García. Consultores, S.C. Legal, Compliance & AML/TF

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Ignacio Iglesias Páez
hace 8 años
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2 BROCHURE EMPRESARIAL g G Consultores, S.C. Legal, Compliance & AML/TF G Consultores, S.C. es una firma que surge con la finalidad de brindar servicios integrales de consultoría altamente especializada en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, cumplimiento regulatorio, control interno y capacitación, atendiendo de manera integral cada uno de los requerimientos específicos de nuestros clientes, nacionales y extranjeros. Nos regimos bajo una estricta política de ética y confidencialidad por lo que el éxito está respaldado por los beneficios que sus clientes obtienen. aícrag aícrag ícrag G arcía Nuestro trabajo ético nos obliga a encontrar soluciones estratégicas que resuelvan los problemas que enfrentan nuestros clientes en el mundo empresarial que caracteriza a una economía globalizada, también ofrecemos soluciones legales. El Despacho cuenta con socios egresados de las universidades más reconocidas en México y del extranjero. Nuestras oficinas se encuentran en la Ciudad de México donde se llevan a cabo la mayor parte de las actividades económicas, políticas y legales del país. Misión Atender en forma oportuna y con alta calidad las necesidades de nuestros clientes, a fin de coadyuvar a proteger su reputación e imagen corporativa ante reguladores y clientes de conformidad con el marco legal. Visión Posicionar nuestra firma como una de las mejores en México a través de una instancia estratégica de asesoramiento y consultoría valo rada y reconocida por nuestros clientes. Valores Liderazgo: Potenciar las fortalezas y talentos existentes en la organización y desarrollar nuevas capacidades siempre orientadas al servicios de nuestros clientes. Compromiso: Responsabilidad con el bienestar de los clientes, a través de una excelente calidad de servicio. Integridad: Cualidad para la toma de decisiones y resolución de problemas con la absoluta confidencialidad y respeto. Lealtad: Cumplir con los compromiso aún frente a circunstancias cambiantes o adversas como parte medular de nuestra obligación con el cliente. Objetivo Ser una firma líder de consultoría especializada que brinde soluciones integrales que satisfagan plenamente las necesidades de cada uno de nuestros clientes actuales y potenciales.

3 NUESTROS SERVICIOS 1.- Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo: a) Consultoría especializada en prevención de riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. b) Desarrollo, implementación y auditoría de modelos de cumplimiento normativo, control interno y códigos de conducta. c) Elaboración de manuales de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. d) Creación y desarrollo de programas anticorrupción y antilavado de dinero. e) Diseño e implementación de sistemas automatizados de monitoreo y reporte de operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes. f) Creación de Unidades de Inteligencia Financiera para entidades del sector. g) Mesa de control y expedientes digitales. a) Alta y registro de personas físicas y morales en el portal electrónico de prevención de lavado de dinero. b) Envió de avisos mensuales a la Unidad de Inteligencia Financiera. c) Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Dinero para dar cumplimiento a lo señalado en el Art. 37 de las Reglas específicas en materia de prevención de lavado de dinero. d) Diseño de políticas empresariales para la restricción del uso de efectivo conforme a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. 3.- Riesgo Operacional: a) Elaboración de matrices de riesgo. b) Asesoría en la conformación del marco normativo interno y arquitectura de procesos. 4.- Compliance: a) Implementación de áreas y estructuras de control interno y cumplimiento normativo dentro de la empresa, y servicios de tercerización de la función de control y cumplimiento. 5.- Consultoría y Asesoría Especializada en: a) Cumplimiento regulatorio. b) Sistema de control interno. c) Asesoría sobre el debido cumplimiento con la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) / Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). d) Implementación de FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA). 2.- Ley Antilavado: Análisis de grupos empresariales para la detección de actividades vulnerables con base en lo señalado en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. c) Diseño e implementación de medidas y controles que atiendan los riesgos inherentes a las operaciones.

4 NUESTROS SERVICIOS 6.- Gobierno Corporativo: a) Implementación y ejecución de políticas de gobierno y mejores prácticas que cubren la esfera de las asambleas de accionistas, consejos de administración y sus comités y la alta dirección, así como la relación entre ellos y con la organización. Elaboración de códigos de conducta y ética. 7.- Atención de Requerimientos de Autoridades: a) Formulación de respuestas a Autoridades Financieras por requerimientos de información. b) Análisis y elaboración de respuestas a oficios de observaciones y asesoria en la implementación de acciones para atender deficiencias. c) Atención de procedimientos administrativos y de sanción en asuntos relacionados con la normatividad financiera. 8.- Obligaciones Regulatorias: a) Monitoreo e implementación de la nueva regulación aplicable emitida por las Autoridades Financieras; conformación de matrices regulatorias. b) Asesoría sobre el debido cumplimiento de la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares. 9.- Capacitación / E-Learning: a) Capacitación presencial a empleados y miembros del Comité de Comunicación y Control; se cuenta con constancia como Agente Capacitador externo. b) Cursos de capacitación en materia de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. c) Herramienta para la capacitación y evaluación de personal en materia de Prevención de Lavado de Dinero vía online. d) Elaboración de videos para capacitación en materia de Prevención de Lavado de Dinero; conocimiento del cliente. e) Seminarios Online a través de página web por 24 hrs Mercados de Deuda y Capital y Ofertas Públicas: a) Asesoría a emisores de valores, entidades financieras, empresas comerciales y de servicios en la instrumentación y colocación de títulos de deuda y capital en el mercado de valores Financiamiento Corporativo y Créditos Estructurados: a) Negociación y asesoría para la documentación de diversos tipos de financiamientos convencionales y estructuras a la medida para empresas y entidades públicas Corporativo General: a) Asesoría a empresarios nacionales y extranjeros para la constitución y operación de entidades financieras, tales como bancos, casas de bolsa, entidades populares, sofomes, transmisores de dinero, etc. b) Participación como consejeros independientes e integrantes de órganos de gobierno en instituciones reguladas.

5 SEMBLANZA DEL DIRECTOR CONSULTOR Ramón G Joaquin Prendes Herrera Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autonoma de México (UNAM). Maestro en Derecho por la Universidad de Houston (LLM Program). Especialidad de Derecho Constitucional y Administrativo (UNAM). Licenciado en Derecho por la Universidad Iberoamericana. Investigador invitado del Instituto Nacional de Ciencias Penales de la Procuraduría General de la República (INACIPE). Co-Presidente del Capítulo México de la Asociación de Especialistas certificados en prevención de lavado de dinero (ACAMS). Investigador nacional Nivel 1, del Sistema Nacional de Investigadores de CONACYT. Director Ejecutivo de Compliance de HSBC México, Centro América, Colombia y Venezuela. Director de PLD/FT de Grupo Financiero Banamex-Citigroup. Director Ejecutivo de Compliance de Grupo Financiero Santander - Serfin. Presidente de los comites de comunicaciones y control de PLD/FT en HSBC México, Banamex - Citigroup y Santander-Serfín, entre otras. Autor de publicaciones en revistas especializadas tanto en medios impresos como online. Columnista en el periódico El Financiero en línea y Forbes México. Su libro Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo fue publicado por el INACIPE en Libro Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (Comentada). Así como diversas publicaciones especializadas como INACIPE Opina, y más. ibs on Cuenta con más de 27 años de experiencia en el sector financiero, en los ámbitos tanto público como privado. Entre los cargos que ha desempeñado, está el de Director General de Supervisión de Instituciones Financieras Especializadas, coordinador de Asesores de los Vicepresidentes de Supervisión Especializada y Supervisión Bursátil, así como el de Director Ejecutivo de Proyectos, en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Asimismo, fue Contralor Interno de Banca Mifel, teniendo bajo su responsabilidad la Unidad de Prevención de Lavado de Dinero, Métodos y Procedimientos y de Seguridad de la Información. Ha sido representante de la CNBV en la United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD), así como en el Consejo de Reguladores de Valores de las Américas (COSRA), y ha sido profesor del módulo de Mercado de Valores del Diplomado Finanzas para Seguros en el Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey.

6 Tel + 52 [55] [55] contacto@garciag.com Paseo de Tamarindos No.400 B 6to piso, Col. Bosques de las Lomas, México D.F.,05120.

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