ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA

Transcripción

1 ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA I. Antecedentes Estados Unidos de América es una república federal compuesta por 50 estados, el distrito de Columbia y sus territorios de ultramar (Puerto Rico y Guam, las Islas Marianas del Norte y Samoa Americana). Posee una superficie de kilómetros cuadrados y su ciudad capital es Washington D.C. En el año 2007, su población fue de habitantes. Al clasificar su población por edad, 6,9% pertenece al grupo de 0 a 5 años de edad; 17,6% tiene entre 5 y 17 años; 37,5% está entre los 18 y 44 años; 25,4% tiene entre 45 y 64 años; y 12,6% pertenece al grupo de mayores de 65 años. 1 Además, 82% de la población vive en zonas urbanas. 2 En el año 2009, el índice de desarrollo humano del país ocupó el lugar número 13, posicionándose como una nación con un alto grado de desarrollo. La expectativa de vida es de 78,11 años: 80,69 en las mujeres y 75,65 en los hombres. 3 La tasa de desempleo alcanzó (9,8%) en septiembre de Además, 99% de las personas mayores de 15 años sabe leer. 5 En 2007, el producto interno bruto fue de US$ millones, lo que significó un incremento de 4,8% sobre 2006, año en el cual llegó a US$ millones. Asimismo, el ingreso personal para el año 2007 fue de US$ ó 4,67% más que los US$ de II. Datos relevantes del sistema judicial El sistema judicial de los Estados Unidos posee dos tipos de tribunales: aquellos creados por los estados y territorios que conforman los Estados Unidos (tribunales estatales) y aquellos creados por el Gobierno nacional (tribunales federales). Existen muchos más tribunales estatales y jueces estatales que tribunales federales y jueces federales. (También hay organismos del poder ejecutivo en los gobiernos estatales y federales, a los cuales a veces se les llama tribunales. Un ejemplo lo constituyen los tribunales de las fuerzas armadas de los Estados Unidos. Ocasionalmente los casos provenientes de estos tribunales son vistos por tribunales federales, aunque no forman parte del sistema judicial.) III. Instituciones 1. Estructura global y funcionamiento del sistema judicial La mayor parte del poder judicial de los Estados Unidos descansa en los tribunales estatales, que existían antes de la aprobación de la Constitución de los EE.UU. en El Artículo III de la Constitución confiere el poder judicial de las Estados Unidos (se refiere al poder judicial del gobierno nacional o federal) a la Corte Suprema de los EE.UU. y a otros tribunales que se pudieran establecer por decisión del Congreso. El Artículo III también enumera los tipos de causas (la jurisdicción) que podrían gestionar los tribunales

2 federales (por ejemplo, aquellas que surjan del derecho federal), con la autorización del Congreso. Con excepción de la jurisdicción que confiere el Congreso a los tribunales federales, las controversias, de acuerdo a esta disposición constitucional, son de jurisdicción de los tribunales estatales. Sin embargo, en algunas zonas tanto los tribunales estatales como federales tienen jurisdicción sobre las mismas. La Corte Suprema de los EE.UU. acoge las apelaciones de los tribunales federales y de los tribunales estatales, cuando la causa está relacionada con el derecho federal. Por ejemplo, un acusado de delito en un estado, podría denunciar que cuando el tribunal estatal lo declaró culpable de violar el derecho penal estatal, lo privó de un derecho regido por la Constitución federal, interpretado por la Corte Suprema de los EE.UU. (Por ejemplo, podría argumentar que el tribunal estatal no honró su derecho federal de contar con un abogado en un proceso penal.) En los Estados Unidos, como en otros países de derecho consuetudinario, los tribunales aplican el derecho como lo establecen sus constituciones, estatutos promulgados por asambleas legislativas y decisiones anteriores de los tribunales. Los fallos de los tribunales de apelación son precedentes con los cuales los tribunales inferiores deben cumplir al fallar causas similares. Más aún, los tribunales de primera instancia y los tribunales de apelación juegan roles distintos. Los tribunales de primera instancia deciden cuáles son los verdaderos hechos en una controversia, y luego aplican el derecho a aquellos hechos para tomar una decisión. Los tribunales de apelación casi siempre aceptan los hechos tal cual los declaran los tribunales de primera instancia. El papel de los tribunales de apelación consiste en determinar si el tribunal de primera instancia aplicó adecuadamente el derecho a los hechos. Los tribunales de los Estados Unidos ejercen el poder de revisión judicial, en otras palabras, el poder de decidir si un estatuto de la asamblea legislativa o acto de una autoridad ejecutiva viola la constitución de la jurisdicción. La revisión judicial está más comúnmente asociada con la Corte Suprema de los EE.UU., la cual en el famoso caso de Marbury v. Madison de 1803, declaró inconstitucional una disposición menor de una ley de 1789, que establecía los tribunales federales. Sin embargo, todos los tribunales tienen autoridad. Los tribunales estatales, en particular las cortes supremas estatales, ejercen el poder de revisión judicial respecto a sus constituciones estatales. Los tribunales federales así lo hacen respecto a denuncias sobre acciones federales o estatales que violan la Constitución federal, aunque tales decisiones están sujetas a revisión por parte de tribunales federales superiores, incluyendo la Corte Suprema. Algunos tribunales estatales también emiten opiniones consultivas respecto a la constitucionalidad de las acciones propuestas por las asambleas legislativas estatales o autoridades. Sin embargo, los tribunales federales sólo fallan sobre lo que la Constitución llama casos o controversias, es decir, conflictos que surgen al margen de las acciones tomadas por las partes.

3 2. Poder judicial federal 2.1 Estructura y funcionamiento Dentro del poder judicial federal existen tres niveles de tribunales. El primer nivel lo constituyen los tribunales de primera instancia. El siguiente son los tribunales de apelación. El último nivel es la Corte Suprema de los EE.UU. La mayoría de los jueces federales son nombrados por el presidente de la nación, con la aprobación del Senado (cámara alta de la asamblea legislativa) para prestar servicios por buena conducta (esencialmente para toda la vida), o pueden ser nombrados por otros jueces, para prestar servicios por períodos renovables. Para el primer nivel, el Congreso ha creado en cada estado y territorios uno o más distritos, cada uno con un tribunal de distrito. Algunos estados poseen un distrito (por ejemplo, el distrito de Maryland), y algunos tienen varios, como los distritos norte, central y este de California. Existen 94 distritos judiciales federales. Además, a este nivel, aparte de los tribunales de distrito, existen tribunales especializados: un tribunal de quiebras en cada uno de los 94 distritos (como una unidad del tribunal de distrito), la Corte de Comercio Internacional de los EE.UU. y la Corte de Denuncias Federales de los EE.UU. El Congreso ha asignado cada distrito a un circuito regional. Existen 12 circuitos regionales, cada uno con una corte de apelaciones. El Congreso también creó un circuito federal con una corte de apelaciones; su jurisdicción está enfocada en un solo asunto (principalmente casos de patentes), más que en la geografía. Finalmente, el máximo tribunal es la Corte Suprema de los EE.UU Corte Suprema de los EE.UU. La Corte Suprema de los Estados Unidos es el más alto tribunal de la nación, y como tal se constituye en el máximo árbitro judicial del derecho. La integran 9 magistrados el presidente de la Corte Suprema y 8 jueces asociados. Este número de jueces se ha mantenido inalterable desde Según la Constitución, el presidente de los Estados Unidos propone a las personas que prestarán servicios en la Corte y los nombra, una vez que han sido aprobados por el Senado. Los magistrados prestan servicios por buena conducta y solamente pueden ser destituidos de sus cargos por una acusación de parte de la cámara baja del Congreso y por sentencia del Senado. Sólo un magistrado de la Corte Suprema ha sido acusado, y el Senado no dictó sentencia. 7 En abril de 2009, el magistrado Souter anunció su intención de jubilar al término del período de funcionamiento de la corte. En junio, el presidente Barack Obama propuso a Sonia Sotomayor, jueza de la Corte de Apelaciones, quien fue nombrada magistrada de la Corte Suprema. 8 La Corte Suprema de los Estados Unidos recibe alrededor de peticiones durante su período anual de funcionamiento, que comienza el primer lunes de octubre. El Congreso ha otorgado a la Corte la casi total discreción para decidir a cuáles casos les corresponde un examen del pleno, que incluye informes escritos y alegatos de los abogados y, habitualmente, una decisión de obrar por parte de la Corte. Durante los últimos años, la Corte ha fallado en menos de 100 casos por cada período. En la mayor parte de los otros casos, el fallo del tribunal inferior permanece vigente. Las principales razones que llevan a

4 la Corte a hacer un exhaustivo examen a una determinada petición es para resolver interpretaciones conflictivas del derecho por parte de tribunales inferiores o para resolver una cuestión de importancia que la Corte estima necesita solución, como cuando en el año 2000 aceptó decidir si la Corte Suprema de Florida estaba en lo correcto al permitir al vicepresidente Gore poner en duda la votación obtenida en dicho estado durante la elección presidencial Cortes de apelaciones y tribunales de distrito Las cortes de apelaciones deciden sobre las apelaciones interpuestas por las partes perdedoras en los tribunales de distrito, y a veces sobre las decisiones de agencias administrativas del poder ejecutivo. La corte de apelaciones del circuito federal acoge apelaciones sobre asuntos especiales en los tribunales de distrito a lo largo del país, principalmente casos sobre derecho de patentes y apelaciones de las partes perdedoras en la Corte de Comercio Internacional de los EE.UU. (en su mayoría controversias aduaneras). Igual que los magistrados de la Corte Suprema, los jueces de la Corte de Apelaciones son nombrados por el presidente de la nación, tras la aprobación del Senado, y prestan servicios mientras mantengan una buena conducta. 10 Los jueces de los 91 tribunales de distrito (en total 50 estados, el distrito de Columbia y Puerto Rico) también son nombrados por el presidente, con la aprobación del Senado, y prestan servicios mientras mantengan una buena conducta. En la historia del país, 14 jueces han sido acusados (la mayoría de ellos jueces de distrito), ocho han sido destituidos y dos renunciaron antes que el Senado interviniera. 11 Los jueces de los otros tres distritos (distritos territoriales de las Islas Vírgenes, Guam y las Marianas del Norte) son nombrados por el presidente, y por períodos limitados. La división de la jurisdicción entre tribunales federales y tribunales estatales es complicada. El Congreso ha asignado a los tribunales de distrito una jurisdicción sobre casos que surjan según el derecho federal, como ciertas causas entre ciudadanos de distintos estados que involucran el derecho estatal, y otras materias más especializadas (por ejemplo, causas que involucran a embajadores). En algunas zonas, los tribunales federales y estatales comparten jurisdicción. El narcotráfico, por ejemplo, es un delito tanto para la ley federal como estatal. Los fiscales federales y estatales frecuentemente determinan si los fiscales federales presentarán cargos por violaciones a la ley federal o si los fiscales estatales someterán a proceso las violaciones a la ley estatal. Según el derecho estatal, cuando hay una controversia entre ciudadanos de dos estados, el caso inicialmente se puede llevar al tribunal estatal pero, debido a ciertos factores como la cantidad de dinero involucrada, una de las partes podría moverlo hacia el tribunal federal. El Congreso no sólo crea los distritos federales y circuitos. También determina el número de judicaturas en cada tribunal de apelaciones y tribunal de distrito. La última vez que se abrieron nuevos cargos fue en julio de 2003, conforme a la ley que creó 15 cargos más para jueces de tribunales de distrito. La Conferencia Judicial realizó una encuesta a mediados de año para determinar si es necesario crear más cargos. El Congreso autorizó 179 cargos de jueces en los tribunales de apelaciones y, el 28 de mayo de 2009, había 164 jueces activos en esos cargos. También se autorizó 678 cargos de jueces en los tribunales de distrito, y 620 de ellos estaban activos el 28 de mayo de Los jueces activos son

5 aquellos que trabajan a tiempo completo. Considerando su edad y años de servicio, los jueces pueden convertirse en jueces mayores, responsables de una cantidad reducida de causas. Además de los jueces de tribunales, existe una gran cantidad de personal de apoyo que no son jueces, incluyendo al secretario del tribunal y su equipo, y al supervisor de los períodos de prueba y su equipo. Los funcionarios son nombrados por los jueces de los tribunales respectivos. El secretario del tribunal maneja el flujo de causas dirigiéndolas a las cámaras de los jueces individualmente, y presta servicios como administrador general, sujeto a la supervisión de los jueces. Los supervisores de los períodos de prueba aconsejan a los jueces sobre los fallos penales, para que hagan valer su autoridad y se supervise a los delincuentes federales cuando salgan de prisión. La composición de este grupo de jueces, incluyendo los jueces federales de cada nivel, está representada en el siguiente cuadro. El Cuadro 1 muestra el número de jueces agregados que prestaron servicios a principios de agosto en la XIII Corte de Apelaciones y en 91 tribunales de distrito, en servicio activo y en situación de mayores, y los porcentajes de jueces blancos, afroamericanos e hispanos: hombres y mujeres. (Los jueces quedan en situación de mayores cuando tienen al menos 65 años de edad y un número específico de años en el cargo. La mayoría de los jueces mayores efectúan cierto trabajo judicial, aunque no muchos tienen un programa de actividades a tiempo completo.) 13 Cuadro 1 Composición de la judicatura federal, al 11 de agosto de 2009 Blancos Afroamericanos Hispanos CORTE DE APELACIONES Hombres Mujeres Hombres Mujeres Hombres Mujeres Activos (161) 61% 24% 6% 3% 6% 1% Mayores (108) 85% 8% 3% 1% 2% 0% Total ( 269) 71% 17% 4% 2% 4% 1% TRIBUNAL DE DISTRITO Activos (607) 59% 20% 9% 3% 5% 3% Mayores (392) 86% 6% 4% 1% 3% 0% Total (999) 69% 15% 7% 2% 4% 2% TODOS LOS JUECES Activos (768) 59% 21% 8% 3% 5% 2% Mayores (500) 86% 7% 3% 1% 2% 0% Total (1268) 70% 15% 6% 2% 4% 1% La información entregada en el Cuadro 2 indica que, a este nivel, la modificación de los salarios entre 2007 y 2009 no fue significativa.

6 Cuadro 2 Salario anual de los jueces federales 14 Jueces Salario anual en 2007 (US$) Salario anual en 2008 (US$) Salario anual en 2009 (US$) Presidente de la Corte Suprema de los EE.UU. Jueces asociados de la Corte Suprema de los EE.UU. Magistrados de tribunales de circuitos federales Jueces de tribunales federales Jueces de la Corte de Comercio Internacional Jueces de distritos federales Jueces magistrados federales a tiempo completo Jueces de tribunales de quiebras 212, , , , , La ley Ómnibus de Asignaciones de 2009, que fuera aprobada el 11 de marzo de 2009, hizo modificaciones retroactivas a los salarios de los jueces federales. El Cuadro 3 muestra los salarios de la judicatura estatal en Cuadro 3 Salarios en la judicatura estatal 15 Dato Estado 16 (US$) Presidente de la Corte Suprema Jueces asociados de la Corte Suprema Tribunales de apelación intermedios Primera instancia Corte de Apelaciones del circuito federal La Corte de Apelaciones del circuito federal se estableció en 1982, siendo una combinación de la Corte de Apelaciones de Aduana y Patentes de los Estados Unidos y la división de apelaciones de la Corte de Denuncias de los Estados Unidos. Este tribunal tiene jurisdicción sobre diversos tipos de causas, tales como el comercio internacional. Las apelaciones presentadas en este tribunal provienen de tribunales federales, de la Corte de Comercio Internacional de los EE.UU., y de diversos otros lugares, incluyendo agencias administrativas. De todas las causas de este tribunal, 55% de ellas están relacionadas con

7 derecho administrativo, 31% con propiedad intelectual, y 11% con daños económicos en contra del Gobierno de los EE.UU. El nombramiento y contratación fija de jueces de la Corte de Apelaciones del circuito federal son los mismos para la Corte Suprema, Corte de Apelaciones y jueces de distrito Tribunales de quiebras El Congreso ha establecido un tribunal de quiebras como una unidad de cada tribunal de distrito. Estos tribunales ofrecen ayuda a los deudores individuales y corporativos para reorganizar, liquidar y concretar un plan de pagos. 18 La Corte de Apelaciones de cada circuito nombra a los jueces de quiebras por un período de 14 años, renovable. El número de cargos para este tipo de jueces lo determina el Congreso. Actualmente, este número se eleva a 324, incluyendo 8 judicaturas temporales, autorizados para los distritos. 19 En 2007, hubo causas presentadas, cerradas, y quedaron pendientes. En 2008, el número de causas presentadas aumentó a mientras que el número de causas cerradas y pendientes cayó a y , respectivamente Jueces magistrados federales Los jueces magistrados federales prestan servicios en cada tribunal de distrito y ejercen la jurisdicción permitida por ley y asignada por los jueces de distrito de cada distrito judicial. Los jueces magistrados son nombrados por jueces de tribunales de distrito en cada distrito judicial, por un período de 8 años de servicio (4 años para jueces magistrados a tiempo parcial). Estos períodos son renovables. Actualmente, existen más de 500 cargos de jueces magistrados a tiempo completo y 40 cargos de judicatura a tiempo parcial (que tienen un período de 4 años 21 ). También existen 2 cargos que combinan el de juez magistrado con el de secretario del tribunal. 22 Los jueces magistrados tramitan asuntos preliminares de las causas penales y son generalmente el primer juez que conoce el imputado, tras su arresto o acusación. En la mayor parte de los distritos, los jueces magistrados también gestionan las mociones y audiencias previas de las causas civiles. Con el consentimiento de las partes, los jueces magistrados pueden presidir sobre casi toda clase de casos, con excepción de las causas penales por felonía. En 2008, este tipo de jueces presidió alrededor de casos civiles Otros tribunales federales de primera instancia La Corte de Comercio Internacional de los EE.UU. tiene jurisdicción sobre causas vinculadas a comercio internacional y aduana. El nombramiento y contratación fija de los nueve jueces del tribunal son los mismos que para los jueces de distrito. La jurisdicción de este tribunal cubre todo el territorio de los EE.UU., como también audiencias en otros países.

8 La Corte de Denuncias Federales gestiona la mayoría de las denuncias por daños económicos en contra de los EE.UU., contratos federales y varios otros tipos de causas contra del Gobierno de la nación, incluyendo causas de personas que denuncian al gobierno federal de haber violado sus derechos según la Quinta Enmienda de la Constitución ( la propiedad privada [no] se podrá destinar a uso público, sin una justa compensación ). 24 Sus dieciséis jueces son nombrados por el presidente y cuentan con la asesoría y aprobación del Senado por períodos de 15 años. El tribunal tiene jurisdicción sobre causas relacionadas con denuncias por dinero contempladas en la Constitución, estatutos federales, disposiciones del ejecutivo o contratos, expresos o tácitos, con los Estados Unidos. Alrededor de 25% de las causas de este tribunal tienen relación con demandas por devolución de impuestos. Un 33% de ellas se refiere a contratos. En los años recientes, la jurisdicción de la Quinta Enmienda sobre recaudaciones ha incorporado muchas causas relacionadas con recursos naturales y ambientales. Esta categoría ha crecido a aproximadamente un 10% del total de la carga de causas del tribunal. Las otras denuncias pendientes tratan sobre daños en el rango de miles de millones de dólares, de las cuales la denuncia promedio es por un millón de dólares. El tribunal ha tramitado una gran cantidad de denuncias menores de manera eficiente. En años recientes, la habilidad del tribunal ha demostrado eficiencia en la gestión de un gran número de demandas complejas y a menudo técnicas Gobierno y administración Conferencia Judicial de los Estados Unidos El objetivo de la Conferencia Judicial de los Estados Unidos es la creación de políticas en el área de administración de los tribunales federales. El presidente de la Corte Suprema preside las reuniones bianuales de la conferencia. Sus miembros son los presidentes de tribunales de apelaciones, un juez de distrito elegido de cada circuito regional, y el presidente de la Corte de Comercio Internacional. La conferencia posee más de 20 comisiones (tales como de presupuesto o de seguridad en tribunales), cuyos más de 300 miembros (la mayoría de ellos jueces federales) son nombrados por el presidente de la Corte Suprema. El Congreso los ha instruido en la preparación de proyectos para asignar jueces en caso necesario, hacer recomendaciones a los tribunales para su uniformidad (en cuanto a los procesos, eficiencia y gestión), acoger apelaciones por órdenes de disciplina judicial de los consejos del circuito judicial, y avanzar en el estudio de los efectos de las disposiciones que regulan las prácticas y procedimientos vigentes en los tribunales federales. Sin embargo, el deber más importante de la Conferencia es supervisar la Oficina Administrativa de los Tribunales de los Estados Unidos, a la cual el Congreso ha conferido muchas responsabilidades para la administración de los tribunales federales, en particular la asignación de recursos. 26 Aunque la conferencia es un cuerpo importante, los tribunales federales generalmente tratan de descentralizar la responsabilidad de la administración en los propios tribunales.

9 2.2.2 Consejos del Circuito Judicial Los consejos del circuito judicial conformados por el presidente de la Corte de Apelaciones e igual número de jueces del tribunal de circuito y del tribunal de distrito, examinan los proyectos del tribunal de distrito en materias como selección del jurado; métodos para tomar actas de los procedimientos en tribunales; conseguir abogados para los acusados por causas penales, quienes no cuentan con recursos para pagar sus propios abogados; y acoger denuncias por falta de ética profesional e inhabilidad judicial, interpuestas con el presidente del circuito, que éste estima presentan alegatos creíbles. 27 El Congreso autorizó a cada consejo a contratar a un ejecutivo de circuito para que les ayude a desempeñar sus funciones Oficina Administrativa de los Tribunales de los EE.UU. Bajo la supervisión y dirección de la Conferencia Judicial, la Oficina Administrativa de los Tribunales de los Estados Unidos (AO) cumple una vasta gama de propósitos. La AO presta servicios administrativos, legales, financieros, gerenciales, de programación y tecnología de información a los tribunales federales. Es esencialmente el equipo de apoyo nacional del poder judicial federal. También facilita la comunicación entre los otros poderes del Gobierno de los EE.UU., en particular con el Congreso. De esta manera, también buscan los recursos necesarios desde otros poderes. En el campo de la administración de tribunales, AO asigna recursos de acuerdo a lo indicado por la Conferencia Judicial y brinda orientación, evaluación y apoyo para estas funciones, 28 publicando amplia información estadística sobre el funcionamiento de los tribunales. Una de las responsabilidades básicas de la Oficina Administrativa es brindarle apoyo a la Conferencia Judicial y a sus comisiones. 29 Los miembros de la AO también trabajan en los períodos de prueba y servicios previos al juicio, entregando información que ayuda a los tribunales en situaciones como los fallos. La AO también orienta y apoya el creciente programa federal de defensores públicos y los gastos del Congreso para este programa. 30 Una de las funciones clave de la Conferencia Judicial y de la Oficina Administrativa (AO) está relacionada con el presupuesto del poder judicial. La Oficina Administrativa prepara la solicitud anual de fondos operacionales que hacen los tribunales federales al Congreso, bajo la supervisión de la Conferencia Judicial. Por ley, la Oficina Administrativa envía al presidente la solicitud de la Conferencia Judicial aprobada --pero el Congreso ha oficiado al presidente incluir la solicitud de la Conferencia aprobada sin cambio en la solicitud presupuestaria total para todo el Gobierno. 31

10 Cuadro 4 Presupuesto del poder judicial Solicitado por el poder judicial Recibido por el poder judicial $6,72 billones para el Año Fiscal 2009 $6,49 billones $6,51 billones para el Año Fiscal 2008 $6,246 mil millones $6,26 billones para el Año Fiscal 2007 $5,98 billones $5,95 billones para el Año Fiscal 2006 $5,720 billones * $5,7 billones para el Año Fiscal 2005 $5,42 billones $5,4 billones para el Año Fiscal 2004 $5,1 billones *Refleja un 1% de recorte parejo, por ley del Congreso. (Nota de la traductora: 1 billón equivale a mil millones) Centro Judicial Federal El Centro Judicial Federal es la agencia educacional y de investigación de los tribunales federales. Se obtiene información para jueces y empleados de tribunales. Más específicamente, el Centro Judicial Federal cumple las siguientes funciones: Dirige y promueve la orientación, educación y capacitación constante de los jueces federales, empleados del tribunal y otros; Entrega recomendaciones sobre el funcionamiento y estudios de los tribunales federales; Dirige y promueve investigaciones sobre procedimientos judiciales federales, funciones de los tribunales e historia. La mayor parte de la investigación que realiza el Centro está dirigida a las comisiones de la Conferencia Judicial, pues ellas formulan sus recomendaciones para aprobación de la Conferencia. El Directorio del Centro está compuesto por el director de la Oficina Administrativa de los Tribunales de los Estados Unidos y siete jueces, elegidos por la Conferencia Judicial, y su presidente es también el presidente de la Corte Suprema. Ellos preparan y publican en el sitio web un informe anual de la labor de la entidad durante ese año Presidentes de tribunales Todos los presidentes de tribunales, con excepción del presidente de la Corte Suprema y el presidente de la Corte de Denuncias Federales, asumen sus cargos en base a edad y antigüedad. El juez deberá estar en servicio activo, ocupando un cargo superior en su comisión de jueces, tener 64 años o menos, haber prestado servicios por un año o más como juez y nunca haber prestado servicios anteriormente en calidad de presidente de tribunal. Las responsabilidades de un presidente de tribunal incluyen hacer cumplir las disposiciones y reglas del tribunal sobre asignación de causas, aunque su poder proviene principalmente

11 de su habilidad para convencer a otros jueces en tomar acciones. No tienen absolutamente ningún poder para interferir en la toma de decisiones judiciales de los otros jueces. 33 El presidente de la Corte Suprema de los EE.UU. (su título en realidad es el de Presidente del Tribunal Supremo de los Estados Unidos) es nombrado por el presidente y confirmado por el Senado. Debe someter a consideración del Congreso un informe anual respecto a los procedimientos de la Conferencia Judicial, incluyendo sus recomendaciones para legislar Volumen y movimiento de causas Durante 2008, se presentó un total de apelaciones en los tribunales de apelaciones de los EE.UU., de las cuales 22,37% eran por causas penales. El volumen de apelaciones ha aumentado desde 2007, año en que había apelaciones, de las cuales 22,54% eran por causas penales. Sin embargo, el número de apelaciones en 2008 fue todavía inferior al total del año 2006, que fue de En los tribunales de distrito, en 2009 se interpusieron un total de demandas. Esta cantidad es la más alta de los últimos años, dado que hubo ; y en los años 2007, 2006 y 2005, respectivamente. En 2009, hubo causas civiles (76%) y causas penales (17%). Estos porcentajes son casi los mismos a aquéllos del año 2008, donde hubo 77% y 17% de causas civiles y penales, respectivamente. Sin embargo, en 2005 hubo un 78% de causas civiles y un 22% de causas penales. 36 Finalmente, en el caso de los tribunales de quiebras, la cantidad anual de demandas por quiebra se señala a continuación: 37 Cuadro 5 Demandas por quiebra Demandas interpuestas por quiebra* *Al 30 de junio de cada año Duración En 2008, la duración promedio de los procesos en los tribunales de distrito fue de 7,3 meses en las causas penales y de 8,1 meses en las causas civiles. Esto fue mínimamente inferior a 2007, año en que las causas penales demoraron un promedio de 7,6 meses y las civiles demoraron 8,6 meses. El siguiente cuadro muestra una visión de más largo plazo: Cuadro 6 Duración en meses desde la presentación de la demanda hasta la resolución del caso ( ) Descripción Tiempo en meses desde la presentación de la demanda hasta la resolución del caso Años Penales 7,3 7,6 7,6 7,3 Civiles 8,1 8,6 8,3 9,5

12 El cuadro siguiente se refiere a las cortes de apelaciones de los EE.UU.: Cuadro 7 Tiempo de demora promedio entre la presentación de una apelación y la decisión final en las cortes de apelaciones Duración en meses 38 Corte de Apelaciones Civiles Penales Primer circuito 10,6 11,3 18,1 16,1 Segundo circuito 12,4 17,1 12,7 18,3 Tercer circuito 12,0 14,4 13,6 16,8 Cuarto circuito 8,3 9,2 11,2 10,7 Quinto circuito 10,8 11,5 10,3 10,8 Sexto circuito 15,0 13,0 14,4 16,3 Séptimo circuito 10,6 12,4 12,4 12,8 Octavo circuito 11,5 12,6 10,6 10,6 Noveno circuito 18,3 21,8 14,0 14,8 Décimo circuito 13,5 13,0 11,9 11,0 Undécimo circuito 9,1 9,2 10,1 9,4 Circuito de Columbia 11,0 11,4 15,4 19,9 Promedio Nacional: 12,3 13,6 11,8 12,6 2.4 Acceso a la Información En el Índice de Accesibilidad a la información Judicial elaborado por CEJA-versión los Tribunales de Justicia obtuvieron 76,72% y un 5º lugar entre los países de la OEA. En tanto, en el índice Global, Estados Unidos se ubicó en el 2º lugar con un 75,61%. Finalmente, en el índice de los Ministerios Públicos se ubicó en el primer lugar con un 73,95%. 3. Poderes Judiciales Estatales 3.1 Estructura y funcionamiento La separación entre los tribunales federales y estatales está definida en la Constitución de los Estados Unidos, aunque en general y en lo que respecta a la jurisdicción, se produce con frecuencia una complicada coincidencia y uso compartido de la autoridad. En cada estado, habitualmente existen cuatro niveles de tribunales, y sus nombres varían entre un estado y otro: 1. Tribunales especializados (por ejemplo, para la autentificación de un testamento, asuntos de familia, delitos por tráfico) y materias penales o civiles menores. 2. Tribunales de primera instancia de jurisdicción general: Estos se denominan habitualmente tribunales de circuito o tribunales de distrito. Estos tribunales llevan

13 todo tipo de causas, incluyendo aquellas penales, que tienen sanciones más largas. También acogen algunas apelaciones que provienen de tribunales especializados. 3. Tribunal de apelaciones intermedio: Este tribunal existe en la mayoría de los estados, aunque no siempre se le llama tribunal de apelaciones. Aquí también el demandante tiene la oportunidad de apelar a un tribunal superior que revise su causa. El propósito de estos tribunales de apelación intermedios es liberar a los tribunales supremos de los estados, para que sólo acojan un número limitado de las apelaciones más importantes. 4. Tribunal de última instancia: este tribunal es llamado generalmente Corte Suprema, aunque en unos pocos estados se llama Corte de Apelaciones. (En Nueva York, la corte suprema se llama corte de apelaciones, y el tribunal mayor de primera instancia se llama corte suprema. Después de esta etapa, si el demandante no obtiene el resultado deseado, sólo en algunos casos puede apelar a la Corte Suprema de los Estados Unidos para su revisión. 39 Dentro de las causas que el sistema federal y el sistema estatal están en condiciones de aceptar, existe una diferencia. Aunque la distinción entre la jurisdicción de los tribunales del Estado y aquella de los estados es muy compleja, en general la gran mayoría de las causas legales, ya sea penales, testamentarias, contractuales, por agresión o de familia (matrimonio, divorcio y adopciones) se lleva a los tribunales estatales. Los tribunales estatales son los árbitros últimos del derecho y la Constitución de ese estado. Su interpretación de las leyes federales o de la Constitución de los EE.UU. puede ser apelada a la Corte Suprema de los EE.UU. La Corte Suprema de los EE.UU. puede optar por acoger o no acoger estos casos. 40 El cuadro siguiente señala el número de jueces que existen en los distintos tipos de tribunales: Cuadro 8 Número de jueces en los distintos tipos de tribunales 41 Dato Judicaturas Federales 42 Jueces estatales (aprox.) 43 (50 estados, distrito de Columbia, Puerto Rico) Apelaciones Primera instancia (jurisdicción general) Primera instancia (jurisdicción limitada) Gobierno y dirección A diferencia de la Corte Suprema de los EE.UU., a la cual no le compete la administración nacional de los tribunales (tarea de la Conferencia Judicial), en el sistema estatal, el estado puede decidir por sí mismo sus políticas administrativas. Por ejemplo, en Michigan existe una organización dedicada a las políticas y procesos. Como parte de sus obligaciones, la oficina administrativa brinda asesoría gerencial y dirección al tribunal en la administración de las actividades, difundiendo información importante, prestando asesoría y dirección en asuntos específicos y revisando la gestión local. 44

14 3.2.1 Selección de los jueces estatales La selección de los jueces estatales se produce de distintas maneras, dependiendo de cada estado. En general, la selección se realiza por elección, un nombramiento por un número definido de años, un cargo de por vida o una combinación de todos esos métodos, por ejemplo, un nombramiento seguido por una elección. 45 Son quince los estados que utilizan un sistema basado en comisiones o un sistema basado en la selección por mérito, en el cual los candidatos son evaluados por una comisión que envía un listado de los candidatos recomendados al gobernador del estado. El gobernador entonces selecciona al juez en el listado, y el juez habitualmente debe enfrentar una elección de retención después de un año (se solicita a los votantes indicar si desean mantener al juez en su cargo) y luego periódicamente, tal vez cada cuatro o seis años. Veintiún estados utilizan un sistema eleccionario en el cual los ciudadanos de ese estado votan entre candidatos judiciales que están compitiendo por el cargo. Quince de esos 21 estados utilizan un sistema de votación independiente y los otros 6 dejan que se haga la votación de acuerdo a la afiliación a un partido político. El sistema en el cual el gobernador selecciona a un juez se utiliza en tres estados. Dos estados seleccionan a sus jueces a través de un proceso de nominación o elección sólo por medio de un voto legislativo. Los últimos 9 estados utilizan una combinación de todos estos métodos. Para la retención de estos jueces, 20 estados reeligen a los jueces, 9 los reasignan, 8 utilizan la elección con retención, 3 utilizan un contrato fijo vitalicio y 11 utilizan un método combinado. 46 En los Estados Unidos, la elección de jueces es muy controversial, en particular las elecciones en cortes supremas estatales, porque aquellos grupos interesados en influir sobre las decisiones judiciales gastan millones de dólares en promover a los candidatos de su preferencia. 3.3 Movimiento de las causas Cuadro 9 Total de causas en tribunales estatales, por tipo 47 Tipo de causa Civil Intrafamiliar Penal Juvenil De tránsito Durante los últimos años, cada categoría de causas ha crecido en número, con excepción de las causas relacionadas con jóvenes. Las causas civiles, penales, juveniles e intrafamiliares, 9% (en 15 estados), 12% (en 12 estados), 30% (en 12 estados), 35% (en 9 estados) fueron reabiertas o reactivadas durante 2006, respectivamente.

15 En 2006, la cifra promedio de jueces por cada habitantes fue de 5,8 en tribunales unitarios y 3,1 en tribunales de jurisdicción general. Por cada uno de esos jueces, el número promedio de causas fue de en tribunales unitarios y causas en tribunales de jurisdicción general. Desde 2004, todos estos datos estadísticos han sido casi los mismos, con excepción del número promedio de jueces por cada habitantes. En los tribunales de jurisdicción general, aumentó en 0,2. Además, en estos tribunales, el número de causas por cada juez aumentó en Fiscales federales Los fiscales federales prestan servicios como abogados de los principios de la nación, bajo la dirección del Fiscal General. Existen 93 fiscales federales en todo Estados Unidos, Puerto Rico, las Islas Vírgenes, Guam y las Islas Marianas del Norte. Los fiscales federales son designados por el presidente de los Estados Unidos, a quien le prestan servicios a su voluntad, con la asesoría y aprobación del Senado. Un fiscal federal es asignado para cada uno de los distritos judiciales, con la excepción de Guam y de las Islas Marianas del Norte, que comparten a uno. Los fiscales federales dedican la mayor parte de su trabajo a juicios en los cuales EE.UU. es parte. Según la legislación de los EE.UU., sus responsabilidades son: El procesamiento de causas criminales llevadas por el gobierno federal; El procesamiento y defensa de causas civiles en las cuales EE.UU. es parte; y, La cobranza de deudas contraídas con el gobierno federal, que no pueden cobrarse por vía administrativa. Aunque la distribución de los tipos de casos varía entre los distritos, cada uno posee una gama de categorías, y tramita una mezcla de causas simples y también altamente complejas. Cada fiscal federal ejerce amplia discreción en términos de las prioridades y necesidades de la comunidad, como asimismo en la asignación de recursos. 49 En 2007, los fiscales federales investigaron a sospechosos y cerraron casos Oficina del fiscal estatal En 2005, la Oficina del Fiscal Estatal tramitó un creciente número de casos complejos. Esto implicó recursos económicos similares a aquéllos de La Oficina del Fiscal Estatal tramitó causas que fueron llevadas utilizando tecnología sofisticada, como el procesamiento de información sobre delitos, fraude de tarjetas de crédito y suplantación de identidad. Las oficinas de los fiscales estatales también se encargan de asuntos relacionados con Seguridad Nacional. Algunas de sus operaciones fueron: Una cuarta parte de las oficinas participó en grupos de trabajo locales sobre Seguridad Nacional; Un tercio de ellos informó que un miembro de la oficina realizó un curso de capacitación en Seguridad Nacional. En 2005, las oficinas de los fiscales estatales tramitaron casos de delito graves bajo la jurisdicción general de los tribunales estatales. Estas oficinas contrataron a aproximadamente abogados, investigadores, defensores de las víctimas y personal

16 de apoyo, con un presupuesto anual promedio de US$ En 2005, la mitad de todas las oficinas cerró alrededor de 250 casos de felonía Defensoría pública En general, el propósito de la oficina del defensor público es proteger los derechos de personas indigentes acusadas de delito. Como la mayoría de los estados, los tribunales federales poseen un sistema de defensoría, en donde unos pocos tienen organizaciones privadas que ofrecen representación. A modo de ejemplo, la Oficina del Defensor Público del condado de Los Ángeles emplea a más de 700 abogados, 78 investigadores, 55 ayudantes de abogados, 17 trabajadores sociales y otros 150 que trabajan en administración. El rol de los abogados de esta oficina es igual que aquel de cualquier otro abogado del sector privado, con la excepción de que muchos defensores públicos, en particular de los sistemas estatales, reciben mucho menos apoyo financiero que los fiscales Policía En los Estados Unidos, el sistema policial no está centralizado. En 2004, existían 67 diferentes agencias de policía que tenían autoridad para arrestar usando un arma. Las agencias policiales más grandes de los EE.UU. son la de Aduana y Protección de Fronteras (CPB), la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) y la de Inmigración y Aduana de los EE.UU. (ICE). 53 Además, en 2004 existían agencias estatales y del gobierno local. El presupuesto nacional más reciente que está disponible, destinado a las agencias policiales, data de Las cifras son las siguientes: Cuadro 10 Presupuesto nacional para agencias policiales Federal Estatal US$$ US$ Local US$$ El último informe de Gobierno referido a los oficiales de policía fue preparado en A nivel nacional, indicaba que los oficiales destinaban 38% de su tiempo trabajando en investigaciones criminales, 21% reaccionando a situaciones y vigilando, 16% en correcciones y detenciones, 5% en procedimientos de tribunales y 4% en seguridad y protección. De todos los oficiales, 16% eran mujeres, mientras que 17,7% de la fuerza policial eran hispanos o latinos y 11,4% eran afroamericanos. 55 Había agencias policiales en todo el estado. 56

17 Parte de la transparencia es la disponibilidad de los ciudadanos para recurrir a la fuerza policial por medio de la denuncia ciudadana. Los reclamos ciudadanos tienen la ventaja de contar con una policía que está presente en agencias/fuerzas policiales, en términos de transparencia, prevención y de combate a la corrupción interna. Teniendo en cuenta la participación de oficiales de policía y sus actividades, también en agencias estatales y áreas locales, se muestra el siguiente cuadro: 57 Cuadro 11 Información del FBI sobre agencias estatales y locales en Información del FBI sobre agencias estatales y locales Número de agentes de policía Número de agentes de policía mujeres Habitantes urbanos y Oficiales de policía Habitantes rurales y Oficiales de policía Número de arrestos efectuados La Oficina de Estadísticas Laborales posee una gran diversidad de información sobre la situación laboral en los EE.UU. Existían aproximadamente oficiales ejerciendo trabajos de vigilancia. De ellos, 80,43% trabajan en gobiernos locales; 10,4% en agencias estatales; 6,87% para el gobierno federal; y 2% en otras agencias (tales como universidades, correos u oficinas de transporte). En comparación con , actualmente hay más personal trabajando en el sector estatal y del gobierno federal, que trabajadores en el sector del gobierno local. El cuadro siguiente indica el porcentaje de tipos de empleados policiales y los salarios que reciben: 58 Cuadro 12 Empleados policiales y sus salarios Tipo de empleado Porcentaje por tipo de empleado en la fuerza policial Salario promedio por hora Salario promedio al año 11,12 US$$36.93 US$ Supervisores/directores de policía y detectives Detectives e investigadores de delitos 12,51 US$30.69 US$ Policías, sheriffs y oficiales de vigilancia 75,91 US$25.39 US$ Policías del tránsito y de ferrocarriles 0,46 US$23.34 US$48.540

18 En 2008, se hicieron informes sobre los indicadores de delito en escuelas y en seguridad, un estudio de los reclusos en la cárcel y en prisión, además de un estudio sobre tráfico de personas. En 2007 se creó el Sistema de Información sobre Tráfico Humano (HTRS), para intercambiar información sobre este asunto entre agencias estatales y locales. Desde el 30 de septiembre de 2008, el HTRS ha estado recopilando datos de 38 agencias. Ellos tienen la información sobre las víctimas (edad, raza, sexo y nacionalidad), y las situaciones que las rodean (número de sospechosos y víctimas; agencias implicadas; personas arrestadas, juzgadas y condenadas). Desde el 1 de enero de 2007 hasta el 30 de septiembre de 2008, hubo informes sobre este tipo de delito. La mayoría de ellos se refería al tráfico sexual (83%). Un 12% trataba de tráfico laboral de personas. Los informes restantes eran por tipos de tráfico desconocidos. El grupo de trabajo informó de 871 sospechosos, obtuvo información sobre 475 de ellos, y detuvo a 216 personas. 59 El informe de 2007 sobre delitos en colegios y de seguridad, indicó que 8% de los estudiantes, de los cursos entre 1º y 4º año de enseñanza secundaria, habían sido amenazados o heridos con un arma en los 12 meses anteriores. Además, 22% decía que en el campus de su escuela les fueron ofrecidas drogas ilegales Departamento de Justicia de los Estados Unidos El Departamento de Justicia de los EE.UU. (DOJ) tiene la misión de hacer cumplir la ley y defender los intereses de los EE.UU. de acuerdo a derecho, mantener la seguridad ante amenazas públicas (internas o externas), brindar liderazgo federal para prevenir y controlar los delitos, buscar castigo para aquéllos culpables de conductas ilícitas, y de asegurar justicia equitativa e imparcial a todos los ciudadanos. El DOJ está compuesto por 40 dependencias distintas, incluyendo abogados como también agencias de investigación. También están los fiscales federales, quienes representan los intereses del Gobierno de los EE.UU. en tribunales. Las agencias de investigación se utilizan para prevenir el delito de una manera innovadora, como también para contener a los delincuentes. Algunas de esas agencias son la Oficina Federal de Investigaciones, la Dirección para el Cumplimiento de la Ley de Drogas, y el Servicio de Alguaciles de los Estados Unidos. En 2007, el DOJ tenía un presupuesto de US$36,8 mil millones, US$2,9 mil millones más que el año anterior. El costo neto de las operaciones del DOJ fue de US$24,8 mil millones. Esta información se encuentra disponible en Internet, con una descripción del destino de los fondos. De esta forma, crece el control y transparencia de este organismo. También existe un informe de auditoría, las obligaciones de todos los oficiales, los esfuerzos contra la corrupción y la ejecución presupuestaria. El cuadro siguiente contiene información sobre los empleados del DOJ: Cuadro 13 Empleados del Departamento de Justicia de los Estados Unidos Número total de empleados

19 Número total de empleadas mujeres Número total de miembros del equipo administrativo Reformas recientes importantes: La reforma más importante consistió en que el enfoque de la gestión ha debido cambiar cada año. En 2007, estos enfoques fueron, en orden de importancia, el contraterrorismo, restablecimiento de la confianza en el DOJ, gestión financiera y sistemas, administración de subvenciones, delitos violentos, detención y encarcelación, intercambio de información de inteligencia y de cumplimiento de la ley; planificación, implementación y seguridad de los sistemas tecnológicos de información; derechos civiles y libertades civiles, y cibercrimen. En noviembre de 2007, Michael B. Mukasey comenzó a trabajar como el nuevo Fiscal General. El presidente Obama nombró a Eric Holder para desempeñarse como fiscal general. Se recopila con regularidad información estadística sobre raza y sexo, que es utilizada en la elaboración de políticas. IV. Procedimiento penal 1. Descripción Se puede apreciar que el proceso penal está compuesto por 5 etapas: ingreso al sistema, procesamiento y servicios preliminares, adjudicación, condena y sanciones, y correcciones. En la fase de ingreso al sistema, la primera respuesta al delito puede provenir de los propios ciudadanos e individuos. Además, las agencias no-criminales, tales como los organismos encargados de la salud pública o educación, también pueden notificar a las autoridades sobre un delito. El Gobierno presenta las causas criminales, basado en la idea que un individuo comete un delito en contra de la sociedad como un todo. Pese a que distintas jurisdicciones tramitan estos casos de manera diferente a lo largo de los EE.UU., cada persona acusada de un delito posee garantías de un proceso correcto al nivel más fundamental, a través de la Constitución de los EE.UU. Si el sospechoso es un joven, el proceso continúa a través del sistema para jóvenes. Una vez establecido un delito e identificado un sospechoso, comienza el procesamiento y servicios preliminares. En esta etapa, el fiscal decide si presentar cargos formales. Toda esta fase consiste en la recolección de información. El delito se clasifica como felonía o delito menor. Sin demorar innecesariamente, se trae al sospechoso ante el juez o magistrado en una comparecencia inicial. Basado en el nivel de evidencia de causa probable, el juez puede decidir si se detiene al acusado. En la comparecencia inicial, se le asigna al sospechoso un asesor de defensa. Si el sospechoso es indigente, se le brinda la representación, a expensas del público. A veces, sigue una audiencia preliminar, para decidir si existe una causa probable suficiente como para llevar el caso a un gran jurado. Si el caso no cumple con la prueba de causa probable, se desestima. El gran jurado decide si hay suficiente evidencia de causa probable como para llevar el caso a juicio.

20 En la fase de adjudicación, se trae al sospechoso a una comparecencia, en la cual se le informan los cargos, se le aconseja sobre los derechos de un acusado criminal y se le pide que presente una disculpa por los cargos. Si el acusado se declara culpable o nolo contendere (acepta la sanción sin admitir culpabilidad), los jueces deciden si acogen o no acogen la disculpa (por ejemplo, si el juez sospecha coerción). Si el acusado se declara inocente o si el juez no acepta la declaración de culpabilidad, el caso va a juicio. El acusado puede elegir un juicio sin jurado, en el cual sólo el juez escucha el caso y es el buscador de hechos o, en el caso de delitos más serios, el acusado puede elegir un juicio por jurado. Los resultados del juicio pueden ser la absolución o la condena. El siguiente paso del proceso incluye condena y sanciones. Algunas veces, el juez es quien decide la sentencia adecuada y algunas veces es el jurado quien cumple esta función. En la audiencia de sentencia que a veces sigue, se toman en consideración los factores agravantes o atenuantes. La persona imputada puede ser sentenciada con la pena de muerte, encarcelación, libertad condicional, multa o restitución. En la mayoría de los casos, las leyes prohíben limitaciones en la sentencia, aunque todavía les otorgan alguna discreción a los jueces y al jurado. La persona acusada es enviada a la cárcel (por sentencias de más de un año) o a prisión (por sentencias iguales o menores de un año). Luego de cumplir un determinado tiempo de sentencia, el preso puede ser admisible de libertad condicional. Un consejo de libertad condicional es el que decide habitualmente cuándo liberar a un preso. Si éste no es admisible de libertad condicional, se le deja libre al momento de finalizar su condena, restándole algún recreo que haya recibido por su participación en ciertos programas. Es en ese momento cuando el preso puede abandonar el sistema penal. 61 En efecto, sólo una pequeña cantidad de casos se resuelve a través de un juicio. El cuadro siguiente muestra las causas civiles que se solucionan antes del juicio y después del mismo. Cuadro 14 Tribunales de distrito de los EE.UU. Eliminación de acusados de delito 62 Descripción Casos cerrados Desestimados % % % % Admisión culpabilidad % % % % Veredicto juicio % % % % 2. Tasas de delitos En los Estados Unidos, en 2007 se cometieron un total de de delitos violentos. Esta cifra fue 1,9% inferior a la de Mientras el número de violaciones/abusos sexuales aumentó en 25% en este mismo período, disminuyeron los robos y asaltos. La suplantación de identidad bajó en 11,1% y los delitos de propiedad también bajaron en un 5%, también en este período.