, algunas taparas pozos visita están muy terioradas, lo cual se percibió como mala calidad en la ejecución la obra y poca supervisión. Relevancia: al conocer el objetivo l proyecto, se pue afirmar que la cisión realizarlo fue acertada tomando en cuenta que el municipio principalmente en cercanías la plaza había malos olores por los daños en las tuberías y pozos existentes. 6

7 Información Clave l Proyecto (ICP) Nombre l proyecto: MEJORAMIENTO SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO, CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, SOLOLÁ Ubicación l proyecto: Cabecera Municipal, Nahualá, Sololá. Entidad contratante: Municipalidad Nahualá NOG Ejecución Contratista: NOG Supervisión Supervisora: Constructora SIESCO (Gabriel Leon) N/A Municipalidad (Ing. Santos Menchu Álvarez) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase l proyecto 1. Intificación l proyecto Ítem 1. Especificaci ones Documentación soporte requerida Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación Fecha publicación 9 marzo 2015 Comentarios Las bases incluyeron las especificaciones técnicas 2. Propósito Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación 12 marzo 2015 Se incluye ntro las bases la licitación y en la boleta l SNIP Estudio factibilidad incluye propósito l proyecto tiene como propósito cambiar tubería, dar mantenimiento y reparación a pozos visita existentes

8 3. Localización Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación 12 marzo SEP Estudio factibilidad incluye sección micro localización, Croquis don se indica el área intervenida 4. Beneficiario s Publicación l estudio factibilidad (No aceptado) 12 marzo Boleta l SNIP 1643 habitantes Estudio factibilidad 12505habitantes Cuál es la población beneficiada no se conoce pues hay datos diversos 5. Estudio viabilidad Publicación l perfil l proyecto y la información general la iniciativa inversión en el SNIP Segeplan (No aceptado) 12 marzo Estudio Factibilidad, No incluye análisis alternativas técnica y económica 2. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo Financiamie nto Documento no objeción l banco correspondiente al proyecto o número l préstamo si es financiamiento externo o Partida presupuestaria si es financiamiento fondos propios (Pendiente) 12 marzo 22 abril 2016 En Boleta SNIP no se incluyó datos referentes al financiamiento. Se incluye en las publicaciones Tarjeta ejecución presupuestaria (SIAF) fecha 22 abril 2015 por Q 2,244, No se publicó el CDP y CDF la obra 2016 Aporte municipal 8

9 7. Presupuesto Publicación l estudio factibilidad (Pendiente) 12 marzo Boleta l SNIP no se incluyó sección programa presupuestario para el 2015 ó 2016 En estudio factibilidad se menciona que será financiado por CONSEJO DE DESARROLLO sin que se conozca porcentaje o monto aporte Se incluyó cuadro cantidas, pero no se conoce presupuesto No se publicó convenio Municipalidad- CODEDE 8. Costo estimado Publicación l estudio factibilidad Estudio Factibilidad lo presenta tachado no se lee Acta recepción plicas No fecha 22 abril 2015 incluye costo Estimado por Q 2,243,

10 ETAPA DE CONTRATO Fase l proyecto 3. Proceso contratació n l diseño l proyecto Indicador 9. Proceso ofertas diseño Documentación soporte requerida Publicación l llamado l concurso incluyendo el número NOG. Selección en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. Fecha publicación Pendiente Comentarios No se evincia proceso para diseño o memoria cálculo avalada por un profesional responsable 4. Proceso contratació n la supervisión l proyecto 10. Nombre l consultor principal l diseño 11. Proceso ofertas supervisión 12. Nombre l consultor principal la supervisión Publicación l acta adjudicación l contrato diseño y Número contrato Publicación l llamado l concurso incluyendo el NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. Publicación l acta adjudicación l contrato supervisión y Número contrato 28 sep Pendiente 12 marzo noviembre marzo noviembre 2015 Se publicó formato 2 y acta notarial haciendo constar que el profesional responsable fue ingeniero civil Juan Carlos Chaj Tiu con colegiado 6834 No se evincia proceso cotización o licitación Se publicó contrato servicios profesionales , Ingeniero Civil Santos Menchu Álvarez Colegiado 7,314 Sin embargo contrato se emitió en 2015 y no se evincia si está vigente en el

11 5. Proceso contratació n las obras construcció n 13. Proceso ofertas 14. Lista oferentes Publicación l llamado l concurso y la publicación en medios escritos Planos en formato PDF EIA. Publicación l acta recepción ofertas Pendiente 12 marzo abril 2015 Se publicó convocatoria pero no se evincia publicación en medios escritos (obligatorio para Licitaciones públicas) Plano publicado incluyo planta Se publicó formulario para instrumento ambiental y resolución ambiental aún no se conoce si hay licencia CUADRO DE CALIFICACION DE LICITACION publica Constructora SOARCIS, Constructora SIESCO y constructora CODOCCI 15. Informes la evaluación las ofertas Publicación l acta adjudicación l contrato 22 abril 2015 CUADRO DE CALIFICACION DE LICITACION publica acta acta No fecha 22 abril Detalles l contrato supervisión 16. Precio l contrato supervisión Publicación l contrato supervisión la obra 12 marzo noviembre 2015 Q 144, (12 pagos Q12,000.00) con un plazo 12 meses Contrato servicios profesionales , 2 enero

12 17. Trabajos y alcance la supervisión Publicación l contrato supervisión la obra 12 marzo noviembre 2015 Contrato servicios profesionales fecha 2 enero 2015 con vigencia hasta 31 diciembre 2015 Los alcances: Revisión y control bitácoras, aval técnico, aprobación estimaciones, planificación, Dictamen técnico, supervisar respetar las normas constructivas etc 18. Programa trabajo la supervisión Publicación l contrato supervisión la obra Pendiente 5 noviembre 2015 Aun no se ha publicado información 7. Detalles l contrato las obras 19. Nombre l contratista 20. Precio l contrato 21. Trabajos y alcance la obra Publicación l contrato construcción la obra Publicación l contrato construcción la obra Publicación l contrato construcción la obra 30 abril abril abril 2015 CONTRATO No fecha 27 abril 2015 Constructora SIESCO CONTRATO No fecha 27 abril 2015 Constructora SIESCO, por Q 2,243, CONTRATO No fecha 27 abril 2015 Constructora SIESCO: INCLUYÓ cuadro cantidas trabajo 12

13 8. Ejecución l contrato supervisión 22. Programa trabajo aprobado al ejecutor 23. Cambios significativo s al precio l contrato supervisión, el programa, su alcance y su justificación Publicación l contrato construcción la obra Constancia entrega anticipo y l sitio la obra por parte l supervisor. Publicación extensiones l contrato supervisión pendiente 30 abril 2015 No se evincio entrega anticipo, acta inicio obra y Programa aprobado (distinto al la oferta) Se adjuntó programa, pero no se evincio aprobación por parte la entidad Pendiente Aun no se ha publicado información 9.- Contrato obra 24. Cambios individuales que afectan el precio y razón los cambios Publicaciones órnes trabajo extra, trabajo suplementario o cremento. Pendiente Aun no se ha publicado información 25. Cambios individuales que afectan el programa y razón los cambios Publicación extensiones l tiempo contractual Pendiente No se evincia ampliación al plazo contractual 13

14 26. Detalle pagos adicionales al contratista Publicación pago los sobrecostos l contrato, extensiones tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado l contrato Pendiente Aun no se ha publicado información ETAPA DE POST-CONTRATO Fase l proyecto 10. Postcontrato las obras Indicador 27. Precio actualizado l contrato Documentación soporte requerida Publicación l acta recepción Y l acta liquidación l contrato obra o copia la última estimación trabajo pagada. Fecha publicación Pendiente 23 diciembre 2015 Comentarios Aun no se ha publicado información l precio final la obra el acta recepción no refiere al contrato original o datos específicos l monto final ejecutado 28. Total, pagos realizados Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra Pendiente 23 diciembre 2015 Aun no se ha publicado información referente a los pagos totales y pago por liquidación 29. Alcance real la obra Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra Pendiente23 diciembre 2015 Aun no evincia alcance la obra, pues acta recepción no refiere a renglones trabajo o calidad los mismos 30. Programa actualizad o Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra No Aceptado 5 noviembre 2015 Se publicó programa final la ejecución sin embargo no está avalado por la municipalidad (es el mismo presentado en las ofertas) be publicarse el final 14

15 31. Reportes evaluacion es y auditoria realizadas al proyecto Publicación auditorías técnicas y financieras la ejecución la obra informes supervisión y avance físico y financiero la obra Pendiente 5 noviembre 2015 Se ha publicado información informes supervisión (50%, 91%) no se publicó informe l 100%; y resultados auditorías practicadas al proyecto Divulgación la ICP Etapa Divulgación proactiva Divulgación reactiva Divulgación total Cantidad Porcentaje Cantidad Porcentaje Cantidad Porcentaje Precontrato 3 3/8 = 38% 1 1/8 = 8% 4 4/8 = 50% Contrato 8 8/18 =44% 1 1/18 = 6% 9 9/18 = 50% Postcontrato 0 0/5 = 0% 0 0/5 = 0% 0 0/5 = 0% Total 11 11/31 =35% 2 2/31 = 6% 13 13/31 = 42% Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud l Equipo CoST. Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud l Equipo CoST. Conclusiones La contratación se realizó mediante Licitación Pública, se observó cumpliendo lo que requirió la Ley contrataciones l estado, Sin embargo, no se evincio publicación Invitación en medios escritos. La ejecución a la obra finalizo en el 2015, el acta recepción no es explicita en cuanto a lo que se recepción y al avance físico; en tal caso no se conoció alcance la obra La supervisión l proyecto no emitió informes periódicos y no emitió informe final con avance l 100% La obra fue recibida el 15 octubre l 2015 y al cierre este informe no se conoció avances referentes a la liquidación la obra La obra presento terioros en diversos puntos, lo cual sugirió mala calidad en la ejecución la obra 15

16 El nivel Divulgación acuerdo a su avance físico fue bajo, llegando al 43%; los 31 iítems que bieron publicar principalmente porque no hay talles la contratación y responsable l diseño, programa la supervisión, actas suspensión, emisión Documentos cambio entre otros y principalmente datos la liquidación la obra Recomendaciones Dar cumplimiento a los requerimientos la Ley en materia administración pública e inversión. Implementar la gestión apropiada l financiamiento para mantener un constante financiamiento y buscar los espacios para contar con los respetivos CDP y CDF consiguiendo apertura en cumplimiento las obligaciones adquiridas en materia inversión publica Implementar un plan trabajo, para supervisión, evitando que esta sea inconsistente en su actuar para mejorar la calidad las obras Mejorar los procesos seguimiento las obras y propiciar la publicación documentos manera proactiva y elevar el porcentaje cumplimiento divulgación sin necesidad requerimientos externos. Y evinciar los cambios que se hubieran dado durante la ejecución la obra, sin jar por un lado el estatus los convenios financiamiento suscritos con Consejos Desarrollo. Evinciar todo proceso correctivo en caso se dictamine mala calidad en la ejecución obras, no emitir recepción obra si esta no cubre los requisitos indispensables, y agilizar los proceso liquidación obras. 16

17 NOMBRE DEL PROYECTO: MEJORAMIENTO PATRIMONIO PREHISPANICO CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, SOLOLÁ, Nog Obra: Constructora Castillo Octubre 2016 INFORME DE ASEGURAMIENTO 17

18 MEJORAMIENTO PATRIMONIO PREHISPANICO CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, SOLOLÁ, Descripción l Proyecto El proyecto consistió en trabajos para mejorar las condiciones la calle principal y la imagen la cabecera municipal en una longitud 1055 metros; en tal caso se efectuó la remoción adoquín existente, la colocación adoquín tráfico pesado y adoquín corativo en el área la plaza central l municipio, se incluyó la construcción bordillos y cunetas. La estación inicial como estación 0 con referencia en la Iglesia Mormona la entrada l Municipio y estación Final la estación 25 ubicada en la intersección la calle principal y la terminal buses. Siendo los trabajos siguientes: 1, ml replanteo (trazo y nivelación), m3 remoción adoquín existente, 8,700.00m2 conformación y estabilización sub rasante, m3 base granular, 6,900.00m2 adoquín 280 kg7cm2 para tráfico pesado, 1,300.00m2 adoquín 280kg/cm2 para tráfico pesado (corativo), 1.00 unidad acabados en entrada al cementerio el calvario (repello + cernido), 2.00 unidad acabados en capillas (repello + cernido y pintura), 1.00 unidad acabados en puente (repello + cernido y pintura), ml llave confinamiento 0.10*0.15, 2,000.00ml bordillo 0.10*0.15*0.35m. El proyecto beneficio a habitantes. Proceso Contratación la Obra y la Supervisión La obra fue contratada mediante proceso Licitación Pública No , concurso con NOG , Denominado Mejoramiento Patrimonio Prehispánico Cabecera Municipal, Nahualá, Sololá. publicado en el portal Guatecompras el 25 junio Cuya fuente financiamiento se sustentó en financiamiento mediante convenio bipartito Municipalidad- Consejo Desarrollo. Según constó en información publicada mediante portal Guatecompras. Por tratarse un proceso Licitación pública; se emitió la respectiva invitación en tal caso la se publicaron en el portal Guatecompras en fecha 1 julio 2015, cuya recepción ofertas seria prevista para el día 11 agosto l 2015 a las 9:00 Horas, sin embargo, no se evinció publicación en medios escritos, como es requerido por la Ley Contrataciones l Estado. El 1 julio l 2015 se publicó dictamen Jurídico y Dictamen técnico; En fecha 6 febrero l 2015 se publicó Dictamen Técnico y Dictamen Jurídico para continuar con el proceso la licitación acuerdo con las normativas vigentes. Así como el instrumento ambiental y la Boleta l SNIP respectivamente. El 11 agosto l 2015 se publicó la certificación l acta recepción plicas No fecha 11 agosto 2015, para hacer constar recepción ofertas, dando a conocer el Precio oficial el cual fue Q 4,017,572.21; en la cual participaron las empresas Constructora Castillo con un monto 18

19 Q 4,013,036.16; Constructora Solución Integral con un Precio oferta Q 4,033, y la Constructora Bautista Vásquez con un monto Q 4,058,580.00; y el 14 agosto l 2015 se publicó Acta adjudicación No fecha 11 agosto l 2015 para la adjudicación a la empresa Constructora Castillo por un monto Q 4,013, El 21 agosto l 2015 se publicó el contrato suscrito entre la Municipalidad Nahualá y la empresa Constructora Castillo, siendo el Contrato Municipal , fecha 17 agosto l 2015, por un monto Q 4,013,036.16, con un plazo contractual 5 meses a partir la fecha emisión l acta inicio. La contratación se respaldó según la asignación conforme Tarjeta ejecución presupuestaria (SIAF) fecha 21 agosto 2015 por Q 4,000, En tal caso para el ejercicio fiscal 2016 se generó una nueva solicitud financiamiento ante la SEGEPLAN por lo que se publicó el CDP No por Q 4,017, y el CDF por Q 4,017,607.23; De acuerdo con las partidas presupuestarias: ( Q 10,000.00); ( Q829,801.55); (Q 3,170, ); ( Q 5,000.00); ( Q 2,607.23). Al cierre este informe se conoció que por reducción en aportes por parte l Consejo sarrollo la municipalidad acordó absorber un monto Q 829, para concluir la obra, según consto en la certificación acta No fecha 21 marzo l La supervisión fue Contratada por servicios profesionales, publicando datos l contrato servicios profesionales a favor l Ingeniero Civil Santos Menchu Álvarez Colegiado 7,314 para el año 2015 bajo renglón 029 y el año 2016 contrató a Ingeniero Diego Lancero Polanco Con colegiado 4691 bajo renglón 188 siendo el contrato No con vigencia al 31 diciembre l En cuanto a publicación informes supervisión se conoció al menos uno ellos el cuales se publicaron el 21 septiembre l 2016; don se indicó que para el avance físico la obra se encontró en 70% al 20 mayo l 2016 Proceso Diseño la Obra Se conoció información acerca l profesional responsable la planificación y diseño para la construcción l Mejoramiento Patrimonio Prehispánico Cabecera Municipal, Nahualá, Sololá. mediante formato 1 y acta notarial fecha 23 septiembre l 2016; siendo el ingeniero Artemio Hernánz con colegiado 11,622. Por lo que no se evincio ningún proceso contratación o si fue personal la municipalidad el responsable realizar los diseños y memorias calculó para el mencionado proyecto. Únicamente se conoció la planta general l proyecto en la que se observó sello y firma l profesional indicado en el formato 1 cumplimiento CoST 19

20 Proceso ejecución y su Estado Actual La obra inicio el 21 agosto l 2015 prevista para finalizar el 20 enero l 2016, sin embargo, el 31 marzo l 2016 se aprobó prorroga 150 días hábiles; en tal caso la obra bió finalizarse en agosto l 2016; la prorroga se fundamentó en temas por sfinanciamiento por parte l consejo partamental Desarrollo y actividas locales algunos trabajos que fue lo argumentado por el personal la DMP la Municipalidad Nahualá, Lo cual se evincio en certificación acta No y certificación acta No don se aprobó la suspensión obra l 4 al 29 julio l Durante la visita inspección realizada el 4 agosto l 2016, la ejecución física se encontró parcialmente suspendida, por condiciones climáticas, lo cual impidió realizar los trabajos conformación base por el exceso humedad en el suelo. En tal caso la ejecución la obra presento un avance Físico aproximado l 70%; quedando pendiente concluir un tramo en construcción don aún bían conformar base y colocar adoquín. Al cierre este informe en septiembre l 2016 no se conoció información referente al plazo contractual dado que venció en agosto l Por lo que se bió publicar acta finalización obra o la prorroga correspondiente Aplicación medidas mitigación ambiental: En la ejecución este proyecto se tiene aprobado Un plan Gestión Ambiental, según resolución evaluación Ambiental Inicial en categoría C; conforme Resolución aprobación No /DDSHEPJ/pagg fecha 20 abril l 2015, quedó pendiente conocer las gestiones para licencia ambiental y el pago las fianzas requeridas para tal efecto, para el expediente F ; emitidos por el Ministerio Ambiente y Recursos Naturales - MARN-; en tal caso en el instrumento publicado: Sin embargo al cierre este informe no se conoció avances en el cumplimiento PGA y la aplicación normativas vigentes en materia ambiental. Impacto l proyecto en la población: El impacto social esta obra, tiene un gran significado para los pobladores, pues a la población se le hizo saber que es la calle principal, que este proyecto abarcó el área la plaza central y la entrada al cementerio General, que son la áreas más importantes pues se sarrollar diversas actividas, económicas, sociales y religiosas principalmente, por lo que manifestaron estar preocupados por los atrasos las últimas semanas, y que esperan se concluyan los trabajos a la brevedad posible. Nivel Divulgación la Información Clave l Proyecto (ICP) Al 3 agosto 2016 se verifico nivel divulgación parte la Dirección Municipal Planificación -DMP- la municipalidad Nahualá en tal caso esta fue 42% evaluada sobre los los 31 Ítems CoST. Esta divulgación fue revisada nuevamente el 22 octubre 2016 y se encontró un 20

21 cumplimiento adicional ocho (8) ítems, lo cual explica la razón por la cual el proyecto a la fecha este informe reporta el 78 % en divulgación acuerdo con su condición ejecución, es cir evaluado sobre 27 los 31 Ítems CoST, como se pue observar en la gráfica 2 l presente informe. Para las tres etapas seguimiento, el nivel divulgación es el siguiente: En la etapa precontrato, se divulgaron ocho (8) los ocho (8) ítems requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación documentos emitidos para la contratación la obra. En la etapa contrato, se publicaron trece (13) los dieciocho (18) ítems requeridos. El cumplimiento éstos correspon fundamentalmente a la publicación l contrato la obra l proyecto y algunos datos la supervisión. En la etapa post contrato, amás, se incluyeron algunos informes técnicos avance físico, pero no auditoría practicada. De los veintiún (21) ítems publicados, trece (13) fueron divulgados en forma proactiva y ocho (8) fueron publicados forma reactiva, es cir posterior a la visita inspección. Estos resultados puen observarse en la gráfica 1. Gráfica 1 Tipo Publicación los ítems Total iítems Publicados 21 iítems Publicados Forma Proactiva 13 iítems Publicado Forma Reactiva Fuente: cuadro seguimiento ICP De acuerdo al avance l proyecto, el cual se encontró en ejecución, se bió cumplir con la publicación veintisiete (27) los treinta y uno (31) ítems requeridos por CoST (100%), mediante la evaluación realizada se cuantificó un 78 % cumplimiento en divulgación ítems. Estos resultados puen observarse en la gráfica 2. 21

22 Gráfica 2 Publicación ítems acuerdo a la etapa l proyecto Total iítems Publicados 21 iítems Requerido según etapa l proyecto 27 iítems Requeridos por CoST Fuente: cuadro seguimiento ICP. Procedimiento Verificación Información 8. Con base en el NOG construcción obra datos proporcionados por la Dirección Municipal Planificación -DMP La municipalidad Nahualá, se realizó la investigación preliminar la ICP l proyecto en el portal Guatecompras. 9. Se realizó la visita inspección al proyecto el día 4 agosto 2016, para la cual se solicitó la participación l ejecutor y l supervisor la obra en la visita inspección que se realizaría al proyecto. La visita le permitió al Equipo CoST intificar el estado la obra a esa fecha. 10. Posteriormente se elaboró el informe con resultados la visita inspección. 11. Con los resultados la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario enlace la solicitud publicación la ICP que se intificó como no divulgada. 12. Posteriormente se verificó la publicación en Guatecompras la nueva ICP. 13. Como parte l proceso verificación la información, se realizaron coordinaciones trabajo con el funcionario enlace la -DMP- La municipalidad Nahualá, que sirvió apoyo para la publicación y verificación la ICP. 14. Con la recepción la información parte DMP- La municipalidad Nahualá y su verificación por parte l Equipo CoST en el portal Guatecompras en octubre l 2016, se dio inicio a la elaboración l presente informe. 22

23 Análisis Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia Costo: el costo estimado por metro cuadrado l proyecto es aproximadamente Q 463 el cual se consiró levemente elevado en comparación con los manejados y sugeridos por mercado para área rural (precios base l INE y Guía Costos la SEGEPLAN l año 2013) es cir se consira un poco alto acuerdo a los parámetros l la construcción actuales para este tipo obra consirando que incluye un adoquinamiento. Sin embargo, este proyecto amás la colocación l adoquín incluyo la remoción estructuras existentes y adoquín lo cual incremento el costo junto con las medidas seguridad y resguardo estructuras existentes por ejecutarse en área urbana. Tiempo: el proyecto inicio el 21 agosto l 2015, se tenía previsto su finalizar en enero l 2016, acuerdo con las dos ampliaciones tiempo otorgadas por un total 150 días lo que represento un 100%, y bió ser finalizada el 30 agosto l 2016 sin embargo, su avance físico fue 70% publicado en septiembre Calidad: al momento la visita campo, lo que se había ejecutado en la construcción en general se encontró ntro los requisitos las especificaciones técnicas, acuerdo con lo que se conoció documentalmente l proyecto. Sin embargo, los tramos en ejecución aún se encontraron en periodo prueba para aprobación por parte la supervisora. El material contó con la calidad solicitada y requerida en las especificaciones técnicas Relevancia: al conocer el objetivo l proyecto, se pue afirmar que la cisión realizarlo fue acertada tomando en cuenta que el municipio en su acceso principal presentaba un terioro masivo. Sin embargo, el tema sfinanciamiento por parte l Consejo Departamental Desarrollo; que es una razón para intificar el proyecto con serios problemas en su avance físico, el cual ha tenido diversos atrasos por suspensiones y. 23

24 Información Clave l Proyecto (ICP) Nombre l proyecto: MEJORAMIENTO PATRIMONIO PREHISPANICO CABECERA MUNICIPAL, NAHUALÁ, SOLOLÁ. Ubicación l proyecto: Cabecera Municipal, Nahualá, Sololá. Entidad contratante: Municipalidad Nahualá NOG Ejecución Contratista: NOG Supervisión Supervisora: Constructora Castillo N/A Municipalidad (Ing. Santos Menchu Álvarez ) / Diego Lancerio Polanco ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase l proyecto 1. Intificación l proyecto Ítem 27. Especifica ciones Documentación soporte requerida Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación Fecha publicación 1 julio 2015 Comentarios Las bases publicadas como términos referencia incluyeron las especificaciones técnicas 28. Propósito Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación 1 julio 2015 Se incluye ntro en las bases la licitación y en la boleta l SNIP El proyecto tiene como propósito mejorar las condiciones la calle principal y la imagen la cabecera municipal. 24

25 29. Localizaci ón 30. Beneficiar ios 31. Estudio viabilidad Publicación l estudio factibilidad o Publicación bases licitación Publicación l estudio factibilidad Publicación l perfil l proyecto y la información general la iniciativa inversión en el SNIP Segeplan 1 julio sep julio julio 2015 Estudio factibilidad incluye sección micro localización, pero no se intifica el área a intervenir la scripción es general Se incluye en las bases, calle principal la cabecera municipal Nahualá Se indicó en esquema área intervenida Boleta l SNIP habitantes Estudio factibilidad habitantes Estudio Factibilidad, incluye análisis alternativas técnica y económica 25

26 2. Fondos para el proyecto 32. Acuerdo Financiam iento Documento no objeción l banco correspondiente al proyecto o número l préstamo si es financiamiento externo o Partida presupuestaria si es financiamiento fondos propios 1 julio sep Se incluye en las publicaciones Tarjeta ejecución presupuestaria (SIAF) fecha 21 agosto 2015 por Q 4,000, No se publicó el CDP y CDF la obra 2016 Acuerdo financiamiento Acta No fecha 16 junio 2015 (90% CODEDE 10% Municipalidad) CDP No por Q 4,017, CDF por Q 4,017, De acuerdo con las partidas presupuestarias: ( Q 10,000.00); ( Q829,801.55); (Q 3,170, ); ( Q 5,000.00);

27 ( Q 2,607.23) 33. Presupues to 34. Costo estimado Publicación l estudio factibilidad Publicación l estudio factibilidad 1 julio sep agosto 2015 Boleta l SNIP no se incluyó sección programa presupuestario para el 2015 ó 2016 Se incluyó cuadro cantidas, pero no se conoce presupuesto Boleta l SNIP, Solicitud 2016, y avance financiero Julio 0216 (Q 2,370,198 lo que se ha sembolsado Q 2,203,573 que representa un 92% lo asignado para el 2016) Estudio Factibilidad lo presenta tachado no se lee Acta recepción plicas No fecha 11 agosto l 2015 incluye costo Estimado por Q 4, 017,

28 ETAPA DE CONTRATO Fase l proyecto 3. Proceso contratac ión l diseño l proyecto Ítem 35. Proceso ofertas diseño Documentación soporte requerida Publicación l llamado l concurso incluyendo el número NOG. Selección en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. Fecha publicación Pendiente 28 sep Comentarios No se evincio, el proceso para la contratación l profesional a cargo Tampoco las propuestas l proyecto 36. Nombre l consultor principal l diseño Publicación l acta adjudicación l contrato diseño y Número contrato 28 sep Se publicó un plano con planta general la obra firmada y sellada por el Ingeniero Artemio Hernánz con colegiado 11,622 Según constó en Acta notarial que ampara formato 1 l manual cumplimiento CoST 28

29 4. Proceso contratac ión la supervisi ón l proyecto 37. Proceso ofertas supervisió n 38. Nombre l consultor principal la supervisió n Publicación l llamado l concurso incluyendo el NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. Publicación l acta adjudicación l contrato supervisión y Número contrato 1 julio sep sep julio 2015 No se evincia proceso cotización o licitación Se publicó formato 2 sin embargo Se publicó el contrato servicio profesionales don se evincia vigencia para el año 2016 en renglón 188 con vigencia l 18 enero al 31 diciembre 2016 Se publicó nombramiento emitido por la Dirección municipal Planificación Se publicó contrato servicios profesionales , Ingeniero Civil Santos Menchu Álvarez Colegiado 7,314 Sin embargo contrato se emitió en 2015 y no se evincia si está vigente en el 2016 Contrato servicios supervisión en el año 2016 contrató a Ingeniero Diego Lancerio Polanco con colegiado 4691 bajo renglón

30 5. Proceso contratac ión las obras construcc ión 39. Proceso ofertas 40. Lista oferentes 41. Informes la evaluació n las ofertas Publicación l llamado l concurso y la publicación en medios escritos Planos en formato PDF EIA. Publicación l acta recepción ofertas Publicación l acta adjudicación l contrato 1 julio sep agosto agosto 2015 Plano publicado incluyo planta general pero no está firmada y sellada por profesional a cargo, EL estudio ambiental no cuenta con licencia aprobada por el MARN, pero si con resolución aprobación No /DDSHEPJ/pa gg fecha 20 abril l 2015 Acta recepción plicas N fecha y acta adjudicación No fecha 11 agosto 2015 Constructora Castillo, Constructora Solución Integral y Constructora Bautista Vásquez acta acta No fecha 11 agosto

31 6. Detalles l contrato supervisi ón 42. Precio l contrato supervisió n 43. Trabajos y alcance la supervisió n 44. Programa trabajo la supervisió n Publicación l contrato supervisión la obra Publicación l contrato supervisión la obra Publicación l contrato supervisión la obra Q 144, (12 1 julio 2015 pagos 28 sep 2016 Q12,000.00) con un plazo 12 meses Contrato servicios profesionales , 2 enero 2015 Contrato renglón 188 un pago Q 5400, y 11 Q Contrato 1 julio 2015 servicios profesionales fecha 2 enero 2015 con vigencia hasta 31 diciembre 2015 Los alcances: Revisión y control bitácoras, aval técnico, aprobación estimaciones, planificación, Dictamen técnico, supervisar respetar las normas constructivas etc Pendiente Aun no se ha publicado información 7. Detalles l contrato 45. Nombre l contratist a Publicación l contrato construcción la obra 21 agosto 2015 CONTRATO No fecha 16 agosto 2015 Constructora Castillo 31

32 las obras 8. Ejecución l contrato supervisi ón 46. Precio l contrato 47. Trabajos y alcance la obra 48. Programa trabajo aprobado al ejecutor 49. Cambios significati vos al precio l contrato supervisió n, el programa, su alcance y su justificaci ón Publicación l contrato construcción la obra Publicación l contrato construcción la obra Publicación l contrato construcción la obra Constancia entrega anticipo y l sitio la obra por parte l supervisor. Publicación extensiones l contrato supervisión 21 agosto agosto 2015 Pendiente 21 agosto sep CONTRATO No fecha 16 agosto 2015, por Q 4,013, No fecha 16 agosto 2015 Incluye cuadro cantidas trabajo No fecha 16 agosto 2015, No se evincio entrega anticipo, acta inicio obra y Programa aprobado (distinto al la oferta) Contrato no contemplo en ningún caso ampliación al precio l mismo, en tal caso sus alcances fueron restringidos según contrato emitido, contrato servicio profesionales 32

33 9.- Contrato obra 50. Cambios individual es que afectan el precio y razón los cambios Publicaciones órnes trabajo extra, trabajo suplementario o cremento. Pendiente Aun no se ha publicado información 51. Cambios individual es que afectan el programa y razón los cambios 52. Detalle pagos adicionale s al contratist a Publicación extensiones l tiempo contractual Publicación pago los sobrecostos l contrato, extensiones tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado l contrato 4 Oct Oct No se evincia ampliación al plazo contractual Aprobación prórroga tiempo por 150 días Se publicó acta suspensión obra l 4 al 29 julio l 2016 pendiente Aun no se ha publicado información 33

34 ETAPA DE POST-CONTRATO Fase l proyecto 10. Postcontrato las obras Ítem 27. Precio actualizado l contrato 32. Total, pagos realizado s Documentación soporte requerida Publicación l acta recepción Y l acta liquidación l contrato obra o copia la última estimación trabajo pagada. Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra Fecha publicación Comentarios pendiente Aun no se ha publicado información proyecto está en ejecución pendiente Aun no se ha publicado información proyecto está en ejecución 33. Alcance real la obra Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra pendiente Aun no se ha publicado información proyecto está en ejecución 34. Program a actualiza do Publicación l acta recepción y l acta liquidación l contrato obra pendiente Aun no se ha publicado información proyecto está en ejecución 35. Reportes evaluaci ones y auditoria realizada s al proyecto Publicación auditorías técnicas y financieras la ejecución la obra informes supervisión y avance físico y financiero la obra Pendiente 21 sep Se ha publicado información informes supervisión; no así auditorías practicadas al proyecto Informe avance físico y financiero 34

35 Divulgación la ICP Etapa Divulgación proactiva Divulgación reactiva Divulgación total Cantidad Porcentaje Cantidad Porcentaje Cantidad Porcentaje Precontrato 5 5/8 = 63% 3 3/8 = 38% 8 8/8 = 100% Contrato 8 8/18 =44 % 5 5/18 = 28% 13 13/18 = 72% Postcontrato 0 0/5 = 0% 0 0/5 = 0% 0 0/5 = 0% Total 13 13/31 =42 % 8 8/31 = 26% 21 21/31 = 68% En ejecución 21/27 = 78% Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud l Equipo CoST. Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud l Equipo CoST. Conclusiones La contratación se realizó mediante Licitación Pública, se observó cumpliendo lo que requirió la Ley contrataciones l estado, Sin embargo, no se evincio publicación Invitación en medios escritos. La ejecución ha sido suspendida en varias ocasiones por sfinanciamiento, a pesar que la contratación se sustentó en su momento en financiamiento por parte l Consejos Desarrollo. Situación que generó diversos atrasos, obligando a emitir ampliación al plazo contractual hasta por 150 días hábiles, lo cual representa el 100% l plazo original, sin que la obra se finalice, en tal caso reportó un 70% avance físico (en la primera semana agosto) y un 92% avance financiero lo asignado para el 2016 (Q 2,370,198 lo que se ha sembolsado Q 2,203,573) La supervisión l proyecto ha sufrido cambios, los cuales no se evinciaron mediante publicación información. El nivel Divulgación acuerdo a su avance físico fue bajo, llegando al 78%; los 27 iítems que bieron publicar principalmente porque no hay talles la contratación y responsable l diseño, programa la supervisión, actas suspensión y emisión Documentos cambio entre otros. De acuerdo con la última fecha finalización al cierre este informe ya bió haber concluido la ejecución la obra, pero no se conoció su estatus. 35

36 Recomendaciones Dar cumplimiento a los requerimientos la Ley en materia administración pública e inversión física. Implementar la gestión apropiada l financiamiento para mantener un constante financiamiento y buscar los espacios para contar con los respetivos CDP y CDF consiguiendo apertura en cumplimiento los convenios para financiamiento otorgado por Consejos Desarrollo. Implementar un plan trabajo por parte que permita la gestión administrativa y oportuna financiamiento para que se tenga una finalización proyectos sin necesidad otorgar suspensiones temporales que propician ampliaciones innecesarias a los plazos contractuales resguardando la calidad las obras. Mejorar los procesos seguimiento las obras y propiciar la publicación documentos manera proactiva y elevar el porcentaje cumplimiento divulgación sin necesidad requerimientos externos. Y evinciar los cambios que se hubieran dado durante la ejecución la obra, sin jar por un lado el estatus los convenios financiamiento suscritos con Consejos Desarrollo. 36