Formación de Consorcios, Documentación y Modelos Financieros para la participación en Proyectos de Asociación Público Privada.

Transcripción

1 Formación de Consorcios, Documentación y Modelos Financieros para la participación en Proyectos de Asociación Público Privada. R E U N I Ó N NAC I O NA L D E I N F R A E ST RU C T U R A H I D R ÁU L I C A N U E VO VA L L A RTA, BA H Í A D E BA N D E R AS, R I V I E R A NAYA R I T José Luis Medina Aguiar Carlos Sergio Peláez de la Huerta Decide Soluciones Estratégicas, S.C. Octubre de 2016

2 OBJETIVO: PRESENTAR LAS IMPLICACIONES QUE TIENE UN PROYECTO APP DESDE LA PERSPECTIVA DE SUS REQUERIMIENTOS: 1.Documentación- Tramitología 2. Formación de Consorcio 3. Integración del Modelo Financiero 2

3 1/3 Documentación- Tramitología Las Asociaciones Público Privadas deben ser una parte fundamental del desarrollo y mantenimiento de infraestructura en México: Porqué? Porque distribuyen mejor los riesgos Porque generan valor en sí mismas por eficiencia Porque permiten optimizar los recursos escasos de los gobiernos Sin embargo, las APP implican: Normatividad compleja en su estructuración técnica, jurídica y financiera. Requieren de un conocimiento especializado en manejo de riesgos, administración de contratos complejos de acuerdo a estándares de desempeño y modelación financiera para que los proyectos sean bancables. Por ambas razones, además de la escala y requerimientos financieros, son muy pocas las empresas que tienen capacidad propia para enfrentar la conformación de una propuesta para un concurso de una APP o la elaboración de un proyecto No Solicitado. 3

4 2/3 Documentación- Tramitología Para presentarse en un proyecto APP, las empresas deben integrar de 30 a 45 documentos según sea el caso, algunos de ellos de gran complejidad, como es la integración de un Consorcio Notariado. También deben contar con el apoyo de instituciones financieras en materia de constancias de intención o garantías financieras. Por la parte gubernamental, una dependencia que promueve un proyecto de APP, tiene que integrar alrededor de 70 documentos, varios de ellos involucran a otras dependencias, como son autorizaciones para el desarrollo del proyecto, análisis sobre la viabilidad jurídica, de impacto ambiental y opiniones de dependencias como SEDESOL y SEMARNAT, entre otras, además de anuencias o declaraciones de no objeción. Finalmente, está la papel de la Cámara de Diputados Federal y de las instancias legislativas locales involucrados, procesos que requieren tiempo y esfuerzo. 4

5 Proceso Administrativo Documentos a publicar 1 Escrito de publicación de proyectos APP y Propuestas no solicitadas 2 Escrito de publicación estadística de proyectos APP 3 Certificado de inscripción en el Registro Único de Desarrolladores 5

6 Documentos derivados del proceso de licitación Proceso Administrativo 4 Constancia de inscripción en el Registro de observadores para participar en el concurso 5 Informe de irregularidades en el concurso realizado por el observador 6 Solicitud de designación de un Testigo Social 7 Designación de un Testigo Social 8 Informe final del Testigo Social sobre el procedimiento del Concurso 9 Convocatoria a concurso 10 Registro de participantes a concurso 11 Publicación de la convocatoria 12 Bases 13 Recibo de la adquisición de las bases 14 Aclaraciones (respuesta a concursantes) 15 Actas de las Juntas de aclaraciones 16 Oferta Técnica 17 Oferta Económica 18 Dictamen base para la determinación del fallo 19 Acta de fallo Acta de adjudicación 20 Excepciones: Declaración de concurso desierto; Dictamen de adjudicación en caso de excepciones a la licitación pública; Informe de conocimiento de hechos o presunciones de falsedad al Órgano Interno de Control; Autorización a la sociedad con propósito específico para efectuar modificaciones, adiciones o cesiones a la misma 21 Convenio de relación contractual entre los miembros de un consorcio 22 Autorización de la dependencia o entidad para modificar el convenio contractual del consorcio 6

7 Proceso Administrativo Documentos derivados de la adjudicación y celebración del contrato 23 Contrato de largo plazo 24 Garantía de Seriedad 25 Garantías (fideicomiso y póliza de fianza) 26 Póliza de seguro 27 Contrato de cesión de derechos del contrato de APP 28 Convenio modificatorio 29 Acuerdo de Prórroga 30 Programa de características y especificaciones técnicas 31 Documentos en caso de reembolso: Escrito de solicitud de reembolso de gasto no recuperables; Certificado de reembolso en caso de que la convocante no firme el contrato; Certificado de reembolso en caso de no celebrar el concurso y decidir adquirir los estudios realizados en propuestas no solicitadas; Certificado de reembolso en caso de terminación anticipada por causas no imputables al desarrollador 32 Dictamen de terminación anticipada de la Asociación Público Privada 33 Autorización de inicio de los servicios Documentos derivados de la supervisión de la ejecución del proyecto 34 Autorización para la contratación de un supervisor de la ejecución 35 Escrito de incumplimiento de obligaciones contractuales derivadas del desarrollo o ejecución del servicio 36 Solicitud de terminación de la intervención 37 Acta circunstanciada de inicio y acta circunstanciada de conclusión de la intervención 7

8 Documentos derivados de los proyectos Del Proyecto 38 Descripción del proyecto 39 Dictamen de la viabilidad del proyecto 40 Descripción del proyecto y viabilidad técnica 41 Análisis sobre los inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto 42 Autorizaciones para el desarrollo del proyecto 43 Análisis sobre la viabilidad jurídica 44 Análisis de impacto ambiental 45 Opinión de SEDESOL 46 Opinión de SEMARNAT 47 Análisis de rentabilidad social 48 Análisis de la pertinencia de la oportunidad del plazo 49 Análisis de conveniencia 50 Análisis sobre las estimaciones de inversión y aportaciones 51 Análisis sobre la viabilidad económica y financiera 52 Evaluación presupuestaria del proyecto 53 Registro del proyecto en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversión de la UI de la SHCP 54 Solicitud de autorización para incorporar el proyecto al PEF 55 Dictamen de la Comisión Intersecretarial de Gasto Público, Financiamiento y Desincorporación para autorizar APP 8

9 Del Proyecto Documentos en forma de autorizaciones y evaluaciones necesarias para el desarrollo de los proyectos 56 Evaluación del impacto de los proyectos de asociación público-privada en las finanzas públicas durante su ciclo de vida 57 Evaluación de la conveniencia de llevar a cabo un proyecto mediante esquemas de asociación público-privada 58 Permisos, concesiones o autorizaciones para el uso y explotación de los bienes públicos, la prestación de los servicios respectivos, o ambos 59 Análisis de las autoridades competentes sobre el cumplimiento de las disposiciones de protección ambiental, preservación y conservación del equilibrio ecológico en los ámbitos federal, estatal y municipal 60 Aprobación de la Cámara de Diputados respecto a las aportaciones de recursos federales presupuestarios 61 Aprobación de suficiencia presupuestaria de la Cámara de Diputados para el proyecto 62 Análisis y autorización de la determinación de viabilidad del proyecto 63 Estimación preliminar de los montos máximos anuales de inversión para los proyectos APP 64 Informes trimestrales del proyecto de APP 9

10 Documentos derivados de la adquisición y/o expropiación de bienes Del Proyecto 65 Solicitud de avalúo 66 Avalúo 67 Decreto de expropiación 68 Escrito de consentimiento y aceptación de la indemnización por causa de expropiación 69 Dictamen de la acreditación de la existencia de utilidad pública 70 Declaración de utilidad pública 71 Solicitud de tramitación del expediente de expropiación a la dependencia coordinadora de sector 72 Inscripciones registrales 73 Solicitud del afectado para que la autoridad revise total o parcialmente la aplicación del bien, o el pago de los daños y perjuicios causados 74 Convenio de reversión de bienes expropiados 75 Resolución al escrito de revisión total o parcial del afectado 10

11 Propuesta No Solicitada Documentos derivados de Propuestas No Solicitadas 76 Manifestación de interés 77 Propuesta no solicitada 78 Estudio preliminar de factibilidad de una propuesta no solicitada 79 Análisis de la propuesta no solicitada 80 Escrito de autorización de prórroga para el análisis y evaluación de la propuesta 81 Opinión de viabilidad de la propuesta no solicitada 82 Comunicado de no procedencia de propuesta 83 Certificado de reembolso de los gastos efectuados por estudios en propuestas no solicitadas 84 Estudio de mercado para determinar el monto del reembolso 85 Escrito de designación por común acuerdo del tercero para determinar los gastos a reembolsar 86 Declaración unilateral irrevocable suscrita por el promotor 87 Autorización para adquirir los estudios de una propuesta no solicitada en caso de no celebrarse el concurso 11

12 Sanciones y Controversias Documentos derivados de la imposición de sanciones por parte de la SFP 88 Circular de inhabilitación 89 Denuncia de irregularidades o hechos presumiblemente constitutivos de infracciones 90 Acuerdo de improcedencia de la infracciones denunciadas ante la Función Pública Documentos derivados de los procedimientos de solución de controversias 91 Dictamen del comité de expertos que resuelva divergencias de naturaleza técnica o económica entre las partes 92 Fallo del comité de expertos 93 Solicitud de conciliación 94 Laudo del procedimiento arbitral 12

13 3/3 Documentación- Tramitología Estos trámites varían incluso por tipo de proyecto, que tienen en cada caso condiciones especiales. Existen varios tipos de proyecto hídricos susceptibles de manejarse como APPs Agua Potable y saneamiento Acueductos Plantas de Tratamiento Manejo Integral de Gestión Hidroagrícola 13

14 Distintos momentos de decisión 2. Formación de Consorcios La definición de la empresa líder y la persona física líder del proyecto son elementos clave. Las reglas del juego entre los participantes deben ser cuidadosamente establecidas. Deben existir criterios muy transparentes en la distribución de responsabilidades técnicas, de operación, de aportación de los recursos financieros y de distribución de utilidades. 14

15 3. Integración del Modelo Financiero Para evaluar la viabilidad financiera cualquier proyecto APP, las autoridades requieren que se presente un Modelo Económico Financiero, a través del cual se pueden analizar rentabilidades esperadas del Proyecto y de los accionistas bajo distintos escenarios de proyección. Los socios del Consorcio deben ser claros y transparentes respecto a su capacidad financiera y sus obligaciones fiscales, por lo que se requiere que todos presenten, al menos, estados financieros auditados de ejercicios anteriores, declaraciones de impuestos anuales y parciales, un programa de egresos congruente con el avance técnico de la obra, un esquema de flujo de efectivo que permita operar el proyecto bajo cualquier escenario y condiciones de crédito que reflejen la condiciones pactadas con una institución financiera sólida. Los resultados del modelo financiero deben ser auditables bajo fórmulas que permitan verificar la certidumbre de los resultados ahí planteados. 15

16 Para las constructoras medianas y pequeñas, la formación de un consorcio representa la primera restricción en su participación en proyectos APP. El diseño del consorcio debe contar con elementos para la negociación entre empresas, que permita que puedan convivir en la instrumentación y operación del proyecto. Por ello, es fundamental el diseño de un Modelo de Consorcio y de un Modelo Financiero para Proyectos APP de empresas constructoras medianas y pequeñas Deben haber incentivos para que las empresas medianas y pequeñas consorciadas puedan generar modelos financieros competitivos. 16

17 Las instituciones públicas de los tres ordenes de gobierno deben ser más proactivas en la generación de proyectos APP. Hay un gran desconocimiento de este tipo de proyectos en las dependencias federales y estatales, así como en las instituciones financieras públicas y privadas en los Estados Hasta ahora, solo han sido presentados proyectos de gran envergadura por las dependencias principales. Ante esto, es de la mayor importancia que exista una Cartera de proyectos de APP s federales y estatales, que pueden ser realizados por empresas medianas y pequeñas afiliadas a la CMIC en las regiones 17

18 La cantidad de trámites y documentación requerida es excesiva e impide que las empresas pequeñas y medianas puedan participar. Los procesos de integración de proyectos APP son muy largos y requieren de una capacidad interna de las empresas que tienen un alto costo. Es indispensable realizar un análisis conjunto entre las instituciones normativas y los organismos empresariales, especialmente la CMIC, para llevar a cabo un Proceso de simplificación administrativa de los proyectos APP teniendo como criterio principal la capacidad real de las empresas pequeñas y medianas. En este esfuerzo se debe incluir la participación de los legisladores, tanto federales como estatales. 18

19 Los proyectos APP son el futuro de la creación y mantenimiento de infraestructura a nivel masivo en todo el país Los proyectos APP deben ser un motor de sobrevivencia y crecimiento de las empresas constructoras medianas y pequeñas Las empresas constructoras medianas y pequeñas generan el empleo fundamental para el desarrollo regional. 19

20 GRACIAS 20

21 Anexo

22 Los ordenamientos que regulan las Asociaciones Público Privadas son: Ley de Asociaciones Público Privadas (16 de enero de 2012) Modificada el 21 Abril Reglamento de la Ley de Asociaciones Público Privadas (5 de noviembre de 2012) Lineamientos que establecen las disposiciones para determinar la rentabilidad social, así como la conveniencia de llevar a cabo un proyecto mediante un esquema de asociación publico-privada (16 de enero de 2012) Manual que establece las disposiciones para determinar la rentabilidad social, así como la conveniencia de llevar a cabo un proyecto mediante un esquema de asociación publico-privada (24 de enero de 2013) 22