SEMINARIO INTERNACIONAL COMBATIENDO LA CORRUPCIÓN: CHILE Y EL MUNDO

Transcripción

1 SEMINARIO INTERNACIONAL COMBATIENDO LA CORRUPCIÓN: CHILE Y EL MUNDO

2 CORRUPCIÓN La corrupción en la administración pública es la desviación del ejercicio de la función del Estado derivado de comportamientos ilícitos de empleados y funcionarios públicos en que además intervienen personas particulares, quienes transgreden las normas sociales, así junto a la corrupción como hecho punible también se vulnera el sistema de valores que orientan a una sociedad. En términos simples la corrupción es el abuso del poder público para obtener un beneficio particular, es el fenómeno por medio del cual un funcionario público es impulsado a actuar de modo distinto a los estándares normativos del sistema para favorecer intereses particulares a cambio de una recompensa. 2

3 3 Elementos que caracterizan la corrupción: 1 Toda acción corrupta, consiste en la transgresión de una norma 2 Se realiza para la obtención de un beneficio privado 3 Surge dentro del ejercicio de una función asignada 4 La persona corrupta intenta siempre encubrir activamente su comportamiento

4 4 LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN ESTABLECE QUE ÉSTA PLANTEA GRAVES PROBLEMAS: la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la ética y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley Es por ello, que el Ministerio Público, en atención de su mandato Constitucional, en forma coordinada con la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala, ha emprendido una lucha frontal contra la corrupción.

5 IMPACTO DE LA CORRUPCIÓN EN GUATEMALA Según Instituto Centroamericano de Estudios Fiscales 2 ICEFI- el 30% del presupuesto del país es vulnerable a corrupción, equivalente a US$2,600 millones, y se estima un aproximado de US$530 millones como el costo de la corrupción en Guatemala solo en el año 2015, lo que equivale al presupuesto del Ministerio Público durante los últimos 4 años. Presupuesto Ministerio Público Costo de Corrupción en Guatemala 2 Estudio del Instituto Centroamericano de Estudios Fiscales ICEFI-, del 12 de agosto de 2015, página 20 5

6 DESAFÍOS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Institucionalidad presupuestariamente débil Integración regional para el abordaje de la corrupción Legislación desactualizada Estructuras criminales que alcanzan enquistarse en la Institucionalidad Pública Acceso a la información pública y poca cultura de transparencia 6

7 ACCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO DE GUATEMALA CONTRA LA CORRUPCIÓN 7

8 ACCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO A partir de mayo 2014, da inicio la construcción de la Política Criminal Democrática del Estado de Guatemala. Siendo éste un esfuerzo articulado, técnico, formal y participativo, que plantea desde una visión integral estrategias concretas para abordar la criminalidad, incluyendo el flagelo de la corrupción. 8

9 ABORDAJE DE LA CORRUPCIÓN EN LA POLÍTICA RECONOCE A LA CORRUPCIÓN COMO FACTOR QUE INCIDE EN LA CRIMINALIDAD. ESTABLECE LA NECESIDAD DE FORTALECER A LAS INSTITUCIONES DE JUSTICIA A FIN DE EVITAR LA IMPUNIDAD Y LA CORRUPCIÓN 9

10 EJES DE LA POLÍTICA Los EJES TRANSVERSALES están constituidos por: La lucha contra la impunidad y la corrupción, contra la discriminación y el racismo. Garantizando el acceso a la justicia para las poblaciones vulnerabilizadas. 10

11 CREACIÓN DEL CENTRO DE FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN La reversión y erradicación de la corrupción es responsabilidad de todos, de esa cuenta el Ministerio Público ha impulsado desde el mes de Abril de 2015 la reestructuración y creación de las siguientes fiscalías: Fiscalía de Sección de Delitos contra la corrupción Fiscalía de sección de Delitos Administrativos Creación Fiscalía de Sección de Asuntos Internos Especialización y capacitación de personal en temas de corrupción, formando analistas expertos en el manejo de administración pública desde el enfoque administrativo financiero, que incluye gestión del presupuesto, contratación administrativa, proceso de licitación, entre otros. Con el apoyo de USAID e INL 11

12 ELABORACIÓN DE GUÍA PARA LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN La guía tiene por objeto orientar a Fiscales, investigadores penales, contralores de cuentas y auditores internos gubernamentales en sus funciones vinculadas a encarar el flagelo de la corrupción. Esta guía incluye una metodología para la fiscalía de Sección contra la Corrupción para la investigación a través de equipos de investigación integrados por: Fiscal (Líder del equipo) Investigadores de campo Investigadores técnicos y peritos Analistas de Información Auditores financieros Otros especialistas (Ingenieros, arquitectos) 12

13 FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE INVESTIGACIÓN EN EL MP Para realizar su función de investigación, el Ministerio Público cuenta con unidades especializadas que con equipo tecnológico adecuado y personal capacitado que apoya a las fiscalías del país en análisis y procesamiento de información. Estas unidades que han sido fundamentales para la investigación de los actos de corrupción son: Dirección investigación criminal DICRI Trabajo para investigación de estructuras criminales y procesamiento de la evidencia en la investigación. Unidad de métodos especiales UME Análisis de funcionamiento de estructuras criminales y apoyo especializado para la persecución penal delitos de orden financiero. Dirección de análisis criminal DAC Métodos especiales de investigación con previa autorización judicial, por medio de interceptaciones telefónicas con el uso de tecnologías de investigación 13

14 MINISTERIO PÚBLICO Y COMISIÓN INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA - CICIG 14

15 15 COMISIÓN INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA La Oficina de Naciones Unidas y el Gobierno de Guatemala firmaron el Acuerdo relativo a la creación de una Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG), el 12 de diciembre de 2006, tras la opinión consultiva favorable de la Corte de Constitucionalidad en Mayo de 2007, y ratificada por el Congreso de la República el 01 de Agosto de Así inició la creación de la CICIG como un órgano independiente de carácter internacional, con la finalidad de apoyar al Ministerio Público, la Policía Nacional Civil y a otras instituciones del Estado tanto en la investigación de los delitos cometidos por integrantes de los cuerpos ilegales de seguridad y aparatos clandestinos de seguridad, como en general en las acciones que tiendan al desmantelamiento de estos grupos

16 16 APOYO EN TRASPASO DE CAPACIDADES CICIG A FISCALES MP CICIG apoya es en forma continua y práctica el traspaso de capacidades de la Comisión a Fiscales del Ministerio Público través de: a) La conjunta elaboración de planes de investigación, desde el planteamiento de la hipótesis y hasta la determinación de tareas a desarrollar para su comprobación b) c) La dirección de las actividades de investigación, su gestión y verificación; y La determinación de estrategias judiciales procesales. Se han hecho recomendaciones en los métodos de investigación que abarcan desde las técnicas de la entrevista así como el interrogatorio a testigos y acompañamiento en allanamientos judiciales.

17 17 FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA IMPUNIDAD - FECI - DEL MINISTERIO PÚBLICO Fiscalía del Ministerio Público encargada de diligenciar los casos que son identificados por la Fiscal General y el Comisionado contra la Impunidad. Los casos son autorizados por la Fiscal General e investigados por la Fiscalía Especial contra la Impunidad FECI- del Ministerio Público, con apoyo de investigadores de la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala CICIG-. Conocerá aquellos casos de corrupción en los que participen estructuras criminales enquistadas en el Estado seleccionados en coordinación por la Fiscal General y el Comisionado contra la Impunidad Como parte del fortalecimiento de la Fiscalía Especial contra la Impunidad FECIse implementará una agencia en Quetzaltenango con personal especializado que coordinará las acciones con la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala CICIG-.

18 REFORMAS A LEY DE DELINCUENCIA ORGANIZADA El Congreso aprobó la reforma a la Ley contra la Delincuencia Organizada (Decretos No , No ), estas consisten en: Incorporación de una serie de conductas tipificadas penalmente, que se vinculan a la trata de personas, el tráfico ilícito de inmigrantes y la corrupción, al catálogo de delitos a los cuales es aplicable la Ley contra la Delincuencia Organizada. Reformas a las normas sobre colaboración eficaz, esta figura otorga ciertos beneficios a las personas que han cometido hechos delictivos bajo la condiciones de su colaboración con la justicia en la persecución penal, esta permite: Establecer, en concordancia con instrumentos internacionales vigentes en Guatemala Regular, tanto en el caso de limitaciones para acceder al beneficio de la colaboración eficaz Regular aspectos procedimentales que hagan más expedita la tramitación del beneficio 18

19 CASO RECIENTES RELACIONADOS A CORRUPCIÓN Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público

20 CASO LA LÍNEA Corrupción desde la Superintendencia de Administración Tributaria Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público

21 ANTECEDENTES El caso da inicio en el mes de mayo Se realiza la investigación sobre trámites anómalos en las aduanas, realizados por tramitadores y Vistas de Aduana; así se ubica una línea telefónica a través de la cual se realizaban "ajustes" a las importaciones y los formularios DUA (Declaración Única Aduanera). Ésta estructura criminal, discrecionalmente captaba usuarios de la Línea y realizaba cobros paralelos al trámite aduanero normal, defraudando al Estado al evitar sanciones administrativas y evadir pagos de impuestos aduaneros. 21

22 CASO LA LÍNEA Se estableció que la estructura era conformada por empleados y particulares, pertenecientes a la estructura criminal, entre los elementos de la investigación resaltan ocho meses de seguimientos y vigilancias a los integrantes del grupo. Cuatro meses de análisis e interpretación de la información recolectada además del cotejo y análisis de documentos por expertos financieros. 22

23 CASO LA LÍNEA La Línea : una red de corrupción y una crisis política El trabajo del Ministerio Público y la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG) pone al descubierto una red de corrupción encabezada por Juan Carlos Monzón Rojas, el secretario privado de la vicepresidenta Roxana Baldetti. Una estructura criminal con la capacidad para instalar o remover a dos superintendentes de administración tributaria, cobrar comisiones de hasta el 30% del valor del impuesto a importadores y defraudar al fisco al menos Q2.5 millones ($320 mil) a la semana. Publicación de Plaza Pública en su página Web 23

24 ESTRUCTURA ALTA Ex Presidente de la República Ex VicePresidenta de la República Ex Secretario Vicepresidencia INTERNA EXTERNA 2 Ex superintendentes Otros 26 sindicados 18 sindicados 24

25 OPERATIVOS 74 ALLANAMIENTOS ESTRUCTURA PRINCIPAL 48 SINDICADOS 32 CAPTURADOS (LIGADOS PROCESO) 31 ACUSADOS Y 1 SOBRESEIMIENTO 16 PENDIENTES DE CAPTURA ESTRUCTURA DE IMPORTADORES 28 SINDICADOS (LIGADOS A PROCESO) 8 ACUSADOS Y 20 EN ETAPA PREPARATORIA MEDIOS DE PRUEBA 88,920 ESCUCHAS TELEFÓNICAS 5,906 CORREOS 175,000 DOCUMENTOS 25

26 26 MANIFESTACIONES PÚBLICAS EN CONTRA DE LA CORRUPCIÓN El caso La línea marcó a partir del 16 de abril, el inicio de las manifestaciones en Guatemala en contra de la corrupción y la impunidad. La convocatoria a la participación ciudadana fue realizada utilizando las redes sociales, medio a través del cual la población expresó su rechazo a la corrupción en el país y logro una masiva asistencia durante más de 20 semanas consecutivas. Fotografía tomada del informe de OXFAM Guatemala, Agosto 2015

27 INGRESO AL CONGRESO DE LA REPÚBLICA PARA CONOCER ANTEJUICIO CONTRA EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA 1 Septiembre 2015 Valla humana de los manifestantes para permitir el ingreso de los diputados al Congreso de la República a fin de conocer el antejuicio para quitar la inmunidad al Presidente de la República. Fotografía de manifestantes mostrando su solidaridad con los agentes de la policía nacional civil. 27

28 PUBLICACIONES DE MEDIOS LOCALES 22 de Agosto de

29 29 PRONUNCIAMIENTO DE ORGANIZACIONES Y GRUPOS DE SOCIEDAD CIVIL Distintos grupos de sociedad civil y organizaciones guatemaltecas manifestaron su rechazo de forma categórica a los actos de corrupción de los cuales se estaba investigando a las altas autoridades del gobierno, así como el apoyo al Ministerio Público y a la CICIG por las acciones realizadas.

30 CASO TCQ La gestión pública paralela Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público

31 ANTECEDENTES TCQ y la empresa portuaria Quetzal firmaron un contrato por 25 años prorrogables por un terreno de 34 hectáreas sobre el cual se construirá y operaría la nueva terminal, que tenía contempladas 3 fases de desarrollo que alcanzaría una inversión de por lo menos 255 millones de dólares. La filial guatemalteca de Group Maritim TCB es Terminal de Contenedores Quetzal TCQ-, que dotaría a Puerto Quetzal de instalaciones con los avances tecnológicos y de seguridad aplicables a una operativa «world class», asegurando eficiencia y productividad en la operación de contenedores. 31

32 Estructura criminal Inicio de Investigación Sindicados 18 Allanamientos 20 Antejuicios 1 Capturados 9 Conducidos 3 Ordenes de aprehensión a nivel internacional Delitos Abril de Asociación ilícita, cohecho pasivo, fraude, enriquecimiento ilícito, lavado de dinero u otros activos y tráfico de influencias. 32

33 CRONOLOGÍA Los funcionarios nombrados por el ex Presidente Otto Pérez Molina hacen contacto con los directivos de la entidad Group Maritim TCB, en la propuesta de TCB se ofrece una comisión de 30 millones de dólares, para los gestores nacionales e internacionales, así como para los ex mandatarios. Juan Carlos Monzón como gestor hizo saber al Presidente Otto Pérez Molina sobre la forma y cronograma de pagos de $24,5 millones. La comisión se distribuiría en proporción 60% para el Presidente y Vicepresidenta y 40% para gestores y funcionarios de la Portuaria Quetzal TCQ realiza primer desembolso de 10 millones de dólares Segundo pago por 2 millones de dólares 33

34 CORRUPCIÓN Y PLAZAS FANTASMAS en el Congreso de la República Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público

35 CORRUPCIÓN Y PLAZAS FANTASMAS EN EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA Contrataciones en el congreso de la República de personal con perfil de Bachilleres, secretarias, médicos, abogados, entre algunas de las profesiones de los más de cien contratos bajo renglón 0-22 autorizados durante las presidencias de Arístides Crespo y Luis Rabbé en el Congreso, asignados a integrantes de la Junta Directiva en el período La corrupción se generó a través de: 1) Contrataciones irregulares: Personal contratado irrespetando las normas de contrataciones y nombramientos del Organismo Legislativo. 2) Plazas Fantasmas: El personal contratado no se presentaba a trabajar pues laboraba en otras dependencias del Estado o en empresas privadas. 35

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37 En la presidencia del congreso se facilito y autorizó la contratación de personal innecesario que no cumple con el perfil para el puesto con salarios excesivos Los miembros de la Junta Directiva, incluyendo ambos presidentes se coludieron con la intención de generar un gran número de contrataciones anómalas e ilícitas para favorecer a determinadas personas y así mismos en detrimento del patrimonio del Estado y de la coherencia ilegalidad del sistema de personal del Organismo Legislativo. 37

38 CASO PEDRO MUADI Para el año 2013, Pedro Muadi Menéndez, tenía asignado un grupo de seguridad personal de 15 guardias, integrado por personal de la empresa privada de seguridad GRUPO SIS. Para desviar fondos de la institución el primer paso consistió en ofrecer a los miembros de su equipo de seguridad un pago extra de US$260 a su salario, los cuales serían pagados con fondos del Congreso, por ello cada uno debería firmar un contrato por un sueldo de US$1,000 con este organismo. Una vez que los miembros de seguridad aceptaron las condiciones del ofrecimiento, Claudia María Bolaños Morales -secretaria de la empresa Productos Servicios y Equipos, S.A. (P.S.E. S.A.), propiedad del diputado Muadi Menéndez, abrió cuentas a nombre de éstos, y se aseguró que en cada una de las cuentas quedara registrada su firma. Depositado el respectivo salario del Congreso a la cuenta de los miembros del equipo de seguridad, Claudia María Bolaños Morales procedió mensualmente a pagarles US$260 en efectivo y a depositar lo restante a la cuenta de la empresa P.S.E. S.A. Esto se dio en el período de junio de 2013 a enero de Con documentación contable se estableció que en dicho período fueron sustraídos de las arcas del Congreso aproximadamente US$80,700 38

39 CRONOLOGÍA El 25 de junio de 2015 el MP y la CICIG solicitaron antejuicio contra el diputado Pedro Muadi. 21 de octubre de 2015, el Pleno de Magistrados de la Corte Suprema de Justicia le retira la inmunidad. 22 de octubre de 2015, Muadi renuncia a su curul en el Congreso de la República. 27 de octubre de 2015, Pleno del Congreso acepta la renuncia del diputado. 29 de Octubre Durante la audiencia el Juez Cojulum resolvió enviarlo a prisión provisional a la Cárcel Mariscal Zavala 39

40 CASO MUADI FECHA DE INICIO JUNIO 2015 SINDICADOS 1. CLAUDIA MARÍA BOLAÑOS MORALES -secretaria de Muadi Meléndez 2. JOSÉ ESTUARDO BLANCO AGUILAR -jefe de seguridad del diputado 3. EXDIPUTADO PEDRO MUADI MENENDEZ 4. Rony David Ruano Gil, (asistente administrativo) 5. Berta del Rosario Gil Serrano (asistente del despacho del diputado Pedro Muadi) 6. Ana Lucía Reyes Bolaños (asistente del despacho del diputado Pedro Muadi) 7. Héctor Augusto Reyes Gómez (esposo de Claudia María Bolaños Morales) 8. Ximena Toriello Martínez del Rosal (Secretaria privada de la presidencia en 2013) DELITOS ALLANAMIENTOS 4 ASOCIACIÓN ILÍCITA Y FRAUDE 40

41 CASO MUADI FECHA DE INICIO JUNIO 2015 PRISIÓN PREVENTIVA 5 PERSONAS PRISIÓN PROVISIONAL MEDIDA SUSTITUTIVA PENDIENTE DE DETENCIÓN AUDIENCIA DE PRIMERA DECLARACIÓN 4 NOVIEMBRE 2015 AUDIENCIA INTERMEDIA JUZGADO CONTRALOR 1 PERSONA (PEDRO MUADI) 23 PERSONAS 3 PERSONAS EX-DIPUTADO MUADI LIGADO A PROCESO POR ASOCIACIÓN ILÍCITA, PECULADO POR SUSTRACCIÓN Y LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS PENDIENTE DE CELEBRARSE JUZGADO UNDÉCIMO DE INSTANCIA PENAL 41

42 42 CONCLUSIONES 1. La lucha contra la impunidad y la corrupción fortalece al Estado de Derecho, devolviendo la confianza ciudadana hacia el sistema de justicia. Dicho objetivo no puede ser aislado, sino el resultado del trabajo conjunto que fomente además la cultura de la denuncia y el imperio de la ley. 2. La seguridad y certeza jurídica que se provoca como efecto de la lucha contra la impunidad y la corrupción proyectan que el Estado disponga de manera transparente y adecuada de los recursos necesarios para garantizar mejores condiciones de vida para la población. 3. La situación presupuestaria de los sistemas de justicia, reflejan la voluntad de los Estados de combatir la impunidad y la corrupción. Las instituciones deben ser cada vez más sólidas e independientes y sus funcionaros ser electos por méritos de idoneidad, capacidad y probidad. 4. El apoyo brindado por la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala CICIG-, ha permitido que a través del trabajo conjunto con el Ministerio Público, alcancen resultados evidentes en la desarticulación de estructuras de corrupción en el país a través de la aplicación efectiva de la ley a cualquier persona por sobre intereses particulares o políticos.

43 EL MINISTERIO PÚBLICO AUTÓNOMO E INDEPENDIENTE CONTRIBUYE AL FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE JUSTICIA Y LA CONSOLIDACIÓN DEL ESTADO DE DERECHO, COMPROMETIDO EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA IMPUNIDAD, TRABAJANDO POR LA VERDAD Y LA JUSTICIA. 43

44 GRACIAS! 44