FORMULARIO DE APERTURA DE CUENTA CORPORATIVA

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María Cuenca Poblete
hace 6 años
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1 FORMULARIO DE APERTURA DE CUENTA CORPORATIVA infolion-trader.com INFORMACIÓN PARA EL CLIENTE: Lion Trader es una marca comercial de Aureus Capital Markets Corp. Casa de Valores. Entidad autorizada y regulada por la Superintendencia de Valores de la Republica de Panamá, según resolución. SMV La totalidad de las disposiciones, términos y condiciones para la apertura y operación de una cuenta de inversión para transacciones propias se encuentran en el "Contrato de Apertura de Cuentas de Inversión para Transacciones Propias" y su "Reglamento", cuyo contenido se encuentra disponible en nuestra página web Debido a la naturaleza inherente de los instrumentos derivados financieros, CFD s (contratos por diferencia) y al mercado de divisas, TODAS las cuentas en donde se tranzan estos instrumentos, incluyendo las transadas por medio de la plataforma de negociación de AUREUS CAPITAL MARKETS CORP., Deben ser consideradas CUENTAS DE MARGEN. 1. Datos de la Empresa INFORMACIÓN DE LA EMPRESA Razón Social (mbre de Registro) mbre comercial de la Compañía Número de identificación tributaria Fecha de Constitución (dd/mm/año) 2. de Domicilio de la Empresa (Esta información debe coincidir con el comprobante de domicilio "Utillity Bill" que usted deberá adjuntar. debe ser mayor a 6 meses ) Código Postal (opcional) Teléfono 1 Teléfono 2 ó Fax Teléfono 3 (móvil) tio Web 3. Correo Electrónico (Este será el principal medio que usaremos para contactarlo ) INFORMACIÓN SOBRE LA CONTRASEÑA DE LA CUENTA : Después de registrarse usted recibirá una contraseña vía correo electrónico. divulgue su contraseña a nadie 4. Información sobre la Actividad Económica de la Empresa Sector Económico Actividad Principal de la Empresa Número de Empleados La Empresa se encuentra regulada? Ente regulador: Representante Legal Años operando Actualmente la Empresa realiza alguna de estas operaciones: Comercio Internacional (Importaciones) Comercio Internacional (Exportaciones) Contrataciones Públicas 5. Información Bancaria (Aureus Capital Markes Corp. únicamente recibe y envía fondos de/a cuentas asociadas al titular de la solicitud mbre del titular de la cuenta Banco Tipo de Cuenta Ahorros Corriente Número de cuenta Swift Bancario Teléfono oficina Antigüedad de la cuenta Sucursal País CUENTA CORPORATIVA- 1/5 Cuidad

2 infolion-trader.com 6. Información Financiera de la empresa Cuál es su ingreso anual neto estimado (en US $)? * su ingreso anual neto es menor a US $ ver Reglamento del contrato de apertura de cuenta de inversión para transacciones propias - "Aviso General de Declaración de Riesgo" 6.2. Cuál es su Patrimonio neto estimado (en US $)? * su patrimonio neto estimado es menor a US $ ver Reglamento del contrato de cuenta de inversión para transacciones propias - Aviso General de Declaración de Riesgo 6.3. Activos líquidos estimados (en US $) Activos que puedan ser fácilmente convertidos en efectivo * sus activos líquidos estimados (en US $) son menor a US $ ver Reglamento del contrato de cuenta de inversión para transacciones propias -Aviso General de Declaración de Riesgo 6.4. Que Porcentaje de su Patrimonio Representa esta Cuenta? Menos del 1% 5% - 10% 25% 50% Mas del 75% 1% - 5% 10% - 25% 50% - 75% * su porcentaje de patrimonio que representa esta cuenta es mayor al 10% ver Reglamento del contrato de cuenta de inversión para transacciones propias -Aviso General de Declaración de Riesgo 6.5. La empresa se ha declarado en bancarrota o ley de quiebra? la respuesta es (SI), especifique: (Fecha, Monto y Operación que genero la bancarrota) 6.6 Alguna persona no vinculada a la empresa operará esta cuenta? la respuesta es (SI), especifique y debe diligenciar el formato PODER ESPECIAL DE OPERACIÓN DE CUENTA La empresa esta relacionada en propiedad o gestión con alguna agencia de valores o bolsa de valores? la respuesta es (SI), especifique: 6.8 La empresa esta regulada por alguna autoridad Bancaria o del Mercado de Valores? la respuesta es (SI), especifique: CUENTA CORPORATIVA- 2/5

3 infolion-trader.com 7.1. INFORMACIÓN REPRESENTANTE LEGAL 1 Primer mbre Segundo mbre Primer Apellido Segundo Apellido Tipo de identificación: Documento de identidad Pasaporte Otro: Cuál Número de identificación Nacionalidad Sexo: Masculino Femenino Estado Civil: Soltero Casado Fecha de Nacimiento (dd/mm/año) * usted es mayor a 65 años ver "Aviso de inversión de Riesgo" Datos de Residencia (Esta información debe coincidir con el comprobante de residencia "Utillity Bill" que usted deberá adjuntar. debe ser mayor a 6 meses ) Código Postal (opcional) Teléfono 1 (residencial) Teléfono 2 (trabajo) Teléfono 3 (móvil) Número de Fax Correo Electrónico (Este será el principal medio que usaremos para contactarlo ) INFORMACIÓN SOBRE LA CONTRASEÑA DE LA CUENTA : Después de registrarse usted recibirá una contraseña vía correo electrónico. divulgue su contraseña a nadie Experiencia en Operaciones / Inversiones Financieras Representante Legal Tiene alguna experiencia en el Mercado de Valores? Años: Tiene alguna experiencia de productos operados bajo cuentas de margen? Años: Experiencia Operando Acciones Años: Experiencia Operando Futuros Años: Experiencia Operando Materias Primas Años: Experiencia Operando Divisas Años: CUENTA CORPORATIVA- 3/5

4 infolion-trader.com 7.2. INFORMACIÓN DATOS DE REPRESENTANTE LEGAL 2 ó CONTACTO ADICIONAL Datos del Contacto (Opcional) Primer mbre Segundo mbre Primer Apellido Segundo Apellido Tipo de identificación: Documento de identidad Pasaporte Otro: Cuál Número de identificación Nacionalidad Sexo: Masculino Femenino Estado Civil: Soltero Cargo dentro de la Empresa Casado Fecha de Nacimiento (dd/mm/año) * usted es mayor a 65 años ver "Aviso de inversión de Riesgo" Datos de Residencia (Esta información debe coincidir con el comprobante de residencia "Utillity Bill" que usted deberá adjuntar. debe ser mayor a 6 meses ) Código Postal (opcional) Teléfono 1 (residencial) Teléfono 2 (trabajo) Teléfono 3 (móvil) Número de Fax Correo Electrónico (Este será el principal medio que usaremos para contactarlo ) INFORMACIÓN SOBRE LA CONTRASEÑA DE LA CUENTA : Después de registrarse usted recibirá una contraseña vía correo electrónico. divulgue su contraseña a nadie Experiencia en Operaciones / Inversiones Financieras Tiene alguna experiencia en el Mercado de Valores? Años: Tiene alguna experiencia de productos operados bajo cuentas de margen? Años: Experiencia Operando Acciones Años: Experiencia Operando Futuros Años: Experiencia Operando Materias Primas Años: Experiencia Operando Divisas Años: 8.1. Monto aproximado de apertura. Monto en US $ en Números. Monto en US $ en Letras: CUENTA CORPORATIVA- 4/5

5 infolion-trader.com INFORMACIÓN IMPORTANTE SOBRE LA APERTURA DE LA CUENTA: POR FAVOR TENGA PRESENTE QUE TODAS LAS SOLICITUDES DEBEN ESTAR ACOMPAÑADAS DE LOS SIGUIENTES ADJUNTOS: 1. COPIA DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD NACIONAL ( Pasaporte, Cédula, Registro o Acta Civil) de cada uno de los Representantes de la empresa 2. COMPROBANTE DE RESIDENCIA DE LA EMPRESA "UTILITY BILL" ( Facturas de servicios públicos, extractos bancarios no mayor a 6 meses) 3. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS FIRMADA ( Anexo "Origen de Fondos") 4. ACTA DE JUNTA DE ACCIONISTAS ó PODER FIRMADA ( AUTORIZACIÓN LEGAL APLICABLE PARA APERTURA DE CUENTA) 5. REGISTRO PÚBLICO Ó MERCANTIL NO MAYOR A 3 MESES. *Luego de que su solicitud sea procesada usted será contactado vía correo electrónico. Información para el Cliente: Para proceder con la apertura de la cuenta se deberá brindar toda la información y documentación requerida de acuerdo a los requisitos correspondientes dependiendo si se trata de persona natural o jurídica y de si son locales o extranjeras (descritas en los respectivos adjuntos.) El cliente tiene la obligación de mantener actualizada la información proporcionada. AVISO IMPORTANTE Cualquier persona que con la intención de defraudar a Aureus Capital Markets Corp. remita una aplicación o algun otro documento que contenga información falsa u oculta; con el propósito de engañar, comete un acto fraudulento, lo cual será considerado una acción ilegal y será sometida a un proceso jurídico. usted intencionalmente nos entrega cualquier información falsa o inexistente, y sospechamos que existe fraude, comunicaremos todos los hechos correspondientes a las respectivas autoridades. mbre del Cliente: Firma del Representante Legal mbre del Cliente: Firma del Representante 2 ó Contacto Adicional Fecha actual (dd/mm/año): Fecha actual (dd/mm/año): AUREUS CAPITAL MARKETS CORP. (Espacio de uso exclusivo para Aureus) Domicilio: Teléfono: +(507) Fax.+(507) Número de Solicitud: Fecha de Solicitud (dd/mm/año): Firma CUENTA CORPORATIVA- 5/5

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